工程签证索赔范例讲课讲稿

因此，如果在合同中甲方授权监理管理工程的话，则仅有甲方 签名的签证是无效的，如果还有监理签字，则该签证的处理结果 可能是：工程量得到认可，单价经过审核后未必得到认可，造 价审核时也可能按10元/m3(假设)进入结算。所以签证必须是 甲方项目部、总监理工程师和造价部门共同认可才能具备一份 完整的签证要素。
11 、竣工验收，发包人收到竣工验收报告 28 天内组织验收， 并在 14 天内予以认可或提出修改意见， 28 天内不验收， 14 天内不提出修改意见，视为竣工报告已被认可，从第 29 天起 发包人承担工程保管及一切意外责任。
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12 、竣工结算在竣工验收报告认可后 28 天内承包人向发包人 递交，发包人收到结算报告及资料后 28 天内进行审核，给予 确认或者提出修改意见，发包人确认结算报告后支付竣工结算 价款，承包人收到价款后 14 天内将工程交付发包人，竣工报告 经认可后 28 天内承包人未能提供结算报告及结算资料，造成 不能结算的，发包人要求交付工程的，承包人应当交付。
7、索赔回应： 工程师在收到索赔报告或对过去索赔的任何进一步证明资 料后28天内，或在工程师可能建议并经承包商认可的期 限内，作出回应，表示批准、或不批准并附具体意见。
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[一]承、发包人未能按照合同约定履行各项 义务、发生错误以及应当由其承担责任的其 他况，造成承、发包人工期延误、不能及时 得到合同价款和其他经济损失，承、发包人 应当提出索赔。换言之，所有造成工期延长、 价款增加和赔偿损失的情形均属于索赔事件， 承、发包人应当及时提出索赔。承包人索赔 事件包括但不限于以下情形：
3 、暂停施工，工程师以书面形式通知，承包人 48 小时内提 出书面处理意见，工程师 48 小时内予以答复，如未答复承包 人可自行复工。

索赔与签证——08清单规范相关条款解读之十一什么是签证？什么是索赔？工程签证是工程承发包双方在施工过程中按合同约定支付各种费用、顺延工期、赔偿损失所达成的双方意思表示一致的补充协议，互相确认的签证即成为工程结算或最终结算增减工程造价的凭据。

工程索赔是工程合同承发包双方的任何一方因为未能获得按合同约定支付各种费用、顺延工期、赔偿损失的书面确认，在约定期限内向对方提出赔偿请求的一种权利，是单方的权利主张。

签证与索赔的法律特征1.签证的法律特征：签证是双方协商一致的结果，是双方法律行为；工程签证涉及的利益已经确定，可直接作为工程结算的凭据；工程签证是施工过程中的例行工作，一般不依赖于证据。

2.索赔的法律特征：索赔是双方未能协商一致的结果，是单方主张权利的要求，是单方法律行为；工程索赔涉及的利益尚待确定，是一种期待权益；工程索赔是要求未获确认的权利的单方主张，必须信赖于证据。

索赔的条件1.索赔的要素。

建设工程施工中的索赔是发、承包双方行使正当权利的行为，承包人可向发包人索赔，发包人也可向承包人索赔。

本条规定了索赔的三要素：一是正当的索赔理由；二是有效的索赔证据；三是在合同约定的时间内提出。

2.索赔证据的要求。

任何索赔事件的确立，其前提条件是必须有正当的索赔理由。

对正当索赔理由的说明必须具有证据，因为进行索赔主要是靠证据说话。

没有证据或证据不足，索赔是难以成功的。

这正如本规范中所规定的，当合同一方向另一方提出索赔时，要有正当的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据，并应在本合同约定的时限内提出。

对索赔证据的要求：（1）真实性。

索赔证据必须是在实施合同过程中确实存在或发生的，必须完全反映实际情况，能经得住推敲。

（2）全面性。

所提供的证据应能说明事件的全过程。

索赔报告中涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔数额等都应有相应证据，不能零乱和支离破碎。

（3）关联性。

索赔的证据应能够互相说明，相互具有关联性，不能互相矛盾。

变更实例
案例六
（3）基坑周边建筑物较多，且建筑基础形式多样，基坑西南南侧距离 地面3层、地下1层混凝土框架结构某大型超市4.1～7.2m，西北侧 20m为一地下通道；东北侧距离一28层大厦17m左右；敞开式降水势 必造成建筑物的不均匀沉降，带来巨大的社会影响和安全隐患。
（4）本车站下穿运营中的轻轨线线路，地下连续墙距轻轨桥墩的最小 距离为1.25m，轻轨桥墩基础为深度48m的摩擦桩，地下连续墙的深度 如小于桩基深度，不利于摩擦桩的稳定，给运营中的轻轨带来安全隐患 。
3140.50 417.58 1311410
25.0
-e
带肋钢筋
kg 672412.50 5.18 3483097 3.46 317847.50 5.18 1646450
47.3
504-2 仰拱、铺底混凝土
0
-c
仰拱填充料(C10片石混凝 土)
m3
15311.33 202.37 3098554
0.00 3.08
变更实例
案例六 运用了施工安全风险因素提出变更
案例背景：某地铁车站主体围护结构为厚800mm地下连续墙， 原设计深度为28m，基坑开挖深度21m。降水方式为敞开式降水， 降水费用150万元包干使用，降水方案由施工单位自行设计施工， 原投标报价C30混凝土为983.53元/m3，钢筋5246.17元/t，型 钢制安5874.27元/t，投标总价2707万元。
变更实例
案例三 投标报价时图纸复核不细致和调整单项报价出现的问题
案例背景：某工程在投标过程中通过关系了解到报价再提高2000万也 能中标，据此在调整清单报价时只对清单中某一工程数量较大项，进行 了调整，此项单价报的非常高。在工程中标后该清单项施工图工程量大 幅减少，给项目造成很大损失。

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施工中出现地下障碍和文物
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不可抗力对工程本身的损害；清理修复工作费用另行约定
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在因政策变化、不可抗力以及双方以外的原因导致的工程停建或缓建
工期 索赔
√
√
√ √ √
费用 索陪
√ √ √ √ √
√
√ √
√
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设计变更潜在的索赔机会
因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待图、工期延
01. 误、 返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失；
02. 因设计提供的工程地质勘探报告与实际不符而影响施工所造成的损失； 03. 按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意采取补救措施进行技术
处理所增加的额外费用；
04. 新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用;
05. 设计驻工地代表在现场临时决定，但无正式书面手续的某些材料代用，
局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用；
不可抗力事件潜在的 索赔机会：
1 因自然灾害引起的损失； 2 因社会动乱、暴乱引起的损失；
因物价大幅度上涨，造成材料价格、工人工资大幅度上
3
涨而增加的费用；
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不可预见因素的发生潜在的 索赔机会：
因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结 构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的 物品所发生的保护等费用；
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由于业主原因，使用代用材料
工期 索赔
√ √ √
√
√
√ √
费用 索陪
√ √ √ √
√
√ √ √ √ √
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业主方原因索赔事项
序
号
索赔事项
21业主Biblioteka 变更22业主未按照合同约定日期验收引起的工程保管费用

04
详细描述
在提出签证索赔时，承包商需要 提供充分证据证明设计变更导致 了额外费用，如材料浪费、人工 增加等。同时，承包商还需要注 意签证索赔的时效性和程序，确 保索赔的有效性。
案例二：因工程量增加导致的签证索赔
总结词
工程量增加导致签证索赔的 典型案例
详细描述
在施工过程中，由于甲方或 其他原因，工程量可能发生 变化，导致实际完成的工程 量超过或低于预期。此时， 承包商可以提出签证索赔， 要求甲方补偿相应的费用。
总结词
签证索赔的依据
详细描述
在提出签证索赔时，承包商 需要提供充分证据证明工程 量增加导致了额外费用，如 人工增加、材料浪费等。同 时，承包商还需要注意签证 索赔的时效性和程序，确保 索赔的有效性。
案例三：因材料价格上涨导致的签证索赔
总结词
材料价格上涨导致签证索赔的常见案例
详细描述
在施工过程中，由于市场变化或其他原因，材料价格可能上涨，导致承包商的成 本增加。此时，承包商可以提出签证索赔，要求甲方补偿相应的费用。
06
建筑装饰工程签证索赔未来发展趋势
政策法规的影响
政策法规不断完善
随着建筑装饰行业的快速发展，政府 将出台更多相关政策法规，规范市场 秩序，保障消费者权益，同时也将对 签证索赔工作提出更高要求。
环保法规趋严
随着环保意识的提高，政府将加强对 建筑装饰工程中环保材料和施工工艺 的监管，对不符合环保要求的企业和 项目将进行严格处罚，这也将对签证 索赔工作产生影响。
对签证索赔进行合理评估，避免过高 或过低的索赔要求，确保索赔金额的 合理性。
签证索赔的法律运用
熟悉法律法规
了解相关法律法规和政策文件，确保签证 索赔的合法性。

案例介绍——项目1
2、实施过程：
冰球馆桩身完整性检测由体育局委托第三方建科院于2013年5月28日- 2013年5月31日完成。冰球馆、冰壶馆由于出现与地勘报告不符的黄土层，在基础施工中均出 现了需要超挖至持力层的情况，换填做法2013年5月13日确定；我司浇捣混 凝土达2900m3，基础超深影响关键线路工期11天。
2、实施过程：
赶工方案列举
投标方案
赶工方案说明
项目部拟定在2013年5月15日前将 主体结构施工人员增加至180~220人， 全力保证主体结构施工进度。施工部署 由原来合理的流水穿插施工改为整体全 面平行施工。加大周转架料投入量、模 板木枋投入不考虑周转、增加机械投入 量等措施，全力保证2013年7月15日两 馆主体结构封顶节点。
在实际项目管理中，可能出现业主过程中不予确认相关事实，部分项 目便未能及时收集赶工的证据资料或未能及时报送赶工费用。等到结 算阶段，再去主张赶工诉求，将造成被动的局面。
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案例介绍
三
内容要点：案例介绍—项目1 案例介绍—项目2 案例介绍—项目3 案例介绍—项目4 案例介绍—项目5
案例介绍——项目1
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赶工费用编制与计算
二
内容要点： 1.编制依据费用内容方案对比注意事项
赶工费用编制与计算
1、编制依据建筑工程合同招投标文件经审定的赶工措施方案工程设计文件及相关资料市场价格与建设工程有关的标准、规范、技术资料等清单计价规范，政府发布的定额等指导文件其他资料
赶工费用编制与计算
2、费用内容赶工措施增加费应依据定额工期压缩后，为保证工期目标的实现，而采取相关技术措施所 投入的人、财、物等，并结合市场询价进行计算，具体费用内容包括：新增人工费。理论上讲，完成相同工程内容所需的定额人工数量应是一定的，但因压缩定额工期而导致增加投入人工的窝工费 用。新增材料费。增加一次性投入的周转材料、工器具的租赁（摊销）、损耗费用，以及增加砂浆和混凝土外加剂的费用等。新增机械设备费。增加投入的机械设备进出场及安拆费用。新增其他措施费。主要指宿舍、办公临时设施费、安全防护措施和材料二次搬运费。增加的项目管理费用、资金成本等。延长劳动时间的加班和降效费用。不科学的施工组织导致的降效。为赶工期吸引用工的激励费用。主要指为吸引工人到建筑施工行业工作、特定工程项目施工现场工作或在非正常工作时间工作，而支付给劳动工人的奖励性费用，包括劳动力“求大于供”时鼓励工人应聘的奖励费用、异常恶劣作业环境的补助费用、因赶工（如采取三班作业）的夜间加班工人的额外报酬及其他激励性质的费用等。

内容摘要：在建设工程项目实施过程中，工程承包索赔是经常遇到的一种情况，也是非常重要的一项管理和创效益的手段。

工程承包索赔工作的好坏，直接反映了经营管理者能否顺利地完成预期利润、创造最佳的经济效益的主要业绩，本文仅就几个建设工程索赔法律实务问题作一探讨。

关键词：建设工程索赔法律实务在建设工程项目实施过程中，工程承包索赔是经常遇到的一种情况，也是非常重要的一项管理和创效益的手段。

工程承包索赔工作的好坏，直接反映了经营管理者能否顺利地完成预期利润、创造最佳的经济效益的主要业绩，笔者在为建筑相关企业提供法律服务过程中，曾听说过这样一句话：“我们能中标是靠低报价，实现经济效益是靠搞好索赔”。

这句话不能说是完全正确的，但却间接地说明了工程索赔的重要性。

下面仅就几个建设工程索赔法律实务问题作一探讨。

一、建设工程索赔的涵义、种类与意义（一）索赔的涵义从概念上讲，索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错所造成的损失，向对方提出补偿要求的行为。

建设工程索赔实际上有广义和狭义两种解释：广义的索赔是指合同双方向对方提出的索赔，既包括承包商向业主的索赔，也包括业主向承包商的索赔；而狭义的索赔则仅仅指承包商向业主的索赔。

对于施工合同双方来说，索赔是维护双方合法利益的权利，它同合同条件中双方的合同责任一样，构成严密的合同制约关系。

尽管建设工程索赔在不同的场合下可能会有不同的内涵，但归纳起来，索赔具有如下本质特征：（1）索赔是要求给予补偿（赔偿）的权利主张；（2）索赔的依据是合同文件及适用法律的规定；（3）承包商自己没有过错；（4）导致索赔事件发生的责任应由业主（包括其代理人，如工程师等）承担；（5）与合同标准比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用损失；（6）必须有切实的证据；（7）协议尚未达成。

（二）索赔的种类通常情况下，施工过程中的索赔主要分两类：（1）工期索赔；（2）费用索赔。

1、工期索赔当工程因不可抗拒的因素造成延误时，我们都可以索赔工期。

（建设工程施工合同示范文本）
施工合同文本构成 工程质量控制条款 工程进度控制条款 工程造价控制条款
协议书 通用条款 专用条款
11个附件：
《承包人承揽工程项目一览表》 《发包人供应材料设备一览表》
《工程质量保修书》等。
施工合同文本构成 工程质量控制条款 工程造价控制条款 工程进度控制条款
材料设备质量控制 质量检查与验收
二、机构不同，仲裁委是由人民政府组织有关部门 和商会统一组建，其仲裁员大多是律师和政府机构人员 兼职从事；法院的机构是国家法律的审判机构。三、受 案范围不同，仲裁只能受理民事纠纷，而法院除了民事 案件还可以受理刑事、行政诉讼的案件。四、程序不同 ，仲裁是一裁终局的；诉讼如对一审不服还可以上诉， 二审不服可在二年内申请再审，法院有相关的法定监督 机构和救济程序。五、 仲裁庭审理案件具有“保密性” ，案情不公开，裁决不公开。人民法院审理案件一般都 公开审理。
ps：建议采用诉讼模式，这样存在的救济方式更多, 执行力度更大。
工程签证
所谓工程签证就是指工程发承包双方在 施工过程中，按照合同约定对支付各种费 用（施工过程发生的与设计图纸、施工方 案、预算项目或工程量不相符，需要调整 工程造价的）、顺延工期、赔偿损失所达 成的双方意思表示一致的补充协议。互相 书面确认的签证即可成为工程结算增减工 程造价的凭据。
• 1.5影像资料及隐蔽影像资料。
• 对于后期结算情况打下基础，避免强制性 审减和让利等情况的发生。
• 同时也适用于施工现场额外增加工程措施 的签证和索赔事宜。（古墓穴、名贵树木 、历史遗址、渗水等）
• 1.6甲供材证明资料和工程及材料质量验收 表格证等，劳务分包队伍的工程量清单， 工程进度款的申请和拨款记录单。

签证与索赔工程签证与索赔经验交流讲座一、工程签证的魅力与过期作废：工程签证是工程建设活动中一项极其重要的法律制度，无论是开发商，还是建筑商都应给予高度的重视。

在有约在先的情况下，如果建筑商在竣工验收后及时向开发商提交了竣工结算报告，而开发商对此不置可否，约定的期限一过，建筑商的竣工结算报告将上升为至高无上的结算依据。

一个前期合同约定加一个后期结算签证，就彻底解决了工程款悬而不决的大问题，这就是签证的魅力。

“承包人在14天内不向工程师提出变更工程价款报告时，视为该项变更不涉及合同价款的变更。

”这个条款对建筑商至关重要，工程变更了，工程价款必有变动，但若在14天内未提出签证要求，通俗而言，就是“过期作废”了。

所说的签证，不仅包括项目经理、工程师就工期顺延、增减工程款、支付费用、赔偿损失等达成的合议，如签证单、补充协议、工作联系单、会议纪要等，还包括工程师对项目经理提交的请求报告、通知等的签收。

二、签证概念：工程签证是承包商就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算、预算定额取费（或清单工程量、清单综合单价）中未含有而施工中又实际发生费用的施工内容所办理的承发包双方对此部分的签字确认证据，也是工程款的合法组成部分，是工程承发包双方在合同履行过程中，对各种合同价款外的费用、顺延工期、损失赔偿等事项达成的意思表示一致的协议，经双方签字盖章确认后具有法律效力。

工程签证从其性质上来看，是对原工程承发包合同的补充协议，是工程款结算时的合法凭据。

三、索赔慨念：是指承包商在合同实施过程中，由于业主或其它方面的非承包商自身原因造成的工程延期、额外费用增加，承包商通过合法的途径和程序要求业主或其它方面给予补偿损失的一种权利要求。

1、索赔的性质属于经济补偿行为，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。

2、施工索赔的实质是通过承包施工合同条款的约定，对合同价进行适当的公正调整，以弥补承包商不应承担的损失，使承包合同的风险分担程度趋于合理。

工程部的工程签证与索赔一、签证与索赔工程签证是按协议约定，工程施工工程中由承发包双方代表就施工过程中发生的有关技术、经济、工期等方面的调整所进行的签字确认行为，一般以技术核定单、签证单和业务联系单的形式体现。

是工程技术与管理资料的组成内容，也是工程结算的重要依据之一。

通过工程签证的分析、审核，可为索赔事件的解决提供依据。

工程签证以书面形式记录了施工现场发生的特殊费用，直接关系到业主与施工单位的切身利益，是工程结算的重要依据。

特别是对一些投标报价包干的工程，结算时更是要对设计变更和现场签证进行调整。

现场签证是记录现场发生情况的第一手资料。

通过对现场签证的分析、审核，可为索赔事件的解决提供依据，并据以对的地计算索赔费用。

工程签证/索赔单报送时必须一式四份，分为签收回执联、审批回执联、报送监理联、报送甲方联（审批方规定增长时按规定增长），其中签收回执联在送达时规定建设方或授权的监理方代表在该联上签收，并由工程合约管理负责人保存至该签证/索赔报告的报送得到有效合理确认。

严禁采用以收发文登记方式解决签证/索赔文献的报送回收。

如建设方或监理恶意拒收时，应采用专递邮件或公证送达等有效方式报送。

4、工程签证一般按以下流程办理：（1）以平常技术文献或工程师指令为基础的技术经济签证：（2）以材料认质认价、专业单项工程认价等为基础的认质认价签证：5、工程索赔一般按以下流程办理：分包方向我方提出的工程签证/索赔必须在相关事项发生后3天内经工程施工员、生产经理（或工长）、经营经理、工程经理四人按先后顺序签字认可后生效。

金额5万元以上的由工程部审核后7天内经二级机构财务经理、总经理批准后方可生效。

单项索赔（实际发生的成本底线）在100万以下的，可由二级机构经营部依据索赔方案指令工程部直接办理，必要时派员参与；单项索赔（实际发生的成本底线）在100万以上的，必须报公司成本管理中心备案；重大、复杂索赔事件由公司成本管理中心报公司总会计师、总经理批准后组织专案索赔小组办理。

工程进度控制条款
协议书 通用条款 专用条款
11个附件： ?承包人承揽工程工程一览表? ?发包人供给材料设备一览表?
?工程质量保修书?等。
工程造价控制条款
第十五页，共五十页。
施工(shī gōng)合同文本构成
工程质量控制(kòngzhì)条款
工程造价控制(kòngzhì)条款 工程进度控制条款
材料设备质量控制 质量检查与验收
索赔报告一般包括三局部内容：第一局部是致监理人的索赔
承包人 承担
1. 所属人员伤亡及费用 2. 承包人机械设备损坏及停工损失等
第三十页，共五十页。
施工(shī gōng)索赔产生的原因及分类
施工(shī gōng)索赔的分类
施工(shī gōng)索赔
按索赔依据的 范围
按索赔目的
按索赔事件的 按索赔的处理
性质
方式
工 工 工工
合 同 内 索 赔
合道 同义 外索 索赔 赔
施工索赔产生(chǎnshēng)的原因及分类
施工(shī gōng)索赔的起因
对方违约
不可预见因素
国家政策
法规变更 合同变更、
合同缺陷
见“合同双方的一般(yībān)权利和义 务〞 如遇到古墓、溶洞等；第三方原因
工程设计变更；施工方法变更； 工程师的指令
不可抗力P2Biblioteka 9第二十九页，共五十页。不可抗力(bùkěkànglì)
第十三页，共五十页。
建设工程施工合同(hé 的定义 tong)
• 建设工程施工合同是承包人进行工程建设施工 ，发包人支付价款的合同，是建设工程的主要合 同，同时也是工程建设质量控制、进度控制、投
资(tóu zī)控制的主要依据。

发出索赔意向
28 天 内
承包人准备索赔报告
是否需要提交补充材料
承包商提交补充材料 工程师提出初审意见
承包人提交索赔报告
28
天 内
双方协商处理意见
工程师审核索赔报告
达成一致意见
施工索赔程序与技巧
施工索赔的程序
1. 索赔意向的提出
合同通用条款要求：承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28 天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由 。承包人未在上述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付 款和(或)延长工期的权利。
合同的基本原则
• 平等原则——合同当事人的法律地位平等，一方不得将 自己的意志强加给另一方。 （《合同法》第3条）
• 自愿原则——当事人依法享有自愿订立合同的权利，任 何单位和个人不得非法干预。（《合同法》第4条）
• 公平原则——当事人应当遵循公平原则确定各方的权利 和义务。（《合同法》第5 条）
1.施工现场结算需要统计的资料 2.合同 3.签证 4.索赔
施工现场结算需要统计的资料
• 1.1招标文件，投前标期文工件作，文招件标答疑等前期 文件
• 作用：理清思路，分析在工程施工过程中 与投标文件之间的差异点，及时做好资料 统计工作和施工日志，便于下一步工作开 展。
• 1.2施工合同，补充合同，补充协议
• 1.6甲供材证明资料和工程及材料质量验收 表格证等，劳务分包队伍的工程量清单， 工程进度款的申请和拨款记录单。
• 主要：采保费的计取、自己内部工程盘结 和统计成本与支出、返工不利项目的解释 和证据
• 1.7公司内部合约化统计工作，以便于校正 工程成本与预计成本的差值，分析实际工 作中的得与失。
施工索赔产生的原因及分类