2011年证券从业资格模拟及答案最新考试试题库(完整版)

1、有价证券具有(的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心6、债券是由(出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、有价证券具有(的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、证券专营机构在美国称(。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券11、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。

1.减少2.增加3.不变4.都不是12、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。

某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.6913、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。

2011年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．与财政政策和货币政策相比，( )具有更高层次的调节功能。

A．产业政策B．税收政策C．收入政策D．财政预算政策正确答案：C解析：与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能，它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现。

2．考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于( )时，表明行业由成熟期进入衰退期。

A．10%B．15%C．20%D．30%正确答案：B3．会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括( )A．收入确认B．现金流分类说明C．存货期末计价D．所得税的核算方法正确答案：B解析：会计报表附注中所披露的企业采纳的会计政策，主要包括：收入确认、存货期末计价、投资期末计价、固定资产期末计价、无形资产期末计价、所得税的核算方法、长期股权投资的核算方法、借款费用的处理方法等。

4．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的( )A．账面价值B．市场价格C．时间价值D．标的物价格的波动性正确答案：B解析：影响期权价格的主要因索有：(1)协定价格与市场价格；(2)权利期间；(3)利率；(4)标的物价格的波动性；(5)标的资产的收益。

其中．标的物价格的波动性只能靠估计，其他几个因素都能直接观察到。

5．证券投资技术分析主要解决的问题是( )A．何时买卖证券B．购买证券的数量C．构造何种类型证券组合D．购买何种证券正确答案：A解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，运用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

通过趋势变化情况，来寻找购买证券的最佳时机，以达到利益的最大化，即技术分析主要解决的问题是何时买卖证券。

2011年3月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立正确答案：A解析：中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。

其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。

A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数正确答案：C解析：深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数。

3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”正确答案：D解析：地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。

前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

4．我国主权财富基金的发端是（）。

A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII正确答案：A解析：中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。

1、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。

A．价格是否波动频繁B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C．商品能否耐贮藏并运输D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分2、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司3、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。

A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺4、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报5、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券6、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效7、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。

1、我国证券分析师行业自律组织是( )。

A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.证券交易所投资分析师协会2、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。

A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险3、8%D.4、股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途转让无关。

( )5、期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总是一致的，影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多。

( )6、下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。

A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场没有摩擦D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响7、14元;复利：108、基本分析流派对待市场的态度是( )。

A.市场有时是对的，有时是错的B.市场永远是对的C.市场永远是错的D.不置可否9、已知证券的收益率分布如下表：则，该证券的期望收益率不是( )。

A.一3B.一6C.一10、以下说法中，错误的是( )。

A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D.旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成11、投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。

( )12、债券期限越长，其收益率越高。

这种曲线形状是( )收益率曲线类型。

A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的13、下列说法中，错误的是( )。

A.每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力B.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高C.现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越弱D.如果收益能如实反映公司业绩，则认为收益的质量好14、14元;复利：1015、证券组合管理特点主要表现在( )。

2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、可转债的最长期限为（）年。

A. 5B.6C.10D.15标准答案：B2、拟发行上市公司的关联方不包括（）。

A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商标准答案： D3、E市公司公开发行新股是指（）。

A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份标准答案： A4、保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A. 5B. 10C. 15D. 20标准答案：B5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。

A. 1.6B. 3，6C. 6，3D. 6，1标准答案： D6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）。

A. 5B.8C.10D.15标准答案： C7、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.1，3C.1，6D.1，2标准答案：B8、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。

A.4%B.5%C.8%D.10%标准答案： D9、目前，凭证式闷债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。

A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式标准答案： A10、并购重组委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过（）届。

A. 1，3B.2，2C.1，2D.2，3标准答案： A11、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

2011年11月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。

A．结算支票账户B．储蓄账户C．证券账户D．结算备付金账户正确答案：D解析：结算参与人应当开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

另外，中国结算公司在结算系统中分别设立资金及证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

2．证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

A．为委托人服务和公平买卖的原则B．为受托人服务的原则C．扩大交易量的原则D．利益至上的原则正确答案：A解析：证券经纪商必须承担一定的义务。

这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。

例如，坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。

具体地说，证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

3．证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．种类与价款B．数量与种类C．数量与价款D．数量与投资者正确答案：C解析：证券交易的清算具体指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。

证券从业资格考试证券交易真题2011年9月一. 单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1. 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。

@ a （深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。

）*a. 3b. 6c. 12d. 92. 按照现行有关规定，上海证券交易所b.股结算费的收取标准为（）。

@ b （股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。

）a. 成交金额的0.1%*b. 成交金额的0.05%c. 成交金额的0.05%，不超过500美元d. 成交金额的0.05%，不超过500港元3. 有关委托方式，说法错误的是（）@ c（市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高）a. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易b. 限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交*c. 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高d. 在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划4. （）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

@ c（成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

）a. 时间优先b. 客户优先*c. 价格优先d. 数量优先5. 充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

@ d （国俩折算率最高不超过95%）a. 70%b. 80%c. 90%*d. 95%6. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。

@ a （当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。