风险和机遇评估分析表IATF16949

最新IATF16949风险评估分析表类别：■质量□环境■过程序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1MP01 经营计划管理1、经营风险：1）由于投资经营失策导致的风险；2）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场竞争力。

8 2 348高风险1、定期召开投资经营会议，多方面听取投资经营意见；聘任高素质职业经理人对公司进行经营管理。

2、对客户每年进行信用等级调查分析；对竞争对手的调查分析应严谨细致，加总经理/综合部2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2、市场风险：1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失；2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。

3、财务风险：强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。

3、对现金流进行控制，严格执行预决算制度；对短期的投资行为进行分析，寻找有实力的投资公司进行委托处理；聘请专业的财务人员，对财务进行合规化管理，聘请专专业律师，进行合规序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1）由于现金周转不灵导致的风险；2）由于投资不当导致的资金风险；3）由于管理导致的财务合规风险；风险分析预防。

序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2MP02 内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。

2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。

5 2 33高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。

风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误； 2.客户要求识别不完整； 3.未能确保能够满足客户要求就签署合同1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。

2.对客户的要求实施监视和测量。

3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

相关文件： 《产品和服务要求控制程序》《合同订单评审控制程序》 产品服务要 1 一般 风险 4 2 8 业务部 2022-11月 有效 求过程风险 1.新产品开发立项时反复论证市场需求。

2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。

3.加大 设计开发的资源投入，尽可能缩短 产品研发周期。

4.所有工程变更需要及时下发《变更通知单》至相关部门。

5.所有变更需要验证。

相关文件： 《项目管理及APQP控制程序》 《保密管理制度》《工程规范及变更控制程序》《生产件批准控制程序 》《FMEA管理程序》 1.制作的样品未能迎合客户的需求。

2.产品打样周期长，跟不上市场变化。

3.工程变更未能及时通知到相关部门 。

4.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。

过程开发过 程风险 一般 风险 2 4 2 8 工程部 2022-11月 有效1.合理计算公司的实际产能。

1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。

生产服务提 2.生产不能准时完成计划。

供过程风险 3.不良率过高。

4.效率太低。

2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。

3.安排跟 单员全程跟进生产计划的实现过程。

相关文件：4.生产和服务提供控制程序5.生产计划管理程序6.SPC管理程序7.制造过程监测程序一般 风险 3 4 2 8 生产部 2022-11月 有效 5.产品标识不清、混料。

风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对所接到的客户投诉登记、汇总，安排专人负责处理并及时 回复客户。

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外部环境
1.经济环境影响可能，如宏观经济（国内经济环境）和微观经济（地区及行业）影响，以及竞争对手带来影响。

2.外部政治环境及法律法规影响
可能。

3.技术进步带来影响。

4.公司所处得去的地理位置、自然资源、社会环境状况带来影响。

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一般风险 1.目前经济环境及竞争对手对公司影响较小，公司在行业深耕多年，客户稳定，受经济环境营销较小，后续公司加强市场定位和竞争对手分析，增强公司竞争力。

2.公司所处地位深圳特区，政府政策支持力度强，公司严格遵守相关法律法规，无不良影响及违规事件。

3.技术进步对公司业务影响较小。

4.公司周围交通方便，社会稳定，无不良情况。

相关文件：《公司环境分析控制程序》管理层2016年9月
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合规义务
1.环境安全法律法规识别不充分带来的风险。

2.已经识别的法律法规在公司未有效开展。

5210一般风险
1.由行政部具体负责与公司有关法律法规的获取工作，并进行适用性评价。

2.行政部按策划的时间开展合规性性评价及环境安全检查，确保与公司产品、活动和过程有关的环境安全法律法规适宜、充分、有效。

相关文件：1.《法律法规识别获取控制程序》；2.《合规性评价控制程序》。

管理层2016年9月
编制：
审核：
批 准：。

IATF16949风险和机遇评估评估表执行部门时限风险：法律法规升级，现有产品不能满足法律、法规要求，将被市场淘汰。

机遇：优化公司产品结构，提升产品性能，促进产品升级换代，产品适应法律法规要求、满足市场和用户需求。

风险：1. 国家对环保的要求提高，节能减排需求增加；2.国家柴油机排放、油耗的要求提高。

3.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。

机遇：1.各项国家补贴的实施；2.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。

风险：公司受环保排放升级、生产过程中环保监管力度，公司对法律法规能否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求，存在较大风险。

机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户。

风险和机遇应对评估表1、主要职能部门按照要求加强相关产品销售的法律法规的收集评价，同时制造部门加强环保法律收集，及时跟进公司内部管理控制。

制造部高4×4=16高法规要求高法律、法规内容的变化全年等级类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性1、营销公司按照要求加强销售区域所在地产品相关法律、法规的收集评价。

2、营销公司调研新产品市场需求，开拓新产品市场3、根据市场调研，组织新产品开发。

营业部4×4=161、识别风险潜在的影响，及时调整体系政策及供应商准入制度。

2、与质量保证能力强、行业内知名的的企业建立长远战略合作关系。

3、引导供应商引进自动化生产设备、节能降排、提高生产效率。

4、多地区、多地域开发供应商，避免同一种零部件供应商集中在同一地区。

购买课全年执行情况有效性评估全年有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施4×4=16风险：企业违法、违规经营导致法律风险，造成企业经济损失；用工管理不规范，职工合法权益得不到保障，容易造成人才流失、职工队伍不稳定，效率低下、劳资关系日趋紧张等恶性循环问题。

机遇：公司生产经营行为依法合规、职工权益得到维护，使公司生产经营活动得到良性、有序运转，职工队伍稳定，助推企业振兴。

部门：管理高层编制：审核：日期：过程名称潜在的风险事件可能的原因归口部门频度严重度可接受风险值≤12机遇风险控制降低的措施（一）风险控制降低的措施（二）可接受水平市场潜力巨大，有行业发展空间《分析评价改进》质量手册《各部门质量职责权限》；《各岗位质量职责权限》P3-M2 风险机遇1.风险识别不全面、不到位2.未制应对定风险措施人员能力不足高层品保部339增强企业抗风险能力《风险机遇控制程序》《应急计划控制程序》做好人员培训可接受体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量人员能力不足236提高运行效率质量手册1.培训2.必要时增加内审、管理评审等可接受绩效变化趋势发展恶劣未及时发现体系运行失控236以可靠数据指导生产经营服务分析评价程序建立体系运行考核制度可接受P18-M5管理评审部分管理输入不充分导致问题较多标准不理解高层236提高企业管理总体水平管理评审控制程序；质量成本控制规范标准培训学习可接受可接受可接受顾客的强烈需求和期望企业运营优势条件团队凝聚力、向心力、执行力较强质量手册质量手册《员工道德提升及行为准则》1.引入体系管理2.建立新产品开发战略3.采用机械化、流程化作业，降低成本4.选择优质客户长期合作，快速回收资金5.定期管理评审1.制定方针管理的规范2.及时进行管理评审高层品保部323396IATF16949风险机遇识别评价措施表P1 组织环境P2-M1 领导作用P4-M2经营计划1.行业恶性竞争 ；2.人员工资增长、流动快；3.管理不规范，费用增加 ；4.技术简单，无更高技术含量5.缺乏项目及品牌建立和维护6.货款回收不及时1.管理不规范，费用增加管理能力不足，水平视野限制职责分工不明确高层行政部高层中层领导。

IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表风险分析责任部门序号过程名称风险和机遇内容严重发生可探风险管理措施RPN/人程度概率测性级别1.对市场需求产品的发展趋实施时间(完成)评价措施有效性1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。

2.客户要求识别不完整。

3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。

71321一般风险势分析应该经过反复论证。

2.对客户的要求实施监视和测量。

3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

相关文件：《合同评审》程序1.新产品开发立项时反复论证市场需求。

1C1合同评审过程有效1.制作的样品未能满足客2.研发产品时尽量选择可重2C2先期质量策划户的需求。

2.产品打样周期长，跟不72342高风险复利用的材料制成产品。

3.加大设计开发的资源投有效上市场变化。

入，尽可能缩短研发周期。

相关文件：《先期质量策划》程序1、组织识别顾客财产类别，并纳入程序。

3C3顾客财产控制1、顾客财产识别不全。

2、顾客财产管理。

51210一般风险2、明确顾客财产管理的要求。

相关文件：《顾客财产控制》程序有效1.生产计划管制。

1.生产不能准时完成计划。

2.不良率过高。

3.效率太低。

4.产品标识不清、混料。

73242高风险2.过程能力提前策划。

3.不良率前期策划。

4.标识管理要求。

相关文件：《制造过程》程序、《标识和可追溯性》程序、《搬运贮存防护和交付管理制度》4C4制造过程有效IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表风险分析责任部门序号过程名称风险和机遇内容严重发生可探风险管理措施RPN/人程度概率测性级别1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并实施时间(完成)评价措施有效性1.顾客投诉未能有效解决。

2.顾客满意度低。

73242高风险及时回复客户。

客诉处理一律以8D报告格式存档。

2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保5C5顾客抱怨控制有效客户的满意度，从而稳定客户。

执行部门时限风险：法律法规升级，现有产品不能满足法律、法规要求，将被市场淘汰。

机遇：优化公司产品结构，提升产品性能，促进产品升级换代，产品适应法律法规要求、满足市场和用户需求。

风险：1. 国家对环保的要求提高，节能减排需求增加；2.国家柴油机排放、油耗的要求提高。

3.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。

机遇：1.各项国家补贴的实施；2.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。

风险：公司受环保排放升级、生产过程中环保监管力度，公司对法律法规能否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求，存在较大风险。

机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户。

风险和机遇应对评估表1、主要职能部门按照要求加强相关产品销售的法律法规的收集评价，同时制造部门加强环保法律收集，及时跟进公司内部管理控制。

制造部高4×4=16高法规要求高法律、法规内容的变化全年等级类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性1、营销公司按照要求加强销售区域所在地产品相关法律、法规的收集评价。

2、营销公司调研新产品市场需求，开拓新产品市场3、根据市场调研，组织新产品开发。

营业部4×4=161、识别风险潜在的影响，及时调整体系政策及供应商准入制度。

2、与质量保证能力强、行业内知名的的企业建立长远战略合作关系。

3、引导供应商引进自动化生产设备、节能降排、提高生产效率。

4、多地区、多地域开发供应商，避免同一种零部件供应商集中在同一地区。

购买课全年执行情况有效性评估全年有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施4×4=16风险：企业违法、违规经营导致法律风险，造成企业经济损失；用工管理不规范，职工合法权益得不到保障，容易造成人才流失、职工队伍不稳定，效率低下、劳资关系日趋紧张等恶性循环问题。

机遇：公司生产经营行为依法合规、职工权益得到维护，使公司生产经营活动得到良性、有序运转，职工队伍稳定，助推企业振兴。