第八章 第二阶段审核

管理体系两阶段审核作业指导书Direction for Two Stage Auidt for Management System管理体系两阶段审核作业指导书编号：ZY-T-01F修改状态：1Direction for Two Stage Auidt for Management System中鉴认证有限责任公司GZCC1、目的为确保审核的一致性和有效性，特制定本规定。

2、范围●适用于各类管理体系两个阶段的审核实施和管理。

●适用于监督审核及再认证。

3、引用文件GB/T19011:2003 《质量和（或）环境管理体系审核指南》CNAS-CC01:2007 《管理体系认证机构要求》CNAS-CC12:2006 《质量管理体系认证机构通用要求》应用指南CNAS-CC32:2006 《环境管理体系认证机构通用要求》应用指南CNAS-CC42:2006 《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》应用指南CNAS-CC62:2006 《食品安全管理体系认证机构通用要求》应用指南4、管理体系审核程序4.1 初次审核管理体系初次审核，分为两阶段进行。

但在特定情况下，或公司对申请组织的结构、过程、资源、重要影响因素及其控制方式等已有了充分了解的情况下，第一阶段审核可考虑不在组织的现场进行，但必须确定公司对申请组织结构、过程、资源和重要影响因素及其控制方式等现场情况已有充分了解。

第二阶段审核已做好准备。

4.1.1 申请评审为获得申请组织的必要信息，公司在申请人提出申请时就要求申请组织提供必要的信息，包括：a申请认证的范围b申请组织的一般特征，包括其名称、物理场所的地址、过程和运作的重要方面以及任何相关的法律义务。

c要求组织提供与申请认证的领域相关的一般信息，包括其活动、人力与技术资源以及适用时，其在一个较大实体中的职能和关系d申请组织采用的所有影响符合性的外包过程的信息e申请组织寻求认证的标准或其它要求f接受与管理体系有关的咨询情况对以上信息，市场部应进行评审，符合要求可接收申请，并将相关资料转审核部。

一．管理体系审核概述：（一）管理体系审核的定义：——客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的管理体系是否符合管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。

（二）质量管理体系审核的准则的内容：（三部分）①ISO9001-2008/GB/T19001-2008《质量管理体系要求》;适用于受审核方的法律、法规和其他要求;②受审核方发布实施的符合标准要求的管理体系文件（三）质量管理体系认证程序（四）质量管理体系审核的策划和准备(1)确定审核范围的三个原则：①组织的管理权限②组织的活动③组织的现场(2)组成审核组①审核组长的条件②审核组成员的条件③专业配置要求④客观公正性要求(3) 制订审核计划①一阶段现场审核的审核计划·审核的目的·审核组的组成人员名单·审核的主要内容·审核安排在编制一阶段审核计划时还应注意部门及时间安排的合理性，不能只仅针对管理体系的推进部门、管理层及现场，对于部门设置、工艺过程较为复杂的企业，在安排计划时还应考虑部门对部分重要的专业部门的审核，如专业的管理部门、特殊过程涉及的部门/车间等。

②第二阶段审核计划的内容：·审核的目的·审核的范围·审核的准则·审核组成员名单·现场审核的起止日期·详细的审核日程安排须分组审核的部分及其必审核的要素在编制计划时应注意密切相关的部门，在任务分工中考虑按管理过程/生产过程的顺序在一个组内依次审核，以避免使内容缺乏连续性。

针对建筑施工企业，在编制审核计划前应收集全部在建工程项目的计划进度及实施情况，作为确定抽样现场的依据。

(4)准备审核工作文件:主要是现场审核检查表及审核过程中所需要填号的相应的一套表格、以便使整个审核过程能按照要求进行、并保存完整的记录。

（五）一阶段审核的任务及内容：1.第一阶段审核的任务①了解组织的基本情况,确认审核范围（现场分布、产品及生产过程、组织结构及职能、主要质量影响及其分布）②了解组织管理体系的整体策划及实施情况,以确定第二阶段的审核计划,第二阶段审核做准备2.一阶段审核的内容：①审核客户的管理体系文件;②评价客户的运作场所和现场的具体情况,并与客户的人员进行讨论,以确定第二阶段审核的准备情况;③审查客户理解和实施标准要求的情况,特别是管理体系的关键绩效或重要的过程\目标和运作的识别情况;④收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规的要求和遵守的情况；⑤审核第二阶段审核所需的资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；⑥对第二阶段审核提供关注点；⑦评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。

第八章施工进度计划及保证措施第一节工期目标、各阶段施工内容及保障措施1.工期目标1.1业主招标工期要求：计划开工日期：2014年12月18日，计划竣工日期2015年5月16日，施工总工期150日历天。

1.2我单位计划工期目标：计划开工日期：2014年12月18日，计划竣工日期：2012年5月16日。

1.3施工各阶段施工内容和工期进度计划安排说明1.3.1施工准备、拆迁阶段：（2014年12月18日至2015年1月15日）施工准备的内容主要包括以下内容：（1）临设建设根据招标文件、业主、监理的要求完成项目部驻地建设、临时设施建设、现场试验室建设。

在施工区内完成水源、电源的接入和布线，保证第一施工阶段的施工需要；第二阶段的水、电位置和布线提前进行选址和准备。

开始进行场地的五通一平，使全线场地基本达到可进入状态。

完成第一施工阶段需要的施工材料和半成品堆放场地、机械停放场地、钢筋加工场的选址，现场具备条件的完成建设，确保第一施工阶段需要；第二阶段的场地完成选址。

（2）技术、材料准备在最短的时间熟悉施工设计图纸，完成设计图纸与现场实际情况的比对，如发现问题及时上报。

完成施工组织设计、质量计划、分部分项工程划分等技术文件的编制，完成第一施工阶段的技术交底、技术培训，保证第一施工阶段施工可顺利展开。

根据设计图纸，对桥梁桩基、新建地下管线、现况地下管线、井室的情况进行比对和现场勘察，如发现设计与现况发生平面位置或高程冲突，需立即上报监理。

甲供材料及时取样送检，我单位负责采购的建筑材料约请监理工程师考察厂家，第一阶段主要是混凝土、钢筋、钢箱梁、桥梁支座和各种市政管线所用预制构件，制定详细的材料进场计划，满足第一阶段施工需要；第二阶段需要的主要是桥梁伸缩缝、附属工程用预制小构件、路面基层、面层材料，确定厂家和进场时间，确定材料进场计划，尽快安排材料进场，为开工做好材料准备。

完成施工区范围内的拆迁、场地清理作业本标段尚未完成拆迁，进场后即需着手进行现场调查和拆迁的准备工作，在具备条件的地段立即开始进行拆迁和场地平整，计划充分利用2014年冬季完成拆迁作业，为2015年各分项工程全线展开做准备。

质量管理体系两阶段审核作业指导书1.目的CNAS-CC01:2007《管理体系认证机构要求》（GB/T27021-2007/ISO/IEC17021：2006）明确规定了“管理体系的初次审核应分为两个阶段实施：第一阶段和第二阶段”,这是保证初次认证审核质量的重要措施。

为了确保 CNAS-CC01:2007（idt GB/T27021-2007）的贯彻实施，本作业指导书拟针对质量管理体系两个阶段审核目的的差异性，就两阶段审核的内容、要求及现场审核的可行性等内容给出指导性的说明，以期为ISORC质量管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供帮助。

2.范围本作业指导书适用于ISORC的质量管理体系两个阶段的审核实施和管理。

3.引用文件以下引用文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。

GB/T19011:2003《质量和（或）环境质量管理体系审核指南》CNAS-CC01:2007《质量管理体系认证机构要求》CNAS-CC12:2006《质量管理体系认证机构通用要求》应用指南（正文部分将于2008年9月15日废止）4.术语和定义GB/T 19000-2000中的术语和定义适用本作业指导书5.质量管理体系的两个阶段审核通常情况下，审核组应在客户的现场实施包括两个阶段的质量管理体系初次审核。

在特定情况下，或审核组对申请客户的结构，过程，资源、重要影响因素及其控制方式等已有充分了解的情况下（如客户已依据其它标准被ISORC认证），第一阶段审核可考虑不在客户的现场进行，对此，ISORC宜有合理性的安排，确保其以等效的方式满足第一阶段审核所规定的目标。

5.1第一阶段审核5.1.1第一阶段审核宜在客户的现场进行，审核的范围及其程度宜基于以下目的。

5.1.1.1 确定客户是否已按约定的GB/T19001-2000标准建立并运作了一个质量管理体系，评价质量管理体系文件与审核准则的符合程度，初步评价客户质量管理体系策划的充分性和适宜性，了解其实施运行的基本情况，并依此确认客户对审核的准备程度。

TS第二阶段审核两个重要的考虑事项：1.每一个顾客导向，支持或管理过程的关键因素--过程所有者存在--过程已经定义--适当时，过程已经文件--已建立的过程之间的联系--过程已经监测，分析并改进--保持记录2. 8.2.1.1顾客满意—补充组织的顾客满意度必须通过对实现过程性能的持续评价加以监测。

绩效指标必须基于但不限于下列的目标数据：●已交付零件的质量绩效；●对顾客造成的中断干扰，包括市场退货；●交付表现（包括发生的超额运费）；●与质量和交付问题有关的顾客通知。

组织必须监测制造过程性能的绩效，以证明符合顾客对产品质量和过程效率的要求。

注：与效率有关的指标可能包括精益制造技术，使用防错设备，视觉控制和反馈，使用标准化的操作的结果。

过程方法在外审应用中的关键问题每一个COP的关键问题：--如何理解并达到顾客要求？--过程的附加价值如何？--过程的绩效和效果是什么？（测量）--持续改进的证据是什么？所有过程的关键因素：--过程所有者存在--过程已经定义--适当时，过程已经文件化--已建立的过程之间的联系--过程已经监测，分析并改进--保持记录所有过程的关键因素我们考虑每一个关键因素，并考虑如何在审核过程中使用这些因素。

我们考虑的第一个因素是“过程要有所有者（owner）”，建议的问题：--所有者是谁？--如何知道所有者是谁？--所在者是否知道他们是所有者？--是否已经给予他们在过程中的职责和权限？ISO/TS16949:2009是否要求有过程所有者？不是，但要求了职责和权限。

为什么确认过程所有者可能对内部质量管理体系审核有帮助？第二个因素是“过程已经定义”，建议的问题：--过程是在哪里定义的？--过程是如何定义的？--过程是由谁定义的？ISO/TS16949:2009是否要求过程定义？参阅4.1总则。

组织如何符合4.1中说明的要求？第三个因素是“过程已经文件”，建议的问题：--过程需要文件化吗？--过程在哪里文件化？--过程如何文件化？是否要求过程文件化？参阅4.2文件要求。