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2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共40题）1、关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。
A.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金【答案】 C2、QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C3、(2017年)下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（）。
A.基金业绩不佳B.基金规模下降C.基金经理“老鼠仓”D.基金公司员工离职【答案】 C4、基金管理公司的督察长直接对( )负责。
A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A5、公开披露的基金信息不包括（）。
A.基金招募说明书B.基金合同C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告【答案】 D6、针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。
A.缘故法B.介绍法C.识别法D.陌生拜访法【答案】 C7、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
A.3B.5C.7D.10【答案】 C8、开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。
A.基金账户B.证券账户C.资金账户D.第三方账户【答案】 A9、（）是联系政府监管机构与会员的纽带。
A.中国证监会B.中国银监会C.基金管理公司D.基金业协会【答案】 D10、ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
1、以下关于保本基金的说法正确的是()。
A、投资者在保本期到期前赎回，没有亏损的风险B、保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限C、保本基金抗御通货膨胀能力较强D、保本基金没有利率风险正确答案： B【解析】尽管保本基金亏本的风险几乎为零，但投资者仍必须考虑投资的机会成本与通货膨胀损失;保本基金也并非没有利率风险。
基金从业资格《基金法律法规》试题及答案2、在整个基金的运作中()实际上处于中心地位。
A、投资者B、基金托管人C、基金监管机构D、基金管理人正确答案： D【解析】基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心作用。
3、合规性风险的主要种类不包括()。
A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险正确答案： D基金从业资格考试时间【解析】合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险4、以下关于职业道德的作用，说法不正确的是()A、调整职业关系B、提升职业素质C、促进行业发展D、促进人才进步正确答案： D【解析】本题考察职业道德的作用。
职业道德的作用有：调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展。
5、基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
基金从业资格考试题库A、四分之三B、三分之一C、三分之二D、二分之一正确答案： D【解析】基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持1/2表决以上权的通过。
6、下列不是1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题是()。
A、受当时境内证券市场规模狭小的限制，不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房产、企业等产业部B、法律体系健全C、缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题D、深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及货款资产无法回收的资产困扰质量;普遍不高正确答案： B【解析】老基金存在的问题主要表现在以下三个方面：一是缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题;二是受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制，老基金并不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产企业等产业部门，因此它们实际上是一种直接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金;三是这些老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及货款资产无法回攻的困扰，资产质量普遍不高。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)1、[单选题]下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是()。
A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户【答案】D2、基金管理人应在开放式基金合同生效后每______个月结束之日起______日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。
()A.6;30B.3;45C.3;30D.6;45【答案】D3、证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的( )投资方式。
A.集合B.集资C.联合D.合作【答案】A【解析】本题考查证券投资基金的定义。
投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
4、[选择题]基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A.风险管理部B.合规管理部C.合规与风险管理委员会D.合规与风险控制部【答案】C【解析】基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。
5、[选择题]股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向( )。
A.虚拟市场B.衍生产品C.实业领域D.有价证券【答案】C【解析】股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
6、[选择题]以下关于契约型基金的表述，错误的是()。
A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的B.基金投资者依法享受权利并承担义务C.基金投资者是基金投资的股东D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人【答案】C【解析】契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案一、选择题（每题2分，共40分）1. 以下哪项不是基金销售适用性的内涵？（）A. 基金销售机构应当了解基金投资者的投资需求和风险承受能力B. 基金销售机构应当向投资者充分揭示投资风险C. 基金销售机构应当向投资者销售与其风险承受能力相匹配的基金产品D. 基金销售机构应当追求最大化的销售业绩答案：D2. 以下哪项不属于基金销售机构的禁止性行为？（）A. 提供虚假的基金业绩数据B. 以不正当竞争手段销售基金C. 按照投资者要求提供投资建议D. 未经投资者同意泄露投资者个人信息答案：C3. 以下哪个不属于基金管理人的信息披露义务？（）A. 定期向投资者披露基金净值B. 及时向投资者披露基金的投资策略C. 及时向投资者披露基金的重大事项D. 向投资者提供投资建议答案：D4. 以下哪个不属于基金托管人的职责？（）A. 保管基金财产B. 监督基金管理人的投资运作C. 代基金管理人签订基金销售协议D. 对基金管理人的投资决策进行复核答案：C5. 以下哪个不属于基金销售过程中应当遵循的原则？（）A. 公平竞争原则B. 诚实守信原则C. 保护投资者利益原则D. 最大销售业绩原则答案：D二、判断题（每题2分，共30分）6. 基金销售机构在销售过程中，应当遵循适当性原则，确保投资者购买与其风险承受能力相匹配的基金产品。
（）答案：正确7. 基金销售机构可以未经投资者同意，向第三方提供投资者个人信息。
（）答案：错误8. 基金管理人在基金合同中约定，投资者赎回基金份额时，基金管理人有权收取赎回费，该赎回费应全额归基金管理人所有。
（）答案：错误9. 基金托管人应当对基金管理人的投资决策进行复核，确保投资决策符合法律法规和基金合同约定。
（）答案：正确10. 基金销售机构在销售过程中，不得使用虚假的基金业绩数据，误导投资者。
（）答案：正确11. 基金销售机构应当建立健全投资者适当性管理制度，确保投资者购买与其风险承受能力相匹配的基金产品。
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案单选题（共60题）1、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（）A.制衡原则B.公司独立运作原则C.公平对待原则D.业务与信息隔离原则【答案】 B2、(2016年)从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（）的投资者教育工作。
A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A3、基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30B.60C.180D.90【答案】 D4、（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A.合规B.合格C.违规D.违约【答案】 A5、基金管理人合规部门的合规检查应当包括（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】 D7、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理【答案】 A8、(2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（）。
基金法律法规题库及答案一、选择题1. 以下哪项不属于我国基金法律法规的立法宗旨？（D）A. 保护投资者合法权益B. 规范基金活动C. 促进基金行业健康发展D. 提高基金从业人员待遇答案：D2. 以下哪个机构负责我国基金市场的监管？（B）A. 中国人民银行B. 中国证监会C. 中国银保监会D. 中国人民银行和证监会共同监管答案：B3. 基金合同是以下哪种法律关系的表现？（C）A. 劳动关系B. 民事关系C. 契约关系D. 行政关系答案：C4. 以下哪个不属于基金销售机构？（D）A. 商业银行B. 证券公司C. 基金管理公司D. 保险公司答案：D5. 以下哪个属于基金从业人员禁止的行为？（A）A. 擅自泄露基金份额持有人资料B. 参与制定基金投资策略C. 按照规定程序进行基金销售D. 参与基金管理公司的内部审计答案：A二、判断题1. 基金从业人员应当具备从事基金业务所需的专业知识和技能，并遵守职业道德。
（√）2. 基金管理公司应当建立健全内部控制制度，确保基金业务的合规运行。
（√）3. 基金销售机构在销售基金产品时，应当充分披露基金产品的风险和收益。
（√）4. 基金份额持有人大会是基金份额持有人的最高权力机构。
（√）5. 基金从业人员不得利用职务便利为自己或者他人谋取不正当利益。
（√）三、简答题1. 简述基金法律法规的作用。
答案：基金法律法规的作用主要体现在以下几个方面：（1）保护投资者合法权益：通过规范基金活动，确保投资者利益不受侵犯。
（2）规范基金活动：明确基金管理、销售、运作等环节的操作规范，维护市场秩序。
（3）促进基金行业健康发展：为基金行业提供法律保障，推动行业持续发展。
（4）防范金融风险：通过监管措施，预防系统性金融风险的发生。
2. 简述基金销售机构应当遵守的法律法规。
答案：基金销售机构应当遵守以下法律法规：（1）证券法：规范证券市场的运作，包括基金销售活动。
（2）证券投资基金法：专门规范基金活动的法律，明确基金销售机构的权利和义务。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)1、投资者保护工作是一项()的工作。
①长期的②基础性③常规性④稳定性A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】C2、[单选题]下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是()。
A.功能互补B.调整范围不同C.表现形式相同D.都是行为规范【答案】C3、[选择题]()是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
A.诚实守信B.忠诚尽责C.守法合规D.专业审慎【答案】C【解析】守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
4、[选择题]偏股型混合基金中股票的配置比例通常为()。
A.20%～40%B.50%～70%C.40%～60%D.70%～90%【答案】B【解析】偏股型混合基金中股票的配罝比例通常为50%～70%。
5、[选择题]关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是()。
A.基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额B.基金份额转换费用由基金份额持有人承担C.投资可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额D.基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额【答案】C【解析】开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。
6、[选择题]以下不属于证券投资基金特征的是()。
A.集合投资，专业管理B.组合投资，分散风险C.收益平稳，风险较小D.独立托管，保障安全【答案】C7、[选择题]根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产( )以上投资于股票的为股票基金。
A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D【解析】本题考查股票基金的定义。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共45题）1、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D2、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律B.行政监管C.社会力量监督D.基金机构内控【答案】 B3、（2016年真题）公开募集基金的基金合同不包括（）。
A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称【答案】 D4、(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（）。
A.基金份额持有人自行保管B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管【答案】 D5、销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】 A6、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（）A.2019年2月28日B.2018年5月31日C.2018年8月31日D.2018年3月31日【答案】 C7、分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。
A.子代码B.现金C.母代码D.份额【答案】 A8、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、下列选项中，（）不是基金产品风险评价应考虑的因素。
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共200题）1、（2019年真题）某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（）。
A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立B.该基金可以同时向个人投资者公开发售C.不符合法律法规要求，不能申请募集D.该基金必须注册为一只发起式基金【答案】 D2、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C3、非交易过户不包括（）。
A.转换B.司法强制执行C.捐赠D.继承【答案】 A4、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。
A.3，1/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】 A5、投资基金主要是一种（）投资工具。
A.直接B.间接C.综合D.分散【答案】 B6、（2016年真题）（）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。
其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。
A.信息与沟通B.风险应对C.风险评估D.事项识别【答案】 D7、如下属于另类投资的品种是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、(2016年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。
A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】 B9、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】 C10、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共45题）1、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。
A.董事B.监事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】 C2、基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（）。
A.为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值B.建立复核制度，防止会计差错产生C.将同类型产品合并记账，提高记账效率D.将基金资产计入公司净资产【答案】 B3、按照主要投资对象不同,可将基金分为（）。
A.股票基金、债券基金、保本基金、ETFB.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金【答案】 C4、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.3B.5C.10D.15【答案】 C5、避险策略基金通常将大部分资金投资于（）。
A.与基金到期日一致的股票B.与基金到期日一致的货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D6、下列关于基金招募说明书的说法，不正确的是（）。
A.是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件B.是基金管理人为发售基金份额而依法制作的C.是指导投资者认购基金份额的规范性文件D.将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露【答案】 A7、(2016年)下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。
A.从业人员要无条件地为企业保守秘密B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信D.工作既要出工，也要出力【答案】 C8、2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.职业关系具有( )的特点。
Ⅰ社会性Ⅱ专业性Ⅲ高效性Ⅳ复合性A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第1节>职业道德【答案】：C【解析】：职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点，这就决定了在职业内部人员之间、从业人员与其服务对象之间等职业关系中难免会存在各种各样的矛盾和冲突。
2.可以根据基金所投资股票的下列( )特性对股票基金进行分类。
Ⅰ．投资市场Ⅱ．股票规模Ⅲ．股票性质Ⅳ．行业分类A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>股票基金的类型【答案】：D【解析】：知识点：掌握基本基金类型及其特点；一只股票基金也可以被归为不同的类型。
(一)按投资市场分类(二)按股票规模分类(三)按股票性质分类(四)按基金投资风格分类(五)按行业分类3.道德是一种( )。
A、社会关系B、上层建筑C、社会意识形态D、以上都不是>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第1节>道德【答案】：C【解析】：知识点：理解道德与职业道德的含义；所谓道德，是一种社会意识形态，是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。
4.某投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1．00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为( )份。
A、990102B、990099C、1000003D、990399>>>点击展开答案与解析【知识点】：第16章>第1节>开放式基金的认购【答案】：A【解析】：净认购金额=认购金额／(1+认购费率)=1000000／(1+1%)=990099(元)，认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值=(990099+3)／1=990102(份)。
知识点：基金的认购5.( )是调整各种社会人际关系的基本准则。
A、诚实守信B、守法合规C、忠诚尽责D、专业审慎>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第2节>诚实守信【答案】：A【解析】：知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求；诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。
6.下列关于基金投资咨询的说法，错误的是( )。
A、基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果B、基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息C、客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人D、基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密>>>点击展开答案与解析【知识点】：第23章>第2节>基金投资咨询与互动交流【答案】：C【解析】：在投资咨询过程中，基金管理公司应提醒客户在未经销售机构许可的情况下，禁止将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容泄露给他人。
7.资产管理的本质表现在( )。
Ⅰ．一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配Ⅱ．管理人必须坚持“卖者有责”Ⅲ．管理人应做到“诚实守信，勤勉尽责”的信托责任Ⅳ．投资人必须做到“买者自负”A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>资产管理的本质【答案】：B【解析】：知识点：理解资产管理的特征与资产管理行业的功能；资产管理的本质具体表现为以下三点：(一)一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配(二)管理人必须坚持“卖者有责”(三)投资人必须做到“买者自负”8.依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有( )。
Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管【答案】：C【解析】：Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。
9.4Ps营销理论不包括( )。
A、产品B、渠道C、结果D、价格>>>点击展开答案与解析【知识点】：第21章>第3节>销售理论【答案】：C【解析】：基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导，这些要素可以归纳为产品(product)、价格(price)、渠道(place)、促销(promotion)，简称4Ps。
知识点：销售理论10.下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有( )。
Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第2节>诚实守信【答案】：B【解析】：(Ⅲ项说法错误)基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求：11.基金监管“三公”原则中的公平原则是指( )。
A、作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C、对监管对象公正对待，一视同仁D、基金监管机构的监管规则和处罚应当公开>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第1节>基金监管的基本原则【答案】：B【解析】：“三公”原则即公开、公平、公正原则。
公平原则是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。
12.2015年至今属于我国基金业发展的( )阶段。
A、萌芽和早期发展时期B、证券投资基金试点发展阶段C、行业平稳发展及创新探索阶段D、防范风险和规范发展阶段>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段【答案】：D【解析】：我国基金业的发展划分为如下几个阶段：①萌芽和早期发展时期(1985～1997年)；②证券投资基金试点发展阶段(1998—2002年)；③行业快速发展阶段(2003—2007年)；④行业平稳发展及创新探索阶段(2008-2014年)；⑤防范风险和规范发展阶段(2015年至今)。
知识点：中国证券投资基金业发展历程13.巨额赎回风险是( )所特有的一种风险。
A、封闭式基金B、开放式基金C、分级基金D、LOF基金>>>点击展开答案与解析【知识点】：第22章>第2节>风险提示函的必备内容【答案】：B【解析】：巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
知识点：风险提示函的必备内容14.投资者( )时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。
A、在基金托管协议上签字B、在基金合同上签字C、与基金管理人达成共识D、缴纳基金份额认购款>>>点击展开答案与解析【知识点】：第20章>第3节>基金合同【答案】：D【解析】：基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
投资者缴纳基金份额认购款时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。
15.某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。
这种行为属于( )。
A、不正当竞争B、内幕交易C、误导市场D、基于信息的操纵市场>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第2节>诚实守信【答案】：D【解析】：甲的行为属于基于信息的操纵市场。
虽然甲的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。
16.关于基金的职业道德建设，说法正确的有( )。
A、只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了B、职业道德建设不需要社会各界的监督C、政府要建立必要的职业道德奖惩机制D、职业道德建设要同完善职业道德监督机制相结合>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径【答案】：D【解析】：基金职业道德规范教育，是指对基金从业人员开展的以基金职业道德具体规范为内容的教育；B项，社会各界的监督，不仅是对基金职业道德教育成果的检验环节，监督本身也是教育的有效组成部分；C项，基金业协会应当建立必要的职业道德奖惩机制，促进和保证基金职业道德的实施。
知识点：基金职业道德教育17.下列说法正确的是( )。
Ⅰ．非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任Ⅱ．非公开募集基金实行产品备案制度Ⅲ．允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定Ⅳ．允许部分基金份额持有人对非公开募集基金的基金财产的债务承担无限连带责任A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第5节>对非公开募集基金运作的监管【答案】：D【解析】：知识点：掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及销售：我国对于非公开募集基金实行产品备案制度，体现了对于非公开募集基金区别监管的理念。
《证券投资基金法》允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定，即非公开募集基金应当由基金托管人托管，但是基金合同另有约定除外。
根据《私募投资基金合同指引3号》，私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立合伙型私募投资基金的，应当制定有限合伙协议。
合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金18.下列说法正确的是( )。
