社会责任与商业道德风险调查识别与评估表

社会责任及商业道德运行风险评估表评估日期：2020年7月7日序号过程活动风险潜在失效模式失效后果严重度失效原因频度现行预防控制现行的稽查控制探测度风险系数RPN采取管控措施责任、目标或完成日期等管控措施结果备注S O D RPN1招聘过程童工借用他人身份证或假身份证误用童工9招工时对证件及应聘者查核有误4身份证公安系统验证证件与入职培训复核3108童工识别及救济程序童工误用率应为0922362未成年工未成年体检、限制工种、时间、加班等违法使用未成年工7对应聘证件核实有误或忽视未成年工的限制使用4身份证验证HR与车间二级复核入职培训检查384程序、培训未成年工体检率100%722283强迫和强制劳动入职押金或扣证，定额生产任务，限制正常喝水及解手，非正常班要请假等等限制合法离职/强制劳动/强迫加班等9反对强迫和强制劳动的制度不全，或没真正落实，中层管理要员法律意识不足等4制定政策人员培训责任追究内部监督检查，建立部门负责制3108制定程序投诉渠道人员培训沟通会议监督检查建立责任制职能监督922364歧视招聘各种各种歧视，以及要求孕检等各种无意间的歧视行为产生。

6传统观念残留意识，应剔除。

3建立程序，有计划培训把握好招聘等关键环节236N/A/92236/5劳动关系强迫劳动合同签订时间、签订的内容，双方的意原等；违反“合同法”第10条等相关规定7相关人员对法律条文的理解及工作上谨慎与失误3制定程序、培训和检查复核复核内审；员工复查，242专人办理专人复核职能责任922366人道待遇各位业务过程可能潜在体罚骚扰虐待等不人道待遇违反EICC以及公司行为准则7相关人员对违反EICC以及公司行为的理解及工作上谨慎与失误3制定政策人员培训责任追究内部监督检查，建立部门负责制3108制定程序投诉渠道人员培训沟通会议监督检查建立责任制职能监督7反对歧视升职、工作分配等各种歧视，以及要求孕检等各种无意间的歧视行为产生。

企业道德风险识别与评估表一. 背景企业在运营过程中面临着各种风险，其中道德风险是一种具有潜在危害的风险类型。

为了确保企业的可持续发展和维护良好的商业声誉，有必要对企业的道德风险进行识别和评估。

二. 识别企业道德风险1. 内部识别- 审查企业内部流程和行为，寻找与道德伦理有关的问题。

- 监测员工之间的关系和行为，留意是否存在道德冲突和违规行为。

- 检查企业价值观和道德准则的有效性和执行情况。

2. 外部识别- 调查企业在业界的声誉和关系是否受到质疑，包括客户、供应商和合作伙伴的反馈。

- 监控媒体报道和社交媒体上对企业的评价和指责。

三. 评估企业道德风险1. 确定风险级别- 根据内部和外部识别结果，对每个道德风险进行评估，并分为高、中、低三个级别。

- 高风险表示潜在的严重道德违规和声誉损害，中风险表示有一定的道德风险存在，低风险表示风险较小。

2. 评估潜在影响- 对高风险进行深入分析，评估可能造成的影响，例如法律诉讼、财务损失、声誉受损等。

3. 制定风险应对措施- 针对不同级别的风险，制定相应的风险应对措施，包括完善企业内部控制和合规制度、加强员工培训和教育、建立有效的投诉和举报机制等。

四. 实施和监测1. 实施风险应对措施- 根据风险评估结果，逐项实施相应的风险应对措施，并确保落地执行。

2. 监测风险状况- 建立风险监测机制，定期评估道德风险的变化和发展趋势。

- 借助内部审计和独立第三方评估，全面了解企业的道德风险状况。

五. 结论通过对企业道德风险的识别和评估，企业可以及时发现潜在的道德风险，并采取相应的应对措施，以降低道德风险对企业的影响。

同时，监测风险状况有助于企业建立健康的道德文化，促进可持续发展和商业成功。