劳工与道德规范风险评估分析表

***（天津）电子有限公司《劳工和道德的风险评估和风险管理的程序》***（天津）电子有限公司劳工和道德的风险评估和风险管理的程序1.0 目的规范劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，建立诚信管理是本集团的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。

通过控制策划，降低或消除各类勞工和道德的風險。

2.0应用范围公司内所有員工3.0职责公司内各部門负责实施和监督本程序的执行。

4.1 内容4.1.1公司所有经营活动应严格遵守相应的法律、法规，对每位员工而言，熟悉和遵守公司的行为规范至关重要，并以此来保证公司商业行为符合最高道德标准。

4.1.2遵守公司依法制定的规章制度是每位员工的责任，规范的商业运作对公司发展非常重要。

违反这些规定会使员工、主管、高级管理人员本人甚至公司自身都将承担严重后果。

4.1.3公司的每一位成员必须尊重自己的同事、下属、公司的商业伙伴及其他第三方；无论年龄、种族、性别、性倾向、肤色、信仰、宗教、婚姻、残疾等，均不得有歧视、侮辱、诽谤等行为。

4.1.4在公司自身的影响范围内，公司将支持和尊重国际人权的保护，特别是杜绝强迫劳动和童工现象。

4.1.5公司的资金和资产只能用于合法的和正当的公司经营。

资金、资产的转移或支出的用途应确实和实际用途相同，其资产的转移和支出必须符合公司财务制度的相关规定，程序必须以书面形式授权进行。

不管任何原因，公司不允簿和档案上输入错误或虚假的数据和记录。

4.1.6每个员工都应保护公司的财产，防止损失或偷盗，不得将公司财产用于个人用途。

公司财产包括生产设备、办公设备、产品、原料、档案、保密信息、软件、及其它基础设施等。

在自己能力范围内，每一位员工都负有妥善保护公司财产安全的义务。

4.1.7公司致力于知识产权保护，不使用或盗用未经第三方（权利人）授权的软件及其它专利技术用于公司经营。

公司一定期限内享有的独占权利及被第三方授权许可的软件或专利技术，仅授权公司特定人员使用，并且只限用于完成指定的工作任务，未经第三方授权不得拷贝或传播。

企业道德风险识别与评估表一. 背景企业在运营过程中面临着各种风险，其中道德风险是一种具有潜在危害的风险类型。

为了确保企业的可持续发展和维护良好的商业声誉，有必要对企业的道德风险进行识别和评估。

二. 识别企业道德风险1. 内部识别- 审查企业内部流程和行为，寻找与道德伦理有关的问题。

- 监测员工之间的关系和行为，留意是否存在道德冲突和违规行为。

- 检查企业价值观和道德准则的有效性和执行情况。

2. 外部识别- 调查企业在业界的声誉和关系是否受到质疑，包括客户、供应商和合作伙伴的反馈。

- 监控媒体报道和社交媒体上对企业的评价和指责。

三. 评估企业道德风险1. 确定风险级别- 根据内部和外部识别结果，对每个道德风险进行评估，并分为高、中、低三个级别。

- 高风险表示潜在的严重道德违规和声誉损害，中风险表示有一定的道德风险存在，低风险表示风险较小。

2. 评估潜在影响- 对高风险进行深入分析，评估可能造成的影响，例如法律诉讼、财务损失、声誉受损等。

3. 制定风险应对措施- 针对不同级别的风险，制定相应的风险应对措施，包括完善企业内部控制和合规制度、加强员工培训和教育、建立有效的投诉和举报机制等。

四. 实施和监测1. 实施风险应对措施- 根据风险评估结果，逐项实施相应的风险应对措施，并确保落地执行。

2. 监测风险状况- 建立风险监测机制，定期评估道德风险的变化和发展趋势。

- 借助内部审计和独立第三方评估，全面了解企业的道德风险状况。

五. 结论通过对企业道德风险的识别和评估，企业可以及时发现潜在的道德风险，并采取相应的应对措施，以降低道德风险对企业的影响。

同时，监测风险状况有助于企业建立健康的道德文化，促进可持续发展和商业成功。

劳工和道德风险评估和风险管理程序（EICC/RBA6.0）1.0目的规范劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，建立诚信管理是本集团的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。

通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。

2.0范围2.1建立本程序，用来识别公司在过去、现在以及将来的活动中可能带来的劳动用工风险与商业风险，并对这些风险适当评估，确定其风险性以适当控制。

2.2公司环境、健康与安全方面的风险（环境因素与危险源）的识别与评价不适用与本程序，其按照公司环境、健康与安全管理体系相关文件执行。

2.3本程序只来识别那些可能会对公司产生负面影响的因素。

3.0定义无。

4.0职责公司内各部门负责实施和监督本程序的执行。

5.0工作程序5.1劳工和道德风险因素识别5.1.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司社会责任方针、法律法规以其家要求，如客户的要求，相关广方的要求，也可参考来自其它组织的或媒体的相关报告（如NGO）。

5.1.2劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司现行所有管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式;常用方法有问卷调查，现场观察，工艺流程分析等。

5.1.3劳工和道德风险因素识别分全面风险识别与某单方面风险识别，公司应每年进行一次全面识别，以确保所有风险能被及时发现并控制，如果有重要的法律法规发布或更新（对现行管理有较大变化）、或者如果有收集到相关媒体或其它组织在某些社会责任方面的负面报到。

5.1.4劳工和道德风险因素识别应考虑三种时态（过去、现在、未来）、三种状态（正常、异常、紧急状态。

5.2劳工和道德风险因素评估与控制1）可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性、可能性，其评分标准如下：发生的可能性：L 后果严重性：C项目分数项目分数发生可能性极小1分无影响1分可能发生2分轻微2分有时发生3分中等3分经常发生5分严重5分风险等级：D=发生的可能性：L×后果严重性：C2）对于评价结果在6分（含）以上的因素定义为高风险，高风险因素应采取适当措施加以控制或采改进方案以持续改善。

劳工道德风险识别及评估管理程序（EICC/RBA6.0）1.0目的在合法经营基础上，对企业的劳工和职业道德实践风险进行有效管理并定期评估，预防并降低既有及潜在之劳工和职业道德风险，以达到合法高效能运作的企业目标。

2.0范围本办法适用与员工管理相关的作业流程与活动。

3.0定义3.1.风险：在劳工管理作业活动过程中，由于各种不确定因素的作用，作业方式出现不利结果的可能性以及可能损失的程度。

3.2.风险管理：对作业活动过程中的风险进行识别、评估，并对不可接收之风险实施有效的控制，以期避免或降低公司及员工可能损失的程度。

3.3.风险顺序：事件严重程度(S)、发生的频率(O)、和侦测可能性(D)等级三者乘积，用来衡量可能的管理缺陷，以便采取可能的预防措施减少关键的管理失控，使劳工管理更加可靠，并确保劳工与公司的权益。

4.0作业内容4.1.风险分类与识别:(1).依据：政府相关法律法规、客户社会责任要求及国际颁布之相关行业行为准则。

(2).方法:通过头脑风暴法、访谈调查法、现场观察法及过程分析法，沟通现行作业流程中对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理，并对风险的性质进行鉴定。

(3).人事风险的危害大致可以归为五大类：a.非正常损耗有形资产，包括侵吞公司资产，如贪污索贿、挪用公款；损失资产，如在经济活动中认为因素导致的索赔、投资失误；消耗资产，如挥霍浪费等。

b.非正常损耗无形资产：如文件、书面档案与电子档等；c.信誉损害，公司信誉属于无形资产，是广义的资产概念。

对以电子业为主的企业而言，可以毫不夸张地说，信誉如同生命，损害企业的信誉，无异于侵蚀企业的生命。

d.干扰和破坏总体经营计划e.降低劳工管理措施有效性f.减低组织的发展、创新动力和削弱组织的凝聚力。

4.2.风险评估4.2.1.风险评估时机a.建立社会责任管理系统时b.社会责任管理系统变更部份c.社会责任管理系统法规与客户相关要求修改4.2.2.风险评估等级标准：从风险发生的严重度（S）、发生频度（O）、发生可能性（D）,采用10分制予以评分。