建群电子劳工与道德规范风险评估分析表

电子厂风险评估报告表一、概述本报告基于对某电子厂的风险评估调查，综合考虑了该厂内在风险和外部风险两个方面，得出了该电子厂的综合风险等级和相应的风险管理建议。

二、内部风险评估1. 安全生产风险该电子厂存在的主要安全生产风险有：•电气安全风险：由于电子厂的生产过程中，需要使用大量电气设备，因此电气安全风险较高。

该电子厂应该加强对电气设备安全使用的管理和维护工作，根据标准规范进行巡检并及时排除隐患，同时加强员工电气安全培训。

•化学品安全风险：由于电子厂生产过程中使用一些有毒、易燃的化学品，存在安全隐患。

该电子厂应加强对化学品的安全管理，做好安全储存、安全使用和废弃处理等环节，同时进行安全培训和演练。

•机械安全风险：该电子厂生产过程中使用大量机械设备，对于机械设备的安全运行和使用需要重视。

该厂应规范机械设备安全使用流程，加强维护保养，同时进行培训，提高员工机械安全意识。

•火灾安全风险：由于电子厂内存在大量电气设备、化学品等易燃危险物质，因此存在火灾安全风险。

该电子厂应该加强消防设施的建设，完善企业内部应急预案，进行消防演练，提高员工消防安全意识。

2. 信息安全风险该电子厂内部存在的主要信息安全风险有：•网络安全风险：该电子厂的生产过程中需要依赖网络进行数据传输，因此网络安全风险相对较高。

该电子厂应该加强对网络安全的管理，做好网络安全防范措施，加密数据传输，对重要数据进行备份加密，加强员工对网络安全风险的认识。

•人员安全风险：由于人为因素的影响，员工在操作计算机时可能犯错，从而导致安全事件发生。

该电子厂应加强对员工安全教育和安全意识培养，同时加强对权限的管理和规范操作流程，对公司重要机密数据进行加密保护。

3. 环境风险该电子厂的生产过程中存在的主要环境风险有：•噪声污染：由于电子厂内存在大量机械设备，生产噪声污染较严重。

该电子厂应该在生产过程中加强噪声污染的控制，使用隔音设备并加强员工防护措施，降低噪声对环境和员工的影响。

风险和机遇评估表部门：管理部年度：2020年建立并维护禁止强迫劳动的政策,保障员工人身自由,确保公司活动符合国家法律法规。

管理部按照社会责任手册执行10劳工与工作条件强迫劳工412低风险11劳工与工作条件收取押金或费用413低风险按照公司员工手册规定，新工面试、入职严谨收取任何押金或费用。

管理部按照员工手册及社会责任手册执行12劳工与工作条件工作时间限制自由313低风险尊重员工自由权利，包括雇佣自由、辞工自由，加班自由及行动自由管理部按照社会责任手册执行13劳工与工作条件限制自由离职313低风险根据员工手册及劳动合同规定，员工可自由离职，但必须事先提出申请，得到批准后方可离职。

管理部按照员工手册及社会责任手册执行14劳工与工作条件限制结社、集体谈判313低风险公司尊重员工自由结社、参加工会和集体谈判的权利，建立并保持有效的申诉和投诉程序，确保公司活动符合法律法规及各项社会责任体系的标准要求管理部按照社会责任手册执行15劳工与工作条件未成年上夜班和加班、从事高强度、危险岗位等313低风险根据《童工、未成年工保护法》规定，未成年工不可上夜班、不可从事高强度以及职业危害岗位工作，每天工作时间不超过8小时。

管理部按照童工、未成年工保护法及社会责任手册执行16人权公司内部出现歧视、胁迫、欺辱等现象312低风险由管理部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生管理部按照社会责任手册执行17人权招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视514低风险招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防管理部按照社会责任手册执行18人权限制员工人身自由313低风险严格遵守社会责任手册规定，尊重劳工自由权利，不强迫劳工管理部按照社会责任手册执行19人权员工或员工代表发表意见或投诉而受到不公正待遇314低风险员工投诉可通过员工意见箱和微信公众号后台进行匿名投诉；工会及管理方代表做好员工及员工代表的调查，保证员工的正当权利管理部按照社会责任手册执行20安全与健康设备操作未制作安全操作指引，未进行定期维护保养导致安全事故发生513低风险各单位需对设备制作安全操作指引及制定保养计划，定期对设备进行维护与保养管理部按照现有控制措施执行21安全与健康工厂、宿舍建筑未按要求配置消防器材,未张贴疏散平面图，未制定应急响应计划,可513低风险制定应急预案计划，定期监查工厂、宿舍消防安全设施，定期实施消防演习管理部按照现有控制措施执行22安全与健康工作场所危险源未进行识别或识别不全面致使安全事故发生513低风险安全主任主导对各单位危险源进行识别，定期监察，及时更新危险源评价管理部按照现有控制措施执行23安全与健康化学品管理人员、特殊岗位未发放防护用品，可能产生职业危害514高风险识别特殊岗位、化学品管理人员，并发放防护用品，定期监查。

有限公司劳工和道德风险因素识别评估表版本/A风险评估范围风险项目风险描述相关部门L : 可能C:严重D:风险性性等级劳工招工时，应聘人员使用假的证件或者招工人事248时未查验员工身份证童工劳工供应商 / 分包商公司使用童工采购224劳工雇佣时向员工收取押金或抵押物人事144劳工雇佣时要求员工寄存其身份证件人事144劳工员工被限制在下班后离开公司所有部门144强迫和强制性劳动劳工以罚款或解雇相威胁强迫员工加班所有部门144劳工员工被强迫搜身所有部门144劳工扣押的工作证件所有部门144劳工部门组长体罚员工所有部门236劳工精神或肉体上虐待员工所有部门236惩戒性措施劳工没有建立公平、公开的奖惩制度所有部门122劳工因惩戒为目的扣减员工工资所有部门122制作日期 :2017/8/21控制措施备注根据公司的规定，查看身份证的关键部位，并且将身份证复印件保留在个人资料中通过对供应商的调查、保证以及实地稽核来杜绝供应商中此类行为。

员工手册中明确规定禁止此类行为员工手册中明确规定禁止此类行为，公司仅仅保留复印件公司严格按照出勤时间，非工作时间，车间停电；员工加班采用自愿申请的形式。

员工手册中明确规定禁止此类行为，全公司禁止罚款员工手册中明确规定禁止此类行为公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印件以备行政之用。

员工手册告知全员，禁止体罚。

员工手册规定，禁止谩骂和羞辱员工，一旦发生，可以提报总经理或者员工代表。

在保证员工基本生活所需的前提下，按照多劳多得的原则，分配奖金。

员工手册规定，禁止罚款一旦发生，可以提报总经理或者员工代表。

劳工和道德风险因素识别评估表版本/A制作日期 :2017/8/21风险评估范围风险项目风险描述相关部门L : 可能C:严重D:风险控制措施备注性性等级劳工不安排休息天所有部门224公司保证每周休息一天，劳工超时工作所有部门248公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超时。

劳工道德风险识别评价控制程序（EICC 5.0）一、目的劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，以人为本和诚信管理是本公司的核心价值，公司将保护所有员工在符合劳工标准的前提下工作，同时也要求各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。

通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。

二、范围此程序适用于本公司在生产、服务、运行中劳工道德风险因素的识别、评价、控制。

三、定义N/A四、权责4.1各部门负责识别本部门和其他相关区域的劳工道德风险因素的评价，列出重大风险，将识别结果记录于《劳工和道德风险评估调查表》《劳工和道德风险评估控制表》，并提出对危险因素的控制办法。

4.2体系工程师根据各部门的识别、评价过程，汇总编制《劳工和道德风险评估控制表》《劳工和道德风险评估控制表》，并报管理者代表批准。

4.3管理者代表负责重大风险因素的批准；危害辨识及风险评价的组织领导工作。

五、流程图N/A六、作业内容6.1.评价内容：此程序分别从劳工和道德两方面进行识别评价和控制。

6.1.1.劳工识别评价参照标准6.1.1.1.自由选择职业6.1.1.1.1工厂没有用任何强迫、监禁、不法契约或束缚的劳工（重大风险）6.1.1.1.2依法和工人签定合法地劳动合同（重大风险）6.1.1.1.3工厂确保工人在非上班时间可以进出工厂，除非是法律规定的要求‧6.1.1.1.4工厂确保工人一旦有合理的通知可以自由终止工作和离开，没有任何罚款6.1.1.1.5聘雇方面,工人不用付任何的保证金6.1.1.1.6工人一旦被雇用，工厂不会押扣工人的任何政府发行的证件（护照或工作许可证）6.1.1.1.7工人可以自由的选择并且使用外部医疗资源6.1.1.1.8员工允许有基本自由（如饮水，洗手间，医疗设施的使用等）6.1.1.2禁止使用童工不得在制造的任何阶段使用童工。

“儿童”指未满16周岁（或在该国家/地区法律许可的情况下可为14岁）、或未满完成义务教育年龄；或未满该国家/地区最低就业年龄而被雇佣的人士（满足任何一项即属儿童）。

***（天津）电子有限公司《劳工和道德的风险评估和风险管理的程序》***（天津）电子有限公司劳工和道德的风险评估和风险管理的程序1.0 目的规范劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，建立诚信管理是本集团的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。

通过控制策划，降低或消除各类勞工和道德的風險。

2.0应用范围公司内所有員工3.0职责公司内各部門负责实施和监督本程序的执行。

4.1 内容4.1.1公司所有经营活动应严格遵守相应的法律、法规，对每位员工而言，熟悉和遵守公司的行为规范至关重要，并以此来保证公司商业行为符合最高道德标准。

4.1.2遵守公司依法制定的规章制度是每位员工的责任，规范的商业运作对公司发展非常重要。

违反这些规定会使员工、主管、高级管理人员本人甚至公司自身都将承担严重后果。

4.1.3公司的每一位成员必须尊重自己的同事、下属、公司的商业伙伴及其他第三方；无论年龄、种族、性别、性倾向、肤色、信仰、宗教、婚姻、残疾等，均不得有歧视、侮辱、诽谤等行为。

4.1.4在公司自身的影响范围内，公司将支持和尊重国际人权的保护，特别是杜绝强迫劳动和童工现象。

4.1.5公司的资金和资产只能用于合法的和正当的公司经营。

资金、资产的转移或支出的用途应确实和实际用途相同，其资产的转移和支出必须符合公司财务制度的相关规定，程序必须以书面形式授权进行。

不管任何原因，公司不允簿和档案上输入错误或虚假的数据和记录。

4.1.6每个员工都应保护公司的财产，防止损失或偷盗，不得将公司财产用于个人用途。

公司财产包括生产设备、办公设备、产品、原料、档案、保密信息、软件、及其它基础设施等。

在自己能力范围内，每一位员工都负有妥善保护公司财产安全的义务。

4.1.7公司致力于知识产权保护，不使用或盗用未经第三方（权利人）授权的软件及其它专利技术用于公司经营。

公司一定期限内享有的独占权利及被第三方授权许可的软件或专利技术，仅授权公司特定人员使用，并且只限用于完成指定的工作任务，未经第三方授权不得拷贝或传播。

劳工和道德风险评估和风险管理程序（EICC/RBA6.0）1.0目的规范劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，建立诚信管理是本集团的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。

通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。

2.0范围2.1建立本程序，用来识别公司在过去、现在以及将来的活动中可能带来的劳动用工风险与商业风险，并对这些风险适当评估，确定其风险性以适当控制。

2.2公司环境、健康与安全方面的风险（环境因素与危险源）的识别与评价不适用与本程序，其按照公司环境、健康与安全管理体系相关文件执行。

2.3本程序只来识别那些可能会对公司产生负面影响的因素。

3.0定义无。

4.0职责公司内各部门负责实施和监督本程序的执行。

5.0工作程序5.1劳工和道德风险因素识别5.1.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司社会责任方针、法律法规以其家要求，如客户的要求，相关广方的要求，也可参考来自其它组织的或媒体的相关报告（如NGO）。

5.1.2劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司现行所有管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式;常用方法有问卷调查，现场观察，工艺流程分析等。

5.1.3劳工和道德风险因素识别分全面风险识别与某单方面风险识别，公司应每年进行一次全面识别，以确保所有风险能被及时发现并控制，如果有重要的法律法规发布或更新（对现行管理有较大变化）、或者如果有收集到相关媒体或其它组织在某些社会责任方面的负面报到。

5.1.4劳工和道德风险因素识别应考虑三种时态（过去、现在、未来）、三种状态（正常、异常、紧急状态。

5.2劳工和道德风险因素评估与控制1）可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性、可能性，其评分标准如下：发生的可能性：L 后果严重性：C项目分数项目分数发生可能性极小1分无影响1分可能发生2分轻微2分有时发生3分中等3分经常发生5分严重5分风险等级：D=发生的可能性：L×后果严重性：C2）对于评价结果在6分（含）以上的因素定义为高风险，高风险因素应采取适当措施加以控制或采改进方案以持续改善。