知识产权内部审核检查表-5 品质部
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品质部内审检查表1. 引言本文档为品质部内审检查表,旨在帮助品质部门对内部流程、标准以及文件进行自我检查和评估。
通过内部审查,可以发现潜在的问题,并采取相应的措施进行改良,以确保产品和效劳的质量和符合相关标准要求。
2. 内审检查内容2.1 流程检查2.1.1 流程定义和文档化•[ ] 流程是否明确定义?•[ ] 是否存在流程文档,并且是否是最新版本?•[ ] 流程文档是否清晰易懂,并包含相关的步骤、职责和控制要点?2.1.2 流程执行和控制•[ ] 流程执行是否符合要求?•[ ] 是否存在流程控制措施,如检查单、记录表等?•[ ] 流程中的关键步骤是否有明确的责任人,并有相应的控制措施?2.2 标准检查2.2.1 标准的制定和更新•[ ] 是否存在适用的标准和标准?•[ ] 是否有制定过程来更新标准和标准?•[ ] 标准和标准是否与最新的法规和行业要求保持一致?2.2.2 标准的执行和验证•[ ] 标准和标准是否被广泛应用和执行?•[ ] 是否存在相应的验证措施,以确保标准的有效性和执行情况?•[ ] 是否对标准执行进行定期的内部审核和评估?2.3 文件管理检查2.3.1 文件编制和审批•[ ] 是否有文件编制和审批的制度和程序?•[ ] 文件编制是否符合规定的格式和要求?•[ ] 审批流程是否完整,并有相应的记录和签名?2.3.2 文件的变更和控制•[ ] 是否有文件变更和控制的制度和程序?•[ ] 是否有明确的变更申请和批准流程?•[ ] 变更后的文件是否及时更新,并且通知相关人员?2.4 绩效评估检查2.4.1 目标设定和测量•[ ] 是否设定了可衡量和明确的目标?•[ ] 是否有相应的指标来测量目标的完成情况?•[ ] 目标的测量结果是否及时反应给相关人员并采取相应的行动?2.4.2 绩效评估和持续改良•[ ] 是否进行定期的绩效评估?•[ ] 绩效评估结果是否分析,发现潜在问题,并对其进行改良?•[ ] 是否有持续改良的机制和措施,以保持优质的绩效和产品交付?3. 总结本文档详细介绍了品质部内审检查表,通过对流程、标准、文件管理和绩效评估等方面的检查,旨在帮助品质部门进行自我评估和改良,以提高产品和效劳的质量。
2023版知识产权内审检查表一、背景介绍知识产权内审检查表是为了保护知识产权而制定的一项重要规范。
2023版知识产权内审检查表是在前几版的基础上更新而来,旨在进一步完善知识产权保护机制,提高内审质量和效率。
二、内审范围2023版知识产权内审检查表适用于各类知识产权申请和维权案件,包括专利、商标、著作权等。
内审过程中,需要对申请材料进行全面审查,确保符合知识产权法律法规的要求。
三、内审要点1. 申请人信息核对在内审过程中,首先要核对申请人的身份和联系方式,确保其真实性和有效性。
2. 材料完整性检查对申请材料的完整性进行检查,包括申请书、说明书、权利要求书等。
确保材料齐全,没有遗漏。
3. 审查标准符合性评估根据知识产权法律法规和相关规定,对申请材料进行评估,确保符合审查标准。
包括对专利的新颖性、创造性和实用性的评估,对商标的可区分性和不可冒用性的评估,对著作权的原创性和独创性的评估等。
4. 内容审查和比对对申请材料中的内容进行审查和比对,确保没有抄袭他人的知识产权,并查明是否存在重复申请或重复保护的情况。
5. 法律法规遵守性审查核对申请材料是否符合知识产权法律法规的要求,包括申请文件的格式、递交时间、缴费等。
确保申请过程合法合规。
6. 申请材料补正和修改如发现申请材料存在不完善或不符合要求的情况,需要及时通知申请人进行补正和修改,确保申请材料的完善性和准确性。
7. 审查结果反馈对申请材料的审查结果进行反馈,包括通过、驳回或补正等。
确保申请人了解审查结果,并及时做出相应的处理。
四、内审流程1. 材料接收:接收申请人递交的申请材料,并进行登记。
2. 材料初审:对申请材料进行初步审查,检查完整性和合规性。
3. 审查核实:对申请材料进行详细审查,核实申请内容的真实性和合法性。
4. 审查结果反馈:将审查结果通知申请人,包括通过、驳回或补正等。
5. 补正和修改:如有需要,要求申请人进行材料的补正和修改。
6. 最终审查:对申请材料进行最终审查,确保审查结果的准确性和公正性。
2022年知识产权管理体系内部审核检查表(知识产权办公室)受审核部门审核组成员序号知识产权办公室接待人审核时间2022年09月29日审核记录标准(文件)条款审核内容审核方式询问、查阅判定1 是否在手册中明确规范在企业中的适用条款? √2 是否包括知识产权机构及其职能?4.2.3知识知识产权手册是否对知识产权管理体系过产权手册程之间的相互关系表述清晰?是否对知识产权文件进行引用? 询问、查阅√3 询问、查阅√4 如何保持知识产权手册的有效性? 询问√5 是否有形成文件的知识产权外来文件与记录控制的程序?询问、查阅√6 7外来文件的管理是否进行了有效管理?4.2.4外来文件与记录文件外来文件获取时间及来源是否可识别?询问、查阅√询问、查阅√8 是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、询问、查阅保存和处理的方式;√9 记录文件保存是否完整、可查询? 询问、查阅√10 是否能够识别法律法规和其他要求识别?询问、查阅√11 是否建立法律法规和其他要求的获取渠5.3.3法律道?和其他要求如何保持法律法规和其他要求的时效性? 询问、查阅√12 询问、查说√13 是否建立法律法规信息传达的渠道或途径,询问、查阅确保员工及时获得的法律法规信息?√14 是否建立形成文件的信息资源管理文件,规询问、查阅定信息资源管理所需的控制要求?是否建立知识产权信息收集的渠道,以确保及时获取行业领域和竞争对手的知识产权6.4信息资信息? 源对外发布的信息如何进行控制的?是否有建立知识产权信息数据库?如何使用和管理知识产权数据库?询问、查阅√15√16 询问、查阅√17 询问、查阅√如何保证实施产权获取工作的开展?是否7.1获取19有制定知识产权获取的工作计划,明确的获询问、查阅取途径和方式? √20 知识产权获取记录和文件信息等是否得到有效的管理和控制? 询问、查阅√。
*有限公司
内部审核计划
表格编号:IP-R-9001
编制:* 批准/管代:
日期:2020.12.11 日期:
*有限公司
签到表
会议主题:企业知识产权管理体系内审首次会议会议时间:2020年12月18日
会议地点:会议室
参会人员如下:
*有限公司
签到表
会议主题:企业知识产权管理体系内审末次会议会议时间:2020 年12月19日
会议地点:会议室
参会人员如下:
*有限公司
内部审核报告
表格编号:IP-R-9004
编制: 批准/管代:
日期:2020. 12.19 日期:
*有限公司
不合格报告(纠正/预防措施)
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表。
受审部门品质部序号15.3:组织的岗位、职责和权2限内部审核检查表审核时间审核员陪同人员审核内容审核结果判定备注1.各岗位、职责和权限是否有清晰定义?2.如何向最高管理者汇报管理体系的绩效和改进的机会?谁来汇报?岗位职责中有无明确?3 4 5 66.1:应对风险和机遇的措施7.1.2 人员1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理?2.风险应对措施有无实施和评价其有效性?1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理?2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求?(确认在职人员安排是否符合组织架构设定)4.生产和服务过程中有用到哪些软件?这些软件是否有管77.1.3:基础设施897.1.4:过程运行环境101112137.1.5:监视和测量资源14理?有无相应的管理制度?(监视和测量软件、分析软件、 ERP 系统等)1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定的措施?(防呆、奖惩制度等)2.组织采取过哪些缓解紧张情绪,预防职业倦怠、保证工作情绪等活动以减少因心理的不利因素?3.现场确认 7S 状况。
1.是否有对监视好测量设备进行管理?有无清单?2.是否规定了监视和测量设备的校准方式、校准周期?有无相应的校准记录?3.负责内校的校准人员有无相应的资质?4.查核现场所使用的监视和测量设备是否有按相关规定进行管理?(检查现场所使用的监视测量设备的校准状态、标识、编号、校准记录等)15167.1.6:组织的知识内部审核检查表5.发现监视和测量设备失效时,如何对此设备以往的检测的结果进行确定?有无相应的制度?(确认是否在需要时可以将此台设备所检测过的产品都追溯到)2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别,并做出相应的措施?这些措施有无纳入到相关的作业标准中?1718 19 2021 227.3:意识7.4:沟通1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标?2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响,以及如何减少这些影响的方法?1.部门需要沟通的内容有哪些(包括内部和外部)?方式有哪些?是否有保留必要的形成文件信息?2.查核部门内部和部门之间有接口关系的沟通方式是否合理?沟通时机和沟通内容是否明确?是否保留必要的形成文件信息?是否规定了必要的回复要求来确保信息沟通的准确性和及时性?1.形成文件的信息,编制、审核、批准、发放、使用、变更、标识、回收、作废等全过程是否符合相关要求?(根据清单、收发记录和实际使用情况来确认)2.确认形成文件信息需求场合是否可方便获得适用形成文件信息?(确认作业标准是否为最新版且需求岗位可随时获得、保留的形成文件信息是否方便查阅等)23 24 25 26 277.5:形成文件的信息8.1:运行策划和控制3.查核有追溯要求的保留形成文件信息,保存状态和保存方式是否可满足追溯需求?4.是否有电子档的程序文件信息?这些形成文件信息如何进行管理以保证可读性和适用性?5.是否有外来形成文件信息?这些形成文件信息(如行业标准、法律法规要求、客户要求等)如何进行管理以保证适用性?1.组织负责哪些产品和服务实现过程?(可确认部门职责和公司组织架构)2.对产品和服务的要求是否有确定?28 29 3031 32 33 34 35 36 37 38 39 40 418.1:运行策划和控制8.2.2:产品和服务要求的确定内部审核检查表3.对产品和服务实现过程是否有相应的工艺/ 作业流程文件?4.是否明确了产品和服务实现所需要的资源(从人、机、料、法、环方面确认)?5.是否明确了哪些过程需要进行验证、确认、监控、检验等活动?这些活动有没有按策划的需求在进行?有无相关的符合性证明文件及相应的作业/检测标准?6.是否对过程实现的资源进行确定?是否可保证这些资源充足有效?7.如何确保工艺、流程、标准、要求等变更是受控的?8.有无外包 /外协过程?是否有对这些过程进行管理和控制?9.是否基于风险管理的理念,对产品和服务实现过程中可能发生的不合格进行识别和采取措施?1.组织进行产品和服务要求确定时认为有哪些必要的要求须要确定?是否有涉及到适用的法律法规要求?2.是否对不同顾客的产品和服务要求进行管理?1.当产品和服务要求发生变更时,相关形成文件信息是否及时进行更新?相关人员是否及时准确的了解变更信息?是否保留相关形成文件信息?4.生产和服务过程中有哪些过程有环境要求(包括检测过程)?是否对这些环境进行了管控?是否保留环境符合要求的证据形形成文件信息?5.生产和服务过程中设定了哪些监视和测量过程?这些过程是否适用?这些过程的资源提供是否满足需求?6.各个岗位的人员能力是否满足需求?需要的资质是否满足?7.是否对其输出结果不可以通过后续检测来加以验证的特殊岗位进行识别?是否对这些特殊岗位的实现策划结果的能力进行确认以及再确认?(人机料法环方面确认)内部审核检查表4243 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 548.5.1:生产和服务提供的控制8.5.2:标识可可追溯性8.3.4:防护8.6:产品和服务的放行8.是否采取措施防范错误再次发生?(如防呆等)9.生产和服务提供的各过程中,放行的准则是否明确?交付下道或顾客的过程是否明确?9.实施了哪些有助于增强下道或顾客满意度以及提高生产和服务水平的交付后活动?1.产品标识是否符合相关标准要求?(现场确认,包括产品自身的标识和状态标识)2.当有追溯要求时,是否可以完成追溯?(实际追溯确认)1.生产和服务过程中是否规定了必要的防护?是否有按规定的要求进行?(包括原辅材料的防护)2.防护要求是否覆盖了外包、外协等过程?(如外部供方的防护要求,承运商的防护要求等)1.产品和服务放行人员是否得到了正式授权?这些人员的能力是否得到了确认和再确认?2.确认现场已放行的产品和服务是否都得到了授权人员或客户的批准?3.放行条件是否明确?是否满足产品和服务的要求?针对这些放行条件策划了哪些安排来进行确认?4.关键的顾客要求或指标是否得到了充分的确认?5.现场的放行活动是否按策划的安排进行?(确认相关记录与要求的是否相匹配)6.是否保留了相关形成文件信息?是否包含了:(1)符合接受准则的证据。
知识产权管理体系内审检查表编号
受审核部门研究院(技术部)接待人
序号标准(文件)条款审核内容审核记录判定
1.
4.2.2文件控制是否进行文件管理 a.文件分类、分密级管理; b.文件编号、借阅及阅
读管理;c.失效文件管理;d.执行记录
文件按照每个项目归档(包括原理图、……),文件
封面盖有“秘密”章。
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发
布前审核规定;b.审核记录所有文件下发前均进行审批
3.5.3.2 知识产权目
标
目标内容完成
4.
7.5合同管理技术合冋是否添加并规范知产相关条款(权益归属,许可等相关内容),
并经审批
技术合作开发合冋知识产权条款审查由知识产权部主管
审核总经理批准
5.涉及国家重大专项的政府支持项目,遵守国家重大专项的知产要求遵守
6.
7.6保密
涉密区域的管理技术部设立门禁,禁止闲人进入
7.涉密信息的管理文件盖秘密章,技术文件保存期限10年,传阅方式根据档案管理办法借阅
审核组成员审核时间。
知识产权管理体系内审检查表编号受审核部门研究院(技术部)接待人审核组成员审核时间序号标准(文件)条款审核内容审核记录判定1.4.2.2文件控制是否进行文件管理 a.文件分类、分密级管理;b.文件编号、借阅及阅读管理;c.失效文件管理;d.执行记录文件按照每个项目归档(包括原理图、……),文件封面盖有“秘密”章。
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发布前审核规定;b.审核记录所有文件下发前均进行审批3.5.3.2知识产权目标目标内容完成4.7.5合同管理技术合同是否添加并规范知产相关条款(权益归属,许可等相关内容),并经审批技术合作开发合同知识产权条款审查由知识产权部主管审核总经理批准5.涉及国家重大专项的政府支持项目,遵守国家重大专项的知产要求遵守6.7.6保密涉密区域的管理技术部设立门禁,禁止闲人进入7.涉密信息的管理文件盖秘密章,技术文件保存期限10年,传阅方式根据档案管理办法借阅8.明确涉密人员的保密等级、接触权限技术部门主管机人员密级,设计人员秘密级,每人电脑设置权限9.8.1立项是否在立项前对项目所涉及的知识产权信息进行调查,做全面的分析;明确潜在的合作伙伴和竞争伙伴,形成清单;进行风险评估体系运行以来,共计立项10项,查有项目检索报告、(检索分析了项目关键技术知识产权状况、地域分布、权利人信息),竞争对手情况,风险评估10.风险评估分析报告(可以写进立项报告内)立项报告有风险评估分析11.8.2研究开发对知产信息和竞争对手的状况进行检索分析进行专利、非专利文献检索,并进行分析12.项目知识产权规划明确项目创新点,规划是否申请知识产权,是否海外布局13.跟踪监控,监控,定期检索与项目相关的知识产权14.期间督促监管每一阶段都会通过召开例会讨论项目进展,发现问题及时解决15.对研发成果评估,并明确保护方式、权益归属等项目总结报告,明确创新点,保护方式(专利申请或商业秘密或专有技术)编制:年月日批准:管代年月日。
内部审核检查表
受审部门品质部
部门负责人
或陪同人员
?
审核员?审核日期xxx
审核依据GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号审核内容现场审核记录审核评价
5.3.2知识产权目
标随机抽样,调查员工对知识产权方针的理解情
况。
基本了解。
√
5.2知识产权方针询问人员对于部门分解目标的理解及执行情
况。
了解本部门知识产权目标,回答清晰。
√
5.4.2机
构
询问本部门的知识产权主要职责是什么。
对本部门工作职责理解清楚。
√
7.6保密1、询问部门内部的保密管理情况;
2、查看保密区域是否有保密措施;
3、询问哪些设备可能造成知识产权流失,是
否有涉密设备使用记录;
对部门员工宣传过保密的重要性,并采取了电脑加密、
锁门锁柜等保密措施。
√
4、涉密信息的保存、借阅、使用登记记录。
9.3分析
查看改进措施及改进记录。
体系运行以来,第一次内审,无以往改进记录。
√与改进。