部门廉政风险排查套表

廉政风险排查参考套表单位图表一单位权力清单登记表填表时间2013年3月2日单位名称民政局权力事项 1 贯彻实施党和国家关于民政工作的方针、政策和法律法规；根据国家、省、市民政事业发展规划和全县经济社会发展规划，制定全县民政事业发展规划；拟订民政工作相关政策措施，并组织实施和监督检查。

2 负责社团的登记和监督管理；负责民办非企业单位的登记和监督管理；组织指导全县拥军优属拥政爱民（简称“双拥”）工作；拟订双拥工作政策、措施，提出落实建议；3 拟订全县救灾减灾政策、措施、规划并组织实施；负责自然灾害救助应急体系建设工作；负责组织灾情核查、会商、统一发布；负责管理、分配救灾款物并监督使用；承担组织、指导救灾捐赠工作；承担县减灾委员会领导小组办公室日常工作；负责指导支援革命老区建设工作。

提出加强和改进城乡基层政权建设的意见；牵头推进城乡社区建设和社区服务体系建设；指导村民委员会、社区居民委员会换届选举和建设工作；提出行政区域规划管理建议；负责县及乡镇的设立、撤销、命名、变更和政府驻地迁移审核报批工作；组织全县行政区域界线管理工作。

拟订社会福利事业发展规划、政策、措施和标准，拟订社会福利机构管理办法；负责老年人、孤儿和残疾人等特殊群体权益保障工作；负责全县各类福利设施建设和福利事业单位及农村敬老院的服务管理工作；组织拟订促进慈善事业发展的政策，组织社会捐助工作；负责推进婚丧习俗改革；指导全县殡葬管理、儿童收养登记管理、婚姻登记管理工作；负责全县儿童收养登记管理工作；指导殡葬、儿童收养、婚姻登记和生活无着的流浪乞讨人员救助服务机构管理工作。

填表人签字具体填表人姓名主要负责人签字单位主要负责人姓名注列出单位层面全部权力事项。

单位图表二廉政风险防控职权目录单位（公章）民政局序号权力名称具体内容行使主体法律制度依据 1 归纳具体内容后的权力名称按法律、法规和“三定方案”对本部门（科室）权力的具体描述写出具体内容XXX 科（室）某项法律、法规或条例、规定 2 把部门（科室）所有权力事项一一汇总填写3 例如党费收缴、管理和使用负责全市（本单位）党费工作的宏观管理，指导市管（本单位）党费的收缴、管理和使用工作。

汤坊镇领导班子廉政风险排查及防控措施登记表序号岗位职权廉政风险点及表现形式防控措施风险等级任人唯亲，导致出现用人失察、决策失误，机构配备重要干部任免不科学，导致人员分工不合理，影响机关工作效率的健全干部选拔任用工作机制，坚持民主推荐，任人唯贤提升。

党委书记1（4 个风险点）镇长2（3 个风险点）坚持集体领导和个人分工负责相结合的原则，重大事项由集体讨论，不重大问题决策独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位擅自更改党委决定重大建设项目未接招投标程序展开工作，导致招投标坚持集体领导和个人分工负责相结合的原则，重大事项由集体讨论，不重大项目投资决策程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程一级擅自更改党委决定质量低劣，集体遭受损失带头杜绝铺张浪费现象，把资金和资源用在刀刃上。

坚持集体领导和个人分工负责相结合的原则，重大事项必须由集体讨论，不擅自更改党委在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不大额资金的使用审批决定当，给工作造成消极影响。

正确处理权利、地位和自身利益三者关系，从思想上防范腐败的产生，积极接受组织的检查和群众的监督执行上级党委、政府的决定、命令、加强政治学习、提高自身修养，筑牢思想道德防线，增强拒腐防变能力在管理各项事业和行政工作中，不能按规章制度办事、指示，组织实施政府党委的决定、决严格执行领导干部廉洁自律和廉洁从政的有关规定，严格要求自己及亲失职、渎职、甚至受贿。

议。

属。

依照规定任免、培训、考核和奖惩工对机关干部监督不够，造成干部在工作中出现推诿扯加强机关制度建设，提高整个政府的工作效率，进行定期和不定期检查作人员。

皮现象。

一级执行政府经济和社会发展计划，管理镇政府的经济、科学、文化、卫生、不断学习各项规章制度，工作中求真务实，自觉接受组织的检查和群众化育、城乡建设、环境和资源保护等上报工作时不实事求是，虚报、漏报、瞒报事业和财政、民政、兵役、计划生育的监督。

等行政工作。

不断完善各项规章制度，建立监督制约机制，增强接受监督的自觉性和民政、土地、宗教、残联等工作民政和土地等工作中，违规申报约束力人大主席3（3 个风险点）党委副书记4（3 个风险点）认真遵守《廉政准则》和廉洁自律各项规定，不断提高反腐倡廉的自觉一级村镇建设、文化、体育、食品药品安在村镇建设工作中，利用职务之便贪污、挪用公款，性全、计划生育等工作利用职权为亲朋好友谋私利坚持原则，在重大事项、重大资金使用上，做到民主决策，集体审批为民服务意识不强加强对党的方针、政策深入学习，提高为群众服务的意识党的思想作风建设、组织建设、班子因循守旧，缺乏创新工作意识，工作作风不扎实，谌坚持党的群众路线，养成实事求是的工作作风，走访基层、深入村居、建设、干部队伍建设及目标考核协助地，缺少调查研究工作务实，不走过场分主管机关内务、、统战、工会、共青二级团、妇联、老干部、机关工委、信息、对重大疫病防治、检测、监管不到位，造成失职人渎定期对疫病、林业、水利等工作进行检测疫情、排查隐患，发现问题及职的行为；林业、水利工作监管和指导不到位、不及精神文明、目标责任制考核、卫生等时上报工作。

单位图表一单位权力清单登记表填表时间： 2022 年 12 月 15 日注：列出单位层面全部权力事项。

权 力事 项1234567︙前进学校教学工作决策及审核教研工作决策及审核科研工作决策及审核教材教辅征订工作审核教师业务培训教学工作量化考核审核校本课程开辟填表人 孙忠秀 主要负责 签字人签字单位名称单位图表二序号 权力名称 具体内容 行使主体教学权利教研权利科研权利教材征订权利培训权利制定制度权利校本开辟权利2教学工作决策及审核教研工作决策及审核科研工作决策及审核教材教辅征订工作审核教师业务培训教学工作量化考核审核校本课程开辟教学校长教学校长教学校长教学校长教学校长教学校长教学校长校委会校委会校委会校委会校委会校委会校委会4567231序号权力名称具体内容行使主体3前进学校教学校长权力运行流程图教学校长学校教育教学工作风险点：1、分管教育教学工作可能存在不公正行为、导致不廉洁行为发生；2、由于职责意识不强，对教育教学监管不利，可能导致疏于管理，影响教师的工作积极性； 3、教辅教材征订把握不好，可能浮现以权谋私的风险。

4、教学管理制度执行情况不佳，存在“有令不行”不按规定办事的风险； 5、民主意识不强，可能影响学校民主议事、民主决策，从而影响学校教学发展的风险。

5、教务处制定教学计划、教学分工和考核、课堂改革、教研科研开展、校本课程开辟、教师培训、提供教学所需仪器清单、实验室、音体美特色教学兴趣小组、教辅征订。

前进学校课程设置权力运行流程图制定课程实施方案风险点： 考虑偏颇、不全面，导致教学受损行政会研究形成决定学校教学分工风险点： 对教师业务水平及学校情况了解的不够 充分，可能导致教育教学.校委会、教职工大会审核全校发布风险点： 可能存在不公正行为、导致不廉洁行为发生制定管理方案得出结论风险点：教学管理制度执行情况不佳，存在“有令不行”风险点：由于职责意识不强，对教育教学监管不利，可能导致疏于管理，影响教师的工作积极性风险点：如果放松职业操守，可能产生有损党的形象和自检查考核前进学校教研工作实施权利运行流程图风险点：民主意识不强，可能影响学校民主议事、民主决策，从而影响学校教学发展的风险点：可能存在不公正行为。

单位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
部门廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
岗位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
宁波市国土资源局无过错预警通知书
甬土资廉警〔20XX〕XX号
：
根据《宁波市国土资源系统廉政风险防控工作暂行办法》规定，你单位（某事项或某人），存在以下问题：
1、
2、
……
你单位要做好以下事项：
1、
2、
……
请你单位在年月日前，将具体整改措施和整改情况以书面形式上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的预警通知书参照本格式自行制作）
宁波市国土资源局廉政风险预警通知书
甬土资廉警〔20XX〕XX号
：
根据《宁波市国土资源系统廉政风险防控工作暂行办法》规定，你单位（某事项或某人），存在以下问题：
1、
2、
……
你单位要做好以下事项：
1、
2、
……
请你单位在年月日前，将具体整改措施和整改情况以书面形式上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的预警通知书参照本格式自行制作）
宁波市国土资源局廉政问责决定书
甬土资廉责〔20XX〕XX号
关于XXXXXX的决定书
：
正文
请于年月日前将办理情况函告局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

对问责决定不服的，可自收到本决定书之日起30日内向驻局纪检组申请复审。

（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的问责决定书参照本格式自行制作）。

廉政风险排查防控一览表（单位、个人）合集
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表
单位公
主要领导
审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公
审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表
主要领导审
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公
主要领导
审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公
主要领导
审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公
主要领导
审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表
主要领导
审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表
主要领导
审签：
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表（6）
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表。

单位图表一单位权力清单登记表填表时间：年月日单位名称权力事项1 2 3 4 5 6……填表人签字主要负责人签字注：列出单位层面全部权力事项。

单位图表二XX单位XX权力运行流程图（例图）权力运行起点权力运行环节1风险点1、2、……权力运行环节2......风险点n权力运行环节N权力运行终点注：1.一项权力绘制一个流程图。

2.风险点标注在可能发生廉政风险的权力运行环节。

3.每个工作环节可能存在多个风险点。

单位图表三单位廉政风险排查登记表单位（盖章）：填表日期：年月日单位名称主要负责人姓名单位权力事项风险类别风险点描述风险等级高中低议事决策风险注：按领导班子议事决策过程中可能出现的风险点描述。

权力行使风险注：按行权过程中可能出现的风险点进行描述。

业务流程风险注：按业务流程运行中可能出现的风险点进行描述。

制度执行风险注：按建立和执行制度过程中可能出现的风险点进行描述。

单位图表四单位廉政风险排查民主测评统计表填表时间：年月日单位名称参加民主测评人数风险类别风险点测评意见票数议事决策风险准确基本准确不准确权力行使风险准确基本准确不准确业务流程风险准确基本准确不准确制度执准确行风险基本准确不准确民主测注：以票数最多的测评意见作为测评结果。

评结果注：征求领导意见表和民主测评表可参照此表自行设计。

单位图表五单位廉政风险排查组织审核表填表时间：年月日单位名称审核项目审核意见权力事项是否齐全权力运行流程图是否清晰、齐全廉政风险点排查是否全面廉政风险点等级评定是否准确加强廉政风险防控工作领导小组办公室责任人签字注：审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。

单位图表六单位廉政风险防控措施登记表填表日期：年月日单位名称主要负责人姓名风险点单位廉政风险防控措施注：全部风险点。

注：全部防控措施。

加强廉政风险防控工作领导小组办公室审核人：1.防控措施是否对风险点全覆盖（是、否）。

2.防控措施是否有针对性、操作性（是、否）。

乡镇廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）单位：填表时间：年月日姓名岗位职责业务流程风险类别思想道德风险岗位职责风险职务出纳员所在部门所在岗位1、办理现金收付。

2、登记现金日记账，做到帐证、帐实相符。

3、保管库存现金。

4、保守保险柜密码的秘密，保管好钥匙，不得随意转交他人。

5、保管有关印章、空白收据。

详见风险流程图风险点描述学习缺乏主动性，没有系统地学习会计法和相关法律法规，导致工作水平降低（3级）1、不执行财务制度，少报收入，谋取私利（2级）。

2、多报多销应由个人支付的费用（2级）。

3、挪用现金为自己或他人谋取不当利益（2级）。

4、利用工作之便为他人谋取好处（2级）。

风险等级自评32审定32业务流程风险管理制度风险外部环境风险1、核算报销票据时多报虚报（2级）。

2、不执行财务制度，少报收入，谋取私利（2级）。

3、不及时上缴挪用为自己或他人谋取不当利益（2级）。

4、核算工资时多开昌领（3级）1、不遵守财经纪律，私自挪用备用金，造成资金流失（2级）。

2、对财务制度的理解不深不透，给资金管理造成混乱（2级）。

1、受外部人为因素干扰影响，未能严格招待现金使用有关规定，出现违规操作等问题。

导致资金管理混乱，造成资金转移。

（3级）223223本人签字：廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）单位：填表时间：年月日姓名岗位职责职务所在部门所在岗位多种经营站长1、负责单位各项产业发展的组织、引导、工作计划及目标制定实施。

组织技术培训和解决生产技术问题。

3、负责监督动物防疫、检疫工作。

业务流程风险类别思想道德风险岗位职责风险业务流程风险管理制度风险外部环境风险详见风险流程图风险点描述1、服务意识不强，观念陈旧（3级）1、监管动物疫情不及时，给群众造成经济损失（3级）1、领取疫苗时，把关不严给群众造成经济损失（3级）。

2、土地管理方面统计不准，流失土地资源（2级）不认真执行天保相关制度，管理混乱（2级）受亲朋好友等外部因素腐蚀，在管理方面出现偏亲向友等问题（3级）风险等级自评33223审定33223本人签字：廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）单位：填表时间：年月日姓名岗位职责业务流程风险类别思想道德风险岗位职责风险业务流程风险管理制度风险外部环境风险本人签字：1受外界人员拉拢，打招呼，串改数字，谋取私利（3级）331、不认真执行木材检量规定，降低木材等级（2级）221、产品质量把关不严，降低产品等级，给企业造成经济损失（2级）。

表1-1廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表填表人：股室负责人：分管负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表1-2廉政风险防控工作岗位（单位主要负责人）风险点排查登记表负责镇党委的全面工作认真贯彻落实党的路线、方针、政策及上级党委的决定、决议；抓好全镇经济社会各项工作抓好全镇的安全稳定工作。

严格执行党委议事规则按照党委会议程序和规定决策加强党风廉政、思想道德、法律法规、党纪政纪、作风纪律方面的学习树立正确的人生观价值观、权力观、政绩观；提高抵御腐败侵袭的能力填表人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表1-3廉政风险防控工作岗位（班子成员、分管领导）风险点排查登记表填表人：单位主要负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表2廉政风险防控工作内部股室风险点排查登记表填表人：分管负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表3廉政风险防控工作单位风险点排查登记表填表人：单位主要负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表4廉政风险防控工作风险排查统计汇总表填表单位：临夏市枹罕镇填表时间：2012年9月25日填表人：单位主要负责人：填表说明1、表1由所在岗位具体工作人员填写，表2由股室室负责人填写，表3由单位主要领导填写，表4由领导小组办公室填写。

2、风险点描述：由个人填写。

指行使权力或履行职责过程中存在的风险因素及表现形式。

3、风险点等级：包括风险点、岗位、部门风险等级，由各单位自行填写。

按照风险发生的几率和危害程度确定风险等级。

4、按照“风险从高”的原则，重点岗位、部门的风险等级应与风险点的最高级别一致。

5、表内所填内容与表格一同打印。

如果内容多，可以将表格顺延，另加附页。