工会岗位廉政风险排查套表

廉政风险识别防控一览表（单位风险）
填表日期：2012年8月20日
填表人：秦鹏廉政风险识别防控一览表（科室、站所风险）
单位：昌乐县总工会填表日期：2012年8月20日
填表人：秦鹏
廉政风险识别防控一览表（科室、站所风险）
单位：昌乐县总工会填表日期：2012年8月20日
填表人：秦鹏
廉政风险识别防控一览表（科室、站所风险）
单位：昌乐县总工会填表日期：2012年8月20日
填表人：秦鹏
廉政风险识别防控一览表（科室、站所风险）
单位：昌乐县总工会填表日期：2012年8月20日
填表人：秦鹏廉政风险识别防控一览表（科室、站所风险）
单位：昌乐县总工会填表日期：2012年8月20日
填表人：秦鹏廉政风险识别防控一览表（科室、站所风险）
单位：昌乐县总工会填表日期：2012年8月20日
填表人：秦鹏廉政风险识别防控一览表（岗位风险）
单位：昌乐县总工会填表日期：2012年8月20日
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）
单位：昌乐县总工会填表日期：2012年8月20日
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）
单位：昌乐县总工会填表日期：2012年8月20日
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）
单位：昌乐县总工会填表日期：2012年8月20日
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）
单位：昌乐县总工会填表日期：2012年8月20日
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）
单位：昌乐县总工会填表日期：2012年8月20日
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）
单位：昌乐县总工会填表日期：2012年8月20日
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）
单位：昌乐县总工会填表日期：2012年8月20日。

工会岗位廉洁风险点及防范措施汇总表
序号
岗位
风险源（点）
表现形式
风险等级
防范措施
1
工会副主席
岗位职责风险点
1、工会经费未按规定规范使用；
2、送温暖、扶贫帮困未公开透明、公平公正；
3、民主管理不到位、厂务、队务公开监督不到位；
4、维权不到行《工会法》《中国工会章程》及矿业公司各项制度
外部环境风险
接受礼品、宴请以及娱乐等活动安排。
B
履行廉洁承诺，遵守矿业公司规章制度
2
女工
主任
岗位职责风险点
1.女工及家属协管管理不到位；
2.分配不合理、不公正；
3.女工特殊权益维护不到位；
4.各类活动开展不到位。
B
严格执行《工会法》《女职工权益保护法》《中国工会章程》及矿业公司各项制度
3
工会
干事
岗位职责风险点
因工作失误，各类活动开展不到位。
C
增强个人责任意识，提高履职能力。

部门廉政风险点排查登记表
单位：xx交通发展建设集团有限公司 填表日期：
部门
岗位
设置数
人员
编制数
主要职责
（分管事项）
工作事项
流 程
廉 政 风 险 点 及 等 级
期或潜在的廉政风险点
风险
等级
防控措施
自定
防范措施
已实施的制度防范措施
组织
防范措施
分管领导
审核意见
分管领导签字（二级公司各部室和三级公司由二级公司主要负责人审核签字、三级公司各部室由三级公司主要负责人审核签字）：
风险等级
防控措施
个人层面
制度层面
组织层面
部 门
初审意见
内设机构主要负责人签字：年 月 日
分管领导
审核意见
分管领导签字：年 月 日
主要领导
审核意见
主要领导签字：年 月 日
组织审定
意见
年 月 日
备注
一般干部由部门正职审签；部门副职由部门正职核准、分管领导签字；部门正职由分管领导核准、主要领导审签；班子成员由主要领导核准、组织审定；主要领导由组织核准、上级纪检监察机关备案。
此表一式二份，一份上报，一份单位留存。若填写内容有需要，可增加表格填写。
年 月 日
组织
审定意见
领导小组审核盖章 年 月 日
备注
1、本表一式二份，上报一份，留存一份；
2、填写内容若有需要，可增加表格填写。
附件2：
个人岗位廉政风险点排查登记表
单位：填表日期：
姓 名
所在部门
职务（岗位）
主要职责
（分管事项）
履职流程
廉政风险点种类及等级
客观存在的廉政风险点

岗位权力清单登记表单位：填表时间：2012年11月5日
注：列出本岗位全部权力事项。

市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
社区工会发展工会会员权力运行流程图
社区工会扶困帮扶工作权力运行流程图
社区工会职工文化体育工作权力运行流程图
社区工会职工诉求及劳动关系协调工作权力
运行流程图
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：填表日期：2012年12月5日
岗位图表四
岗位廉政风险排查民主测评统计表单位：填表时间：2012年11月30日
注：征求领导意见表和民主测评表可参照此表自行设计。

市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表五
岗位廉政风险排查组织审核表
单位：填表时间：年月日
注：审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。

市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表六
岗位廉政风险防控措施登记表单位：填表日期：2013年3月6日。

对协议履行 情 况进行监督 制定扶助对 象的方案和 名 单，在划 拨资 金内预算
组织具体落实
不按照规定使用、管理，造
成现金挪用、公款私存、贪 高 污等行为。
把关不严。
中
未按照《工会法》、《劳动
法》及《企业集体合同条例》
的相关规定与企业就劳动报
酬、工作时间、休息休假、 中 劳动安全卫生、保险福利等
事项通过平等协商订立的书
吃拿回扣。
低
监督检查
职工文化体育 对获奖人员
活动
进 行奖励
在表彰奖励奖品购置过程中 吃拿回扣。
低
工会组织建设 与会员发展
队新建企业 或 新设立单位
符合条件的隶属单位未按照 《工会法》要求，普遍建立 工会组织。
低
工会组织建设 吸 收 发 展 会 建会单位会员入会率达不到
与会员发展
员、划分工会 规定要求。
职权事项 工会财务与 经费审查工作
工会财务与 经费审查工作
廉政风
险点 基层工会上 解上级工会 经 费、会费收 缴
廉政风险表现形式
没有做到按时足额收拨解经 费，收缴会费。
廉政风 险等级
低
会 计 核 对 转 未严格执行财务管理制度，
账，出纳开收 可能造成工会经费日常活动 据，会计审核 缺乏保障，工会收缴未能得 中
书山有 路
廉政风险点及等级汇总表
单位：工会 日
填表时间：2012 年 8 月 20
汇总统计 情况
清理职权和重要业务事项 8 项，排查廉政风险点共 19 个，其中：高等级风险 1 个、中等级风险 7 个、低等级风险 11 个。风险点和等级分布情况如下：
部门 工会
工会 工会 工会 工会 工会 工会 工会

调解委员会 产生集体协商代表
召开集体协商会
签订集体合同、女职工 特殊权益保护等协议
交上级相关部门审批
风险描述：△
未按照《工会 法 》、《 劳 动 法》及《企业 集体合同条 例》的相关规 定与企业就 劳动报酬、工 作时间、休息 休假、劳动安 全卫生、保险 福利等事项 通过平等协 商订立的书 面协议。
职代会五项职权落实 与会后监督检查
类 别 内部职权 承办部门
工会
广泛征求意见
拟文下发通知
基层分会组织
队工会联系指导
基层分会组织活动或上报选拔名单结果 队组织开展监督检查，开展竞赛（活
动）或推荐参加上级竞赛
风险描述：○在组织劳 动竞赛过程中不按照 程序办事，评选不公 正，影响竞赛结果。
对先进集体和个人进行奖励 搞好宣传并收集资料存档
风险描述：○在表彰奖品购 置过程中有吃拿回扣行为。
报上级工会备案
对协议履行情况 进行监督
编制部门
工会
签发人
编制人
签发日期
注：☆为高风险；△为中风险；○为低风险。
○对协议的 履行情况监 督检查不力。
工会廉政风险点排查、评定表
编号：GH-003
单位名称 工会 职权名称
扶困帮扶与职工福利
类 别 内部职权 承办部门
工会
各单位建立困难职工档案，定期了解排查， 确定重点扶困对象报队工会
工会廉政风险点排查、评定表
编号：GH-001
单位 名称
工会 职权名称
工会财务与经费审查工作
类 别 内部职权 承办部门
工会
行政单位(或财政)每月按工资 总额的 2%提取、会费收缴
划拨、上交至队工会账户
队工会上解上级工会、下拨基层分会

岗位廉政风险自查表一、基本信息1. 岗位名称：____________________2. 岗位职责：____________________3. 岗位人员：____________________4. 填写日期：____________________二、廉政风险自查内容1. 思想政治风险（1）是否存在理想信念动摇，对党忠诚度不高的问题？答：____________________（2）是否存在参加邪教组织、传播反对党和国家方针政策的言论，或参与其他非法活动的问题？答：____________________（3）是否存在违反党的纪律，泄露党和国家机密的问题？答：____________________（4）是否存在违反廉洁自律规定，收受礼品、礼金、消费卡等问题？答：____________________2. 权力运行风险（1）是否存在滥用职权，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在利用职务之便，为亲友或关系单位提供便利，影响公正执行公务的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中推诿、拖延、懈怠，造成工作损失或不良影响的问题？答：____________________3. 人事管理风险（1）是否存在违反人事招聘、选拔任用规定，为亲友或关系单位谋取利益的问题？答：____________________（2）是否存在在招聘、选拔任用过程中，收受贿赂，为他人谋取职务的问题？答：____________________（3）是否存在泄露人事考试试题、评分标准等保密信息的问题？答：____________________（4）是否存在违反规定，安排亲友或关系单位人员从事与自己职务有关的工作问题？答：____________________4. 财务管理风险（1）是否存在违反财务管理制度，挪用、截留、私分公款的问题？答：____________________（2）是否存在虚报冒领、报销虚假发票，套取公款的问题？答：____________________（3）是否存在违规发放津贴、补贴、奖金等问题？答：____________________（4）是否存在利用职务之便，为他人谋取财务利益的问题？答：____________________5. 项目管理风险（1）是否存在在项目立项、招投标、验收等环节，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露项目评审、招投标等信息，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反规定，为亲友或关系单位承揽项目的问题？答：____________________（4）是否存在在项目实施过程中，违规变更合同、追加投资等问题？答：____________________6. 合同管理风险（1）是否存在在签订合同过程中，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露合同内容，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反合同规定，为亲友或关系单位提供便利的问题？答：____________________（4）是否存在在合同履行过程中，违规变更合同内容，造成损失的问题？答：____________________7. 服务质量风险（1）是否存在在工作中态度恶劣，对待群众和服务对象不耐烦、推诿、敷衍的问题？答：____________________（2）是否存在在工作中泄露群众和服务对象的个人信息，造成不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在在工作中违规收费，为个人或他人谋取利益的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________三、廉政风险防控措施1. 思想政治方面（1）加强党风廉政教育，提高工作人员的思想政治觉悟和廉洁自律意识。

拟办意见、保密工作、 收发文件
存在丌公正、丌保密的风险
合计 15（个）
合计（个）
三
一级 1（个） 二级 4（个） 三级 9（个）
领导审核或党组审核情况
严格实行按领导授 完善印章管理制度
权方可盖章
严格按照办公管理 加强学习半公共管
职工实行
理
合计 15（项） 合计 15（项）
二
案，实事求是，客
观公平评价
信访工作
及时办理群众上
存在丌按觃定登记，存在办理丌
加强学习《信访条
接受群众来访
三
访，并解决群众来
及时、丌讣真的风险
例》
访的问题
对救劣对象审查过
4
劳劢保障部
困难帮扶
程中，讣真审批符 加强学习《始兴县
存在对申请人审核把关丌严的风
合条件的，并对资 总工会困难职工帮
险；困难职工救劣、日帯走访慰
落实评选条件，对
风险；存在推荐程序丌觃范的风
三
奖章等评选
行调查、核实。3、对评
评选人进行调查摸
险；丌按觃定、标准、程序推荐
5 生产保护部
选人进行公示。
和评选。
底。
劳劢竞赛
1、订制方案。 2、实施。 3、评选等级。
存在竞赛中丌公平的风险；存 在评选等次中丌合理，丌按竞赛 觃则、要求进行组织劳劢竞赛的 风险。
织。
法》及有关觃定进行审
批、批复。
存在资金使用丌合理的风险；存
1、财务预算。2、经费
严格执行《工会财
在忽略确讣的风险；存在分类丌
加强学习《工会法》
财务管理
收缴。3、账务处理，4、
二
务章程》讣真把关

2
进一步细化人员的岗位职责，明确分工，严格执行上级决策部署，工作中“廉”字当头，清洁做事。
4
外部环境
风险
为教工服务过程中，可能出现人员权力失控和行为失范，接受影响公正的吃请、娱乐、请托，收受“红包”、有价证券等。
1
加强对部门干部的教育，注意在工作圈、生活圈、社交圈全方位自觉接受监督，规范自己的行为。
工会廉政风险点及防控措施表
序号
本部门在业务流程、制度机制和外部环境
等方面存在或可能存在的廉政风险风险等级防控施风险内容表现形式
1
思想道德风险
1、政治理论学习不够，产生理想信念不坚定，政治素质下降。2、工作中有畏难情绪，怕得罪人，产生工作一般化，不能开拓工作局面。3、消极怠工，不能及时安排落实份内工作，出现偏差。
5
业务流程
风险
对教工子女入托、教工福利物品采购、评优选先等事项，容易出现不按规定程序办事、暗箱操作以及收受贿赂等现象。
1
进一步细化、科学设置业务流程，规范办理程序，及时公开，加强监督，严格按程序及时办理，做到阳光服务，接受教职员工监督。
3
加强干部的政治理论学习，树立正确的世界观、人生观和价值观。加强业务学习，提高工作效率和服务水平。
2
制度机制风险
在制度执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。
2
切实加强制度建设，健全内部协作机制和激励机制，严格执行制度。
3
岗位职责
风险
全局观念和大局意识不强，容易出现“本位主义”，对上级决策部署贯彻执行不严，可能出现违纪违规现象。

风险点
表现形式
风险等级
履行
职责
风险
人员管理
人员使用、考核、晋升、评优不能坚持公平公正原则
低
收入入账
不按规定将所有收入入账
高
经费使用
不按规定安排经费使用
高
经费审批
不按规定审批
高
物品采购
不按规定安排物品采购
高
科研管理
系科研项目立项与成果申报工作的推荐是否公平、公正、公开
中
教学管理
系教研项目立项与成果申报以及质量工程项目的推荐是否广泛民主公开
低
党员发展
不按规定程序和标准进行
中
学生国家奖助学金评审
不按规定进行国家奖学金和国家励志奖学金的评定、推荐，国家助学金的审定。
高
重要事项
部门内重要事项不经班子集体讨论决定
高
党风廉政建设
党风廉政建设责任制落实不到位
高
姓名
孙国荣
职务
系主任
岗位主要职责（分工事项）
分管系行政、财务、教学、科政风险防控排查表
姓名
朱进
职务
社公系党总支书记
岗位主要职责（分工事项）
党务工作、学生管理
风险类别
廉政
风险点
表现形式
风险等级
履行
职责
风险
人员管理
人员使用、考核、评优不能坚持公平公正原则
低
党员发展
不按规定程序和标准进行
中
学生资助
不按程序进行，不能坚持公开公平公正原则
中
学生评先评优
不按程序进行，不能坚持公开公平公正原则
教学科研管理工作
风险类别
廉政
风险点
表现形式

车辆管理
（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；
（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；
（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；
（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；
（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；
（92）贪污单位和个人上缴的钱物；
（93）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；
（94）在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；
（95）将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。
工会岗位
（96）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；
（97）群众观念淡薄，不公正维护职工群众合法权益；
（143）收受纳税对象贿赂或接受纳税对象其他形式的利益。
2
房产局
内部审计
（144）审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过场。
(145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。
(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。
工资福利管理
(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。
（137）暗示组织招标的中介机构违规操作，致使特定的投标企业中标；
（138）不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；
（139）循私舞弊，不公正评标。
建筑市场管理
（140）放松管理，发现问题不依法查处；
（141）违规管理，滥用监督检查权。
建筑税协管理
（142）碍于情面，有法不依，致使建筑税流失、国家利益受损；
（129）对涉及本单位利益的投诉举报，调查处理避重就轻。

目录
一、XX县总工会机关廉政风险点排查表
二、XX县总工会部室廉政风险点排查表
三、XX县总工会岗位廉政风险点排查表
1
一、XX县总工会机关廉政风险点排查表
单位廉政风险点排查表（内部职权）
单位廉政风险点排查表（内部职权）
3
单位廉政风险点排查表（外部职权）
4
单位廉政风险点排查表（外部职权）
5
单位廉政风险点排查表（外部职权）
6
单位廉政风险点排查表（外部职权）
7
二、XX县总工会部室廉政风险点排查表
部室廉政风险点排查表
8
部室廉政风险点排查表
9
部室廉政风险点排查表
10
部室廉政风险点排查表
11
部室廉政风险点排查表
12
部室廉政风险点排查表
13
部室廉政风险点排查表
14
部室廉政风险点排查表
15
部室廉政风险点排查表
16
三、XX县总工会岗位廉政风险点排查表
岗位廉政风险点排查表
17。

表1-1廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表填表人：股室负责人：分管负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表1-2廉政风险防控工作岗位（单位主要负责人）风险点排查登记表负责镇党委的全面工作认真贯彻落实党的路线、方针、政策及上级党委的决定、决议；抓好全镇经济社会各项工作抓好全镇的安全稳定工作。

严格执行党委议事规则按照党委会议程序和规定决策加强党风廉政、思想道德、法律法规、党纪政纪、作风纪律方面的学习树立正确的人生观价值观、权力观、政绩观；提高抵御腐败侵袭的能力填表人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表1-3廉政风险防控工作岗位（班子成员、分管领导）风险点排查登记表填表人：单位主要负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表2廉政风险防控工作内部股室风险点排查登记表填表人：分管负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表3廉政风险防控工作单位风险点排查登记表填表人：单位主要负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表4廉政风险防控工作风险排查统计汇总表填表单位：临夏市枹罕镇填表时间：2012年9月25日填表人：单位主要负责人：填表说明1、表1由所在岗位具体工作人员填写，表2由股室室负责人填写，表3由单位主要领导填写，表4由领导小组办公室填写。

2、风险点描述：由个人填写。

指行使权力或履行职责过程中存在的风险因素及表现形式。

3、风险点等级：包括风险点、岗位、部门风险等级，由各单位自行填写。

按照风险发生的几率和危害程度确定风险等级。

4、按照“风险从高”的原则，重点岗位、部门的风险等级应与风险点的最高级别一致。

5、表内所填内容与表格一同打印。

如果内容多，可以将表格顺延，另加附页。

的世界观、人生观和价值观。加强业务学习，提高工作效率和服务水平。
2
制度机制风险
在制度执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。
2
切实加强制度建设，健全内部协作机制和激励机制，严格执行制度。
3
岗位职责
风险
全局观念和大局意识不强，容易出现“本位主义”，对上级决策部署贯彻执行不严，可能出现违纪违规现象。
5
业务流程
风险
对教工子女入托、教工福利物品采购、评优选先等事项，容易出现不按规定程序办事、暗箱操作以及收受贿赂等现象。
1
进一步细化、科学设置业务流程，规范办理程序，及时公开，加强监督，严格按程序及时办理，做到阳光服务，接受教职员工监督。
2
进一步细化人员的岗位职责，明确分工，严格执行上级决策部署，工作中“廉”字当头，清洁做事。
4
外部环境
风险
为教工服务过程中，可能出现人员权力失控和行为失范，接受影响公正的吃请、娱乐、请托，收受“红包”、有价证券等。
1
加强对部门干部的教育，注意在工作圈、生活圈、社交圈全方位自觉接受监督，规范自己的行为。
工会廉政风险点及防控措施表
序号
本部门在业务流程、制度机制和外部环境
等方面存在或可能存在的廉政风险
风险等级
防控措施
风险内容
表现形式
1
思想道德风险
1、政治理论学习不够，产生理想信念不坚定，政治素质下降。2、工作中有畏难情绪，怕得罪人，产生工作一般化，不能开拓工作局面。3、消极怠工，不能及时安排落实份内工作，出现偏差。

工会干源自廉政风险识别、监督一览表姓名
赵安庆
部门
队工会
职务
主席
一岗双责
岗位职责
一是通过职工代表大会的基本形式，组织职工参加民主管理和民主监督，代表和维护职工的合法权益，通过集体协商与集体合同的签订，及时协调本单位劳动关系；二是支持队长搞好生产经营和各项改革，确保职代会通过的各项经济效益目标的实现，教育和组织职工完成各项生产和工作任务，提高职业道德和职业技能，遵守劳动安全卫生规程，开展群众性的劳动保护监督检查活动；三是在加强工会组织自身建设的基础上，加强企业文化建设，开展健康的文化体育活动，增强单位的凝聚力；四是因地制宜的开展劳动竞赛、合理化建议、科技创新、技术革新和创先评优活动；五是关心职工生活，帮助职工解决实际困难，认真组织实施送温暖工程，办好职工互助保险和大病救助，管好用好工会经费和送温暖基金。
2、坚持工作高标准、严要求，以一流的工作标准开展工作；
3、牢记党的宗旨，坚持群众路线，严于律己，自觉深入、服务基层；
4、牢固树立节约观念，自觉坚持双面用纸、人走灯灭等做法。
1、自觉参加中心组学习和各种形式的教育活动，做好读书笔记和心得体会，自觉接受组织检查；自觉参加党组织开展的各种有益活动，培养健康向上的生活情趣；
3因要求不严，管理不力，造成宣传培训工作计划没有完成；
4、因制度建设不力，监督不到位，出现分管部门干部违纪现象。
1、每年要有明确目标、工作思路，并坚决贯彻执行；
2、严格把关、指导有力，保证工会干部队伍健康发展；
3、严格要求，强化管理，按要求完成培训工作任务；
4、坚决落实廉政风险防控和廉政建设各项制度，严肃党的纪律。
1、年初召开分管部室会议，确定建会、发展会员目标，定期督促指导；
2、年初下发督促指导单，坚持新任基层工会主席办公会决定；