单位廉政风险排查套表

风险管理廉政风险点排查表随着经济社会的发展，各类风险越来越频繁地涌现，社会风险环境日益复杂。

在这个背景下，风险管理已经成为企业和政府管理的必修课，对于实现廉政建设也具有重要意义。

风险点排查表是风险管理中非常重要的工具之一，以下就其概念、作用以及如何编制进行详细的介绍。

一、风险点排查表的概念风险点排查表是指在风险管理活动中，对于可能存在的风险点进行科学排查、评估后形成的清单记录，可以包括人、财、物、信息等方面的风险点，以便于针对性地制定风险防控措施。

二、风险点排查表的作用1. 识别风险点通过风险点排查表可以对可能存在的风险点进行全面、科学的识别，全面了解企业或机构的风险情况，及时发现和解决可能带来深远影响的风险点。

2. 支撑风险管控根据风险点排查表上的风险点进行风险管控，有针对性、科学地制定风险防控措施，确保事故事件的防范。

3. 经验沉淀企业或机构根据风险点排查表进行实践，将措施的执行结果及效果反馈至排查表中，形成一套科学、有效的风险管理机制和经验总结。

三、风险点排查表的编制要点1. 风险点种类细分根据实际情况，对风险点进行分类，例如利益冲突风险点、人员管理风险点、信息安全风险点等等。

每类风险点下再进行细分，在每个层级中分析评估。

2. 风险点评估标准制定根据每个风险点，制定详细的评估标准。

例如风险点发生概率、风险点影响严重程度、风险点影响范围等等。

3. 风险点防控措施制定根据风险点评估结果，制定详细、科学的防控措施。

措施内容要贴合实际情况，要易于执行和监管，并要根据实际情况进行动态调整。

4. 风险点反馈机制建立对于已经发生的事故事件，要及时反馈到风险点排查表中，总结事故原因，制定防控措施，并执行。

经过一段时间的检验，要及时更新排查表。

四、风险点排查表的使用注意事项1. 风险点排查表的使用应以实践和动态更新为前提，不能仅仅停留于理论层面。

2. 风险点排查表要与企业或机构的内部控制规程相结合，双重保障。

廉政风险点排查表廉政风险点排查汇总表序号单位风险岗位风险点表现形式 1 建立局全部岗位〔1〕索取、承受或者以借为名占用管理和效劳对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；〔2〕承受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、消遣等活动支配；〔3〕在公务活动中承受礼金和各种有价证券、支付凭证；〔4〕利用知悉或者把握的内幕信息谋取利益；〔5〕违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；〔6〕个人或者借他人名义经商、办企业；〔7〕违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；〔8〕用公款报销或支付应由个人负担的费用；〔9〕用公款参与高消费消遣、健身活动和猎取各种形式的俱乐部会员资格；〔10〕违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；〔11〕非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；〔12〕利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；〔13〕在公务活动中供应或者承受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销款待费、差旅费等相关费用；〔14〕违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；〔15〕虚报工作业绩；〔16〕大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；〔17〕在民主推举、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；〔18〕以不正值手段猎取荣誉、职称、学历学位等利益；〔19〕从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。

组织人事管理〔20〕不依据规定程序和德才兼备原那么推举、考察、酝酿、争辩打算任免干部；〔21〕用人失察失误造成严峻后果；〔22〕在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；〔23〕在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；〔24〕利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；〔25〕私自泄露民主推举、民主测评、考察、酝酿、争辩打算干部任免等有关状况；〔26〕实行不正值手段为本人或者他人谋取职位；〔27〕利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；〔28〕考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；〔29〕考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或成心刁难被考察人；〔30〕考察材料失实、失准，不能精确全面反映考察对象真实状况；〔31〕不执行考察工作回避制度；〔32〕违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；〔33〕在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；〔34〕违反有关规定，任凭建议、确定干部考核等次；〔35〕不依据有关规定集体争辩审定干部考核结果；〔36〕把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推举上报，造成不良影响；〔37〕违反评先晋级原那么，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公正公正；〔38〕不按有关规定集体争辩审定评先晋级结果；〔39〕不依据规定要求集体争辩审定党员开展对象；〔40〕放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；〔41〕不依据规定要求开展党员，或违反程序规定开展党员；〔42〕不依据规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；〔43〕对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放消灭失误，造成不良影响；〔44〕无故不准时对工作人员进展正常调资；〔45〕违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；〔46〕在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正值利益；〔47〕不依据规定要求集体争辩审定人员聘请条件、程序及招考方法；〔48〕不依据有关规定制定聘请简章，以及向社会公开招考；〔49〕保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；〔50〕管理不严，造本钱人或他人擅自涂改档案信息。

表1-1廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表填表人：股室负责人：分管负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表1-2廉政风险防控工作岗位（单位主要负责人）风险点排查登记表负责镇党委的全面工作认真贯彻落实党的路线、方针、政策及上级党委的决定、决议；抓好全镇经济社会各项工作抓好全镇的安全稳定工作。

严格执行党委议事规则按照党委会议程序和规定决策加强党风廉政、思想道德、法律法规、党纪政纪、作风纪律方面的学习树立正确的人生观价值观、权力观、政绩观；提高抵御腐败侵袭的能力填表人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表1-3廉政风险防控工作岗位（班子成员、分管领导）风险点排查登记表填表人：单位主要负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表2廉政风险防控工作内部股室风险点排查登记表填表人：分管负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表3廉政风险防控工作单位风险点排查登记表填表人：单位主要负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表4廉政风险防控工作风险排查统计汇总表填表单位：临夏市枹罕镇填表时间：2012年9月25日填表人：单位主要负责人：填表说明1、表1由所在岗位具体工作人员填写，表2由股室室负责人填写，表3由单位主要领导填写，表4由领导小组办公室填写。

2、风险点描述：由个人填写。

指行使权力或履行职责过程中存在的风险因素及表现形式。

3、风险点等级：包括风险点、岗位、部门风险等级，由各单位自行填写。

按照风险发生的几率和危害程度确定风险等级。

4、按照“风险从高”的原则，重点岗位、部门的风险等级应与风险点的最高级别一致。

5、表内所填内容与表格一同打印。

如果内容多，可以将表格顺延，另加附页。

单位图表一单位权力清单登记表填表时间：年月日单位名称权力事项1 2 3 4 5 6……填表人签字主要负责人签字注：列出单位层面全部权力事项。

单位图表二XX单位XX权力运行流程图（例图）权力运行起点权力运行环节1风险点1、2、……权力运行环节2......风险点n权力运行环节N权力运行终点注：1.一项权力绘制一个流程图。

2.风险点标注在可能发生廉政风险的权力运行环节。

3.每个工作环节可能存在多个风险点。

单位图表三单位廉政风险排查登记表单位（盖章）：填表日期：年月日单位名称主要负责人姓名单位权力事项风险类别风险点描述风险等级高中低议事决策风险注：按领导班子议事决策过程中可能出现的风险点描述。

权力行使风险注：按行权过程中可能出现的风险点进行描述。

业务流程风险注：按业务流程运行中可能出现的风险点进行描述。

制度执行风险注：按建立和执行制度过程中可能出现的风险点进行描述。

单位图表四单位廉政风险排查民主测评统计表填表时间：年月日单位名称参加民主测评人数风险类别风险点测评意见票数议事决策风险准确基本准确不准确权力行使风险准确基本准确不准确业务流程风险准确基本准确不准确制度执准确行风险基本准确不准确民主测注：以票数最多的测评意见作为测评结果。

评结果注：征求领导意见表和民主测评表可参照此表自行设计。

单位图表五单位廉政风险排查组织审核表填表时间：年月日单位名称审核项目审核意见权力事项是否齐全权力运行流程图是否清晰、齐全廉政风险点排查是否全面廉政风险点等级评定是否准确加强廉政风险防控工作领导小组办公室责任人签字注：审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。

单位图表六单位廉政风险防控措施登记表填表日期：年月日单位名称主要负责人姓名风险点单位廉政风险防控措施注：全部风险点。

注：全部防控措施。

加强廉政风险防控工作领导小组办公室审核人：1.防控措施是否对风险点全覆盖（是、否）。

2.防控措施是否有针对性、操作性（是、否）。