中国人民大学行政管理考研状元笔记—公共管理学—张成福

第14章公共管理中的责任与伦理14.1复习笔记一、公共管理中的责任：性质、重要性及困难1．责任的性质与意涵（1）公共管理责任的性质公共管理责任是公民对政府的良好期待，属于国家责任的一种，既不是孤立的单纯道德意义上的，也不是完全法律意义上的，而是具有多种善恶价值判断，涉及国家、政府和人民利益关系。

公共管理责任既是一种制度，又是一种伦理。

公共管理责任可分为主观责任和客观责任。

（2）公共管理责任的内涵①回应。

指公共组织快速了解民众的需求，不仅包括“回应”民众先前表达的需求，更应洞识先机，以前瞻主动的行为研究问题，解决问题。

②弹性。

指政府所面对的是公众，而不同人的需求、认知与偏好不可能完全相同。

政策的规划和执行要充分考虑各种不同因素，不可死板。

③胜任能力。

指行政行为必须谨慎，不能草率，必须考虑后果，不能顾前不顾后。

政府的行为必须有效率、有效能。

④正当法律程序。

指政府必须依法而治，而不是恣意而治。

⑤负责。

指当行政人员或政府机关有违法、失职的事情发生时，必须要有人对此负起责任。

⑥廉洁。

一方面是指政府要坦白公开，即在政策的制定与执行的某些阶段要公开，接受外界的监督；另一方面，则要求政府的公共管理者不能利用权力谋取不正当的利益。

2．责任与民主政治（1）政府组织是由大众所创立，为了大众而设立，需要对大众负责。

从这个意义上说，民主政治既是民意政治、法治政治，也是责任政治。

从某种程度上讲，民主制度的根本便是责任。

公民与政府之间的关系，可以视为一种委托—代理人之间的关系，这种关系实际上是一种责任系统，其中公民同意某些人作为其代表行使统治权和管理权，但前提是公民的利益得到满足，政府不得滥用职权以及行为者能够承担责任。

（2）责任是抑制公共部门权力的增长，维护民主的保障机制。

公共部门的权力持续增长，当这些特性发展过度时会造成政府的擅权跋扈，严重危害到民主政治的前途。

要维护民主，则需要在授予政府多少权力，课以相等的责任，抑制公共部门权力的增长。

第13章公共管理的新策略13.1复习笔记一、公共服务的民营化1．民营化的意涵（1）民营化的含义公共服务的民营化是指由市场或民间部门参与公共服务的生产及输送的过程，即政府部门通过契约外包、业务分担、共同生产或解除管制等方式，将部分职能转由民间部门经营，政府只须承担财政筹措、业务监督，以及绩效成败的责任。

公共服务民营化的类型主要有：撤资、委托、替代。

（2）民营化的主要目的①利用市场经济的“经济原则”与“效率原则”，改善并提高政府公共服务的水平和质量；②针对某些政府职能和政府业务，给予删减或终止，以缩小政府活动和政府职能的范围。

（3）关于民营化的争论①支持民营化者以公共选择理论为依据，认为政府失灵经常出现，而民营化意涵某种程度的“再市场化”。

通过民营化方式，可以减少官僚体系的繁文缛节、政府的过度膨胀，可以提高政府公共服务的品质与效能。

②民营化的反对者认为，民营化不但会侵害主权的完整性，而且还会腐蚀民主政治的根基。

因为，民主政治的基础乃是政治社群意识，民营化会动摇这种整体意识。

另外，市场组织的盈利取向，亦容易使公共服务在效率的观念下，忽略公共责任和公共利益。

2．民营化的类型（1）民营化基本类型①撤资公营事业或资产移转至民间。

此种移转型之民营化可经由出售、无偿移转及清理结算等策略进行。

而出售及无偿移转的对象可以是事业机构现有的员工、产品的使用者或服务对象、社会大众，以及市场上现有的其他私人企业，或事业机构原有之所有人。

而对于经营绩效不佳的公营事业，则可通过削减预算、关闭工厂以及出售资产等方式使之退出市场。

②委托政府部门委托私营部门承担部分或全部财货与服务的生产活动，但政府继续承担监督的责任。

政府委托外包的形式有：a．签约外包。

即政府将部分货品或服务委托民间提供办理。

b．特许权。

指由政府提供给私营部门经营权，但政府保留“价格率之核准权”，而费用由使用者支付。

如申请者超过一家，则可在竞标的情形下，由民众、政府共同决定核准权。

第一章公共管理导论一．公共管理的含义:公共管理是以政府为核心的公共部门整合社会的各种力量，广泛运用政治的、经济的、管理的、法律的方法，强化政府的治理能力，提升政府绩效和公共服务品质，从而实现公共的福祉与公共利益。

公共管理作为公共行政和公共事务广大领域的一个组成部分，其重点在于将公共行政视为一门职业，将公共管理者视为这一职业的实践者。

二．公共管理的性质：（育明教育注：历年真题考察过）（１）承认政府部门治理的正当性；（２）强调政府对社会治理的主要责任；（３）强调政府、企业、公民社会的互动以及在处理社会及经济问题中的责任共负；（４）强调多元价值；（５）强调政府绩效的重要性；（６）既重视法律、制度，更关注管理战略、管理方法；（７）以公共的福祉和公共利益为目标；（８）将公共行政视为一种职业，而把公共管理者视为职业的实践者。

三. 公共管理的研究途径：（育明教育注：历年真题考察过）依管理学家波兹曼（Bozeman）的观点，尽管研究公共管理的途径及理念有差异，但就概念的演进而言，大致可分为两种研究途径，即公共政策途径（Public Policy Approach，简称P 途径）以及企业管理途径（BusinessApproach，简称B 途径）。

（一）P 途径下的公共管理：1.背景：P 途径下的公共管理研究源于20 世纪70 年代，在70 年代，由于对传统公共行政学发展不满，产生了许多公共政策学院或课程。

2.含义：即以公共政策为研究途径的公共管理理论研究。

认为，公共管理必须与公共政策的形成与制定密切相关。

3.性质：1）P 途径研究的公共管理一般将公共管理者界定为高层次的政策管理职位，而非日常行政事务的管理者，同时他们特别强调具有政策制订权的高级行政主管的管理策略，因此相当重视公共管理的政治面向。

2）以研究取向而言，P 途径十分重视非理论性、非量化的，以实务为基础的规范取向；3）研究方法上，大多采用个案研究法。

4.公共管理学家波兹曼（Bozeman）认为，公共政策取向的公共管理有三个基本共识：１) 视公共管理为政策分析互补之物；２）在教学研究上十分重视个案研究，以从事实务工作者的经验为素材；３）以高层管理者为教学研究对象，致力于促进此类人员与学界之间的沟通对话。

中国人民大学公共管理学笔记张成福党秀云编著公共管理公共管理是以政府为核心的公共部门整合社会的各种力量，广泛运用政治的、经济的、管理的、法律的方法，强化政府的治理能力，提升政府的绩效和公共服务的品质，从而实现公共的福祉与公共利益。

公共管理将公共行政视为一门职业，而将公共管理者视为这一职业的实践者。

公共管理的性质 a.公共管理承认政府部门治理的正当性；b.公共管理强调政府对社会治理的主要责任，强调多元理性，强调政府绩效的重要性，并强调政府、企业、公民社会的互动以及在处理社会及经济问题中的责任；c.公共管理既重视法律、制度，更关注管理战略、管理方法；d.公共管理以公共福祉和公共利益为目标；e.公共管理将公共行政视为一门职业，而公共管理者视为职业的实践者。

公共管理与公共行政的区别 a.它包括一般管理的计划、组织、控制职能，以代替讨论社会价值以及官僚和民主的冲突； b.对经济和效率标准认同的工具取向，以替代公平、回应或政治特色；c.以对中层管理者的实用关注，以取代政治或政策精英的观点；d.倾向于视管理为类同管理，或者至少使公共和私营部门的管理差异极小化，而不是夸大他们的差异；e.向关注组织内部运作那样的理性态度，关注组织的外部环境，而不过分关注法律、制度和政治过程；f.与科学管理传统的强有力的思辨联系，而不是与政治学或社会学紧密关联。

公共管理学的学科背景：a.1900-1926 政治和行政二分法在20世纪50年代之前，关注的是研究如何有效的运用资源以执行政策。

b.1927-1937 行政原则强调一些科学的行政原则的存在，行政人员一旦学如何应用这些原则就可以成为专家。

这些原则可以不考虑环境之因素而适用于任何地方，pdsdcorb就是行政原则的最佳体现。

c.二战以后公共行政即政治学这时期的公共行政以建立规范理论为目的，而为知识而追求知识，对改进公共行政实务的助益不多。

正如亨利所言，形成了有“公共而无行政”，对公共管理者的知能的研究与培养，可以说没有多大的建树。

第二章公共管理者的角色与知能【考点1】著名的管理学大师亨利·明茨伯格曾经总结了八种研究管理者职能和角色的途径（注：重点）1、古典学派。

他们将管理者的角色用一套综合的职能予以描述。

最典型的是法约尔提出的计划、组织、协调、指挥以及控制。

在30年后，行政学家古利克进一步以POSDCRB代表公共管理者角色，即计划、组织、人事、指挥、协调、报告、预算，直到现在，这种描述仍然在管理著作中占统治地位。

2、伟人学派。

他们试图通过对历史上以及现实中杰出人物的家庭、教育、社会交往、事业、个性等加以描述，将他们作为楷模和典型。

3、企业家学派。

他们更多的将管理者视为创新者、创造性思考者以及机会的发现者。

4、决策理论学派。

他们更多的将管理者视为复杂环境下的决策者。

5、领导有效性学派。

他们将领导特质以及管理风格视为导致有效绩效的因素。

6、领导行为学派。

他们通过对领导行为的观察和研究，研究成功领导的行为以及技能。

7、领导权力学派。

他们关心的是领导者的权力和影响，以及如何最大化地行使他们的权力。

8、工作活动学派。

他们运用归纳方法，以调查研究资料为基础，对管理的工作活动进行系统分析，然后确认管理者的活动。

的确，尽管出版了大量的管理著作，我们对于管理者角色的了解还是很少。

正如有些学者所说的那样，“我们对于新几内亚或其他地方的原始人的动机、习俗和最隐秘的秘密的了解，比我们对尼莱佛商行的那些管理人员了解要多。

”严格来讲，有关管理职务的描述仍然处于原始的状态。

【考点2】一般管理者的角色（注：重点）管理者的十大角色——明茨伯格的观点哈佛大学教授，管理学大师明茨伯格1973年在其巨著《管理工作的性质》中，对管理者的角色和作用进行了多方面的研究和论述。

他通过大量的、长期的观察和研究，得出结论：一个管理者同时起着不同的作用。

这些作用和工作可归纳为三个方面：人际关系方面的工作，信息方面的工作和决策方面的工作。

1．人际关系方面的角色着重于人际关系的建立与维系，具体包括下列三种角色：（1）挂名首脑。

第五章公共政策的设计、执行与评估公共政策乃是政府为了解决和处理公共问题，达成公共利益或公共目标，经过政治过程，所发展出来的原则、方针、策略、措施和办法。

在现代社会，公共问题层出不穷，愈加复杂，性质越来越严重，解决和处理更加艰难。

政府如何及时发现公共问题，提出行动方案，从而化解问题，以保证国泰民安，是当今政府公共管理面临的一大难题，也是公共管理的重要职责所在。

一个有为有效的政府应当具有回应性（responsiveness）、代表性（representation）、责任性（responsibility）及可靠性（reliability）。

而此四性的实现，与政府的公共政策关系甚密。

从政府绩效的角度来看，政府政策的品质和水准，确实与政府的绩效有关。

从某种意义上讲，政府的绩效事实上是政策绩效的综合反映。

是故，在现今政府治理领域，公共政策的研究已经成为一门显学。

本章主要介绍公共政策的性质以及类型；公共政策问题的建构，包括介绍政策问题的性质，政策问题建构的方法以及分析政策问题诊断误差的来源；政策规划与设计的特性和原则，理性政策规划的基本步骤；公共政策的执行，包括介绍政策执行的理论模式（有自上而下的政策执行模式和自下而上的政策执行模式）以及影响政策执行力的因素；公共政策评估的意义、特质与功能，政策评估的一般标准和政策评估结果的处理方式。

第一节公共政策的性质公共政策乃是政府为了解决和处理公共问题，达成公一、公共政策的性质㈠公共政策的定义：公共政策是公共权威当局，为解决某项公共问题或满足某项公众需求，所选择的行动方案或不行动。

㈡公共政策的特质1、公共政策乃是公共权威当局所进行的活动一般而言，公共政策是由政府机关制定的；当然，这并不意味着社会其他组织对政策制定不发生影响作用。

2、公共政策的选择行动是一种有意识、有目的的行动，或说是目标导向的3、公共政策是问题导向的公共政策的主要目的在于解决社会问题。

公共政策所处理的公共问题可能是单一的，也可能是一系列相互关联的社会问题，是一个政策问题的网络。

育明教育行管专业资深专家徐老师解析：整体看来，2013年的中央民族大学行管研究生入学考试的专业课的难度并不大，基本上还是延续着往年的难度，所以，2014年的民大考研的复习还是要以基础为关键点，打好基础。

因为民大并不对外公布参考书目，育明教育根据内部信息和7年的辅导经验，为2014年准备考取民大研究生的学生提供最权威的参考书目以及内部信息，希望能给14年准备考研的学生带来最大的帮助。

2014年中央民族大学考研状元笔记及历年真题解析中央民族大学行政管理视频课程+内部资料+最后押题三套卷+公共课阅卷人一对一点评=2500元7月1日前购买8折优惠第十四章企业型政府与政府再造第一节政府再造的内涵与背景（一）再造的内涵１．再造的定义美国管理大师汉默(Hanmmer)和钱培(Champy)认为，“再造”是对组织流程的基本问题进行反思，并对它进行彻底的重新设计，以便在成本、质量、服务和速度等衡量组织绩效的重要尺度上取得激烈的改善。

在此定义中，主要观点为：（１）剧烈性。

再造带来的并非是微不足道的改善或进步，而是要使组织绩效实现大幅度的突破。

（２）彻底的。

再造并非改进现有状况，而是重新创造，深入到事物的根基。

（３）流程。

指一组结合一起的能为顾客创造价值的机关工作。

（４）重新设计。

重新设计组织过程。

２．错误观点的纠正汉默认为，再造的一些错误观点要予以纠正：（１）再造不是缩小规模。

再造是从头开始重新设计工作，再造要裁减的是工作，而不是岗位或人员。

（２）再造不是组织重组。

再造的中心工作是工作如何做，而不是机构如何设置。

（３）再造不是赶时髦和万能的灵丹妙药。

再造是一项彻底的新原则，推翻以层级节制和专业分工来设计工作的理念。

（４）再造是一场革命。

这场革命基于从头到尾的整个过程和为顾客创造价值上。

（二）政府再造传统上的行政改革，大多将改革的注意力集中于人员精简、组织结构调整以及组织的自我更新。

然而由于行政组织的惰性，行政改革往往很难取得成效。

中国人民大学行政管理考研重点章节-张成福《公共管理学》之公共部门的角色第三章公共部门的角色本章核心探讨公共部门的经济职能和作用，政府作用的职能和方式以及可能的限制。

同时，对政府改革中涉及市场化的策略进行评述。

关键词:公共部门，公共产品，市场失灵，外部性，政府失灵，寻租，外部性问题，政府治理工具第一节公共部门的性质与需要一．公共部门的性质传统上，在实行混合经济的国家，人们习惯把整个社会划分为两大部门：公共部门和私人部门。

无论是在何种类性的社会和经济中，以政府为核心的公共部门都是普遍存在的。

可以毫不夸张的说，公共部门影响着整个社会和经济。

一个人或一个组织不论其是否高兴或乐意，都时刻受到公共部门的直接或间接影响。

（一）公共部门的定义对公共部门，不同的学者有着不同的定义，这里引用经济学家席克斯的定义。

公共部门是指这样一种提供服务和产品的部门，其所提供的服务和产品的范围与种类不是由消费者的直接愿望决定的，而是由政府机构决定，在民主社会，是由公民的代表来决定的。

（二）公共部门的性质从对公共部门的定义可看出，公共部门是公共，政治决策的结果，而不是市场运作的结果，公共部门拥有对一切人或权利要求的权威，这种权威具有普遍性和唯一性。

（三）公共部门与私人部门的区别与联系1．区别公共部门与私人部门的重要区别在于两个方面：一是经营公共部门的负责人所拥有的职务的合法性是直接或间接从政治选举过程中产生的；二是政府被赋有一定强制力，这种权力是私人机构所没有的。

简单说，其核心差异在于是否拥有合法的强制力。

2．联系两者间充满了互动，现代经济和社会的发展正是两者相互作用的产物。

任何一个社会和经济，都是公共部门和私人部门的有机组合，二者之间也是相互依赖的。

私人部门依赖政府部门提供基础结构和法律，政府依赖私人部门提供产品和服务，依赖他们提供政府运作的基础结构棗赋税。

二．公共部门的需要对于一个社会为什么需要公共部门，从不同的角度有不同的解释和回答。

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在政府治理研究领域，公共管理的出现，是伴随着对传统行政学典范的挑战而来的。

在实践方面，自20世纪80年代以来，政府再造推动的新公共管理（New Public Management）运动风行全球。

这股改革浪潮以及伴随而生的许多思想和观点，极大地扩充和丰富了公共管理的理论。

公共管理是以政府为核心的公共部门整合社会资源，广泛运用政治、法律、管理、经济等方法，强化政府的治理能力，从而达到提高政府绩效和服务品质的目的。

公共管理将公共行政视为一门职业，而将公共管理者视为职业的实践者。

公共管理学是一门新兴的学科和学派，旨在帮助公共管理者获取解决公共问题及处理公共事务所需的知识、机能与策略。

作为一门学科，它以公共管理者作为教学和研究的对象；既重视公共管理的外在环境，又重视内在的管理；公共管理者重视私人部门的管理方法和技术，但未改变公共部门的主体性；作为一门学科，它具有多学科交叉性。

目前，公共管理的研究有两种主要途径：公共政策途径（简称Ｐ途径）和企业管理途径（简称Ｂ途径）。

两种途径的研究有不同的差别。

<br>新公共管理是当代政府改革过程中出现的一种思潮，在很大程度上是当代行政改革的代名词。

它以新古典经济理论、新制度经济学、公共选择为其理论基础，其核心理念是在公共管理中引进市场机制。

<br>公共部门管理与私人部门管理有相似性，但也有本质差异。

二者的差别主要表现在政治权威与经济权威多元制衡与自主性、公共利益与私人利益、法的支配与意思自治、政府与市场、多元理性与经济理性等多个方面。

第十章信息资源管理与电子化政府第一节信息与公共管理一、信息的本质信息：信息是指已经整理并有用的数据，它不同于数据，数据就是事实、未经评价的情报或信息的原始资料。

在说明信息与公共管理的关联性之前，理解信息的本质是重要的。

信息的概念可以说是既宽泛又不明确，从一般意义上讲，信息是指已经整理并有用的数据，它不同于数据，数据就是事实、未经评价的情报或信息的原始资料。

数据和信息的主要区别就是：一切信息虽然都是由数据组成，但并非一切数据就能产生消除不确定性而导致较深理解的、专用的、有意义的信息。

正是在这个意义上，1949年控制论专家克劳德·申农（Claude Shannon）将信息定义为不确定性的减少。

信息作为一种资源，它与传统上的资源是截然不同的，因为它的一系列特性非常明显：（1）信息永远不因使用而消耗。

（2）信息可以被许多人同时拥有。

（3）想防止某些人免费拥有部分信息或获得信息都是非常困难的。

（4）信息对一个具体使用者的价值只有在其公开后才会确定。

（5）信息不会因经常性使用而枯竭。

（6）对信息的技术测量单位，如节、包，对消费者来说没有意义。

同样，我们也需认识到，信息的价值取决于信息减少不确定性的能力。

具体来说，信息的价值是由下列属性所决定的：（1）准确性（Accuracy）。

准确性可以定义为正确的信息和一段时期内可以产生的信息总量之比。

如果有1000项信息，而其中对实际情况给出正确报告的950项，则其准确性为95%。

在信息和准确性的信息之间是有差别的。

一个功能失灵的温度计可能是精确的，但却是精确的错误。

（2）时效性（Timeliness）。

信息的本质之一，或者一种信息与其他信息的区别的特性在于时效性。

对于一个股民而言，发生在10年前的某一交易日的股票价格，是根本没有价值的，也不会引起兴趣的。

（3）相关性（Relevance）。

信息可能是又准确又及时，但可能缺乏相关性。

所谓相关性，就是需要知道的信息能指导行动或提供新的知识和理解力。