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2015年证券从业考试《证券投资基金》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
山东省2015年下半年基金从业章节：基金投资运作监督试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值2、目前，基金的募集期限不得超过（）个月。
A．1 B．2 C．3 D．63、下列职权中，可以由监事会行使的是____A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告4、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本5、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。
A．经营外汇业务资格B．合格境内机构投资者资格C．经营人民币业务资格D．合格境外机构投资者资格6、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数7、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道-琼斯指数D．詹森指数8、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额9、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____A：越高B：越低C：不变D：两者无关系10、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A．10%B．30%C．50%D．100%11、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
2015年证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题答案及解析一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
)1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国（）的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案： d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（）。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案： d解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案： d解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（）。
网址：/A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案： a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、（）是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案： a解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是（）。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案： c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
2015年下半年台湾省基金从业资格：股票估值模型的分类考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式2.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日3.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款4.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限5. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象6. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司7. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担8. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定9. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元10. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
2015年证券投资分析真题及答案【2】五、简答题(每小题7分，共28分)1．简述道氏理论的主要内容。
答：．道氏理论创立于十九世纪末，是美国投资者预测股票市场价格涨落最常用的方法，也是最古老、最著名的技术分析理论之一。
其基本原理由查尔斯·道创立，并由纳尔逊和汉密尔顿等人加以补充和发展。
道氏理论利用道。
琼斯工业股价平均数和铁路股价平均数的分析与解释来判断股价的波动和走势。
道氏理论认为证券市场上同时存在着主要运动、次要运动和日常运动三种运动，它们相互影响，共同决定着股价的走势。
作为一种系统性的股价分析理论，道氏理论曾被人们广泛应用于股市长期趋势的预测，取得过理想的效果。
道氏理论的许多分析方法也被广泛借鉴，融会在其他许多分析方法中。
2．开放型投资基金和封闭型投资基金的区别。
答：1)基金规模可变性不同。
封闭型基金在存续期限内不能赎回，只能按市场价格转让，基金规模固定。
开放型基金在存续期限可随意扩大或缩小，导致基金资金额每日变动，发行时无须经证交所批准，基金应保证投资者能随时赎回。
2)基金单位交易价格不同。
封闭型基金价格受市场供求影响而具有不确定性，或溢价或折价交易。
开放型基金按相对固定的资产净值定价，不受市场直接影响。
3)基金投资比例及投资方式不同。
封闭型基金可将全部资金作统盘长远规划，以追求利益最大化，不受赎回干扰。
开放型基金则须留下备付金，无法全部投入长场或长线投资，必然影响经济效益。
3．简述证券信用评级的功能与局限性。
答：证券信用评级就是对证券发行人自身信誉以及所发行特定证券的质量进行全面、综合和权威的评估。
信用评级的功能体现在：1．降低投资风险；2．降低筹资成本；3．有利于规范交易与管理。
信用评级的局限：1．信用评级资料的局限性；2．信用评级不代表投资者的偏好；3．信用评级对管理者的评价薄弱；4．信用评级的自身风险。
4．简述通货膨胀对证券市场的影响。
答：一般来说，通货膨胀会对经济的长期发展带来不良影响。
－－本文摘自网友（rigcft ）1.多选：基金与股票的相同点和区别。
2004年7月1日开始实施的《证券投资基金运作管理办法》把我国基金分为哪几类。
帮考网证券从业资格考试包过班，点击了解详情基金托管人的职责。
ETF和LOF的区别。
保本基金的分析指标。
开放式基金募集成立的要求。
封闭式基金折溢价率的概念：投资决策委员会的责任投资管理部门的包含：投资部，研究部，交易部投资双低是哪两低（低市盈率，低市净率）公司治理的基本原则：独立董事制度：基金托管人在基金运作中的作用。
基金财产的保管的基本要求。
基金托管人对基金管理人监督的主要内容基金市场营销的主要内容基金销售机构的注入必要条件。
基金估值对配股的估算方法。
信息披露的禁止行为：基金持有人权利：基金临时信息有哪些基金监管的内容资本市场线和证券市场线的区别影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素。
投资组合策略的主要思想。
道氏理论的应用指数。
到期收益率与现实复利收益率的区别。
三大经典风险调整收益衡量方法单选：契约型基金和公司基金的区别：法律主体资格不同（）年出台的投资公司法和投资顾问法不但对美国基金业的发展具有基石性左右，也对基金在全球的普及型发展深远影响。
（）年开始的证券投资基金法，为我国基金业的发展奠定了重要法律基础。
哪个基金的风险最低基金评价分类的原因。
不属于基金评价业务原则：（及时性）赎基金回费用的计算。
（）阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
基金银行存管账户是以（基金）的名义在银行开立的。
基金销售机构内部控制的原则（健全性，有效，独立，审慎）。
基金估值的频率。
基金会计核算的频率（日）基金转换计入基金其他收入的算法。
以发行基金方式的募集资金不征收营业税。
基金卖出股票按照千分之一征收印花税开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（45）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。
管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前（30）日公告大会的基金监管的首要目标。
2015年12月基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．单利和复利的区别在于( )。
A．单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日B．用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C．单利属于名义利率，而复利则为实际利率D．单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算正确答案：D解析：单利和复利的区别在于：单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算。
2．( )认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。
A．完全预期理论B．流动性偏好理论C．集中偏好理论D．市场分割理论正确答案：B解析：流动性偏好理论认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。
3．下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是( )。
A．股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B．通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况C．对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响D．如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资产生不利影响正确答案：C解析：对于货币市场基金及债券型基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响。
由于目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付，在计算基金净值时已经将费用扣除，大部分股票类基金投资者对此并不太敏感。
4．有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是( )。
A．一级公募ADRsB．二级公募ADRsC．三级公募ADRsD．144A规则下的私募ADRs正确答案：D解析：根据交易能力和对基础证券公司要求的不同，有担保的ADRs可分为四种类型，分别为一级、二级、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRs。
其中，144A规则下的私募ADRs属于私下交易。
2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》题历年真题及答案一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。
A.加权平均收益率B.算术平均收益率C.时间加权收益率D.几何平均收益率标准答案： b解析：算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。
2、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )。
A.50%B.33%C.25%D.10%标准答案： c解析：基金赎回费由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。
3、信息披露人应在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。
A.5B.3C. 2D. 1标准答案： c4、按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。
下列表述中不属于股利贴现模型的是( )。
A.现值增长模型B.固定增长模型C.三阶段股利贴现模型D.随机股利贴现模型标准答案： a解析：股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利(通常还包括未来某时股票的预期售价)通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值(NPV)，据此判断股票是否被错误定价。
按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。
5、下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是( )。
A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户网址：/C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应建立会计复核制度标准答案： b解析：基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。
基金托管人应以基金名义代基金开立账户。
6、假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。
2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》真题及答案（一）单选题1、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。
A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。
A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额 F、开放式基金3、证券投资基金不包括（）。
A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。
A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。
A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。
A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金7、第一家证券投资基金诞生于（）。
A、美国B、英国C、德国D、法国8、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率网址：/9、证券投资基金的发起人不可以是（）。
A、信托投资公司B、证券公司C保险公司 D、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于（）。
A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元11、基金管理公司的发起人可以是（）。
A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。
A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。
A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。
A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上15、基金管理公司治理结构中不包括（）。
A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者16、基金管理公司的独立董事不少于（）。
2015年下半年山东省证券从业资格《证券投资基金》：基金估值的概念考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。
A．商品化B．定价C．修正D．模拟2、根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的__统一管翠。
A．技术管理部B．数据业务部C．技术服务部D．电脑系统部3、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%4、对基金作出有效的评价，不需要考虑__。
A．基金的投资目标B．基金的风险水平C．比较基准D．基金经理的能力5、公司增加或减少注册资本，应由__做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东6、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同B．现金流的形式C．现金流的时间特征D．征税机关7、确定基金价格最根本的依据是__。
A．每基金单位资产净值及其变动情况B．基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况D．每基金单位费用水平及其变动情况8、如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
A．证券代理商B．受托人C．委托人D．证券交易所9、（）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A．每股收益B．持续增长率C．红利收益率D．市盈率10、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。
A．40%B．50%C．60%D．70%11、下列收入中要征收企业所得税的有__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入12、道氏理论认为__。
A．开盘价是最重要的价格B．收盘价是最重要的价格C．买入价是最重要的价格D．卖出价是最重要的价格13、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。
A．现金B．可转换债券C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券14、证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起__个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5B．10C．20D．3015、下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降16、加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即__。
A．适用范围不同B．预期收益率不同C．时机抉择不同D．风险控制程度不同17、关于人气型指标的内容，说法正确的是__。
A．如果PSY＜10或PSY＞90这两种极端情况出现，是强烈的卖出和买入信号B．PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，是买入或卖出的行动信号C．今日OBV＝昨日OBV+sgn×今天的成交量(sgn＝+1，今日收盘价≥昨日收盘价；sgn＝-1，今日收盘价＜昨日收盘价)。
其中，成交量指的是成交金额D．OBV可以单独使用18、关于证券经纪业务叙述错误的是__。
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系19、股权登记日简记做“__”。
A．T日B．D日C．R日D．F日20、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因。
A．中国证监会B．证券交易所C．工商行政管理部门D．证券业协会21、外国债券的特点是__。
A．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家B．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家C．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家22、组建证券投资组合时，涉及到__A．决定投资目标和可投资资金的数量B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D．投资组合的修正和业绩评估23、关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后24、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。
A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债25、商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会B．中国证监会C．中国人民银行D．国家发展和改革委员会二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在董事会秘书不能履行职责时，由__行使其权利并履行其职责。
A．证券事务代表B．董事长C．会计事务代表D．股东2、设P1表示基金经理正确地预测到牛市的概率，P2表示基金经理正确地预测到熊市的概率，成功概率的计算公式为：__。
A．成功概率=P1+P2B．成功概率=1-P1-P2C．成功概率=P1×P2D．成功概率=P1+P2-13、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。
A．网络公示制度B．发行审核制度C．保荐制度D．连带责任制度4、资本资产定价模型主要应用于__。
A．判断证券是否被市场错误定价B．评估债券的信用风险C．资源配置D．测算证券的期望收益5、下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制6、公司正在进行或拟进行项目的各种风险主要包括__。
A．宏观经济风险B．管理风险C．成本风险D．汇率风险7、__不属于证券经纪业务合规风险。
A．挪用客户的证券或资金B．接受客户的全权委托C．因软件原因造成行情中断D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券8、交易商协会不接受注册的，企业可于__个月后重新提交注册文件。
A．1B．3C．6D．109、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是__。
A．美元B．欧元C．特别提款权D．英镑10、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券须财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（）级以上。
A．AAAB．AAC．AD．BBB11、证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有__。
A．层次结构B．品种结构C．投资收益结构D．交易市场所结构12、某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为__。
A．7%、9%和11%B．8%、9%和11%C．8%、9%和10%D．7%、8%和10%13、ETF最早产生于（），但其发展与成熟主要是在（）。
A．加拿大；英国B．加拿大；美国C．美国；中国D．英国；美国14、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为__。
A．从业人员的资格管理与后续职业培训B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C．制定从业人员的行为准则和道德规范D．制定业务指引15、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容__。
A．真实B．及时C．准确D．完整16、机构投资者主要有__。
A．政府机构B．金融机构C．各类基金D．企业和事业法人17、证券交易所必须限定__。
A．上市公司数量B．会员数量C．证券交易数额D．交易席位数量18、市场间利差互换和替代互换之间的区别在于__。
A．操作手法完全不同B．与替代互换相区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的C．收益不同D．相对于替代互换，市场间利差互换的风险要更小一些19、收益公司债券是__的债券。
A．根据公司盈利比例分红B．有固定到期日C．在清偿时债权顺序与股票相同D．只有在公司盈利时才支付利息20、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送__。
A．国家发改委B．国家商务部C．国有资产监督管理机构D．中国证监会21、根据我国《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。
A．30%B．35%C．40%D．50%22、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司23、2006年9月5日，__推出了以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A．新中坡交易所(SGX)B．中国台湾证券交易所(TSEC)C．中国香港交易所D．中国金融期货交易所24、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）A．净额清算原则B．差额清算原则C．钱货两清原则D．款券两讫原则25、收购公司直接向目标公司的股东发行股票，以交换目标公司的股票，达到收购的目的，这种收购方式是（）。
A．用股票购买资产B．用股票交换股票C．用股票交换资产D．用资产交换股票。
