证券从业资格考试《投资基金》冲刺最新考试题库 完整版

2023年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于基金绝对收益的说法，正确的是（）。

A. 绝对收益是投资组合或证券一股时间内所获回报，是基金业绩评价的初始步步骤B. 基金绝对收益大部分时间是正的，有时也为负C. 绝对收益通常需要选取一定的基准作比较D. 绝对收益是证券或投资组合一股时间内所获正回报，测量的是增值正确答案：A,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于风险，下列说法不正确的是（）。

A. 高风险意味着高预期收益B. 风险包括系统性风险与非系统性风险C. 系统性风险是可以通过投资组合来避免的D. 非系统性风险性是可以通过投资组合来避免的正确答案：C,3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 复利终值的计算公式为（）。

A. FV=PV+(1+i)∧nB. FV=PV×(1+j)∧nC. PV=FV+(1+i)∧nD. PV=FV×(1+i)∧n正确答案：B,4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 远期合约的交割方式通常采用（）。

A. 对冲平仓B. 实物交割C. 现金交割D. 现券交割正确答案：B,5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于期货市场功能的论述中，错误的是（）A. 期货市场最基本的功能就是风险管理，可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配B. 投机交易增强了期货市场的流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正営运行的保证C. 政府可通过期货市场进行宏观调控，増强宏观经济的稳定性D. 期货市场的交易者带来了大量的供求信息，标准化合约增加了市场流动性，可以起到价格发现的功能正确答案：C,6.(单项选择题)(每题 1.00 分)关于常用的VAR估算方法—历史模拟法，下列表述正确的是（）。

A. 历史模拟法事先确定风险因子收益或概率分布，利用历史数据对未来方向进行估算B. 历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可以利用组合中投资工具收益的历史数据求得C. 历史模拟法通过风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程D. 历史模拟法假设风险因子收益率服从某特定类型的概率分布，依据历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值正确答案：B,7.(单项选择题)(每题 1.00 分) ()旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%【答案】 A2、下列关于利息率的说法，错误的是( )。

A.一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率B.名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率C.名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式ir=in+p表达。

其中，ir为名义利率;in为实际利率;p为通货膨胀率D.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位【答案】 B3、×年×月×日，某基金公告利润分配，每10股配0．2元，权益分配日(除权除息)某投资者持有该10000份，未进行除息时份额净值为1．222元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。

A.1.202，10000B.1.220，10000C.1.022，9800D.1.222，10000【答案】 A4、下列不属于普通股股东享有的基本权利的是（）A.收益权B.知情权C.优先分配股利权D.表决权【答案】 C5、关于私募股权投资的退出方式表述错误的是（）。

A.首次公开发行并上市（IPO）的退出模式，是指所投资的企业股权在交易所公开上市交易后在交易所出售B.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权C.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法D.二次出售指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为【答案】 B6、假设市场的风险溢价是7.5%，无风险利率是3.7%，A股票的期望收益为14.2%，该股票的贝塔系数是（）。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库单选题（共40题）1、各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升，行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的（）。

A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 B2、私募股权投资基金的组织结构不包括( )。

A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】 A3、下列不属于权证按照标的资产分类的是（）。

A.认股权证B.股权类权证C.债券类权证D.其他权证【答案】 A4、对投资者而言，J曲线意味着（）。

A.应注重短期收益B.能够快速得到回报C.收益高D.应注重于长期的收益目标【答案】 D5、根据嵌入条款对债券进行分类，以下不属于该分类的选项是（）A.通货膨胀联结债券B.结构化债券C.可赎回债券D.息票债券【答案】 D6、以下说法错误的是（）。

A.汇率是资金成本的主要决定因素B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.国内生产总值( GDP)是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标，是指某一特定时期内在本国领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响【答案】 A7、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（）,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。

A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】 D8、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金监管人【答案】 B9、（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】 B10、在现值计算中，利率i也称为()A.利滚利B.贴现率C.名义利率D.股息率【答案】 B11、回购市场目前以（）为主要交易品种。

A.兼并式回购B.质押式回购C.买断式回购D.抵押式回购【答案】 B12、下列关于主动投资的说法，错误的是（）。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版单选题（共45题）1、某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。

该基金会将20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券。

为了分散风险，提高收益，该基金会可以采取的措施有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C2、下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。

A.债券的流动性主要用于平衡资者持有债券的变现难易程度B.―般来说，买卖差价越小，流动性风险就越高C.一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低D.对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险仍很重要【答案】 A3、用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。

A.詹森指数法B.特雷诺指数法C.信息比率法D.夏普指数法【答案】 D4、以下哪一项投资的回报可以被视作无风险收益（）A.投资货币基金回报B.投资银行理财产品回报C.一年期国债的利息D.投资保险公司理财产品回报【答案】 C5、下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。

A.相对投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金C.QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求【答案】 B6、以下哪一个因素不影响投资者承担风险的能力（）。

A.资产负债状况B.投资者的风险厌恶程度C.投资期限D.收入支出状况【答案】 B7、货币市场的特点不包括（）。

A.均是债务契约B.期限在1年以内（含1年）C.流动性低D.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖【答案】 C8、( )指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共60题）1、关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）A.杜邦分析法中，资产收益率可以分解成销售利润率与总资产周转率的乘积B.杜邦分析法有助于深入分析比较企业经营业绩C.杜邦分析法最早是由美国杜邦公司使用的一种财务分析方法D.杜邦分析法是针对总资产收益率进行逐级分解的财务分析方法【答案】 D2、（）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。

A.法兰克福证券交易所B.纽约证券交易所C.纳斯达克证券交易所D.布鲁塞尔证券交易所【答案】 C3、以下债券结算方式中，结算双方风险对等的是（）A.见券付款B.券款对付C.纯券过户D.见款付券【答案】 B4、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。

A.国家开发银行B.中国工商银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【答案】 B5、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。

A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】 A6、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人结构D.基金份额表动情况；基金盈利能力【答案】 A7、对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该为( )。

A.0B.0.5C.1D.2【答案】 C8、投资者的风险容忍度取决于( )。

A.投资期限B.流动性C.投资政策D.风险承受能力和意愿【答案】 D9、下列关于基金费用列支的说法，不正确的有（）。

A.在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支B.基金管理费可从基金财产中列支C.基金转换费可从基金财产中列支D.销售服务费可从基金财产中列支【答案】 C10、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。

2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》考前冲刺卷②（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第I卷一.综合考点题库(共70题)1.使用内在价值法对股票进行估值，不同现金流决定了不同的现金流贴现模式，股利贴现模式(DDM)采用的现金流是()。

A.现金股利B.企业自由现金流C.留存收益、D.权益自由现金流正确答案：A本题解析：与现金流的分配次序相匹配，不同的现金流决定了不同的现金流贴现模型(discounted cash flow model)。

其中，股利贴现模型(discounted dividend model，DDM)采用的是现金股利，权益现金流贴现模型(free cash flow to equity，FCFE)采用的是权益自由现金流，企业贴现现金流模型(free cash flow to firm，FCFF)采用的是企业自由现金流。

2.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值），交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。

A.1B.0.1C.0.01D.0.001正确答案：D本题解析：在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元。

3.目前银行债券市场债券结算主要采用（）的方式。

A.见款付券B.纯券过户C.券款对付D.见券付款正确答案：C本题解析：债券结算可采用纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种结算方式。

根据中国人民银行2013年12号文的规定，目前银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式。

4.名义利率为12%，通货膨胀率为-2%，则实际利率为()A.6%B.10%C.24%D.14%正确答案：D本题解析：实际利率=名义利率-通货膨胀率5.目前，我国货币基金的管理费率为（）A.0.25％B.0.33％C.1.50％D.0.10％正确答案：B本题解析：目前，我囯货币基金的管理费率为0.33％。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共40题）1、（）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。

A.基金分类评价B.基金交易所C.基金风格评价D.基金业绩评价【答案】 D2、显性成本包括( )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、下列选项中不属于投资者和证券公司之间股票收益互换的是（）。

A.固定利率和股票收益的互换B.股票收益和固定利率的互换C.固定利率和固定利率的互换D.股票收益和股票收益的互换【答案】 C4、关于中期票据的说法错误的是（）A.中期债券的期限一般为1年以上，10年以下B.我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信C.发行人的发行费用较高D.中期票据募集资金的用途并无严格限制【答案】 C5、以下关于基金业绩归因的说法错误的是（）。

A.用相对收益进行归因对决策没有参考意义B.相对收益归因是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差异，来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因C.绝对收益归因是考察各个因素对基金总收益的贡献D.绝对收益归因的本质是对基金总收益的分解【答案】 A6、以下表述不属于财务报表分析的是（）A.公司2015年净资产收益率同比増长5%B.公司股价创出52周新高C.公司存货周转率高于行业平均D.公司的经营性现金流持续萎缩【答案】 B7、以下属于公司权益类证券的是（）。

A.可转换债券B.优先股股票C.商业本票D.公司存款【答案】 B8、关于投资债券的风险，以下表述正确的是（）A.II、III、IVB.III、IVC.II、IVD.I、II、III【答案】 A9、若一年期国库券的收益率为3％，风险厌恶投资者要求的风险溢价为5％，则该投资者的期望收益率为（）。

A.2％B.8％C.5％D.3％【答案】 B10、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。

A.表决权B.查阅权D.分配权【答案】 A11、在企业破产时，不是所有的债券都是平等的受偿等级，以下受偿等级最高的是（）A.优先无保证债券B.第一抵押权债券C.优先次级债券D.劣后次级债券【答案】 B12、按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）A.贴现债券B.零息债券C.金融债券D.可转换债券【答案】 A13、（）显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共40题）1、开放式基金的分红方式有（）种形式。

A.一B.两C.三D.四【答案】 B2、如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信息中的（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A3、某浮动利率债券在支付期期初的基准利率为3％，固定利差为50个基点，该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为（）。

A.8.00％B.3.05％C.3.50％D.2.50％【答案】 C4、关于跟踪误差，以下表述正确的是（）A.跟踪误差是一个绝对风险指标B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准C.主动管理基金的跟踪误差通常比较小D.跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标【答案】 B5、股指期货的保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就会使投资者遭受较大的损失，当股指波动剧烈时，甚至会因为资产不足而被强行平仓，这种风险称之为（）A.操作风险B.市场风险C.结算风险D.信用风险【答案】 B6、下列关衍生工具的说法，错误的是（）。

A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】 A7、证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（）动用资金融人方出质的债券。

A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以【答案】 B8、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）。

A.5元B.10元C.0元D.0.75元【答案】 A9、（）是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习试题附带答案单选题（共20题）1. （）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。

（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。

A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.危机投资【答案】 A2. 一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。

追加后的保证金水平应达到（）标准。

一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。

追加后的保证金水平应达到（）标准。

A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金【答案】 B3. 债券久期是指（）。

债券久期是指（）。

A.债券的到期时间B.债券的剩余到期时间C.债券本息所有现金流的加权平均到期时间D.债券利息【答案】 C4. 以下不属于信托型基金基金托管人职责的是（）。

以下不属于信托型基金基金托管人职责的是（）。

A.保管基金资产B.执行管理人有关指令C.基金的经营和管理操作D.办理基金名下的资金往来【答案】 C5. （）可在权证失效日之前任何交易日行权。

（）可在权证失效日之前任何交易日行权。

A.美式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证【答案】 A6. 关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）A.杜邦分析法中，资产收益率可以分解成销售利润率与总资产周转率的乘积B.杜邦分析法有助于深入分析比较企业经营业绩C.杜邦分析法最早是由美国杜邦公司使用的一种财务分析方法D.杜邦分析法是针对总资产收益率进行逐级分解的财务分析方法【答案】 D7. 下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。

下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。

A.本资产定价模型（CAPM）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿C.现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合，这也是造成CAPM不能够完全预测股票收益的一个重要原因D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益【答案】 D8. 投资收益指基金经营活动中因（）等而实现的损益。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、信用利差随着经济周期的扩张而（），随着市场风险偏好降低而（）A.扩大，扩大B.缩小，扩大C.缩小，缩小D.扩大，缩小【答案】 B2、( )同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。

A.特雷诺指数B.詹森指数C.夏普指数D.资本资产定价模型【答案】 C3、下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是( )。

A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金分红【答案】 B4、下列关于时间和贴现率对价值的影响，说法正确的是（）。

A.未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越长，未来同等金额货币的价值越高B.未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越短，未来同等金额货币的价值越低C.贴现率越小，货币当前的价值越小D.贴现率越小，货币当前的价值越大【答案】 D5、( )于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

A.尤金·法玛B.马可维茨C.卢卡·帕乔利D.罗伯特·希勒【答案】 B6、全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。

A.私募股权投资B.大宗商品C.房地产D.对冲基金【答案】 C7、每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（）。

A.单利B.复利C.可能单利也可能复利D.有时单利有时复利【答案】 A8、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是（）。

A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】 D9、在证券市场上选择一些具有代表性的证券（或全部证券），通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券（或整个市场）价格的变化情况，这就是（）。

2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是（）。

A.根据目前法规，货币市场基金平均剩余期限的上限为240天B.根据目前法规，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的40％C.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为200％【答案】 D2、假设某私募基金经理人估计今年的年收益率YR服从均值为16%，标准差为4%的正态分布，即YR～（0.16,0.4^2），那么YR的上95%分位数为（）。

A.9.40%B.9%C.16%D.12%【答案】 A3、某企业2017年年初存货为200亿元，年末存货为300亿元，年销售收入为1000亿元，年销售成本为600亿元，请问该企业的存货周转率为（）。

A.3.33B.2.4C.3D.24、关于期货市场的作用，以下表述错误的是（）。

A.期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势B.提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济C.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性D.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响【答案】 C5、下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。

A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高【答案】 B6、关于投资者收益要求，以下表述错误的是（）。

A.一些客户为了获得高收益率必须承担高风险，投资经理必须提醒客户投资的下行风险B.对于长期投资者而言，更应该关注的是名义收益率，因为名义收益率包含了通货膨胀的因素C.不同投资者通常对于收益的要求存在差异D.投资经理必须在合法合规前提下尽力满足投资者的收益要求7、下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的是（）。

A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同D.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同【答案】 C8、（）旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、不动产投资不包括（）。

A.酒店投资B.高速公路投资C.商业房地产投资D.养老地产投资【答案】 B2、关于买空交易，以下表述错误的是（）。

A.目前，上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于50%B.维持担保比例的计算公式为（现金+信用证券账户内证券市值总和）/(融资买入金额+融券卖出证券数量x当前市价+利息及费用总和）C.融资交易结束时，该公司股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息D.融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易【答案】 C3、一般来说，( )伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。

A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售4、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。

A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令【答案】 C5、以下关于战术资产配置的说法错误的是（）。

A.战术资产配置的周期较长，一般在一年以上B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险D.战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整【答案】 A6、证券的市场价格是由市场( )所决定的。

A.供求关系B.内在价值C.市场价值D.预期价格7、相关系数的大小范围为( )。

A.+1和-1之间B.0和1之间C.-1和0之间D.1到正无穷【答案】 A8、（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。

A.期权交易B.回购协议C.互换交易D.远期交易【答案】 B9、我国债券市场形成的三个子市场为主的统一分层体系中，三个基本子市场不包括（）。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共30题）1、股票的价值不包括（）。

A.票面价值B.折旧价值C.清算价值D.内在价值【答案】 B2、（）是指私募股权投资基金将其所持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

A.首次公开发行B.管理层回购C.二次出售D.破产清算【答案】 C3、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（）。

A.权益乘数大则财务风险大B.权益乘数大则净资产收益率大C.权益乘数等于股东权益比率的倒数D.权益乘数大则资产净利率大【答案】 D4、( )是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。

A.变现性B.流动性C.收益性D.永久性【答案】 B5、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。

A.执行价格B.合约价格C.期权价格D.无穷大【答案】 C6、房地产有限合伙由（）和（）组成。

A.隐名合伙人；出名合伙人B.有限合伙人；出名合伙人C.有限合伙人；普通合伙人D.隐名合伙人；普通合伙人【答案】 C7、权益乘数的计算方法是( )。

A.资产/所有者权益B.负债/所有者权益C.资产/负债D.负债/资产【答案】 A8、按照中国人民银行的规定，买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 B9、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过（）天的浮动利率债券。

A.197；197B.356；356C.397；367D.397；397【答案】 D10、中国人民银行以（）为工具进行公开市场操作，投放基础货币，形成合理的短期利率。

A.定期存款B.货币供应量C.回购协议D.政府债券【答案】 C11、买断式回购以净价交易，全价结算，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20％，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（）％。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、下面哪一类投资者属于QFII投资者（）A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职业投资者【答案】 C2、深圳证券交易所规定，公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为（）。

A.9：15-11：30、13：00-15：00B.9：15-11：30、13：00-15：30C.9：30-11：30、13：00-15：00D.9：30-11：30、13：00-15：30【答案】 B3、下列关于战术资产配置的说法，错误的是( )。

A.战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险D.战术资产配置的周期较长，一般在1年以上【答案】 D4、关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（）。

A.直按的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例B.直接的不动产投资流动性较差，通常表现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失C.不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的难度D.不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益【答案】 D5、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、下列关于冲击成本的说法中，错误的是（）。

A.冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额B.冲击成本是购买流动性的成本C.冲击成本很容易精确计量D.信息泄露会导致冲击成本【答案】 C2、对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()A.参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值B.采取该股票的最近交易市价估值C.按该股票的成本价估值D.采取普遍认同的估值技术确定该股票额公允价格【答案】 B3、在众多风险指标中，有利于降低未来发生损失的可能性的风险指标是（）。

A.事后风险指标B.事前风险指标C.事中风险指标D.预测风险指标【答案】 B4、根据（）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。

A.《基金合同的内容与格式》B.《证券投资基金法》C.《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》D.《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》【答案】 A5、货币市场的特点包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C6、公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。

A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人【答案】 A7、关于私募股权投资的退出方式表述错误的是（）。

A.首次公开发行并上市（IPO）的退出模式，是指所投资的企业股权在交易所公开上市交易后在交易所出售B.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权C.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法D.二次出售指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为【答案】 B8、大宗商品的投资方式不包括（）。

A.购买大宗商品实物B.购买资源C.购买大宗商品相关债券D.投资大宗商品衍生工具【答案】 C9、（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共30题）1、一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。

追加后的保证金水平应达到（）标准。

A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金【答案】 B2、（）是上市公司总市值第一（2009年数据），IPO数量及市值第一（2009年数据），交易量第二（2008年数据）的交易所。

A.伦敦证券交易所B.泛欧证券交易所C.纽约证券交易所D.纳斯达克证券交易所【答案】 C3、与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。

不同的是，财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力。

由于企业的长期负债与企业的资本结构即使用的财务杠杆有关，所以称为财务杠杆比率。

常用的财务杠杆比率有（）等。

A.资产负债率B.权益乘数和负债权益比C.利息倍数D.以上选项都对【答案】 D4、下列关于期权价格和其影响因素之间的关系，表述不正确的是（）。

A.合约标的资产的市场价格越高，看跌期权价格越低B.期权的有效期越长，看涨期权的价格越高C.无风险利率升高时，看跌期权的价值随之降低D.合约标的资产的分红与看涨期权的价格呈正相关【答案】 D5、某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（）。

A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】 D6、现值计算中，将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为( )。

A.贴现B.折价C.复利D.单利【答案】 A7、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是（）。

A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】 D8、2010年4月，中国金融期货交易所推出（），结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库单选题（共45题）1、下列不属于常用来反映股票基金风险的指标是（）。

A.贝塔系数B.久期C.行业投资集中度D.标准差【答案】 B2、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。

A.中国结算公司B.证券经纪商C.证券交易所D.证券监督管理机构【答案】 A3、市面上出现一种特殊债券，没有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值为100元，市场利率为8％，则该债券的市场价格为（）元。

A.40B.50C.100D.80【答案】 B4、中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了以（）的几个发展阶段。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B5、下列关于基金利润的叙述中，错误的是（）。

A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配【答案】 A6、以下（）不属于投资债券的风险。

A.利率风险B.流动性风险C.管理风险D.通胀风险【答案】 C7、以下不属于货币市场工具的特点的是（）A.期限在一年以上B.流动性高C.本金安全性高，风险较低D.大宗交易，主要是机构投资者参与【答案】 A8、关于估值责任，以下表述错误的是（）。

A.基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任B.基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序C.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任D.基金估值的责任人是基金管理人【答案】 A9、关于远期合约，以下表述错误的是（）。

A.远期合约是一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】 C10、关于销售利润率的分析，以下表述错误的是A.知道净利润和销售收入即可计算出销售利润率B.税费总额越低，销售利润率越高C.通常税收变化会影响到销售利润率D.销售利润率可作为评价企业盈利能力的比率【答案】 B11、下列不属于货币政策的工具的是（）。