过程审核教材

委托方：负责评审计划的人员、管理层、负责零部件生产 的人员
评审时间安排：希望评审的时间，评审持续时间、班次
备注：背景信息
必要的文件资料：检验规范、客户合同。。
历史信息：投诉、交付能力、项目状态
1、确定评审小组,(成员的资质，可参考第五章） 2、收集信息：（组织结构图、工艺流程图、CP、
比较：
审核方式 体系审核
审核对象 质量管理体系
目的
对体系的有效性及充分 性、符合性进行评定
过程审核
产品诞生过程/批量生产 服务过程/服务的实施过程
对产品组成过程的质量 能力进行评定
环节
产品审核
产品特性
对产品特性的质量进行 评定
1、对 A部分（1998年版）进行了全面的改版，并 且增加了多个过程要素，包括潜力分析和项目管理 。对B部分（1998年版）的内容进行了细化以及增 补，目的是为了实现尽量高的可辨别性。
◦ 审核委托 ◦ 审核准备 ◦ 审核具体落实 ◦ 评价 ◦ 结果展示 ◦ 后续工作和完成。
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●与委托方沟通，确定初始状况
●编制评审委托
评审委托的内容包含内容：
评审发起方/原因：新供方/新产地。。 评审的目的：确定/评价/放行状态 评审的类型：内/外部评审、潜力分析、内/外部特殊评审 评审的地点：内部/外部 评审小组（暂定）：熟悉过程专业的人员
工作经验
至少5 年工业领域的工作经验，尤其是在汽车制造 业领域的生产型企业，其中至少有2 年
参与质量管理和/或过程管理方面工作的经验。
过程评审人员的行为准则 •遵守法律法规 •坚持诚实正直 •专业能力（即时性） •注意代表组织的形象 •保持独立自主 •保密原则
在潜力分析之前，应开展一项采购市场分析，以 便限定需要开展的潜力分析的数量。
7.3 审核具体落实
◦ 在首次会议上首先要介绍参加人员，若是外部审核 有时还要介绍一下企业/组织单位。
◦ 再次介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员 都得到相同的信息，更好地进入角色。
FMEA/客户特殊要求、投诉。。。） 3、界定过程并且确定评审的重点：（工艺流程图、
特殊特性清单、关注过程的接口）
4、编制检查表及评审计划，并展开组织方协调。 评审计划内容包含：
4.1、参与人员 4.2、评审人员姓名 4.3、被评审的组织及职位 4.4、评审持续时间（应考虑评审过程时的记录时间）
4、过程评审 – 潜力分析之间的区别，在发包前 可以开展一项潜力分析（P1）。其目的是通过 一次范围缩小的过程评审，对具备量产交付资 质的潜在供应商开展评价。
四、过程方法审核说明
使用什么方式？ ③ （材料/设备）
填写机器（包括试验设备）， 材料，计算机系统，过程中 所使用的软件等的详细说明
谁进行？ ④ （能力/技能/培训）
2、对评价过程中的降级标准进行了内容方面的扩 展。对涉及特殊产品和过程风险的问题进行了标记 （*问题），将等级减少为A，B和C三个级别。
3、 过程评审的应用范围
在整个产品生命周期中，过程评审既可以应用 于内部，也可以应用于外部。问卷目录的编排， 确保了其不仅适用于大型的集团企业，同样也 适用于中小型企业。
4.5、过程步骤/产品组。
注：在编制评审计划是需考虑停产（中途休息）、外 语技能沟通文化、班次变更等因素，当需要时，评审 计划可在现场变更。
7.3 .1首次会议 审核开始前召开首次会议。根据不同情况确定首次会 议的时间和内容。 ◦ 不同情况包括：
外部审核 内部审核 针对事件进行的审核 按计划进行的审核
8.2.2.2制造过程审核 组织应对每一个制造过程进行审核以确定其有效性。 过程分为两种 体系过程（COP/MP/SP) 制造过程（工艺流程）
体系审核 第一方审核（内审） 第二方审核（组织审核供方；顾客审核组织） 第三方审核（认证公司对组织的审核） TS16949要求增加制造过程审核及产品审核
潜力分析的结果可以触发以下的一些决定： - 暂时批准项目 - 一定时间内的针对具体产品组的批准 - 批准交付一定数量的产品/ 批准小批量生产 即使潜力分析的评价结果是正面的，也并不一定
就代表肯定会决定发包。然后，一旦潜力
分析的评价结果是负面的，那么，就肯定不会发 包。
过程审核分为六个阶段进行:
填写资源要求，特别注 意要求的技能和能力准
则，安全培训等
输入 ⑥
填写详细的实际输入,这 可能是一份文件、材料、
工具、计划等
过程 ①
填写COP或过程名称
输出 ⑦
填写详细的实际输出,这 可能是产品、文件，而 且应该和实际有效性的
测量相联系
如何做？（实现） ② （方法/程序/技术）
填写相关的过程控制， 支持过程，程序，方法
在参加本课程之前，学员应对 ISO9001: 2008、TS16949:2009或 QS-9000或VDA6.1以及五大手册有 一个基本的认识!
1、过程审核与TS16949的关系 2、三个审核的关系 3、2010年版VDA6.3运用说明 4、过程方法审核说明 5、过程审核员的要求 6、P1潜力分析说明 7、过程审核流程解释
提交曾顺利通过VDA 6.3培训的相关证明 工作经验
至少3 年工业领域的工作经验，尤其是在汽车制造 业领域的生产型企业，其中至少有1 年参与质量管 理和/或过程管理方面工作的经验。
2、供应链上的过程评审人员 开展内部和外部过程评审，涉及外部供应商/客户。 专业方面的前提条件
不仅要掌握质量和过程管理方面的基础知识，同 时还要了解具体的产品/过程。提交评审人员资质 证明（例如EOQ 体系基础上的资质证明）。提交 曾顺利通过VDA 6.3 培训的相关证明。
等的详细说明
使用的关键准则是什 么？（测量/评估）
⑤
填写过程有效性的测量， 比如矩阵和指标
1、 过程审核人员的职业经验（过程经验） 内部过程评审人员，
开展内部过程评审，不涉及外部供应商/客户。 专业方面
不仅要掌握质量管理方面的基础知识（熟悉现行 的标准以及规范），同时还要了解具体的产品/过 程。