供方有害物质管理稽核表

7.4有无向外包厂与供货商传达HSF之要求与规定?
八、人员训练Employee Training
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1是否制定了相关HSF管理的教育训练和训练程序?并且订定计划进行训练。
8.2是否有定期验证系统
文件规范系统部分：
九、规定标准与工程变更
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
9.1零件的设计标准书或材料规格书中是否明确记载没有使用有害物质?
3.3公司负责人是否予以宣示及批准HSF政策，定义是否明确?
3.4HSF政策与目标是否制定与定期修改?
3.5是否具有HSF系统的专门人才/组织?并定义相关责任与工作事项。
四、法规符合和顾客要求事项
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
4.1是否于规范中定义法规符合与客户要求事项的收集?
4.2与HSF相关之对应法规及顾客要求事项是否实时修改
供应商HSF稽核表
一、基本资料
公司名称
公司地址
员工人数
电话号码
填表人
职位
填表日期
二、HSF系统评分标准说明
2.1评分准则（共计50项）：
5分：切实有效执行并有文件支持
3分：有文件规定但只部份执行，或者有执行但无文件明确规定
0分：有文件规定但完全无执行，或既无规定也无执行
NA ：不适用
2.2 总分计算方法：各计分项之和/（计分项*5）*100
13.6矫正及预防措施系统建构是否有进行水平展开与标准化?
13.7是否定义如果不合格品已经出货到赛美科、能在24小时内向赛美科报告吗?
十四、出货检验
项目
自评
评分

备注
文件 及 记录 管理
9 10 11 12
教 育 训 练
13 14 15 16 1 20 21 22 23 24 25
受 入 管 理
26 27 28 29 30
仓库 管理
31 32 33
34 35 生 产 管 理 36 37 38 39 40 41 42 43 产 品 对 应 44 45 46 47 48 49 50 不合 格品 纠正 与预 防措 施 51 52 53 54 55 56 57 其他 58 59 60
供应商GP稽核检查表
供应商名称： 项 目
Q C 0 8 0 0 0 0 管 理 体 系 表单编号：SMA-PUR-021/A0
序 号
1 2 3 4 5 6 7 8
审核内容
公司内部是否有建立并实施进行QC080000管理体系？ 公司是否有任命QC080000管理体系推行与管理负责人？ 是否有明确定义有关禁用物质？ 是否有明确定义QC080000管理的职责、权限、工作？ 是否有明确有毒有害化学物质管理者？ 是否依据ROHS、顾客要求，制定详细有毒有害物质限值 （ppm)？ 是否有定期的有毒有害化学物质检查的计划并执行？ 禁止使用物质相关文件是否台帐管理，并传达至各部门？ ROHS管理文件是否有按程序修订、废止、保存？ 外部法律法规、资料文件是否经过内容确认并标记？ QC080000相关记录是否规定保存期限？是否有保管完好？ 现场所用的相关文件（MSDS等）是否为有效版本？ 是否有QC080000管理相关教育训练的规定、标准和计划？ 是否对所有员工宣导有毒有害禁用物质的种类及危害？ 相关有害物质教育训练资料是否有保存完整？ 样品供应前，是否有相关机构进行ROHS检测并提供数据？ 对于部品供货商，是否也通过定期监察进行确认评价？ 供货商的有害物质管理是否有QC080000管理体系的体现且运 作系统？ 材料是否被认定为符合各国法律法规禁止使用物质的规定？ 是否将本公司的禁止使用物质要求传达到供应商一方？ 材质变更时是否通知到相关单位，并得到相关人员的核准？ 是否有要求供货商定期提供ICP数据、成份表、不使用证明？ 是否针对供货商提供的ICP数据、成份表、不使用证明进行控 制？ 材料受入是否明确备注不使用有关环境禁用物质（禁止物质 、全废物质）？ 是否对受入的部材进行EDX的化学物质分析？ 公司内进行环境禁用物质测定时，有无确认测定仪器的精度 （检测限度)是否合适？ 有无测定仪器的保养、校正记录？ 是否明确规定了EDX分析作业操作手顺？ 是否能有效的按照禁用化学物质要求对分析结果进行评价？ 是否采取措施防止有毒有害化学物质的混入？ 是否有张贴环保区域、安全物品等醒目的标记？ 有无进行ROHS部材的识别管理？ 是否验证使用的设备、工具、夹具及耗材没有受到禁止物质 的污染？

2
16
材料变更是否经过充分评估并通知福顺
2
六、最终成品管制
1
是否有订定环保产品的检验计划及教材
2
2
成品的管制是否有先进先出
2
3
环保产品是否有专区管制
2
4
是否有送样计划进行重金属含量检测
2
5
成品单体是否有适当的标示可供辨识
2
6
成品的外包装箱上是否有适当的标示可供辨识
1
七﹑培训稽核
1
是否有教育训练计划
2
编号：FM-66-005
版次：1.1
页次2/2
检核人：
2
2
进料包装上是否有环保材料标示
1
3
进料检验是否有作区隔
2
4
进料检验是否有建立历史记录及分批号管制和进行追溯
2
5
材料检验,储存,移转,生产状态是否标示清楚
1
6
不良品是否划分区域集中管理
2
7பைடு நூலகம்
有无对供货厂商提供的原材料数据进行确认
1
编号：FM-66-005
版次：1.1
页次1/2
欧贝德公司供应商有害物质管理检核表
NO
审查项目
证据(文件或记录等)
评分
备注
五、制程管制
分值
自评
得分
1
是否有建立环保物料与非环保物料清单
2
2
环保原物料清单是否有定期更新
2
3
环保原物料清单更新时是否有报备
2
4
是否有导入全场环保物料生产
2
5
非全厂导入之厂商,是否有完全隔离不同区域生产
2
6
生产机台是否专用及标示

有限公司
Hale Waihona Puke CO., LTD供应商环保（RoHS)体系稽核表
一、管理职责
项目 1.1 有无RoHS推行委员会 1.2 有无有害物质管理者代表
稽核内容
得分
1.3 是否制定有生产的产品符合欧盟RoHS指令要求的方针和目标（简称RoHS目标）
1.4 是否建立了RoHS文件管理系统
1.5 RoHS目标有否予以宣传，企业职工是否理解企业的RoHS目标？
七、采购部、PMC部、市场部
7.1 是否对供应商进行RoHS管理 7.2 采购订单是否能清楚的反应环保要求和标准 7.3 采购是否要求供应商在最小包装上标示环保标志 7.4 是否有对供应商进行RoHS稽核 7.5 采购是否要求供应商提供物料的有毒物测试报告 7.6 采购有没有绿色合格供应商名册.或采购有无环保物料清单，或非环保物料清单 7.7 PMC是否在合同评审、出货计划、发料卡送货单等相关文件和表格中注明环保要求 7.8 市场部是否把客户的产品环保要求及相关环保标准传达给相关单位 7.9 市场部是否有环保产品一览表，以及对应的不同客户 7.10 市场部是否把客户的环保要求在合同评审中注明
4.2 是否对RoHS物料和非环保物料做了严格的区分措施以免混用
4.3 生产过程中是否采取相关措施，防止RoHS物料生产和非环保的物料混用
4.4 生产现场的不良物料、不良半成品、不良成品是如何标示和区分，是否能有效防止不良物料混入良品中（包括环保产品）。
4.5 生产现场如何处理长期不用的余料
4.6 生产部发现非环保物料如何采取措施隔离和标识
4.7 生产设备是否做了RoHS和非环保的区分以免生产设备的混用?
4.8 抽查设备的点检记录是否符合要求
五.仓库

有限公司
6.有毒有害物质管理
6.01 6.02 6.03 6.04 6.05 6.06 6.07 6.08 6.09 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.17 6.18 6.19 6.20 6.21 6.22 6.23 当有关环境法规及客户要求更新时，是否及时在系统作出修正？ 是否制定了有毒有害物质管理和控制程序文件? 是否有制定RoHS和客户限制的有害物质一览表？ 是否有制定内部监察程序及审核计划？ 是否任命具有资格的审核员执行审核工作？ 对不合格事项是否有纠正措施，其纠正措施是否被确认及有效？ 审核报告是否有向环境负责人及管理代表汇报？ 对客户有关环境的要求，是否传达至营业部门、设计技术部门、生产部门？ 是否贯彻地向职工传达环境法规及客户对环境事项的要求？ 是否有制定有关教育和训练的计划，并按期实施？ 供应商提交的新零件或样板，是否事前已进行检定合格，没有混入使用禁止物质？ 是否按照变更管理规定，向客户提出变更通知及检定申请、并经批核后才投产？ 是否有建立程序去评审现有供应商，对执行环境相关物质控制的工作？ 发生不合格品时，是否可识别及追溯其批号，并进行处理？向环境负责人报告? 不合格品是否被隔离处理，并有记录？ 发生不合格品后，是否有追查其成因，并采取有效纠正及防止再发的措施？ 不合格品发现后，是否即时向客户报告？ 在交货时是否要求零部件、原材料供货商提供SGS报告（ICP数据）和成分表或MSDS或等文件去证明没有使用禁 止物质？（SGS报告（ICP数据）和成分表等有效期限为1年以内） 是否对供货商来货的原材料、零部件、半成品及成品、制定对有害物质含量的检查标准，检查方法、判定方 法？ 如产品或零部件送外部检测时，是否为委托政府机构或其它认可机构进行测定？ 收货检查记录（如ROHS检测）是否保存3年？ 出货前是否进行了没有禁止物质的最终确认？ 是否验证了使用设备、工具、夹具没有受到禁止物质的污染？ 供货商自评得分总计： 总分： 得分%：

NA
2.2
有无制定环境手册、程序文件、表单或相关计划、意识等对环境作监 控并运行？
3
2.3
有无对环境因素进行识别登记，识别出重大环境因素，制定监控的目 标指标或相关计划、意识并运行？
3
2.4 有无遵循环境法律法规的要求？
3
2.5
有无对相关方环境和厂内环境应急准备作反应及监控或相关反应、监 控的意向、计划？
1.4 是否有制订“环保供应商”评定标准？是否有建立环保供应商名录？
1.5
是否有针对供应商所提供的有害物质申报资料的有效性进行确认及有 效期的管制？
Self
Score
Remarks（请供应商填写佐 证资料）
3
SM-QM01 质量、环境综合管 理手册
3
WI-VSP-19环境管理物质管 控标准
3
QP-M-04供应商过程管理程 序
3
1.13 是否有对员工进行产品环保培训？
3
1.14
是否有产品环保内审程序并定期执行内审？是否有相应纠正及预防行 动？
3
1.15
是否有产品环保管理评审程序并定期进行评审？是否评审了当前及未 来客户对产品环保方面的期望和需求？并作出相应的实施计划？
3
二、环境体系
2.1
是否已通过ISO14001的认证？最近的稽核日期是哪一天，由哪一家认 证机构来稽核？如果没有是否有认证计划？
3
FM-M04-03《环保供应商一 览表》
3
WI-QIP-04制程检验规范 （端子类）
1.6 环保物料是否由特定区域摆放以示隔离？
NA
本司所有产品都符合环保
1.7 是否有清晰的环保物料发放记录以便追溯？
NA

1
C 级 - 总分 71～80 分, 月度改善提升，现有订单评估减少；
D 级 - 总分70 分或以下或质量分低于30分或环保检测 NG，限期整改或取消合作 0。
N/A
审核小组意见：
工程部：
品质部：
体系部：
采购部:
表单编号：PU-FM-08-B2
第 2 页，共 2 页
*有限公司
供应
商名 稽查项目
一、 文件
1 是否有订定环境关联物质管制办法
供应商有害物质管理稽核表
标准分 实评分 3
2 是否有保存相关法律法规及客方要求
3
3 是否有内部的技术标准可供执行
3
4 是否有内部稽核的检查表
3
二、
采购
1 是否有对其原材料供方制定合格供货商名单
3
2 供应商变动是否报备客户
3
3 是否有依合格供货商名单下买料
3
3 环保产品是否有专区管制
3
第 1 页，共 2 页
稽核日期： 证明资料(文件/记录)
*有限公司
供应
商名 稽查项目
供应商有害物质管理稽核表
标准分 实评分
稽核日期： 证明资料(文件/记录)
4 是否有送样计划进行环保检测
3
5 成品单体是否有适当的标示可供辨识
3
6 成品的外包装箱上是否有适当的标示可供辨识
3
4 生产机台是否专用及标示
3
5 治工具是否专用及标示
3
6 生产机台是否有保养维护记录
3
7
生产过程中是否进行环境检查以防止交叉污染?这些要求 是否建立程序并执行?
3
8 各工作站相应的作业指导书上是否有环保标示

★12.2 提供给中大用于美泰的产品的物料是否可以达到中大的环保要 求，在制程中是否有添加中大环保标准禁止使用的物质？
全部产品或是部分产品达到中大环保标准的要求，如果是部分 ★12.3 产品达到，来料、半成品、成品是否有进行隔离与区分？是否 有指定机台、用具？ 供应商对于批号的定义是否是：使用相同批次的原材料在同一 ★12.4 生产条件下连续生产（中间如需停机，停机时间不超过24小 时）出来的产品视为同一个批次。
第3页/共3页
综合评价：
问题点描述(以下问题点请于7天内回复)： 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 供应商确认审核结果： 不合格供应商的处理决定： 中大审核员确认：
环保组：
采购部：
总经理或董事：
备注：当需要取消供应商资格时，需要总经理或董事加签，在改善期由环保组及采购部签署。 F-GP-01-06
供应予中大用于孩之宝产品上的物料是否可以达到SRS-018、 SRS-082、SRS-046的要求? 是否全厂生产的物料均能达到孩之宝的要求?如果有部分达不 到的,是否有进行生产隔离与制程控制? 中大对此供应商提供的孩之宝物料的监测结果是否合格及稳 定？
12.美泰要求（只适用于美泰用料的供应商）
12.1 美泰物料指定供应商是否有签订保证书给中大公司?
第1页/共3页
供应商有害物质管理审核表
供应商名称： 主 要 产 品:
地址： 1.有害物质管理体系的建立、培训、内审
序号
★1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6
审核类型： 审核日期： 审 核 员:
5分 4分 3分 2分 1分 0分 N/A
首次审核
年审,第(
)次
核对内容
是否有制定有害物质管理手册?相关流程是否具有文件 支持? 是否有指定负责有害物质管理的机构/人员,是否有制定 架构图及职责？ 是否有制定有害物质管理方针及目标,并定期进行评审? 是否有制定环保培训计划并记录？环保培训及宣导是否 依据工作需要落实到所有員工？ 是否有制定有害物质管理体系内部审核计划并实施？是 否有对内审问题进行改善? 内审员是否具有审核资格？

2
24 材质变更时是否通知到相关部門，并得到相关人员的會簽和核准？
1
采 25 有無制定合格供应商名单﹖
2
購 系
26 是否按合格供应商清单下单
1
統
27
采購前貴司是否與供應商和客戶簽訂了《環保協議》《供貨合作協議》《質 量保証協議》《有害物質不使用保証書》或類似的協議﹖
2
28 有無制定對供應商有害物質管理的評審程序﹑評審工作流程圖和評定標准﹖ 2
1
62 抽查一到二名員工詢問是否了解有關環保和有害物質及其管制的有關知識﹖ 1
63 是否有完善的异常处理流程﹖
1

发生不合格品时，是否向客户反馈，是否对已经出货、在厂库存、产线生产 的查明對象并进行处理﹖
2
异 65 发生不合格品时，是否及时向环境负责人或管理者代表报告﹖
1
常 处
66 不合格品与合格品是否明确区分，标识，记录﹖
1
理 67 是否追查原因并采取措施防止再发生﹖
1
68 當檢出或發現有害物質超標時﹐有無要求供應商立即改善﹖
2
69
发生供应商、原材料、供应商生产工艺或自己厂内生产工艺出现变更时，是 否有记录可供追溯，是否对此监控﹖
2
信 70 是否向公司内及营业部门/工厂传达客戶的有关有害物质管理的规定﹖
1
息 沟
71
经营负责人、环境管理负责人或管理者代表是否了解客户的有关环保要求﹑ 有害物質管控要求及相关规定﹖
2
有 害
6 環保法律法規有無鑒定﹑識別并定期評估其適用性和有效性﹖
1
物 質
7 是否制定有害物质過程管理程序 ﹖
2
過 程
8 内審员是否經培訓与资格鉴定 ﹖

6 定期稽核问题点是否有提出改善报告
供应商管理
7 是否有对其原材料供应厂商制定合格供应商名单
8
原材料供应商是否有提交承诺书，有害物质报告及规格并予以妥善保 管
9 是否有依合格供应商名单下单买料
10 是否有按计划对原物料供应商进行稽核
11 非全厂导入之厂商, 是否有完全隔离不同区域生产
12 生产机台是否专用及标示
评分标准： 有文件,确实执行良好 得分：3分 有文件,绝大部份确实执行,少部份未执行 得分：2分
有文件,少部份执行,绝大部份未执行; 无文件,有执行 得分：1分 无文件,亦无执行 得分：0分
19 成品的外包装箱上是否有适当的标示可供辨识
制程管制
20 产品本体上是否有供应商的识别标识
21
生产地点变更或追加、材料或部件构成变更时，是否有向客户提出变 更申请
22 当发生环保产品检测不合格时是否查明原因进行处理
异常处理 23 发生不异常时，是否向环境负责人报告（以书面的形式）
24 发生异常后，是否提出防止再次发生的措施
13 治工具是否专用及标示
制程管制
14 生产机台是否有保养维护记录
15 各工站相应的作业指导书上是否有环保标示
16
ROSH、无卤及REACH检测不合格品及其它不合格品处理是否有标示, 区 分, 隔离
17
未导入全厂环保材料之工厂, 是否有书面规定其二次料不可使用（如 锡渣）
稽核问题点
18 是否有送样计划进行六大管制元素含量检测
25 当发现交货客户之产品检测不合格后,是否向客户报告（书面的形式）
仓库管理 26 非环保、环保共存的料件如制程尾数退料是否有作管控
27 仓库区域是否有明确划分

供应商HSF稽核查检表
条文 五、出货及仓库管理
1 2 3 4 成品包装是否贴环保标识并符合客户要求（如RoHS、无卤等标 示，当适用时）？ 包装所用的材料是否符合HSF(RoHS/HF…etc)的标准？ 出货产品是否有无完整系统追踪或者纪录？ 针对组织出货给JG的HF产品，是否有进行产品可靠性实验验证 （测试条件和判定标准均须符合HSF的标准）？ 产线退修品之HSF(RoHS/HF…etc)产品，是否有具体辨识方法并 适当的隔离管理，以避免与Non-HSF(RoHS/HF…etc)退修品或原 料混淆？ 是否有HSF(RoHS/HF…etc)和Non-HSF(RoHS/HF…etc)的库位区 分及标示? 是否有HSF(RoHS/HF…etc)的不合格区域及标示? 是否确认所使用化学品有做安全管制并记录? 针对环保物质，是否有进行温湿度的管控，且温湿度管制是否 符合MSDS存储条件或行业内材料特性标准？ 针对特别材料，如锡膏、化学品等是否有安排特别的储存环境 并符合行业内一般标准要求？
稽核重点
厂商 JC 自评得分 稽核得分
Hale Waihona Puke 稽核意见1 1 1 1
1是 1是 1 有记录 1是
5
1
1是
6 7 8 9
1 1 1 1 1
1 有区分 1 有区分 1 有记录 1 符合标准 1是
10
小结：
10
10
评估方式：(1)某些要素并不适用于每一第三方，在此场合，评分区以N/A注之。 (2)1分:有规定且确实执行。 0分:没有规定，没有执行。 (3)稽核时无论是否符合要求，都必须记录稽核记程。 表单编号：FM-QM-009(A/0)

厂商有害物质管理稽核表 (HSF audit checklist)
Content 厂商有害物质管理稽 核表 厂商有害物质管理稽 核表 厂商有害物质管理稽 核表 厂商有害物质管理稽 核表 厂商有害物质管理稽 核表 厂商有害物质管理稽 核表 Question 1. 公司是否通过QC080000管理体系?如果没有，是否有准备进通过QC080000体系并 预计通过的时间？ Does the company pass QC080000 management system? If not, Is it preparative and expect date to pass QC080000 systement? 2. 工厂是否有一份使用的所有有害物质的清单？此清单是否包括客户对清除有害物 质的要求？此清单是否有效地传达到所有相关人员（所有相关部门）？ Does your company have a HSF list for using? Does the list include your custrmer`s requirements for HSF?Does the list release to all relative people( 3. 相关产品HSF管理对应的法规限制及顾客执行标准及其更新标准是否及时获取? 有无登录到外来文件管制一览表? Can obtain the regulation restrain and customer carry out standard and upgrade standardwhich according to the relative HSF product management in time? Do you have a log in system to 4. 公司是否安全的保存有关记录的标识、保存、保护、修补、保存时间以及记录的 作废？是否文件化？ Does the company save the record of identification, keeping, protecting, mending, holding time and invaliding? Do they 5. 是否有记录清单？相关记录是否保存至少3年? Do you have record list? Do you save the relative record at least 3 years? 6. 是否拥有公司范围的HSF标准，该标准规定贵司对原材料和成品的HSF要求？ Does your company have a Corporate wide "Hazardous Substance Free (HSF) management standard " that defines your companies requirements for "Hazardous Substance Free" raw materials and finished product? 7. 是否已经建立一个供应商的列表用于追踪是否符合您的HSF要求？是否已将您的 HSF标准和要求发送到所有供应商？ Have you established a complete list of your suppliers to be used to track compliance with your "Hazardous Substance Free" requirements?Have you sent a copy of your "Hazardous Substance Free" specification and requirements to all of your suppliers? 8. 是否有追踪各供应商是否遵循您的HSF标准和要求的更新列表？ Do you have an updated list that tracks the compliance status of each supplier to your "Hazardous Substance Free" specification and requirements? 9. 是否对新人进行入职前HSF管理教育训练的程序规定?并且对其进行出面的认证？ Do you have an procedure of HSF management training according to the new comer? Do you have an Overall education and training plan for the new 10. 是否按照制定的HSF教育训练计划进行教育培训?如果有取消，推迟是否有备 注？ Do you make an training plan of "HSF " item? If you cancel or delay the training ,remark the reason? 11. 是否有教育训练签到表?针对教育训练的效果是否有做验证? Do you have training record? Do you track and test the training result? 12. 是否产品有害物质管理内部稽核程序,并依据稽核计划及内容项目、规定标准， 进行稽核工作? Do you have internal audit procedure of hazardous sustance management? Do you plan the audit according to audit items and standard? 13. 是否对有害物质管理体系进行单独的内部稽核，有独立的检查单？ Dou you have an individual audit procedure according to the "Hazardous Substance Free" management systement and the individual checklist? 14. 是否有认证合格的内部稽核人员定期进行内稽工作? Do you have qualified auditor to audit on schedule? 15. 内部稽核结果是否依据内部稽核程序进行矫正措施作业,并有相关资料证明? Do you keeping correct operation according to the internal audit result? Do you have any paper to prove it? 16. 工厂是否已建立向供应商说明HSF事宜的政策？是否进行文件化和沟通？是否建 立了采购原料和元器件的程序？ Have you explain the HSF policy to your subtier suppliers?Do you have the documentation and communication?Do you establish the proceduce of purchasing raw material and component? 17. 新供货商及新原材料之评选是否依据评选标准，并符合客户对环保物质的要 求，以及获得公司责任单位确认后，正式纳入运用系统？ Do you choose the new supplier or new raw material according to the standard and meet the custmer`s requirement of environment protect and be commit by the company resposible departmnet, then put into use.