当前位置：文档之家 › 最新版环境管理体系内部审核检查内容表

最新版环境管理体系内部审核检查内容表

  • 格式：docx
  • 大小：29.42 KB
  • 文档页数：6

下载文档原格式

  / 6

合集下载

环境管理体系审核通用检查表(适合各部门)

环境管理体系审核通用检查表(适合各部门)

环境管理体系审核通用检查表（适合各部门）注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

环境管理体系内部审核检查表范本

环境管理体系内部审核检查表范本
6、是否指定管理者代表
7、是否规定管理者代表的职责和权限
8、管理者代表履行职责的情况
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
审核日期
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.3信息交流
1、是否建立了符合要求的程序文件
2、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流
环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—01 第 页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.2环境方针
1、是否建立了文件化的环境管理方针
2、环境管理方针是否经最高管理者批准
3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解
4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框架
5、方针是否可为相关方所获取
4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求
5、建立目标时是否考虑了相关方的观点
6、目标指标是否符合环境方针
7、目标指标是否包含了污染预防的承诺
8、目标指标是否可测量
9、目标指标的考核办法
10、目标指标的实现情况
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
审核日期
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流
4、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流
5、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题
6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确
7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）

环境管理体系内部审核检查表

环境管理体系内部审核检查表

环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
资料。

环境管理体系内部审核检查内容表

环境管理体系内部审核检查内容表
2.有无指出环境管理体系的范围。
3.是否确定需要应对的风险和机遇。
4.以及潜在的紧急情况。
5.有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息。
E 6.1.2环境因素
1.是否规定了环境因素的识别及评价准那么。
2.有哪些环境因素及重要环境因素。是否包括了：所有活动、产品、效劳范围；能够控制、能够施加影响；三种时态；三种状态。是否考虑了生命周期的观点。
2.体系筹划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变更的筹划。
3.形成了哪些环境管理体系文件以支持体系运行。
4.形成了哪些记录以证明体系的正常运行。
E 5.1领导作用与承诺
询问最高管理者:
1.是否清楚在环境管理体系中承当的职责。
2.如何组织公司环境方针和目标的制定；方针目标是否与公司战略方向、组织环境相适应；资源配置是否满足。
1.是否筹划了相应监视测量分析评价过程。2.是否按规定进展监测，监测结果如何传递。
3.是否按规定进展检查，检查结果如何反响及相应的整改。
4.测量过程中是否使用计量器具，如何管
E 9.1.2合规性评价
1.是否确定合规性评价的频次及相关要求。
2.是否对所识别的适用的合规义务都进展了评价。
3.是否出现不合规情况，采取何种措施。
4.合规性评价是否全面。
5.是否按规定的时间、方式方法步骤进展、评价人员是否具备相应的能力。
E 9.2内部审核
1.有无制定内部审核的管理制度。
2.是否认期组织内部审核工作。
3.主要核查以下文件和记录：年度内部审核方案〔或审核方案〕、内部审核实施方案、内审检查记录〔记录内容是否详实、条款齐全、内容完善、信息易于追溯〕、内审首末次会议通知、首末次会议签到表、会议相片、会议记录、内部审核报告、不符合报告、改良措施实施和验证记录。

环境管理体系审核通用检查表

环境管理体系审核通用检查表

环境管理体系审核通用检查表环境管理体系审核是对企业环境管理体系的执行情况进行全面检查和评估的重要工作。

为了确保环境管理体系的有效运作，需要制定通用的审核检查表，以便对企业环境管理体系的各个方面进行全面和系统的审核。

一、环境管理体系文件要求1.环境政策和目标是否与法律法规和公司实际相符？2.管理体系文件和程序是否编写完善，符合ISO14001标准要求？3.环境管理手册是否涵盖了企业的全部活动范围和风险？二、环境管理体系运行要求1.企业是否进行了环境方面的培训，员工是否具备相应的环境保护意识？2.是否有环境相关的标识、警示牌和操作指导，是否清晰可见？3.是否对环境危险源进行了全面识别和评估，并采取相应的控制措施？三、环境监测和评价要求1.是否建立了适当的环境监测和评价程序，周期是否合理？2.是否对大气、水、土壤等环境指标进行监测，并与相应的法律、法规和标准进行比较分析？3.是否建立了环境监测报告和环境绩效评价报告，对结果是否进行了分析和改进？四、环境目标和计划要求1.企业是否建立了与环境政策和目标相符的环境目标和计划？2.目标和计划是否具体、可衡量、可操作，并有相应的资源支持？3.是否建立了环境绩效指标和基准，并对实际绩效进行了评估和改进？五、环境风险管理要求1.是否建立了环境风险管理制度，并对环境风险进行了全面评估和分类管理？2.是否制定了环境应急预案，对可能发生的环境事故进行了应急演练？3.是否对供应商和合作伙伴的环境风险进行了评估和管理？六、环境意识和沟通要求1.是否建立了环境培训和教育计划，并对员工进行了培训？2.是否进行了环境管理体系的宣传和宣传？是否定期组织环境意识活动？3.是否建立了内外部沟通机制，与相关方进行环境信息的及时交流和沟通？七、环境法规法规合规要求1.是否对环境法律法规进行了全面梳理和评估？2.是否建立了环境合规制度，并进行了全面的合规检查？3.是否对环境监管部门的检查和意见进行了回应和改进？八、环境管理体系持续改进要求1.是否建立了环境内审制度，并进行了定期的内审？2.是否建立了环境管理体系改进机制，并对改进结果进行了跟踪和评估？3.是否建立了环境管理体系的监控和评估机制，并对监控结果进行了分析和改进？以上是环境管理体系审核通用检查表的主要内容，这份检查表可以帮助企业全面了解自身环境管理体系的执行情况，及时发现问题并进行改进。

环境管理体系内部审核检查表(DOC)

环境管理体系内部审核检查表(DOC)

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页1－5、公司领导6－13、人事行政部14－26、质量安全部27－31、工程技术部32－35、建设物资采购租赁中心36－38、经营处(财务处）39－49、项目部。

环境管理体系内审检查表【最新范本模板】

环境管理体系内审检查表【最新范本模板】

内部审核检查表(R05—02)
使用说明：
●该检查表是按照环境管理体系要素编制的通用性检查表，由于各公司的部门设
置和职能分工有所不同,因此,应与公司环境职能要素分配表结合使用。

●检查表中的审核要点只是提示性的，审核时应按照体系文件的规定展开检查，
并应根据审核发现及时调整、增加检查内容。

●内部审核和管理评审由局总部相关部门和领导组织实施，反映在总部检查表中。

内部审核检查表(R05—02)
内部审核检查表(R05—02)
内部审核检查表(R05—02）
内部审核检查表(R05—02)
内部审核检查表(R05—02）。

环境管理体系内部审核检查表

环境管理体系内部审核检查表

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—
01
标准要求
1、是否建立了文件化的环境管理方针
4.2环境方
针
2、环境管理方针是否经最高管理者批准
3、管理方针是否向全体员工传达，员工是
否理解
4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框
架
5、方针是否可为相关方所获取
6、是否对方针进行了定期评审
受审核部门/负责人I公司领导审核员I I审核日期
R26—01
标准要求4.3.3目标和指标
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
1、是否在相关职能和层次上建立和保持了
文件化的环境目标和指标
建立目标时是否考虑了法规的要求
建立目标时是否考虑了重要环境因素
建立目标时是否考虑了技术上的可行
性、财务、运行和经营的要求
建立目标时是否考虑了相关方的观点
目标指标是否符合环境方针
目标指标是否包含了污染预防的承诺
8
、
目标指标是否可测量
目标指标的考核办法
10、目标指标的实现情况
受审核部门/负责人I公司领导审核员I I审核日期。

环境管理体系审核通用检查表(适合各部门)

环境管理体系审核通用检查表(适合各部门)

环境管理体系审核通用检查表（适合各部门）注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

环境可持续发展体系内部审核检查内容表

环境可持续发展体系内部审核检查内容表

环境可持续发展体系内部审核检查内容表一、背景介绍本内部审核检查内容表旨在帮助公司建立有效的环境可持续发展体系，以确保公司在经营过程中符合环境保护的要求。

通过内部审核，可以及时发现环境管理的问题，并提出改善措施，以推动公司的可持续发展。

二、审核范围本内部审核适用于公司的环境管理体系，包括但不限于以下方面：- 环境政策的制定和执行- 环境目标的设定和实施- 环境风险的评估和管理- 环境法规的遵守和执行- 环境培训和意识提升- 环境绩效评价和监控- 环境紧急事件管理- 环境信息披露和沟通三、审核内容1. 环境政策的确定和执行情况- 是否有明确的环境政策，并在组织内进行了广泛的传达和理解- 环境政策是否与公司的战略目标和法规要求相一致- 环境政策是否得到有效执行和监控2. 环境目标的设定和实施情况- 是否设定了具体的环境目标，并根据实际情况进行了分解和制定相应的计划- 环境目标是否可衡量，并有相应的绩效指标和评估方法- 环境目标是否得到有效执行和监控，并进行了定期的评估和改进3. 环境风险的评估和管理情况- 是否对环境风险进行了全面、系统的评估，并确定了相应的管控措施- 环境风险管控措施是否得到有效执行和监控，并持续进行改进- 是否建立了应急预案，并进行了演练和验证4. 环境法规的遵守和执行情况- 是否建立了环境法规遵守的制度和流程，并进行了宣传和培训- 是否定期进行环境法规的自查和评估，并记录相关情况和改进措施- 是否配合环保部门的监管检查，并对发现的问题及时整改5. 环境培训和意识提升情况- 是否制定了环境培训计划，并进行了相关人员的培训和考核- 环境培训的有效性和覆盖范围如何- 是否开展相关的环境宣传活动，提升员工和社会公众的环境意识6. 环境绩效评价和监控情况- 是否制定了环境绩效的评价指标，并进行了定期的评估和监控- 环境绩效评价的结果如何，并对不达标的情况采取了相应的改进措施- 是否建立了环境绩效的报告机制，并进行了沟通和分享7. 环境紧急事件管理情况- 是否建立了环境紧急事件管理制度和流程，并进行了应急演练- 紧急事件的响应和处置情况如何，是否有效遏制了环境损害并进行了事故根因分析- 紧急事件后的整改和预防措施是否得到有效落实和监控8. 环境信息披露和沟通情况- 是否及时进行环境信息披露，包括企业年度环境报告、企业社会责任报告等- 环境信息披露的途径和覆盖范围如何，是否符合相关法规和要求- 是否建立了环境沟通的渠道和机制，并进行了有效的内外部沟通和交流四、结论和建议经过本次内部审核，对公司的环境可持续发展体系进行了全面、深入的评估和检查。

环境管理体系内部审核检查内容表

环境管理体系内部审核检查内容表
3.对管理体系融合业务过程是如何考虑的。
4.对过程方法和基于风险的思维是如何运用的；对相关事务有无跟踪、落实和考核。
5.如何确保体系实现预期效果。
6.如何推动体系持续改进。
7.公司其他各级管理者在管理体系建设中的领导作用如何发挥。（主要针对各部门、单位的体系主管领导）
E 5.2环境方针
1.方针的制定、实施和保持情况如何；方针是否符合公司战略方向。是否需要进行修改。
5.是否有漏识和失效的。
6.是否得到了有关的法律法规文本。
E 6.1.4措施的策划
1.是否策划了应对风险和机遇，控制重要环境因素、遵守合规性义务的措施。
2.如何评价这些措施的有效性。
E 6.2.1环境目标
1.公司制定环境目标时是否与方针保持一致。是否已经考虑、重要环境因素、合规性义务、风险和机遇、相关方的需求。
5.是否对采购过程的进行控制。
6.是否对外部供方、相关方进行相应的控制。
E 8.2应急准备和响应
1.有无应急准备预案。应急准备物资是否齐全。
2.是否进行了预案的培训及演练？是否进行演练效果的评价。
3.是否定期评审预案。
3.是否发生过紧急情况。是否进行纠正措施。
4.应急预案是否进行了备案。
E 9.1.1总则
2.有无指出环境管理体系的范围。
3.是否确定需要应对的风险和机遇。
4.以及潜在的紧急情况。
5.有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息。
E 6.1.2环境因素
1.是否规定了环境因素的识别及评价准则。
2.有哪些环境因素及重要环境因素。是否包括了：所有活动、产品、服务范围；能够控制、能够施加影响；三种时态；三种状态。是否考虑了生命周期的观点。
2.如何实施内外部沟通和交流。

环境管理体系内部审核检查表(生产部、设备管理)

环境管理体系内部审核检查表(生产部、设备管理)
7
4.5.1
是否按规定进行安全监测.
可燃气体报警器（喷漆房安装）；
防雷电设施检测完成。有记录。
序号
标准条款
审核内容
检查结果记录
1
4.4.1
本部门基本情况及职业健康安全职责
1.负责生产调度指挥，负责水、电、材料的平衡协调与节约使用；
2.负责设备维修、日常保养，特种设备、消防器材的日常维护；
3.相变电的管理，应急预防演练，应急准备和响应；
2
4.3.1
是否对部门相关危险源进行了辨识、评价，并确定了控制措施。
1.已组织各车间识别和评审相关危险源：各车间涉及的危险源；
2.设备维修过程中的危险源；
3.办公室的危险源；
4.产品部件转运过程中涉及的危险源；
5.查《危险源辨识及风险评价一览表》，危险源基本全面。
3
4.3.2
如何收集、更新、落实相关法律法规，
质检部发下来的电子版法律法规和清单，分发至相关车间班组
4
4.3.3
目标指标及管理方案的制定、实施情况
1.已经完善、健全安全警示标识。
2.今年至今无火灾、爆燃事故。
3.无重伤事故、无职业病。完成目标
5
4.4.6
1生产管理的控制
2 设备管理：
对设备的定期检修、保养、日常维修是否做出规定
查设备清单、定期检修保养计划。是否按规定将所有设备列入保养计划、是否按计划实施保养。关注特种设备：厂内机动车、在用压力容器等；电焊机、变配电设备、压力机等
5.电工资质：低压电工，资质都在有限期内。
6.电工现场询问高压电接线等操作
进线10千伏供电局管，出380伏本厂电工操作，绝缘工具，手套绝缘鞋。
7.特种设备日常点检记录；特种设备台账；防雷设施检验记录。
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
注意：核查文件时应关注评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要；评审输入是否全面，是否满足标准要求；评审输出是否包括与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施。
E 10.2不符合和纠正措施
1.是否建立不符合和纠正措施的相关规定。
2.是否出现不符合（不符合包括：管理体系审核不符合、日常工作检查中存在的问题、相关方投诉、过程监视测量和自我评价的不符合、发生环境污染事故、政府部门的处罚及整改要求等）。
3.出现不符合是否按规定制定相应的措施并实施整改。
4.纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价。
5.重大的纠正措施是否成为管理评审的输入。
6.是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施信息。
E 10.3持续改进
1.有无实施持续改进的案例，实施的情况如何。（如：减排项目、管理评审决定的改进事项等）。
2.是否针对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定持续改进的需求或机会。（结合9.3条款管理评审来审核）
3.当出现现有资源不满足或不适应情况时，是否及时识别需求、及时改进。
E 7.2能力
1．是否对从事环境管理所需的岗位进行了配置。
2.公司是否制定了人力资源规划、人力资源管理制度等文件。
3.单位是否对从事环境管理工作人员的能力进行确定，是否对岗位人员能力胜任与否进行了评价和考核。
4.是否有不胜任情况，如何处置。
3.公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括但不限于：行业规范及标准、和社区团体或非政府组织的协议、法律法规、许可或其他授权形式、监管机构发布的制度、条约公约及草案、和公共机构及顾客的协议、组织要求、自愿原则或行为规范、组织契约合同的承担义务。
4.这些需求和期望中哪些是合规义务。
5.有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。
3.如何进行环境影响评价。
4.环境因素信息是否及时更新。
5.识别是否全面，评价是否合理。是否批准、传达。
E 6.1.3合规义务
1.是否规定了合规义务的控制要求。
2.合规义务有哪些。有无形成文件的信息。是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜。
3.版本是否及时更新。判断是否准确。
4.是否识别到具体条款。
2.如何实施内外部沟通和交流。
3.日常的沟通和交流是否顺畅，是否存在问题，是否达到了预期要求或效果。
E 7.5文件化信息
1.是否建立了文件和记录控制的相关管理制度。
2.是否建立了体系文件（记录）台账、收（发）文记录；台账内容是否齐全、完善，并适时动态更新。
3.抽查2—3个文件的控制情况：主要关注文件编制格式和编号是否符合要求、文件会审、文件审批、文件分发、文件受控状态标识、文件台账、现场文件实物状态（纸件和电子版均可）、文件有效性、文件评审、贮存、检索、保护、作废文件标识和处置等方面。
1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些过程所需的资源；是否分配这些过程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。
5.是否有漏识和失效的。
6.是否得到了有关的法律法规文本。
E 6.1.4措施的策划
1.是否策划了应对风险和机遇，控制重要环境因素、遵守合规性义务的措施。
2.如何评价这些措施的有效性。
E 6.2.1 环境目标
1.公司制定环境目标时是否与方针保持一致。是否已经考虑、重要环境因素、合规性义务、风险和机遇、相关方的需求。
2.在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新。
3.有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审。
4.有无文审组织的相关文件。行业地方的新的法规要求。
5.组织的内部外部环境状况。
E 4.2理解相关方的需求和期望
1.与环境管理体系有关的相关方是谁。
2.这些相关方的有关需求和期望有哪些。
4.合规性评价是否全面。
5.是否按规定的时间、方式方法步骤进行、评价人员是否具备相应的能力。
E 9.2内部审核
1.有无制定内部审核的管理制度。
2.是否定期组织内部审核工作。
3.主要核查以下文件和记录：年度内部审核计划（或审核方案）、内部审核实施计划、内审检查记录（记录内容是否详实、条款齐全、内容完善、信息易于追溯）、内审首末次会议通知、首末次会议签到表、会议相片、会议记录、内部审核报告、不符合报告、改进措施实施和验证记录。
3.岗位员工是否知晓、理解自己的岗位职责（可以现场询问）。
4.环境管理相关管理岗位、关键岗位的职责权限是否得到明确，分配是否合理。
5.单位职能职责的分配能否保证体系的有效运行。
6.单位如何向最高管理者报告环境管理体系运行的绩效和改进机会。
E 6.1.1总则
1.策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题。
4.内审员是否具有资质；是否定期得到专业知识的教育、培训。
E 9.3管理评审
1.有无制定管理评审的管理制度。
2.是否定期组织管理评审工作；最高管理者和管理者代表是否参加管理评审会议。
3.主要核查以下文件和记录：管理评审计划、管理体系分析评价报告、各单位管理评审输入材料（如总结、报告等）、管理评审会议通知、会议签到表、会议相片、会议记录、管理评审报告、管理评审建议书、改进措施实施和验证记录。
2.体系策划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变更的策划。
3.形成了哪些环境管理体系文件以支持体系运行。
4.形成了哪些记录以证明体系的正常运行。
E 5.1领导作用与承诺
询问最高管理者:
1.是否清楚在环境管理体系中承担的职责。
2.如何组织公司环境方针和目标的制定；方针目标是否与公司战略方向、组织环境相适应；资源配置是否满足。
1.是否策划了相应监视测量分析评价过程。
2.是否按规定进行监测，监测结果如何传递。
3.是否按规定进行检查，检查结果如何反馈及相应的整改。
4.测量过程中是否使用计量器具，如何管
E 9.1.2合规性评价
1.是否确定合规性评价的频次及相关要求。
2.是否对所识别的适用的合规义务都进行了评价。
3.是否出现不合规情况，采取何种措施。
E 4.3确定环境管理体系范围
1.公司是否有明确的环境管理体系的边界和范围。并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素，相关方要求及合规义务，组织单元、职能和物理边界和公司活动、产品服务。
2.公司的环境管理体系范围是否形成文件，并得到保持。
3.确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确。
E 4.4环境管理体系
2.有无指出环境管理体系的范围。
3.是否确定需要应对的风险和机遇。
4.以及潜在的紧急情况。
5.有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息。
E6.1.2环境因素
1.是否规定了环境因素的识别及评价准则。
2.有哪些环境因素及重要环境因素。是否包括了：所有活动、产品、服务范围；能够控制、能够施加影响；三种时态；三种状态。是否考虑了生命周期的观点。
2.各单位是否依据公司环境目标的要求，分解、落实本单位的目标，是否形成文件。
3.各层级所制定的目标是否具有可实现性，是否可测量。
4.是否对目标实措施。
5.目标是否适时进行评价和更新。
E6.2.2实现环境目标的措施的策划
1.是否制订了实现目标的对策或管理方案。
2.方针是否体现了公司的宗旨及承诺。
3.方针是否反映了相关方的期望与要求及法律法规的符合性。
4.方针有无形成文件；如何对员工进行宣贯、传达(可以现场提问环境方针是什么)。
E 5.3组织的角色、职责和权限
1.各单位的职能职责是否明确；是否形成文件。
2.单位内部各岗位的职责权限是否得到分配、明确，是否形成文件。
4.有无外来文件，对外来文件如何进行识别、分发和控制。
5.抽查2—3个记录的控制情况：主要关注记录的编制审批、保存期限、标识、贮存、检索、保护、记录评审、作废处置等方面。
6.如何对电子文件进行管理和控制。
7.是否有专人维护公司管理体系信息系统，系统中的文件信息是否全面、完善并及时更新；相关体系文件是否按要求走流程进行审批分发。
2.环境管理方案和目标指标是否具有一致性。
3.管理方案是否按规定的方法、措施和时间进度实施。
4.管理方案未按时推进是否有原因分析以及相应的措施。
5.管理方案是否确定了评价目标的方法。
E 7.1资源
1.公司或单位是否确定并提供了体系运行所需的资源（如人员、资金、信息、基础设施等）。
2.确定并提供资源时，是否考虑现有资源的充分性，对于自身资源短缺的情况，是否考虑用多种方式来满足。
3.对管理体系融合业务过程是如何考虑的。
4.对过程方法和基于风险的思维是如何运用的；对相关事务有无跟踪、落实和考核。
5.如何确保体系实现预期效果 。
6.如何推动体系持续改进。
7.公司其他各级管理者在管理体系建设中的领导作用如何发挥。（主要针对各部门、单位的体系主管领导）
E 5.2环境方针
1.方针的制定、实施和保持情况如何；方针是否符合公司战略方向。是否需要进行修改。
最新版环境管理体系内部审核检查表
体系、过程
审核内容
审核发现（包括时间、地点、事实）
结果
E 4.1理解组织所处的环境
1.公司是否有企业简介（规划、环评中有体现），并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势等（内部因素）。涉及法律法规、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）。
E 8.1运行策划和控制