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集团公司安全管理手册第一部分1.1安全组织1.1.1安全生产委员会1.1.1.1直属企业（以下简称企业）应设立安全生产委员会（或HSE委员会，以下简称安委会），安委会主任由企业主要负责人（董事长或总经理）担任。
1.1.1.2安委会办公室主任由安全总监担任，办公室设在安全监管部门。
1.1.1.3安委会应根据本单位实际，下设生产、设备、工程等专业安全分委员会，分委员会主任由企业相应业务分管领导担任，办公室设在相应职能部门。
1.1.1.4安委会至少每季度召开1次全体会议，听取安委会办公室和各专业安全分委员会的工作汇报，研究、决策重要安全事项。
1.1.1.5安委会办公室负责对各专业分委员会、职能部门和二级/基层单位进行安全考核并提出考核意见。
1.1.2安全监管部门1.1.2.1企业和二级单位必须设立安全监管部门，负责本单位安全生产监督管理工作。
1.1.2.2安全监管部门每月召开安全会议，对各部门、二级/基层单位安全生产工作情况进行讲评和考核。
1.1.2.3企业配备专职安全总监，二级单位配备专职或兼职安全总监，基层单位配备安全工程师或安全员，班组配备兼职安全员。
1.1.3安全督查大队1.1.3.1企业设立专职安全督查大队，在安全总监和安全监管部门的领导下，对企业生产经营和施工现场进行全覆盖、全天候的安全督查。
1.1.3.2安全督查大队每周通报安全督查情况，每月进行督查专题分析。
1.1.3.3安全督查大队有停工、处罚和奖励权。
1.2.全责任1.3.1安全主体责任按照谁的业务谁负责，谁的属地谁负责的原则，各职能部门和各二级/基层单位（业务单元）对所管辖业务、区域的安全负责。
1.4. 1.1规划、计划部门——对新建、改建、扩建项目和技术改造、技术引进项目工艺路线的安全可行性负责。
——对制定适合装置安全生产的原料采购、生产计划负责。
1.5. 1.2设计管理部门和设计单位——对建设项目、所设计装置（设施）的合规性负责。
工业制造企业集团内部控制管理手册（第三版 2019年）目录内控手册编码指引 (1)第1章手册概述 (5)1.1内部控制定义 (5)1.2内部控制手册内容 (5)1.3内控手册编码规则 (6)1.4内部控制手册遵循性要求及适应范围 (8)1.5颁布及生效日期 (9)第2章控制环境 (10)2.1组织架构 (10)2.1.1组织架构管理目标 (10)2.1.2组织架构主要风险 (10)2.1.3组织架构控制流程 (11)（1）组织架构设计流程 (11)（2）组织架构调整业务流程 (13)2.1.4组织架构管理制度 (15)2.2发展战略 (15)2.2.1发展战略管理目标 (15)2.2.2发展战略主要风险 (15)2.2.3发展战略控制流程 (15)（1）发展战略制定流程 (15)（2）发展战略实施流程 (18)（3）发展战略调整流程 (20)2.2.4发展战略管理制度 (22)2.3人力资源 (22)2.3.1人力资源管理目标 (22)2.3.2人力资源主要风险 (22)2.3.3人力资源控制流程 (24)（1）外部招聘控制流程 (24)（2）员工培训控制流程 (26)（3）内部选拔管理流程 (28)（4）员工绩效考核流程 (30)（5）员工离职管理流程 (32)2.3.4人力资源管理制度 (34)2.4社会责任 (34)2.4.1社会责任管理目标 (34)2.4.2社会责任主要风险 (35)2.4.3社会责任控制流程 (36)（1）安全生产管理流程 (36)（2）产品质量管理流程 (38)（3）节能管理流程 (40)（4）减排管理流程 (42)（5）员工权益保护流程 (44)2.4.4社会责任管理制度 (46)2.5企业文化 (46)2.5.1企业文化管理目标 (46)2.5.2企业文化主要风险 (46)2.5.3企业文化控制流程 (48)（1）企业文化建设流程 (48)（2）企业文化宣传流程 (50)2.5.4企业文化管理制度 (52)第3章风险评估 (52)3.1风险识别 (52)3.2风险分析 (52)3.3风险应对 (53)3.4风险评估流程 (54)第4章业务活动控制流程 (55)4.1三重一大 (55)4.1.1三重一大管理目标 (55)4.1.2三重一大主要风险 (55)4.1.3重大控制流程 (56)（1）重大事项控制流程 (56)4.1.4三重一大管理制度 (58)4.2资金活动 (58)4.2.2资金活动主要风险 (59)4.2.3资金活动控制流程 (62)（1）筹资业务管理流程 (62)（2）投资决策审批流程 (64)（3）投资执行控制流程 (66)（4）现金支出管理流程 (68)（5）资金收入管理流程 (69)（6）银行存款支付管理流程 (70)（7）银行账户开立、清理和销户管理流程 (71)（8）财务印鉴及网银U盾管理流程 (72)（9）票据管理流程 (73)4.2.4资金活动管理制度 (74)4.3采购业务 (74)4.3.1采购管理目标 (74)4.3.2采购业务主要风险 (75)4.3.3采购业务控制流程 (76)（1）采购申请及审批流程 (76)（2）购货合同签订流程 (78)（3）采购付款控制流程 (80)4.3.3采购业务管理制度 (82)4.4资产管理 (82)4.4.2资产管理主要风险 (83)4.4.3资产管理控制流程 (86)（1）存货库存管理流程 (86)（2）固定资产请购流程 (88)（3）固定资产管理流程 (91)（4）无形资产管理流程 (93)4.4.4资产管理制度 (95)4.5销售业务 (95)4.5.1销售业务管理目标 (95)4.5.2销售业务主要风险 (96)4.5.3销售业务控制流程 (97)（1）销售合同审批流程 (97)（2）销售收款业务流程 (100)4.5.4销售业务管理制度 (102)4.6研究与开发 (102)4.6.1研究与开发管理目标 (102)4.6.2研究与开发主要风险 (103)4.6.3研究与开发控制流程 (105)（1）研发立项管理流程 (105)（2）研发项目执行管理流程 (107)（3）新产品试制管理流程 (109)4.6.4研究与开发管理制度 (111)4.7工程项目 (111)4.7.1工程项目管理目标 (111)4.7.2工程项目主要风险 (112)4.7.3工程项目控制流程 (114)（1）工程项目立项及造价管理流程 (114)（2）工程项目审批管理流程 (117)（3）项目招标管理流程 (119)（4）项目发包管理流程 (121)（5）工程建设进度管理流程 (123)（6）工程变更管理流程 (125)（7）工程竣工验收管理流程 (127)（8）工程项目后评估管理流程 (129)4.7.4工程项目管理制度 (131)4.8业务外包 (131)4.8.1业务外包管理目标 (131)4.8.2业务外包主要风险 (131)4.8.3业务外包控制流程 (132)（1）业务外包申请流程 (132)（2）承包方审核选择流程 (135)（3）业务外包审批流程 (137)4.8.4外包业务管理制度 (139)4.9生产管理 (139)4.9.1生产管理管理目标 (139)4.9.2生产管理主要风险 (140)4.9.3生产管理控制流程 (142)（1）生产的组织与安排流程 (142)（2）生产的监督与协调流程 (144)4.9.4生产管理制度 (146)4.10财务报告 (146)4.10.1财务报告管理目标 (146)4.10.2财务报告主要风险 (147)4.10.3财务报告控制流程 (149)4.10.4财务报告管理制度 (151)4.11全面预算 (151)4.11.1全面预算管理目标 (151)4.11.2全面预算主要风险 (152)4.11.3全面预算控制流程 (154)（1）预算编制工作流程 (154)（2）预算调整管理流程 (156)（3）预算执行控制流程 (158)（4）预算执行考核流程 (160)4.11.4全面预算管理制度 (162)4.12合同管理 (162)4.12.1合同管理管理目标 (162)4.12.2合同管理主要风险 (163)4.12.3合同管理控制流程 (165)（1）合同审查流程 (165)（2）合同登记流程 (167)（3）合同变更流程 (169)（4）合同纠纷处理流程 (171)4.12.4合同管理制度 (173)第5章内部信息传递（信息与沟通） (173)5.1内部信息传递 (173)5.1.1内部信息传递管理目标 (173)5.1.2内部信息传递主要风险 (174)5.1.3内部信息传递控制流程 (175)（1）内部报告形成管理流程 (175)（2）内部报告传递管理流程 (177)（3）内部报告使用管理流程 (179)（4）内部报告保管流程 (181)5.1.4内部信息管理制度 (183)5.2信息系统 (183)5.2.1信息系统管理目标 (183)5.2.2信息系统管理主要风险 (184)5.2.3信息系统管理控制流程 (186)（1）信息系统开发管理流程 (186)（2）信息系统运维管理流程 (188)（3）信息系统保密管理流程 (190)5.2.4信息系统管理制度 (192)第6章内部监督 (192)6.1内部监督管理目标 (192)6.2内部监督主要风险 (193)6.3内部监督控制流程 (194)（1）内部审计管理流程 (194)（2）内部评价管理流程 (195)6.4内部监督管理制度 (198)内控手册编码指引第1章手册概述1.1内部控制定义内部控制建设是公司内部控制的重要内容，是加强企业管理、提升企业实力的重要制度安排，建立并执行设计科学、运行有效的内控体系，将有助于企业优化配置资源，提高资源的使用效率，从而提升公司的管理水平。
目录【最新资料，WORD文档，可编辑修改】第一部分手册说明..................................................................................................................................... 第二部分组织设计的基本思路.................................................................................................................一、组织设计的基本原则.................................................................................................................二、项目管理模式的设计................................................................................................................. 第三部分组织架构.....................................................................................................................................一、公司组织架构图.........................................................................................................................二、岗位规划总图.............................................................................................................................三、决策委员会构成及职责.............................................................................................................四、专业工作小组及其工作机制 ..................................................................................................... 第四部分部门职责.....................................................................................................................................一、部门通用职责.............................................................................................................................二、各部门主要职责.........................................................................................................................1.战略运营部.................................................................................................................................2.财务管理部.................................................................................................................................3.人事行政部.................................................................................................................................4.开发部.........................................................................................................................................5.营销管理部.................................................................................................................................6.客户服务部.................................................................................................................................7.设计管理部.................................................................................................................................8.合约管理部.................................................................................................................................9.项目部.........................................................................................................................................10.商业发展部.................................................................................................................................手册说明一、手册的基本内容本手册是华润（大连）有限公司组织管理的基本文件，用以说明组织结构、部门职责等内容，该手册一共包括四个部分：第一部分手册说明。
某集团合规管理手册第一章总则一、目的和意义某集团合规管理手册的制定旨在规范企业内部各项经营活动，遵循国家法律法规和行业规范，确保企业合规经营，提高企业管理效率和风险防范能力。
二、适用范围本手册适用于某集团下属各级子公司及相关部门，全面覆盖企业经营、财务、人力资源、生产、销售等方面的合规管理内容。
第二章法律法规合规管理一、法律法规守则1.1 遵守国家法律、法规和部门规章，确保企业各项经营活动合法合规。
1.2 加强对法律法规的宣传和培训，提高员工法律意识和合规意识。
二、合规风险防范2.1 建立健全风险管控制度，定期进行风险评估和应对应急预案。
2.2 加强对行业风险和市场风险的监测和预警，确保企业合规经营。
三、内部控制体系3.1 建立内部控制体系，明确业务流程和控制措施，加强内部审计和监督。
3.2 完善内部违规举报机制，保护举报人合法权益。
第三章企业伦理和行为准则一、企业价值观1.1 倡导诚信守信，遵守商业道德，促进企业文化建设。
1.2 建立自律和自律机制，规范员工职业行为。
二、反腐倡廉2.1 加强反腐倡廉教育，提高员工廉洁自律意识。
2.2 严格防范职务权力滥用和商业贿赂行为。
三、遵守竞争规则3.1 遵守市场竞争规则，维护公平竞争环境。
3.2 禁止不正当竞争行为和垄断行为。
第四章企业治理和内部监督一、企业治理结构1.1 完善企业治理结构，明确各项决策程序和责任义务。
1.2 增强董事会和监事会监督功能，要求董事和高管遵守合规管理规定。
二、内部监督制度2.1 建立内部监督机制，加强对企业经营活动、资金流向等方面的监控。
2.2 完善审计内控制度，防范内部舞弊和不当行为。
第五章外部沟通和合作关系一、社会责任与公益事业1.1 履行企业社会责任，积极开展公益事业和社会环保活动。
1.2 建立健全企业与社会各界的沟通渠道，维护企业形象和声誉。
二、供应商管理2.1 与供应商签订合同并履行合同义务，建立供应商诚信档案。
2.2 严格把控采购环节，杜绝贪污行为和不正当竞争。
集团管控手册Hanlion汉略咨询项目组目录第一部分、集团组织结构图............................................3.... 4 第二部分、部门岗位设置及岗位职责................................一、运营管理部...................................................................... . (4)1(1 基本定位与核心功能 ..................................................................... .. (4)1.2 部门职责说明 ..................................................................... . (4)1.3部门架构设置 ..................................................................... (6)1.4 岗位说明书 ..................................................................... .......................................... 6 二、投资发展部...................................................................... .. (15)2.1 基本定位与核心功能 ..................................................................... (15)2.2部门职责说明 ..................................................................... . (15)2.3部门架构设置 ..................................................................... . (16)2.4岗位说明书 ..................................................................... ......................................... 16 三、财务管理部...................................................................... .. (23)1(1 基本定位与核心功能 ..................................................................... .. (23)3.2 部门职责说明 ..................................................................... . (23)3.3 部门架构设置 ..................................................................... (25)3.4 岗位说明书 ..................................................................... .................................. 25 四、技术管理部...................................................................... .. (34)4.1 基本定位与核心功能 ..................................................................... .. (34)4.2部门职责说明 ..................................................................... . (34)4.3部门架构设置 ..................................................................... . (36)4.4 岗位说明书 ..................................................................... ........................................ 36 五、人力资源部...................................................................... .. (45)5.1 基本定位与核心功能 ..................................................................... .. (45)5.2 部门职责说明 ..................................................................... .. (45)5.3 部门架构设置 ..................................................................... .. (47)5.4 岗位说明书 ..................................................................... .................................... 47 六、集团办公室...................................................................... .. (54)6.1 基本定位与核心功能 ..................................................................... .. (54)6.2 部门职责说明 ..................................................................... (54)6.3部门架构设置 ..................................................................... . (55)6.4 岗位说明书 ..................................................................... . (55)第一部分、集团组织结构图第二部分、部门岗位设置及岗位职责一、运营管理部1(1 基本定位与核心功能基本定位核心功能集团战略发展研究战略管理集团3-5年发展规划集团年度经营计划编制与下发集团年度项目开发计划编制与下发各项目开发计划的编制与跟进计划管理各部门、各专业端口年度、季度、月度工作计划的统筹与落实跟进集团绩效管理体系的建立绩效管理集团总部及各项目公司的绩效考核集团制度流程体系的建设与落实法律事务管理信息化建设与实施知识管理集团级会议的组织与管理集团审计与内控管理1.2 部门职责说明1.2.1 战略管理1、负责集团发展的战略研究，制定集团的战略目标、战略发展规划。
企业权责案例-集团权责管理手册企业权责案例-集团权责管理手册一、前言集团企业具有复杂的组织架构、业务范围广、风险多样化等特点，为保证集团企业的运营稳健、可持续发展，在集团企业内部需要建立严格的权责管理制度。
本文主要从集团企业的权责管理手册入手，介绍一家集团企业的权责管理实践。
二、企业背景本案例公司为某集团企业，下设多个子公司，主营业务涵盖房地产开发、商业运营、酒店管理等领域，拥有一定品牌影响力和市场占有率。
公司前期对权责管理较为混乱，各子公司之间权责边界不明确，导致企业运营效率低下、风险管控不到位等问题。
三、企业问题分析1. 权责定义不清晰公司各子公司之间在经营过程中，涉及到权限及责任划分不清晰的问题，造成工作流程紊乱，难以有效管理。
2. 风险管控不全面公司运营面临的多样风险，如人员管理、资金管理、营销管理等，如风险管控措施不到位，存在较大的风险隐患。
3. 组织架构混乱公司下设多个子公司，各自独立运营，管理上缺乏统一性和协同合作，造成资源浪费和业务重复。
四、解决方案1. 制定权责管理手册集团企业应制定权责管理手册，明确各子公司在企业内的职责分工及管理权限。
2. 风险管理制定完善的风险管理措施，建立风险管理体系，全面识别风险并采取措施控制风险。
3. 组织架构优化建立以集团公司为主导，各子公司各司其职的组织架构，优化资源配置和业务协调。
五、权责管理手册1. 部门职责1.1 集团公司负责全面管理各子公司，并对其经济活动和运营管理进行监督；1.2 子公司各自负责具体业务销售、生产流程，以及向上级报告营业报表等。
2. 权限管理2.1 集团公司拥有财务预算、人力资源等战略性管理权限；2.2 子公司可以进行市场拓展、产品创新等具体业务决策，但需要向集团公司申请并获得批准。
3. 经验共享集团公司将经验推广至每个子公司，确保资源最大化的利用，建立知识共享体系。
4. 业务流程规范化对公司各个部门的业务流程进行规范化，确保业务流程简单明了，降低信息不对称成本。
XXXXXX有限公司风险管控手册2017年9月目录1、公司风险评价组织 (2)2、公司危险源辨识依据 (4)3、公司采用的风险评价方法 (6)4、公司风险等级 (9)5、公司采取的管控措施 (11)6、公司等级以上风险的可控状态 (12)7、公司重大危险源、危险源辨识情况 (13)附件1 公司安全风险管控台账 (14)附件2 企业风险公告栏 (27)附件3 企业风险告知卡 (28)附件4 风险评价与控制管理制度 (41)附件5 风险动态管理制度 (49)附件6 风险警示告知管理制度 (53)附件7《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-1986 (55)附件8 危险性作业活动风险分析 (55)一、公司风险评价组织1、成立风险评价小组；公司级风险评价小组组长：副组长：组员：车间级风险评价小组组长：组员：班组或岗位风险评价小组组长：组员：- 1 -2、公司安全风险树状图- 2 -二、公司危险源辨识依据；1、GB6441-86《企业职工伤亡事故分类标准》2、《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-1986)3、《危险化学品和烟花爆竹企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设方案》吉安监危化（2016）71号4、《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009）5、风险辨识和评估流程图（见下页）- 3 -- 4 -三、公司采用的风险评价方法；公司风险评价小组是风险评价的归口管理部门，负责根据企业的实际情况制定风险评价准则，评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。
负责公司重大风险分析记录的审查和控制效果的验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。
1、企业风险评价准则可能性L的判别准则- 5 -事件严重性S判别准则风险等级判断准则及控制措施R- 6 -2、预先危险性分析方法PHA危险、有害因素危险等级划分表四、公司风险等级1、将本企业风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低），8并针对不同区域、不同岗位、不同车间、不同类别，将本企业风险利用“红、橙、黄、蓝”（与风险等级1、2、3、4对应）颜色标注在企业电子总平面布置图上，绘制企业安全风险等级分布电子图。
集团公司公司信息化项目建设实施管控指导手册(建设单位分册)集团发展部2022 年 11 月说明(文档修改描述) 起草创建人 文档的起草创建日期2022.11 版本 V1.0 审核人目录一、总则 (4) (4) (4) (5)二、项目建设 (5) (5) (6) (6) (7) (7) (8) (9) (9) (13) (15)三、项目管理 (16) (16) (16) (17) (18) (19) (19) (20)四、保障措施 (20) (20) (21)一、总则为贯彻落实《集团公司公司信息化建设管理办法》的相关规定，根据集团公司公司各省、自治区、直辖市电力公司(以下简称各单位)信息项目建设管控工作的需要，为规范公司信息化建设管控过程，实现公司信息化规划、年度计划与项目建设的有效衔接，确保完成公司信息化建设发展目标和任务，特制定本手册。
制定本手册的目的是加强信息化项目建设管控管理工作的规范化、标准化和程序化，提高信息化项目建设管控管理水平，确保各单位按需及时开展信息化项目建设管控管理工作。
本手册规定了各单位信息化项目建设实施的管理职责与规范、管理内容与方法、管理检查与考核、管理报告与记录等相关方面的要求。
本手册合用于集团公司公司统一组织(试点)推广的息化项目。
信息化项目建设应坚持标准化原则，统一功能规范、统一技术标准、统一开辟平台、统一产品选型，组织开展典型设计、试点先行、分步推广等工作，确保建成一体化企业级信息系统。
二、项目建设1 ．项目合同签订或者正式启动后，各单位需催促承建厂家按合同约定安排承建厂商人员入场。
承建厂商人员到场后，应及时完成承建厂商入场人员资质审查和报备，开展管理制度培训，签订《信息项目保密协议》、《信息项目安全承诺书》等准备工作；同时，根据人员计划为承建厂商人员提供相对集中、固定、办公条件良好的办公场所(包括但不限于固定工位、人员出入证、专用会议室必要办公设备等)。
2 ．各单位结合项目具体情况结合工作需要，及时为厂商完成 OA、邮件账号的建立，内网优盘的认证，统一杀毒软件安装等工作。
石油化工集团公司安全管理手册中国石油化工集团公司安全管理手册核心提示: 该＜安全管理手册＞中国石油化工集团安全纲领性文件日前, 中国石油化工集团公司发布了＜安全管理手册＞,强制性要求集团公司各企事业单位、股份公司各分（子）公司、控股公司、中国石化作为作业者或管理者的参股公司均要按照手册要求不断完善和改进安全管理, 为整个集团公司建立统一、规范的安全管理体系制定了标准,有利于进一步推动中国石化集团公司落实企业安全生产责任, 值得有关企业借鉴。
中石化安全理念1. 安全源于设计, 安全源于管理,安全源于责任。
2. 谁的业务谁负责, 谁的属地谁负责, 谁的岗位谁负责。
3. 上岗必须接受安全培训, 培训不合格不上岗。
4. 任何人都有权拒绝不安全的工作, 任何人都有权制止不安全的行为。
5. 所有事故都能够预防, 所有事故都能够追溯到管理原因。
6. 尽职免责、失职追责。
中石化安全方针生命至上安全发展预防为主综合治理领导承包全员履责中石化安全目标零缺陷零违章零事故中石化安全手册目录第一部分1.1 安全组织安全生产委员会1.1.1安全监管部门1.1.2安全督查大队1.1.3安全责任1.2安全主体责任1.2.1安全监管责任1.2.2岗位安全责任1.2.3安全培训1.3各级领导的安全培训1.3.11.3.2管理人员的安全培训1.3.3 操作人员的安全培训1.3.4 安全分享与安全告知1.4 安全风险与隐患管理1.4.1 安全风险辨识1.4.2 安全风险控制措施1.4.3 安全隐患排查和治理1.5 变更管理1.5.1 变更控制1.5.2 变更流程1.5.3 变更监督1.6 职业健康管理1.6.1 职业病危害因素识别和防治计划1.6.2 职业病危害标识与告知1.6.3 职业病危害监测与控制1.6.4 职业健康体检与个体防护1.7 应急管理1.7.1 应急预案1.7.2 应急演练1.7.3 应急处理1.8 事故管理1.8.1 事故报告1.8.2 事故调查文档仅供参考2.5 危险化学品储运安全管理1.8.3 事故问责1.8.4 事故整改和教训汲取第二部分2.1 建设项目”三同时”管理2.1.1 可行性研究阶段2.1.2 基础设计 ( 初步设计 ) 阶段2.1.3 试生产与竣工验收2.2 生产运行安全管理2.2.1 生产过程安全控制2.2.2 生产过程变更风险控制2.2.3 开工和停工安全管理2.2.4 现场安全管理2.3 施工作业过程安全控制2.3.1 作业安全分析 (JSA)2.3.2 作业许可2.3.3 作业过程安全监护和监督2.4 设备设施安全管理2.4.1 采购安全控制2.4.2 建造与安装安全控制2.4.3 设备运行安全管理2.4.4 设备变更风险控制2.5.1危险化学品储运资质核实危险化学品信息管理2.5.2安全监控和安保2.5.3承包商安全管理2.6承包商安全资质审查2.6.1承包商安全培训2.6.2承包商安全监管2.6.3承包商安全考核和评价2.6.4油气资产安保与反恐管理2.7公共安全风险管控2.7.1信息沟通与报告2.7.22.7.3安全防范第三部分3.1安全观察与安全检查安全观察3.1.1安全检查与安全督查3.1.2整改与跟踪3.1.3安全审核与安全评估3.2安全管理体系审核3.2.1安全管理评估3.2.2安全考核3.33.3.1集团公司对企业的安全考核3.3.2企业对部门和基层单位的安全考核3.3.3企业对员工的安全考核3.4 持续改进3.4.1目标与计划3.4.2总结和改进手册正文: 第一部分1.1 安全组织1.1.1 安全生产委员会1.1.1.1 直属企业（以下简称企业）应设立安全生产委员会（或HSE 委员会,以下简称安委会）, 安委会主任由企业主要负责人（董事长或总经理）担任。
某集团有限公司内部控制手册（***版）20**年*月*日目录一、总则 (1)1．编制《内部控制手册》目的、意义 (2)2．《内部控制手册》的适用范围 (2)3．内部控制基本原则 (2)4．内部控制的基本要求 (3)5．内部控制组织机构 (4)6．内部控制手册的更新与监督 (4)二、公司层面内部控制指引 (6)1．内部环境 (7)2．风险评估 (17)3．控制活动 (28)4．信息沟通 (29)5．监督 (38)三、业务层面内控指引 (44)某集团总部内控流程清单 (45)01.决策管理流程 (52)02.战略规划管理流程 (69)03.制度与管理体系建设与调整流程 (82)04.全面预算管理流程 (95)05.经营业绩考核管理流程 (112)06.企业经营管理流程 (125)07.信息化管理流程 (136)08.关联交易协同管理流程 (158)09.投资管理流程 (165)10.作业与设施管理流程 (199)11.技术质量管理流程 (226)12.采购与供应商管理流程 (249)13.基本建设项目管理流程 (289)14.固定资产管理流程 (320)16.融资与担保管理流程 (398)17.会计核算管理流程 (417)18.人力资源管理流程 (438)19.合同管理流程 (494)20.授权管理流程 (513)21.法务管理流程 (521)22.审计管理流程 (535)23.纪检监察管理流程 (560)24.业务外包管理流程 (592)25.行政管理流程 (601)26.安全管理流程 (630)27、维稳管理流程 (655)28、节能减排管理流程 (667)29.信息发布与宣传管理流程 (676)一、总则1．编制《内部控制手册》目的、意义为进一步提升某集团有限公司(以下简称“某集团公司”)风险防范能力，提高运行效率，全面贯彻财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》，特编制《内部控制手册》。
集团管控手册Hanlion汉略咨询项目组目录第一部分、集团组织结构图 (3)第二部分、部门岗位设置及岗位职责 (4)一、运营管理部 (4)1．1 基本定位与核心功能 (4)1.2 部门职责说明 (4)1.3部门架构设置 (6)1.4 岗位说明书 (6)二、投资发展部 (15)2.1 基本定位与核心功能 (15)2.2部门职责说明 (15)2.3部门架构设置 (16)2.4岗位说明书 (16)三、财务管理部 (23)1．1 基本定位与核心功能 (23)3.2 部门职责说明 (23)3.3 部门架构设置 (25)3.4 岗位说明书 (25)四、技术管理部 (34)4.1 基本定位与核心功能 (34)4.2部门职责说明 (34)4.3部门架构设置 (36)4.4 岗位说明书 (36)五、人力资源部 (45)5.1 基本定位与核心功能 (45)5.2 部门职责说明 (45)5.3 部门架构设置 (47)5.4 岗位说明书 (47)六、集团办公室 (54)6.1 基本定位与核心功能 (54)6.2 部门职责说明 (54)6.3部门架构设置 (55)6.4 岗位说明书 (55)第一部分、集团组织结构图第二部分、部门岗位设置及岗位职责一、运营管理部1．1 基本定位与核心功能1.2 部门职责说明1.2.1 战略管理1、负责集团发展的战略研究，制定集团的战略目标、战略发展规划。
2、在战略规划的指导下，负责编制集团3-5年发展规划和策略，并由此系统提出集团在土地储备、人才储备、资本运营等方面的整体发展策略。
3、负责督导相关部门、专业端口的工作，使其经营、管理工作与集团战略目标、发展规划达成一致。
1.2.2 计划管理1、负责编制集团年度土地发展计划、年度经营计划，报集团管理层审批后，负责下发到相关部门和公司。
2、负责编制集团年度项目开发总体计划、项目销售计划，报集团管理层审批后，负责下发到相关部门和公司。
3、负责统筹编制各项目详细的开发运筹计划，同时跟进关键节点的落实和重点瓶颈工作的突破。
4、负责建立集团工作计划体系，敦促集团职能部、各项目公司编制年度、季度、月度工作计划，并协调统筹各专业端口工作计划，使其与集团整体工作目标一致。
5、跟进并监督各端口、各部门、各项目公司计划的落实情况，及时提出整改要求，确保计划的执行力。
1.2.3 绩效管理1、负责制订集团绩效管理制度、考核方案，并经集团管理层批准后执行。
2、负责建立集团员工绩效评审系统及员工申诉系统。
3、负责组织实施集团总部的绩效考评工作。
4、负责组织对各地区公司及公司管理层的绩效考评，对考核结果进行排名和激励。
5、负责集团绩效管理的相关培训。
1.2.4 知识管理1、负责组织、统筹集团内各专业端口、各职能部、各分公司管理制度、流程的建设、上报审批、下发工作。
2、负责集团制度流程执行的跟进、检查工作，对执行结果进行定期考评，针对执行中的违规现象进行及时纠正，对制度流程自身缺陷进行及时的纠偏和优化。
3、负责集团内的知识管理工作，比如数据库建设、案例库建设等。
4、负责集团内信息化建设工作，比如自动化办公系统的建设、各专业端口主业管理软件系统的应用等。
5、负责集团内重大的法律事务工作。
6、负责外聘法律顾问以及对法律顾问的管理工作。
7、负责集团内控体系的建设、运行中的监督检查。
8、负责集团内部审计工作。
9、负责召集集团总部经营管理办公例会，业务专题有关会议。
负责会议纪要的形成和下发，并检查督促会议决议的贯彻实施。
1.3部门架构设置1.4 岗位说明书运营管理部部门经理岗位说明书运营管理部战略计划岗位说明书运营管理部绩效管理岗位说明书运营管理部知识管理岗位说明书二、投资发展部2.1 基本定位与核心功能2.2部门职责说明2.2.1投资管理1.负责了解并掌握拟拓展城市的房地产政策法规、土地市场交易规则、政府土地出让计划，负责土地和产权市场的调研分析工作，根据公司的发展规划和年度建设项目开发计划，建立土地资源信息档案库。
2.负责新项目开发的甄选、考察和论证工作，牵头组织获得新项目土地开发权及此前各阶段的新项目论证工作。
3.负责土地的投标、竞买方案制订和具体实施工作以及合作项目的洽谈工作。
4.负责土地招拍挂与土地合同签约，负责土地使用权合同的签订、草拟工作，办理建设用地的《房地产证》。
5.负责办理项目的前期、投资立项、申领《投资许可证》。
负责拆迁补偿工作。
负责地价的核定和缴交工作。
6.负责项目开工前的前期各类配套手续办理，理顺与政府部门的关系；协助工程部与政府主管部门协调解决土地周边的道路、水电、通讯、绿化等市政配套事项，协助理顺与土地相邻产权单位的关系。
协助市场营销部协调解决公交、教育等公共服务配套事项。
7.负责为具备条件的项目准备完整、准确的土地及技术经济资料，组织完成项目的初步规划、定位、成本费用、市场的分析及经济效益预测，在此基础上编制项目的可行性研究报告。
8.负责组织对拟投资项目进行全面的风险测评，并给出规避、降低风险的系统方案。
9.负责项目实施后的经济评价，与可行性报告进行比较分析，提高预测水平。
2.2.2营销策划管理1.负责对项目所在市场的目标客户群体、产品主题、产品形态和产品各建设指标进行详细调研，制订产品定位建议，编写《初步项目产品建议书》。
2.负责技术管理部完成规划设计草案后，根据《概念设计研究》、《新项目经营成本概算》组织编写《项目产品建议书》，报集团管理层审批。
3.负责制定开发项目的整体营销策略，编制/审核《项目销售推广方案》及《项目销售手册》，并将相关成果按流程报批。
4.负责拟定/审核楼盘销售价格表，与集团财务管理部一同讨论确稿后提交集团管理层审批。
5.监督项目公司执行批准的销售价格和营销费用预算计划。
6.负责集团年度销售计划的编制和执行，建立多项目销售统计台帐。
7.负责主持项目策划代理合作公司及其它营销合作单位的选择与确定，并对选定的合作单位进行工作质量及进度的管控。
8.负责收集、分析、整理市场信息，建立市场的楼盘信息数据库，将信息数据及时反馈给公司领导和相关部门。
9.指导、参与项目公司销售示范区的定位、建造，协助项目公司销售部做好客户积累和现场开盘活动。
2.3部门架构设置2.4岗位说明书投资发展部部门经理岗位说明书投资发展部投资管理岗位说明书投资发展部营销策划岗位说明书三、财务管理部1．1 基本定位与核心功能3.2 部门职责说明3.2.1资金管理1、负责集团多元化融资渠道的开拓2、负责组织实施公司银企事务，建立和维持良好的银企关系，保证公司业务发展得到银行等金融机构的良好支持3、负责日常项目开发的资金筹措及管理。
保证开发项目的资金供应，防范资金风险4、负责监控资金收付情况，合理安排筹措资金，在确保资金安全的前提下降低财务成本及财务风险5、负责编制集团现金流计划，同时进行月度检视执行情况，监控现金流动态，及时发现风险及时纠偏6、跟进楼宇按揭贷款的放款过程，保证银行及时放款，以确保售楼款在最短的时间内回笼7、负责项目前期测算阶段的现金流、资金来源、资金峰值分析，并给出相应的保证措施3.2.2财务管理1、参与集团及下属公司战略规划、年度经营计划的制订、城市公司土地储备规划制订、初步经济性分析、地块初评、《销售及回款计划》制订等工作2、负责组织制定、修改公司财务管理及核算制度，并组织实施，跟进检查执行情况。
建立与健全适应公司发展的财务管理体系及财务管理制度，严格会计监督3、负责对内、对外定期提供各项财务信息，保证公司财务信息的准确、真实和及时性4、负责年度预算制定、过程控制和跟进管理，确保集团年度财务预算的实现，使公司的经营活动按照预计的目标良性发展5、负责公司全成本核算与监督，确保成本结转的合理性。
1）负责审查、监督各部门及整个公司的成本开支，动态总结全成本计划的执行效果，汇总分析原因；2）对各业务部门涉及到成本支出方面的工作提出意见。
3）负责组织成本核算，审核项目结算成本，确保财务结转成本的合理性与准确性。
6、按照权责要求，负责对集团内重大款项支出的审核，对预算外支出的审查和报管理层审批工作7、负责公司经营财务状况分析及项目经济性分析，从财务角度参与公司重大经营活动，并从财务角度揭示公司及项目营运事项并提出有效建议。
8、负责合法合规合理地安排税务筹划，在税务风险受控的前提下，达到降低公司税负的目的。
9、负责提供日常财务专业服务及公司制度流程内部控制，保证业务流程需要，保证财务内控有效及时。
10、负责对集团下属公司财务审计事务，从法律法规的角度规范公司业务运作。
11、负责及时掌握最新法律法规，向相关部门报送各类财务报表，配合进行税务，金融等方面的审计事项及参与公司内部审计。
12、负责监管公司的资产、款项。
准确、及时的对所有经济业务活动进行会计核算，定期编报、审核会计报表并进行财务分析。
定期向公司领导如实反映公司财务成果与财务收支情况，提供详尽的财务数据和分析。
13、负责开发项目销售定价工作，确保定价合理并能满足项目盈利目标14、负责指导下属公司财务工作的开展并参与财务系统人员的招聘、任免工作，同时支持财务人员依法履行职责。
15、负责按照《会计档案管理办法》的规定进行会计档案的立卷、归档、保管、调阅和销毁。
16、负责集团总部固定资产的购买、登记、盘点、核销等日常管理，同时负责下属公司重要固定资产的购买和不定期盘点。
3.2.3成本管理1、负责项目可研阶段的成本及盈利测算2、负责根据集团盈利计划，编制各开发项目目标成本3、负责将各项目目标成本分解成责任成本，落实到相关责任端口和责任人4、负责集团所有项目动态成本信息的汇总分析，发现问题及时纠偏5、负责对责任成本执行情况进行定期评估，并落实问责和奖惩6、负责市场成本信息数据的搜集和成本数据库的建立7、负责建立和完善成本信息化管理体系8、负责对集团下属公司成本合约部门的专业管理9、按流程进行招标文件和合同条款的审核10、负责集团内工程、采购招标文件与合约文本标准化工作，11、负责重大变更、签证、合同补充协议的审核和上报审批12、负责成本超目标调整的专业审核和上报审批13、负责对地产/项目公司采购、招标的监控和检查14、按流程对地产开发项目进行工程结算的审核和抽样审计15、负责集团工程、采购类供应商的管理与动态评估，建立供应商数据库，对供应商进行分级分类管理16、负责集团内成本（造价）合约专业队伍的培训和专业化、规范化建设3.3 部门架构设置3.4 岗位说明书财务管理部部门经理岗位说明书财务管理部资金岗岗位说明书财务管理部成本岗岗位说明书财务管理部财务岗岗位说明书四、技术管理部4.1 基本定位与核心功能4.2部门职责说明4.2.1 设计管理1.根据集团长期发展战略和拟培育的核心竞争力，进行产品系列的研发和规划2.对产品、部品进行深化研究，建立和推广集团的产品、部品标准化体系，利于集团的产业化发展和高速扩张3.在项目策划阶段，负责对开发项目规划和建筑产品进行总体策划，编制项目设计策划报告，提交满足客户需求、盈利目标的产品策划方案给集团管理层评审4.在项目可研阶段，对现场勘察地块的地形、地貌进行项目规划的分析，形成《新项目可行性论证规划草案指标说明》，并作为项目可研报告的一部分5.依据营销部提交的《初步项目产品建议书》，进行项目概念设计研究，编制《项目概念设计任务书》，在方案设计、扩初设计以及施工图设计阶段，组织编制《项目设计任务书》，在公司内部审批后，作为设计合同的一部分委托设计6.负责组织各阶段设计单位招标、筛选、确定，负责概念、方案及扩初设计过程中对设计单位的动态管理，确保《项目设计任务书》中质量、进度、成本控制目标的实现7.对于由地产公司负责管理的项目施工图设计、各专业深化设计（比如二次装修、园林景观、配套专业设计、铝合金幕墙等的技术深化设计等），集团技术管理部负责专业审核、把关和技术支持8.负责各阶段设计成果的专业审核、评估，同时牵头组织集团级的评审，以及评审修改意见的落实9.负责完成设计阶段的各项图纸报审，负责向政府主管部门申办《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》等与项目规划设计相关的各类证照；进行预售查丈、竣工查丈的申报办理。
