IATF16949：2016体系审核检查表18份(记录)

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过程是否已经被文件化？
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使用哪些主要标准？（测量、评估）
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是否已明确过程相关接口？
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如何进行？（方法、技术）
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过程是否已经被监控？
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是否保持了记录？
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序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
组织的环境、相关方的需求和期望、组织战略、体系的各个过程
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2
各项输入是否有效/受控？
QR6.2-02目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
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是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
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16
其他：
其他相关文件均符合要求
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部门负责人
审核员
2016.05.17
重要信息及时评审更新率100%
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14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
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6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
已规定记录
4 组织环境
QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》
QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》

查阅《不符合报告》有措施 及结果的验证
查阅《不符合报告》有纠正 即改进措施
2020 年 IATF16949-2016 质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审核员
涉及过程
《管理评审》
审核日期 2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类 MP
型
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、 条款号
考虑了区域特点和以往的审核结果？
7
9.2
√
是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、
活动和生产班次，并且是否按年度计划进
行安排？
为确保审核的客观性和公正性，审核是否
8
7.2.3
√
安排有授权资格人员进行？
已经提供查《年度内部审核计 划》，《审核检查表》等
查内审人员均为有资质、授权 的内部审核人员
9 发现的不符合是否开具了《不符合报告》， 9.2
√
不符合报告符合要求，问题
并判定了性质？问题发生部门是否确保
及时采取行动措施，以消除所发现的不合
格及其原因？
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措
10
9.2
√
施的验证，和验证结果的报告？
是否保存了内审、过程审核、产品审核记
11 录？是否对过程采取纠正措施或持续改
9.2
√
进?
部门在规定期限内及时采 取措施消除原因
否能够胜任？人员意识如何：是否了解质 7.2
3
√
量方针、相关的质量目标等？是否有畅通 7.3
的沟通渠道？
7.4
7.1
过程的资源（基础设施和过程运行的环
4
7.1.3
√
境）是否充足，是否符合标准的要求？

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●是否已对过程的接口加以定义？
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●在哪里做？（方法，技术）
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●过程是否监控？
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●记录是否保存？
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顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料

IATF16949-2016 过程审核检查表4.0 过程审核评分与定级4.1 过程审核员应根据审核提问表分别进行现场审核，每一单项得分有0， 4， 6， 8， 10 分。

得分标准如下：分数对符合要求程度的评定10 完全符合8 绝大部分符合，只有微小的偏差6 部分符合，有较大偏差4 小部分符合，有严重偏差0 完全不符合4.2 过程要素符合率（Ee）计算：各有关问题实际得分的总和Ee%= × 100%各相关问题满分的总和4.3过程审核结果综合评定标准说明“绝大部分符合”指：证明已满足了约 3/4 以上的规定要求，并没有特别的风险。

总符合率 % 对过程的评定级别名称90-100 符合 A80-89 绝大部分符合AB60-79 有条件符合 B小于 60 不符合 C4.4 说明1 、若总符合率超过90%或 80%，但其在一个或多个要素上符合率只达到75%以下，或总符合率小于79%则必须对符合率低的要素采取措施；若是供应商则必须从 A 级降到 AB级或从 AB 级降到 B 级。

2 、若有的问题得分为零分，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造成严重的影响，则必须采取措施；若是供应商则可将其从 A 级降到 AB级或从 AB级降到 B级。

产品名称( 产品类型) ：审核人：审核日期：相关工序序号检查内容得分检查记录1人员/ 素质1.1 是否对员工委以监控产品质量 / 过程质量的职责和权限？1.1.1 检验员是否有停止生产的权力？1.1.2 操作者是否知道容易发生哪些不合格类型？是否知道不合格对后序加工装配和顾客造成的影响？1.1.3 操作者是否受到自检责任的教育？自检内容是否有规定？操作者是否按规定进行自检？1.2 是否对员工委以负责生产设备 / 生产环境的职责和权限？1.2.1 操作者是否知道自己的清洁范围，工作台、设备、量检具、工位器具、环境等是否整洁、有序？1.2.2 是否能对突发的设备故障采取果断措施？1.3 员工是否适合于完成所交付的任务？1.3.1 操作者是否有岗位说明书？岗位说明书中对操作者的岗位职责和任职要求是否做了明确的要求？操作者流程图相关是否熟知其内容？工序工位是否有操作规程？操作者是否熟知操作规程的内容？是否严格执行？1.3.21.3.3 操作者是否有上岗证？该工种是否为特殊工种，如果是则是否取得专业资格证书？1.3.4 工位是否有安全操作规程？操作者是否受到安全意识教育？是否按要穿戴劳保用品？1.4 是否有包括顶岗规定的人员配置计划？1.4.1 工位是否有人员替代计划？替代人员是否取得了设备操作资格？是否具备所需的素质条件？1.4.2 是否实行了一人多机？是否开展了多能工培训？1.5 是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？1.5.1 是否设立了质量、出勤率等指标？员工是否清楚？是否对指标完成情况进行统计？1.5.2 是否对人、机、料、法、环、测等方面存在的问题进行改进，以降低成本、提高质量？1.5.3 是否定期开展对员工的满意度调查，结果如何？是否有措施改进？1.5.4 是否有提高员工积极性的激励机制？有无相应的规定？如何体现？实施效果如何？相关工序序号检查内容得分检查记录2生产设备 / 工装2.1 生产设备、工装是否能保证满足产品特定的质量要求。