三体系内部审核检查表
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三体系内审检查表
Q7.5.2 E/S4.4.6
Q7.5.3 E/S4.4.6
பைடு நூலகம்Q7.5.4
Q7.5.5 E/S4.4.6
Q7.6
E/S4.4.7
Q8.1
Q8.2.1
Q8.2.2 E4.5.5 S4.5.4
Q8.2.3
是否识别了生产和服务过程中需确认的过程，是否针 对这些过程制定确认的准则和要求，这些要求是否包 括：对过程评审和批准规定的准则、设备认可和人员 资格的鉴定、特定的方法和程序、记录以及再确认的 要求。察看这些过程的确认和再确认、实施的记录， 是否符合策划的要求?这些确认的准则和要求是否包括 了对环境保护和职业健康安全管理的要求？ 是否针对产品特定识别和规定了标示的要求？规定的 表示要求应包括对产品状态的识别。是否有因标示不 清楚造成的产品不符合？现场察看标示是否符合规定 的要求。是否存在需要追溯性场合和情况，是否能根 据标示情况实现可追溯？这些要求是否包括了对环境 保护和职业健康安全管理的要求？现场察看和验证 生产和服务提供过程中是否有顾客财产？对顾客财产 实施了怎眼的管理？是否有丢失、损坏和不适用的情 况，是否及时与顾客进行了沟通？察看相应的记录 是否针对生产和服务过程确定了对产品包括产品的组 成部分的符合性进行防护的要求？要求应包括标示、 搬运、包装、贮存和保护。是否有因防护不当造成的 不合格？这些要求是否考虑了对环境保护和职业健康 安全管理的要求？现场察看防护实施情况 确定的为满足监视和测量要求的装置有哪些？是否针 对这些装置制定了相应的程序，保证这些装置的符合 性？包括：校准和检定、调整和再调整、校准状态、 防止测量结果的失效、搬运维护和贮存期间的损坏失 效。察看其校准和验证结果的记录.是否有因设备不符 合要求对以往结果评价有效性的情况？是否有计算机 软件应用于监视和测量？察看其能力满足预期用途的 确认和再确认记录 是否识别了潜在的事故或紧急情况，并对此做出紧急 响应，是否制定了预案?预案的充分性和适宜性是否得 到了评审，是否明确了有关当局、邻居和应急响应部 门的联系方式方法，是否阐明了急救和医疗救援、消 防和作业场所内全体人员的疏散等?是否对应急预案定 期进行了演练并对演练结果进行了评审 ? 是否有紧急 情况发生，预案是否得到实际检验，效果应得到评 审，并采取相应的改进措施 询问最高管理者策划和实施的测量分析改进过程有哪 些，是否包括了了对产品符合性、QMS符合性、持续改 进QMS 有效性方面过程？是否确定测量分析改进的方 察看对顾客满意度测量的策划，是否包括了测量频次 、测量方法、测量项目以及对顾客信息的收集、整理 、分析的方法，并予以了实施？分析的结果是否可以 反映QMS的业绩？ 是否制定了内审控制程序？是否按策划的间隔实施了 内部审核？察看内审实施的记录，是否有内审实施的 策划、审核目的和范围的策划、审核方案是否能满足 审核要求？内审员的资格是否满足要求，审核中是否 审核了自己的工作？保持的内审记录是否符合要求， 审核中是否发现了不合格，针对这些不合格是否分析 了原因并采取了消除的措施，对这些措施是否予以了 策划的对过程的监视测量包括哪些内容，是否包括对 管理活动、资源提供管理、产品实现过程、监视测量 活动等4过程进行的监视测量？是否对测量的结果进行 分析，过程能力是否满足策划的要求。如不能满足要 求，是否采取了纠正和纠正措施，保证产品符合性
三体系内部审核检查表
2
5.2 方针 5.2.1 制 定管理方 针
5.2 环境方 针
5.2 职业 健康安全方 针
最高管理者是否制定、实施和保持有管理方针？并形成文 符合
件？
在考虑管理方针时是否考虑如下内容：
不符合
1、基于组织使命、愿景，指导原则及核心价值观建立的
战略方向；
2、组织要成功所需的改进程度及类型；
3、期望或渴望达到的顾客满意度；
Q：1、公司是否提供有适当的工作环境（包括：社会因素、 符合
心里因素、物理因素）？
2、公司是否为员工提供培训机会？
不符合
3、公司是否会合理安排工作时间，预防人员筋疲力尽？
Q：1、公司是否具备产品质量的测量设备？是否建立了设 备管理台账？测量设备是否经检定或校准合格？ 2、监视和测量是否有计划？记录是否保存以便溯源？
符合 不符合
1
4.3 确定 质量管理 体系的范 围
4.3 确定环 境管理体系 的范围
4.3 确 定 职 业健康安全 管理体系的 范围
1、公司是否有明确了管理体系的边界和范围？并且该范 围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司 经营业绩的需要？ 2、公司的管理体系范围是否形成文件（并是否识别了外 包过程？），并得到保持？ 3、确定的物理边界和管理范围描述是否准确？ 4、确定的管理范围相关方是否方便获得？
检查记录
符合 不符合
4.2 理解 相关方的 需求和期 望
4.2 理解相 关方的需求 和期望
4.2 理解员 工的需求和 期望
公司是否收集相关方需求及期望(政府监管部门、供方及客 户等) 包括： •顾客对产品的要求，如符合性，价格，质量安全性 •已与顾客或外部供应商达成的合同 •行业规范及标准 •和社区团体或非政府组织的协议 •法规法律 •备忘录 •经营许可（客户授权书等）、法规许可（生产许可证、3C 认证等），执照或其他发给要求（排污许可证等） •政府监管机构发布的管理制度要求 •条约，公约及草案 •和公共机构（如第三方检测机构等）及顾客的协议 •自愿原则（如环境法规承诺等）或行为规范 •组织契约合同的承担义务 与体系管理有关的相关方是哪些？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？ 员工对职业健康安全的要求有哪些？ 公司是否建立了环境、职业健康安全员工需求及期望的沟 通渠道？是否有效沟通？
三体系内审检查表
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
三体系内审检查表
质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
三体系内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
QEHS三体系(ISO9001、ISO14001、ISO45001)内部审核检查表
义，方针如何在内部外部得到沟通？
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
审 核 员:
标准条款
序 号
内容
ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
组织的岗 8 位、职责 5.3
和权限
9
员工协商 和参与
和评审的情况如何？
理解员工
2
及相关方 需求和期
4.2
望
4.2
询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方 4.2 有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相
关方及其要求的信息是如何监视和评审的？
查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范
确定管理 3 体系的范 4.3
围
4.3
围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别 是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险 评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安 全管理体系的风险进行评价
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清 单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进 行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对 合规义务的了解和执行情况。
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审容
ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要
1
理解组织 及其环境
4.1
4.1
4.1
有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影 响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
审 核 员:
标准条款
序 号
内容
ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
组织的岗 8 位、职责 5.3
和权限
9
员工协商 和参与
和评审的情况如何？
理解员工
2
及相关方 需求和期
4.2
望
4.2
询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方 4.2 有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相
关方及其要求的信息是如何监视和评审的？
查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范
确定管理 3 体系的范 4.3
围
4.3
围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别 是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险 评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安 全管理体系的风险进行评价
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清 单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进 行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对 合规义务的了解和执行情况。
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审容
ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要
1
理解组织 及其环境
4.1
4.1
4.1
有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影 响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视
2023年内部审核检查表(三体系)
符合条款要求
6.3 变更的策划
公司的变更是否有策划控制方法？
符合条款要求
管理评审定期进行，评审输入 管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入
符合条款要求
要充分
内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？
9.3 评审输出内容的全面性，后续 评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展
工作及验证
的？结果验证并反馈最高管理者了？
所有抱怨是否进行了登记和 恰当的处理，并反馈给顾客
查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及 符合条款要求
反馈顾客的情况
顾客财产是否及时登记并有 效管理，发生丢失损坏及不合 用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法 查顾客财产清单，抽查其中 3 件
符合条款要求
顾客提供文件、软件等信息的 是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
职责、权限得到规定
是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的 职责是否得到规定，并充分沟通？
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
7.5.2 7.5.3
三体系内审检查表
注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部份当事人签名确认）.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部份当事人签名确认）.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部份当事人签名确认）.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部份当事人签名确认）.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部份当事人签名确认）.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部份当事人签名确认）.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部份当事人签名确认）.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部份当事人签名确认）.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部份当事人签名确认）.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部份当事人签名确认）.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部份当事人签名确认）.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合.。
ISO三体系内审检查表
4、公司目前所识别的外包过程是电梯的维修保养。
4.建立了合格供方名录。
合格
E/S：10.2不符合和纠正措施
如何处理不符合情况？
当出现环境和职业健康安全不符合情况时，要求相关部门立即改正，必要时提供资源等。
符合
内部审查检查表
JL-10
受审核部门
市场部
负责人
审核人员
审核日期
涉及标准条款
审核内容和方法
审核记录
询问公司负责人对管理体系有影响的相关方是哪些？
公司的相关方有供方，企业，员工等。
合格
Q/E/S:4.3/4.4一体化管理体系范围的确定/管理体系的过程
公司组织机构是否适宜体系运作？各部门与产品质量和服务有关的工作人员是否规定了职责和权限？管理体系认证范围是什么？
已按一体化标准建立了体系，体系运行符合要求。询问总经理，查看公司组织架构图，管理手册、相关制度，体系范围。
3、评价结果是否合理?
4、对潜在重大环境因素和危险源是否制定了应急准备和响应措施?
查看记录，有重要环境因素清单和不可容许风险清单。识别基本齐全。对火灾制定了应急预案和响应措施。
合格
E/S:6.1.3合规性责任
1、是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?
2、法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责?
3、是否建立并保持了识别、获得和更新法律法规及其他要求的程序
审核结果
Q/E/S：5.3组织的角色、职责和权限
负责人和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限？
询问并查看文件，有本部门的岗位职责。本部门的主要职责是提供保洁绿化服务过程的质量等。
合格
E:6.1.2环境因素
S:6.1.2危险源辨识和风险机遇的评价
4.建立了合格供方名录。
合格
E/S：10.2不符合和纠正措施
如何处理不符合情况？
当出现环境和职业健康安全不符合情况时，要求相关部门立即改正，必要时提供资源等。
符合
内部审查检查表
JL-10
受审核部门
市场部
负责人
审核人员
审核日期
涉及标准条款
审核内容和方法
审核记录
询问公司负责人对管理体系有影响的相关方是哪些？
公司的相关方有供方，企业，员工等。
合格
Q/E/S:4.3/4.4一体化管理体系范围的确定/管理体系的过程
公司组织机构是否适宜体系运作？各部门与产品质量和服务有关的工作人员是否规定了职责和权限？管理体系认证范围是什么？
已按一体化标准建立了体系，体系运行符合要求。询问总经理，查看公司组织架构图，管理手册、相关制度，体系范围。
3、评价结果是否合理?
4、对潜在重大环境因素和危险源是否制定了应急准备和响应措施?
查看记录，有重要环境因素清单和不可容许风险清单。识别基本齐全。对火灾制定了应急预案和响应措施。
合格
E/S:6.1.3合规性责任
1、是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?
2、法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责?
3、是否建立并保持了识别、获得和更新法律法规及其他要求的程序
审核结果
Q/E/S：5.3组织的角色、职责和权限
负责人和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限？
询问并查看文件，有本部门的岗位职责。本部门的主要职责是提供保洁绿化服务过程的质量等。
合格
E:6.1.2环境因素
S:6.1.2危险源辨识和风险机遇的评价
(完整版)三体系(全条款)内部审核
部门？
◆与顾客进行沟通的
方式是什么？
◆是否有部门向顾客
提供产品信息，处理
顾客的询问、订单？
◆是否对顾客的投诉进行处理？
◆是否按程序文件规定实施标书、合同订单评审； ◆评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？
◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？ ◆产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作? ◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门? ◆修订记录是否完整。
4.2.4 记录控制
4。5。4 记录控制
4。5。4记录和记录管理
1、记录的管理 2、记录的保存
1、查《记录一览表》,查记录填写、编号、标识、销毁，现场查看记录的保存。
5.1管理承诺 5.5。1职责和权限
4.4.1 资源、作用、职责和权限
4.4。1
资源、作用、
职责和权限
1、检查组织内部有关职责、权限如何传达到位
6.2.2能力、意识和培训
4.4。2
能力、培训和意识
4.4。2
能力、培训和意识
1、各类人员能力要求 2、培训计划、实施、评价、记录。
1、查看各岗位人员的能力要求,查看《部门培训计划》、实施、记录表; 2、查新员工、在岗人员、转岗人员、待岗及特殊岗位人员的培训，日常安全教育及年度安全培训情况；
3、查特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等；
2、查环保事故调查的记录； 3、查重大危险源应急预案、应急演练记录、预案可行性评估，对演练中出现的问题是否采取了措施；
5、现场查看消防器材、防护器材和设施的配备;检查记录； 6、安全环保/行政部:查 公司级应急预案、应急演练，查对公司事故的处理、
事故调查报告、记录、不符合项、跟踪验证记录。
◆与顾客进行沟通的
方式是什么？
◆是否有部门向顾客
提供产品信息，处理
顾客的询问、订单？
◆是否对顾客的投诉进行处理？
◆是否按程序文件规定实施标书、合同订单评审； ◆评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？
◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？ ◆产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作? ◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门? ◆修订记录是否完整。
4.2.4 记录控制
4。5。4 记录控制
4。5。4记录和记录管理
1、记录的管理 2、记录的保存
1、查《记录一览表》,查记录填写、编号、标识、销毁，现场查看记录的保存。
5.1管理承诺 5.5。1职责和权限
4.4.1 资源、作用、职责和权限
4.4。1
资源、作用、
职责和权限
1、检查组织内部有关职责、权限如何传达到位
6.2.2能力、意识和培训
4.4。2
能力、培训和意识
4.4。2
能力、培训和意识
1、各类人员能力要求 2、培训计划、实施、评价、记录。
1、查看各岗位人员的能力要求,查看《部门培训计划》、实施、记录表; 2、查新员工、在岗人员、转岗人员、待岗及特殊岗位人员的培训，日常安全教育及年度安全培训情况；
3、查特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等；
2、查环保事故调查的记录； 3、查重大危险源应急预案、应急演练记录、预案可行性评估，对演练中出现的问题是否采取了措施；
5、现场查看消防器材、防护器材和设施的配备;检查记录； 6、安全环保/行政部:查 公司级应急预案、应急演练，查对公司事故的处理、
事故调查报告、记录、不符合项、跟踪验证记录。
三体系内审检查表
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.。
三体系内审检查表
5.4.2质量管理体系策划
策划是否满足管理目标及管理体系总要求？
管理体系的输出是否形成条件？
现有管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文件？是否满足要求？
是否提供了实施管理目标的资源？（有多少质检员，计量员，内审员？是否进行过培训？）
在质量管理体系的变更时，质量管理体系的完整性是否得到保持？
公司哪些方面有待于改进，如何落实的，对持续改进质量管理体系的有效性和效率,公司采取了什么方法？
是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？
持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保护？
持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？
质量、环境的方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标？
对从事产品设计的人员，是否确保其有能力达到设计的要求，并熟练掌握工具和技术？
如何识别培训需求，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素的不同情况要求，培训的对象是否包括所有员工？
对影响产品质量的工作，组织是否对任何新到职或调整工作的人员提供适当的在职培训，对不符合顾客质量标准对顾客造成的后果，是否通知相关质量人员？
对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
2
4.2.4记录的控制
4.2.4记录的控制
4.5.4记录控制
记录是否完整？
填写是否正确、字迹清晰、能准确识别？
有没有过期记录？指的是什么？
记录的保存期限和处置的控制要求？
记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性？
是否有记录清单？
√
√
√
√
√
策划是否满足管理目标及管理体系总要求？
管理体系的输出是否形成条件？
现有管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文件？是否满足要求？
是否提供了实施管理目标的资源？（有多少质检员，计量员，内审员？是否进行过培训？）
在质量管理体系的变更时，质量管理体系的完整性是否得到保持？
公司哪些方面有待于改进，如何落实的，对持续改进质量管理体系的有效性和效率,公司采取了什么方法？
是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？
持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保护？
持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？
质量、环境的方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标？
对从事产品设计的人员，是否确保其有能力达到设计的要求，并熟练掌握工具和技术？
如何识别培训需求，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素的不同情况要求，培训的对象是否包括所有员工？
对影响产品质量的工作，组织是否对任何新到职或调整工作的人员提供适当的在职培训，对不符合顾客质量标准对顾客造成的后果，是否通知相关质量人员？
对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？
√
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√
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√
√
√
√
√
2
4.2.4记录的控制
4.2.4记录的控制
4.5.4记录控制
记录是否完整？
填写是否正确、字迹清晰、能准确识别？
有没有过期记录？指的是什么？
记录的保存期限和处置的控制要求？
记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性？
是否有记录清单？
√
√
√
√
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质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
新版三体系内审检查表
E：企业有无对这些内外部原因有关信息进行监视和评审？
E/S：有无文审组织有关文献？行业地方新法规规定？
E：组织内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理风险和机遇？有关会议纪要？
4.2理解有关方需求和期望
4.2理解有关方需求和期望
Q：企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物规定，如符合性，价格，安全性
这些需求和期望中哪些是合规义务？与否具有有关知识严格执行？
有无对这些有关方及其规定有关信息进行监视和评审？
4.3确定质量管理体系范围
4.3确定环境管理体系范围
Q：1、企业与否有明确质量管理体系边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑企业内外部原因、有关方规定和企业产品服务；
2、企业质量管理体系范围与否形成文献，并得到保持？
6.2.2
Q：在筹划怎样实现质量目时，企业与否有考虑：
1、完毕时限；
2、由谁去完毕目；
3、与否有充足资源；
4、怎样评价成果。
6.3变更筹划
Q：在质量管理体系变更前，企业与否对其进行评估？
-变更目及其潜在后果；
-体系完整性；
-资源可获得性；
-职责和权限分派或再分派。
7.1资源
7.1.1总则
7.1资源
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：1、企业与否有对为满足质量管理体系规定人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、企业与否识别多种既有制约，即为减少不良影响或到达目需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实行、保持和持续改善管理体系所需资源有哪些？
与否配置所需人员、基础设施？怎样确定、提供并维护所需环境？
与否有对应文献确定组织所需知识，并在必要范围内可得到？
E/S：有无文审组织有关文献？行业地方新法规规定？
E：组织内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理风险和机遇？有关会议纪要？
4.2理解有关方需求和期望
4.2理解有关方需求和期望
Q：企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物规定，如符合性，价格，安全性
这些需求和期望中哪些是合规义务？与否具有有关知识严格执行？
有无对这些有关方及其规定有关信息进行监视和评审？
4.3确定质量管理体系范围
4.3确定环境管理体系范围
Q：1、企业与否有明确质量管理体系边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑企业内外部原因、有关方规定和企业产品服务；
2、企业质量管理体系范围与否形成文献，并得到保持？
6.2.2
Q：在筹划怎样实现质量目时，企业与否有考虑：
1、完毕时限；
2、由谁去完毕目；
3、与否有充足资源；
4、怎样评价成果。
6.3变更筹划
Q：在质量管理体系变更前，企业与否对其进行评估？
-变更目及其潜在后果；
-体系完整性；
-资源可获得性；
-职责和权限分派或再分派。
7.1资源
7.1.1总则
7.1资源
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：1、企业与否有对为满足质量管理体系规定人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、企业与否识别多种既有制约，即为减少不良影响或到达目需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实行、保持和持续改善管理体系所需资源有哪些？
与否配置所需人员、基础设施？怎样确定、提供并维护所需环境？
与否有对应文献确定组织所需知识，并在必要范围内可得到？
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注1：公司的知识是公司特有的知识，通常从其经验中获得。是为实现公司目标所使用和共享的信息。
注2：公司的知识可以基于：
a）内部来源（如知识产权；从经历获得的知识；从失败和成功项目得到的经验教训；获取和分享未形成文件的知识和经验；过程、产品和服务的改进结果）；
b）外部来源（如标准；学术交流；专业会议；从顾客或外部供方收集的知识
a)消除；
b)替代；
c)工程控制；
公司已建立、实施并保持一个或多个程序，以持续进行危险源识别、风险评价和必要的控制措施的确定。
危险源识别和风险评价程序已考虑如下方面：
a)常规和非常规活动；
b)所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动； c)人类行为、能力和其他人类因素；
d)识别来自于工作场所之外的、可能对公司控制下的工作场所内人员的健康和安全产生不利影响的危险源；
c) 预防或减少非预期的影响；
d) 实现持续改进。
公司是否策划：
a) 风险和机遇的是否对措施；
b) 如何
1)在质量、环境、职业健康安全管理体系过程中纳入和是否用这些措施（见 4.4）
2)评价这些措施的有效性
采取的任何风险和机遇的是否对措施都是否与其对产品、服务的符合性和顾客满意的潜在影响相适是否。 注：可选的风险是否对措施包括风险规避、风险降低、风险接受等。
Q/E:
5.3
公司的作用、职责和权限
S:4.4.1
最高管理者是否规定了公司内相关的职责、权限得到规定和沟通。 最高管理者是否对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性负责，并规定职责和权限以便：
a) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系符合本标准的要求；
b) 确保过程相互作用并产生期望的结果；
c) 向最高管理者报告质量环境、职业健康安全管理体系的绩效和任何改进的需求；
1)重要环境因素和重大危险源；
2)合规义务；
3)在6.1.1确定的风险和机遇；
b)如何:
1)实施行动融入其环境和职业健康安全管理体系过程(见6.2，条款7，条款8和9.1),或其他业务流程；
2)评估这些措施的有效性(见9.1)。
制定这些行动计划时,公司是否考虑其技术方案及其金融运营和业务需求。
公司已制定行动计划:
注：基础设施可包括：
a）建筑物和相关设施；
b）设备，包括硬件和软件；
c）运输资源；
d）信息和通信技术。
公司确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程并获得合格产品和服务。
注：基础设施可包括：
a）建筑物和相关设施；
b）设备，包括硬件和软件；
c）运输资源；
d）信息和通信技术。
符合
通过与综合部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关内容，查看是否建立设备管理相关的程序或流程。
d) 确保在整个公司内提高满足顾客要求的意识
符合
Q/E
6.1
应对风险和机遇的措施
策划质量、环境、职业健康安全管理体系时，公司是否考虑4.1 和 4.2 的要求，环境因素和危险源以及合规性义务，确定需是否对的风险和机遇，以便：
a) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系实现期望的结果；
b) 确保公司能稳定地实现产品、服务符合要求和顾客满意；
由于所提供的产品和服务不同，这些因素可能存在显著差异。
符合
通过与综合部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。
Q:7.1.6公司的知识
公司是否确定所需的知识，以运行过程并获得合格产品和服务？
这些知识应予以保持，并在必要范围内可得到。
为应对不断变化的需求和发展趋势，公司是否审视现有的知识，确定如何获取更多必要的知识和知识更新？
i)任何与风险评价有关的、适用的法律义务，以及必要控制的实施（见3.12的注）；
j)工作区域、过程、装置、机械/设备、操作程序和工作公司的设计，包括为适已人类能力的改装。
公司的危险源识别和风险评价的方法已：
b)根据风险的范围、性质和时限进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；
b)提供风险的识别、优先化和文件化，以及适用时控制措施的已用。
策划质量、环境、职业健康安全管理体系时，公司已经考虑4.1 和 4.2 的要求，环境因素和危险源以及合规性义务，确定需应对的风险和机遇，以便：
a) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系实现期望的结果；
b) 确保公司能稳定地实现产品、服务符合要求和顾客满意；
c) 预防或减少非预期的影响；
d) 实现持续改进。
在确定环境因素时,公司已经考虑：
a) 环境的变化,包括已计划的，或新的开发,和新的或修改的活动、产品和服务；
b)异常条件和合理可预见的紧急情况。
公司已经确定对环境有重大环境影响的环境因素,即重要环境因素,并确定准则。
适当时，公司已在公司的不同层次和功能沟通重要环境因素。公司已保持记录的信息:
——环境因素和相关的环境影响;
公司是否确定对环境有重大环境影响的环境因素,即重要环境因素,并确定准则。
适当时，公司是否在公司的不同层次和功能沟通重要环境因素。
公司是否保持记录的信息:
——环境因素和相关的环境影响;
——标准用来确定重要环境因素;
——重要环境因素。
在确定范围的环境管理体系中,公司已确定其活动、产品和服务中，它可以控制和影响的环境因素,从生命周期的角度来考虑其相关的环境影响。
E:6.1.2
环境因素
在确定范围的环境管理体系中,公司是否确定其活动、产品和服务中，它可以控制和影响的环境因素,是否从生命周期的角度来考虑其相关的环境影响。
在确定环境因素时,公司是否考虑：
a) 环境的变化,包括已计划的，或新的开发,和新的或修改的活动、产品和服务；
b)异常条件和合理可预见的紧急情况。
由于所提供的产品和服务不同，这些因素可能存在显著差异。
公司确定、提供并维护所需的环境，以运行过程并获得合格产品和服务。
注：适当的过程运行环境可能是人为因素与物理因素的结合，例如：
a）社会因素（如无歧视、和谐稳定、无对抗）；
b）心理因素（如缓解紧张情绪、预防职业倦怠、保证情绪稳定）；
c）物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）。
b)确定这些合规义务怎样应用于公司。
c)当建立,实施,保持和不断改善其环境、职业健康安全管理体系时考虑这些合规义务。
公司应将其合规义务形成文件化的信息。
注：合规义务会导致公司的风险和机遇。
符合
E:6.1.4/S：4.3.3实现环境目标措施的策划（目标、指标和方案）
公司是否制定行动计划:
a)采取行动以解决:
a)采取行动以解决:
1)重要环境因素和重大危险源；
2)合规义务；
3)在6.1.1确定的风险和机遇；
b)如何:
1)实施行动融入其环境和职业健康安全管理体系过程(见6.2，条款7，条款8和9.1),或其他业务流程；
2)评估这些措施的有效性(见9.1)。
制定这些行动计划时,公司应考虑其技术方案及其金融运营和业务需求。
公司是否：
a)识别并获取与其环境因素和危险源相关的合规义务；
b)确定这些合规义务怎样是否用于公司。
c)当建立,实施,保持和不断改善其环境、职业健康安全管理体系时考虑这些合规义务。
公司是否将其合规义务形成文件化的信息。
注：合规义务会导致公司的风险和机遇。
公司已：
b)识别并获取与其环境因素和危险源相关的合规义务；
——标准用来确定重要环境因素;
——重要环境因素。
符合
S:4.3.1危险源辨识、评价和措施的个程序，以持续进行危险源识别、风险评价和必要的控制措施的确定。
危险源识别和风险评价程序是否考虑如下方面：
a)常规和非常规活动；
b)所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动； c)人类行为、能力和其他人类因素；
e)由公司控制下的与工作有关的活动所产生的、在工作场所周围的危险源；
注1 将这样的危险源评价为环境因素可能更为恰当。
f) 工作场所的基础设施、设备和材料，无论由本公司还是由外界所提供；
g)公司、活动或材料的变化或提议的变化；
h)职业健康安全管理体系的修改，包括临时的变化，以及他们对运行、过程和活动的影响；
Q:7.1.4过程运行环境
公司是否确定、提供并维护所需的环境，以运行过程并获得合格产品和服务。
注：适当的过程运行环境可能是人为因素与物理因素的结合，例如：
a）社会因素（如无歧视、和谐稳定、无对抗）；
b）心理因素（如缓解紧张情绪、预防职业倦怠、保证情绪稳定）；
c）物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）。
公司是否策划：
a) 风险和机遇的应对措施；
b) 如何
1)在质量、环境、职业健康安全管理体系过程中纳入和应用这些措施（见 4.4）
2)评价这些措施的有效性
采取的任何风险和机遇的应对措施都与其对产品、服务的符合性和顾客满意的潜在影响相适应。 注：可选的风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险接受等。
符合
公司是否：
a）确定受其控制的工作人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量、环境、职业健康安全管理体系绩效和有效性；
b）基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员是胜任的；
c）适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性；
d）保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据。
注：采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘、分包给胜任的人员等。
d) 确保在整个公司内提高满足顾客要求的意识
最高管理者已经规定了公司内相关的职责和权限，并得到了规定和沟通。
最高管理者已经对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性负责，并规定职责和权限以便：
注2：公司的知识可以基于：
a）内部来源（如知识产权；从经历获得的知识；从失败和成功项目得到的经验教训；获取和分享未形成文件的知识和经验；过程、产品和服务的改进结果）；
b）外部来源（如标准；学术交流；专业会议；从顾客或外部供方收集的知识
a)消除；
b)替代；
c)工程控制；
公司已建立、实施并保持一个或多个程序，以持续进行危险源识别、风险评价和必要的控制措施的确定。
危险源识别和风险评价程序已考虑如下方面：
a)常规和非常规活动；
b)所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动； c)人类行为、能力和其他人类因素；
d)识别来自于工作场所之外的、可能对公司控制下的工作场所内人员的健康和安全产生不利影响的危险源；
c) 预防或减少非预期的影响；
d) 实现持续改进。
公司是否策划：
a) 风险和机遇的是否对措施；
b) 如何
1)在质量、环境、职业健康安全管理体系过程中纳入和是否用这些措施（见 4.4）
2)评价这些措施的有效性
采取的任何风险和机遇的是否对措施都是否与其对产品、服务的符合性和顾客满意的潜在影响相适是否。 注：可选的风险是否对措施包括风险规避、风险降低、风险接受等。
Q/E:
5.3
公司的作用、职责和权限
S:4.4.1
最高管理者是否规定了公司内相关的职责、权限得到规定和沟通。 最高管理者是否对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性负责，并规定职责和权限以便：
a) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系符合本标准的要求；
b) 确保过程相互作用并产生期望的结果；
c) 向最高管理者报告质量环境、职业健康安全管理体系的绩效和任何改进的需求；
1)重要环境因素和重大危险源；
2)合规义务；
3)在6.1.1确定的风险和机遇；
b)如何:
1)实施行动融入其环境和职业健康安全管理体系过程(见6.2，条款7，条款8和9.1),或其他业务流程；
2)评估这些措施的有效性(见9.1)。
制定这些行动计划时,公司是否考虑其技术方案及其金融运营和业务需求。
公司已制定行动计划:
注：基础设施可包括：
a）建筑物和相关设施；
b）设备，包括硬件和软件；
c）运输资源；
d）信息和通信技术。
公司确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程并获得合格产品和服务。
注：基础设施可包括：
a）建筑物和相关设施；
b）设备，包括硬件和软件；
c）运输资源；
d）信息和通信技术。
符合
通过与综合部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关内容，查看是否建立设备管理相关的程序或流程。
d) 确保在整个公司内提高满足顾客要求的意识
符合
Q/E
6.1
应对风险和机遇的措施
策划质量、环境、职业健康安全管理体系时，公司是否考虑4.1 和 4.2 的要求，环境因素和危险源以及合规性义务，确定需是否对的风险和机遇，以便：
a) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系实现期望的结果；
b) 确保公司能稳定地实现产品、服务符合要求和顾客满意；
由于所提供的产品和服务不同，这些因素可能存在显著差异。
符合
通过与综合部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。
Q:7.1.6公司的知识
公司是否确定所需的知识，以运行过程并获得合格产品和服务？
这些知识应予以保持，并在必要范围内可得到。
为应对不断变化的需求和发展趋势，公司是否审视现有的知识，确定如何获取更多必要的知识和知识更新？
i)任何与风险评价有关的、适用的法律义务，以及必要控制的实施（见3.12的注）；
j)工作区域、过程、装置、机械/设备、操作程序和工作公司的设计，包括为适已人类能力的改装。
公司的危险源识别和风险评价的方法已：
b)根据风险的范围、性质和时限进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；
b)提供风险的识别、优先化和文件化，以及适用时控制措施的已用。
策划质量、环境、职业健康安全管理体系时，公司已经考虑4.1 和 4.2 的要求，环境因素和危险源以及合规性义务，确定需应对的风险和机遇，以便：
a) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系实现期望的结果；
b) 确保公司能稳定地实现产品、服务符合要求和顾客满意；
c) 预防或减少非预期的影响；
d) 实现持续改进。
在确定环境因素时,公司已经考虑：
a) 环境的变化,包括已计划的，或新的开发,和新的或修改的活动、产品和服务；
b)异常条件和合理可预见的紧急情况。
公司已经确定对环境有重大环境影响的环境因素,即重要环境因素,并确定准则。
适当时，公司已在公司的不同层次和功能沟通重要环境因素。公司已保持记录的信息:
——环境因素和相关的环境影响;
公司是否确定对环境有重大环境影响的环境因素,即重要环境因素,并确定准则。
适当时，公司是否在公司的不同层次和功能沟通重要环境因素。
公司是否保持记录的信息:
——环境因素和相关的环境影响;
——标准用来确定重要环境因素;
——重要环境因素。
在确定范围的环境管理体系中,公司已确定其活动、产品和服务中，它可以控制和影响的环境因素,从生命周期的角度来考虑其相关的环境影响。
E:6.1.2
环境因素
在确定范围的环境管理体系中,公司是否确定其活动、产品和服务中，它可以控制和影响的环境因素,是否从生命周期的角度来考虑其相关的环境影响。
在确定环境因素时,公司是否考虑：
a) 环境的变化,包括已计划的，或新的开发,和新的或修改的活动、产品和服务；
b)异常条件和合理可预见的紧急情况。
由于所提供的产品和服务不同，这些因素可能存在显著差异。
公司确定、提供并维护所需的环境，以运行过程并获得合格产品和服务。
注：适当的过程运行环境可能是人为因素与物理因素的结合，例如：
a）社会因素（如无歧视、和谐稳定、无对抗）；
b）心理因素（如缓解紧张情绪、预防职业倦怠、保证情绪稳定）；
c）物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）。
b)确定这些合规义务怎样应用于公司。
c)当建立,实施,保持和不断改善其环境、职业健康安全管理体系时考虑这些合规义务。
公司应将其合规义务形成文件化的信息。
注：合规义务会导致公司的风险和机遇。
符合
E:6.1.4/S：4.3.3实现环境目标措施的策划（目标、指标和方案）
公司是否制定行动计划:
a)采取行动以解决:
a)采取行动以解决:
1)重要环境因素和重大危险源；
2)合规义务；
3)在6.1.1确定的风险和机遇；
b)如何:
1)实施行动融入其环境和职业健康安全管理体系过程(见6.2，条款7，条款8和9.1),或其他业务流程；
2)评估这些措施的有效性(见9.1)。
制定这些行动计划时,公司应考虑其技术方案及其金融运营和业务需求。
公司是否：
a)识别并获取与其环境因素和危险源相关的合规义务；
b)确定这些合规义务怎样是否用于公司。
c)当建立,实施,保持和不断改善其环境、职业健康安全管理体系时考虑这些合规义务。
公司是否将其合规义务形成文件化的信息。
注：合规义务会导致公司的风险和机遇。
公司已：
b)识别并获取与其环境因素和危险源相关的合规义务；
——标准用来确定重要环境因素;
——重要环境因素。
符合
S:4.3.1危险源辨识、评价和措施的个程序，以持续进行危险源识别、风险评价和必要的控制措施的确定。
危险源识别和风险评价程序是否考虑如下方面：
a)常规和非常规活动；
b)所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动； c)人类行为、能力和其他人类因素；
e)由公司控制下的与工作有关的活动所产生的、在工作场所周围的危险源；
注1 将这样的危险源评价为环境因素可能更为恰当。
f) 工作场所的基础设施、设备和材料，无论由本公司还是由外界所提供；
g)公司、活动或材料的变化或提议的变化；
h)职业健康安全管理体系的修改，包括临时的变化，以及他们对运行、过程和活动的影响；
Q:7.1.4过程运行环境
公司是否确定、提供并维护所需的环境，以运行过程并获得合格产品和服务。
注：适当的过程运行环境可能是人为因素与物理因素的结合，例如：
a）社会因素（如无歧视、和谐稳定、无对抗）；
b）心理因素（如缓解紧张情绪、预防职业倦怠、保证情绪稳定）；
c）物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）。
公司是否策划：
a) 风险和机遇的应对措施；
b) 如何
1)在质量、环境、职业健康安全管理体系过程中纳入和应用这些措施（见 4.4）
2)评价这些措施的有效性
采取的任何风险和机遇的应对措施都与其对产品、服务的符合性和顾客满意的潜在影响相适应。 注：可选的风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险接受等。
符合
公司是否：
a）确定受其控制的工作人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量、环境、职业健康安全管理体系绩效和有效性；
b）基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员是胜任的；
c）适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性；
d）保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据。
注：采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘、分包给胜任的人员等。
d) 确保在整个公司内提高满足顾客要求的意识
最高管理者已经规定了公司内相关的职责和权限，并得到了规定和沟通。
最高管理者已经对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性负责，并规定职责和权限以便：