管理层审核提问列表

审核最高管理者的内容及回答的要点4.1条款1. 问：GB/T19001-2000标准对组织建立质量管理体系提出了哪些要求？本公司是如何做的？答：标准4.1条款对组织建立质量管理体系提出了几点具体要求，概括说就是：⑴识别质量管理体系所需的过程,包括删减的要求；⑵确定各个过程之间相互关系和作用；⑶确定每个过程控制准则和方法；⑷确定各个过程主管部门及相关部门的责任；⑸确定各个过程所需的资源配置；⑹确定各个过程监测的方法及相关记录；⑺确定质量管理体系测量、分析及持续改进的过程。

以上这些要求都在我们的质量手册及程序文件中予以体现。

另外，4.1条款还要求我们建立文件化的质量体系以后，要加以实施、保持，并持续改进体系的有效性及效率。

2．问：公司对GB/T19001-2000标准哪些条款进行了删减？请陈述删减理由。

答：因为本公司生产过程中所有工序都可能后续的检验方法加以验证，且不采用顾客财产，因此针对标准条款中7.5.2及7.5.4进行了删减。

3．问：公司都有哪些外包活动？是否明确了控制要求？答：公司的外包过程为设备制造、施工安装、分析试验及物流运输等，由质量手册中相关程序加以控制。

5.1条款问：最高管理者做出了哪些管理承诺？如何实施？答：最高管理者在质量手册中代表公司承诺：按照GB/T19001-2000标准要求建立、实施、保持并持续改进质量管理体系。

为了实现这一承诺，公司采取了以下措施：⑴利用各种形式向员工进行质量意识教育，包括进行满足顾客要求和法律法规要求重要性的教育；⑵组织制定、实施质量方针和质量目标；⑶组织管理评审；⑷确保质量管理体系所需资源的配置。

5.2条款问：最高管理者如何理解“以顾客为关注焦点”这一原则？如何实施？答：企业依存于顾客，不了解顾客（市场）的需求和期望，就不能满足顾客的需求和期望，企业将无立足之地，因此公司的一切活动都应围绕以“以顾客为关注焦点”这一原则开展工作。

为了贯彻这一原则，我们体会应做好以下方面的工作：公司要定期进行市场调研，密切关注市场及客户对产品需求和期望的动态，并将顾客的需求和期望转化成公司的质量方针和目标，并适时评价公司的质量方针和目标的适宜性、充分性及实施的有效性；针对具体的合同，无论标的的大小，都要认真对待，做好必要的评审工作；在服务提供过程中，我们的相关部门还要做好售后服务工作；我们规定相关部门要认真接待、记录、处理客户的来信、来电、来访，对客户的投诉更是要认真加以对待，及时处理，并采取相应的纠正措施；我们还在《质量手册》中规定了要对客户的满意度进行调查和质量回访，通过这种调查和回访，及时发现我们需要改进的工作，并采取措施加以改进；公司在建立质量管理体系后，通过开展以上活动，我们感到在贯彻实施“以顾客为关注焦点”这一原则方面取得了一定的成效。

对最高管理者审核可能会提到的问题1.对公司管理体系目前的运行是否满意, 有什么发展提升的期望?2.如何从顾客获取产品要求?3.如何实现本年度的目标?4.对公司的部门/过程运作是否满意,你认识部门应该关注提升哪方面?首先纠正一下说法，同最高管理者的审核不能说“审核”，应该叫拜访或沟通，你都是去审核了，你还能说过最高领导者吗？他们都是能说会道的，不可能审核出什么东西。

我认为应该是同他进行沟通，通过最高管理者，了解公司现状、公司存在的问题，已经老板在本次审核中期待解决的问题。

在整个审核中根据老板提出的问题适当调整审核计划和思路，做出重点审核。

这其实也就体现审核的增值性。

如果审核不增值，而是给他找麻烦，永远不会得到很好的支持，效果也就可想而知了。

一句话，你要是把他当做一个审核的对象来看的话，你本次的审核就会很失败。

如何保持企业的优越性,如何充分合理及时提供资源\分配资源\使用资源.把它扩展开来.比如如何发挥员工的积极性和主观能动性.企业的规划与实施规划如何统一,如何保证内部勾通的顺畅等.标准里的领导者责任都要审.审核最高管理者时主要看他是否有年度计划,KPI等, 就按这个找点重点的要素看是否定期监控并达成,內審查檢表大概內容﹕审核内容：（管理层的审核内容，并不是单一的审核管代）4.1 是否识别了质量体系的过程，并对过程进行了管理5.1 请您谈谈企业申请质量体系认证，实施ISO 9001的意义5.1 质量体系开始运行以来如何实施持续改进的5.1 您是如何认识满足顾客的要求和法律法规要求的重要性5.1您采取了何种措施将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给组织的成员（有无相关的法律法规文本）5.2 企业如何确定顾客的需求和期望，如何满足顾客的需求和期望5.3、5.4是否制定了企业的质量方针和质量目标质量方针的内容是什么质量方针与质量目标的关系是何种关系质量目标是否在相关职能和层次上得到了分工？解采取了何种措施和手段保证质量方针和质量目标的贯彻，使各级人员都理解质量方针质量目标是否可测量质量目标的测量方法是否明确是否对质量方针质量目标进行过评审质量方针质量目标是否处于受控状态，修改状态是否符合文件控制要求实现质量目标的资源是否齐备质量策划的输出是否形成了文件是否办理了《质量手册》的批准手续质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进策划的更改是否受控更改期间是否保持了质量管理体系的完整性5.5.1质量手册中规定的最高管理者的管理职责有哪几条5.5.1对应组织各过程的职能是否明确了相应的职能和岗位5.5.1各部门的职责是否在相关文件中规定清楚，自己是否明确5.5.2是否任命了管理者代表，管代的职责有哪些5.5.3组织规定的内部沟通工具有哪些，是否进行了内部沟通5.6质量手册（程序文件）对管理评审的频次是如何规定的，是否按规定间隔实施管理评审5.6查阅管理评审记录，看输入资料内容是否符合标准规定5.6查阅管理评审报告内容是否符合标准要求，对管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证6.1是否提供体系运行所需的资源，包括哪些8.1组织策划并实施哪些方面的监视、测量、分析和改进过程8.5.1请您谈谈对“持续改进”的认识8.5.1组织策划和管理了那些持续改进的过程。

认证审核最高管理层（管理者代表）可能涉及到的问题1)认证审核最高管理层可能涉及到的问题之一一．公司为什么要推行体系管理，动力何在？答：推行体系及其动力无外乎两点：外部原因和内部原因，也就是说推行体系无非就是公司迫於市场需求由外界来推动，及为了使管理规范化和降低管理成本由管理者推动。

（可适当展开回答）二．实施体系以来有何效果？答：实施体系以来得以下几方面的成效：1．明确了公司架构和各部门职责与权限。

2．增强了意识，提高了员工素质。

3．生产流程条理化和规范化了，提高了管理水平。

4．通过应用统计技术，查找不足和制订对策，从而降低了损耗和节约了成本。

5．通过文件化管理，增强了对产品的追溯性。

6．通过实施体系文件，使现存的不合格得以及时有效地解决，潜在不合格得以及时预防。

三．在推行体系存在哪些方面的薄弱环节？答：实施体系虽然取得了一定成效，刚破一些不足，主要表却以下几方面：1．仓库管理欠规范，有待改进。

2．质量记录欠条理，查阅不便，有待进一步规范记录的管理。

3．尽管进行了大量培训，但效果仍然不太理想，有待提高培训效果。

四．为了搞好体系，公司配备了哪些资源？答：为了搞好体系，公司投入了以下几方面的资源：1．成立安质部门并配备相应人员，统筹负责体系的具体工作。

2．各部门相应配备专人负责体系的工作。

3．为了保证质量、安全，制订了新的设备投资计划，添置了新的设备。

4．为了更好地控制危险品，专门建立了危险仓。

5．为了保证产品质量，公司对员工进行了大量的专业技能和质量意识的培训。

6．为了搞好体系，公司请来了咨询中心来帮助我们建立和完善体系，并请认证中心对体系进行了审核并获得证书。

7．为了不断巩固和完善体系，公司与认证机构之间经常联系，相互交换意见，使体系更加完善，可操作性更强。

五．管理评审的目的、内容是什么？答：管理评审的目的在於建立管理评审控制程序，以持久地确保质量体系的适应性和有效性•并满足体系标准（ISO9001：2008、ISO14001：2004以及OHSMS18000：2007标准）和公司方针的要求。

投融资管理层尽职调查问题清单目录一、公司概览 (2)二、市场规模和竞争环境 (3)三、公司业务 (4)（一）中药饮片 (4)（二）中医诊疗 (5)（三）其他业务 (6)（四）研发及核心技术 (7)四、财务 (8)（一）主要财务表现 (8)（二）财务管理体系和政策 (8)（三）融资、还款、重大交易 (9)五、法律与合规 (10)部分问题可由公司访谈后进一步提供详细书面回复，以下问题所涉及的“过去三年”，若无特别说明，均为20XX 至20XX 年。

若公司对问题内容存在疑问，请随时联系。

一、公司概览1. 请简述公司自成立以来的主要发展历史，业务发展的里程碑事件，包括但不限于重大的收购、重组、业务转型及拓展、新产品开发、重大技术创新等。

2. 请描述公司的愿景和使命。

3. 请介绍公司的主要业务板块及各板块业务的业务模式，包括但不限于目标客户、主要产品或服务、商业模式、增长驱动因素等。

4. 请介绍公司各项业务如何协同发展及互相配合？5. 请简单介绍公司目前的组织及业务架构，包括各主要职能部门及各子公司的分工、人员构成和地区分布。

6. 公司认为自己的主要竞争优势和成功的主要原因在什么？请详细说明。

在各个业务板块是否有任何其它竞争对手不具备的差异化商业模式、产品、服务及技术？打算如何保持自己的竞争优势或提高自身的竞争力？请介绍过去三年所采取的提高竞争力的主要措施及这些措施的有效性。

7. 请介绍公司未来3到5年的业务布局和发展目标（如主要业务的发展策略、各业务板块收入目标、利润目标、拓展计划、新技术及新产品的发展计划、市场占有率及行业排名）。

8. 请介绍公司的重要战略合作伙伴（如有），包括公司与战略合作伙伴的关系、合作模式、合作范围、未来计划。

9. 请简单介绍董事会及高管在战略决策、业务运营和财务管理等各方面的角色分工。

10. 公司是否有其他海外市场的拓展计划，如有，请介绍公司海外市场发展情况以及未来拓展的战略和计划。

做体系审核是一个不断问问题的过程，困扰很多内审员的是：在审核时，应该怎么问问题？照着标准的章节条款，按部就班地问着对方不知所云的问题？别担心，这里有一个简单有效的秘籍，内审的时候问对下面这十个问题，你就能对组织的有效性及绩效有一个真正的了解，而这正是内审的价值所在。

问题一：针对公司的目标，你如何为实现这些目标做出贡献？问这个问题能了解到：公司的目标设定，是否与战略相联系（Organization objectives）目标是否逐层展开至了每位员工，并充分沟通（Communication）有没有为实现这些目标制定了行动方案，还是仅仅有个目标而已（Planning）有没有为员工提供培训、支持以完成目标（Training）有没有定期检查目标完成进度（Performance evaluation）问题二：当产品、物料或者服务出现问题时，你会怎么办？问这个问题能了解到：是不是有不良品识别、隔离的机制（NC identification）处理不良品时，各部门的职责定义是否清晰（NC procedure）针对最终不良品处理方式（报废、返修等），有没有审核及批准机制（Review and approval）有没有对不良品的数据做趋势、主要问题分析，还是仅仅“处理”掉不良品了而已（Data analysis）有没有制定改善措施，以减少不良品的发生（CAPA）问题三：你怎么确保产品（服务）是合格的？问这个问题能了解到：最开始有没有对客户要求（Contract review）、法律法规要求进行识别有没有对识别出的问题进行差距分析（Gap analysis）并制定改进措施在产品释放时，有没有验证符合性（针对客户要求及法律法规要求）后续进行产品变更时，如何一直确保这个符合性（Change management）问题四：你是如何做问题预防的？问这个问题能了解到：有没有对关键的数据做定期的分析（Data analysis）来自员工的改善建议有没有被收集及处理（Idea management）预防措施是如何与客户沟通的（Customer communication）问题五：在你的本职工作中，你是怎么做来提升客户（内部或外部客户）满意度的？问这个问题能了解到：有没有去收集客户满意度数据（Customer focus，Customer related-process）有没有对这些数据进行监控（Monitor and measurement）并进行风险及机遇分析（Risk and opportunity）与客户满意度相关的措施是否与CAPA系统连接有没有资源来管理客户满意度（Resource management）客户满意度管理是不是组织目标的一部分（Management responsibility）问题六：客户投诉是怎么处理的？问这个问题能了解到：最主要的客户投诉问题类别是什么对这类问题，采取了什么措施客户投诉的问题趋势怎么样客户是怎么知道你们采取的改善措施的在确定问题根本原因时，会用到什么工具问题七：高层管理者是怎么评审组织绩效（Performance Review）的？问这个问题能了解到：谁参与对组织绩效的评审评审完之后，是否有确定要采取的措施组织绩效评价的输入与输出是否形成了记录公司各个部门是如何知道并执行评审所形成的决定及措施的问题八：给我看看你们做持续改进的证据问这个问题能了解到：是否有全员参与的持续改善机制运用了什么工具来做持续改进（PDCA, 6 Sigma...）员工们被培训过如何使用这些工具吗持续改善的项目是如何确定的，怎么做优先级排序的这些持续改进是如何在公司内部沟通的问题九：在公司里，培训需求是怎么确定的？问这个问题能了解到：新员工的入职培训是如何进行的每年的培训计划根据什么制定的有没有做培训有效性的分析如果发现某个培训有效性不足，会采取什么措施问题十：关于你的工作，你认为什么是最重要的？问这个问题能了解到：被问的人知不知道他的工作的CTQ有没有根据识别出来的CTQ制定过程控制方法及KPI有没有针对CTQ收集数据并进行分析有没有制定改进方案上面的这些问题都是一些典型问题，你可能需要在实践中进行微调，但是一定要记住这一点：你永远不会有足够的时间去关注所有方面，把你的内审关注点通过这种高效的问问题方式与公司的关注点联系到一起是最重要的，以避免形式化的内审。

1.介绍一下公司的基本情况，包括组织机构、人员等。

2.本公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持下去？3.请总经理谈谈，为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的过程？4.公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行。

5.公司选择了哪些外包过程？对这些外包过程如何进行控制？4.1质量管理体系总要求1. 请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？2. 本公司共编制了多少个程序文件？其中哪几个程序文件是ISO9001:2000标准要求必须编制的？4.2.1文件要求总则1.本公司编制的《质量手册》的主要内容是什么？是纳入了程度文件的内容还是对程序的引用？2.本公司的《质量手册》是否符合了GB/T19001-2000标准的全部内容？如有删减，删减了什么内容，为什么删减？3.本公司《质量手册》是谁编制？谁审核？谁批准？4.《质量手册》中各过程的描述是符合本公司产品的特点？5.《质量手册》是否经评审？有不适宜的地方如何进行修改？4.2.2质量手册1、是否向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性,采取何种方式？2、是否制定了公司的质量方针和质量目标？3、总经理是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？5.1管理承诺1、总经理通过什么方式来了解顾客的需要和期望（包括顾客明示的和隐含的需求和期望）？2、为了满足已确定的顾客需求和期望，公司是否已将这些需求和期望转化成对产品、过程和质量管理体系的要求？4.1质量管理体系总要求1. 质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也有持续改善质量管理体系有效性的承诺？2. 通过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针？3. 公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？4.2.1文件要求总则1.质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？2.质量目标的内容是否包括对产品质量的要求，并且是可以测量的？3.质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质量目标？4.2.2质量手册1.为了满足质量目标以及本标准4.1质量管理体系总要求，总经理是否进行了质量管理体系策划工作并形成了文件？2.公司是否针对产品、项目或合同的要求编制了质量计划？3.公司是否确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。

调研管理层时的35个典型问题1、金融界内有哪些人在追踪注意贵公司，你觉得他们对贵公司所持的态度如何？2、请画一张基本的组织图,让我了解贵公司的组织结构，以及各重要主管所负的职责。

营销3、请依产品类别把责公司的市场分类。

4、为什么顾客买贵公司的产品，而不买竞争同业的产品？5、贵公司产品技术在行业中的层次处于那种水准？--贵公司使用什么样的技术？6、贵公司如何执行销售业务--产品如何卖出去？7、从找到潜在顾客，到最后成交，需花多长时间？8、贵公司的市场中,还有那些有重要的区域未进入？9、依产品细分,责公司的市场占有率如何？最主要的竞争同业的占有率又如何？你认为谁是最强的竞争对手？10、贵公司目前的市场占有率和几年前相比如何？11、过去两年,是不是有新的业者打进贵公司的市场？12、各类产品如何定价，降价销售是不是重要的手段？13、除了损益表列示的頋客群，是不是有相当大的营业收入来自其他顾客群？14、当下贵公司新接订单和手头订单，需要多久才能完全交货？15、除了新接订单和手头订单反映的季节性之外，贵公司的业务是不是有其他的季节性？16、贵公司有经营业务的5个最大海外国家和5位最大客户的购买金额，请说明大略水准。

17、海外的营销工作是否与国内不同？18、请说明贵公司中产品构想从最初孕育到开始交货的过程。

19、贵公司一般业务员大约领多少钱？其中又有多少来自销售佣金。

20、贵公司一般业务员的工龄多长？进人贵公司之前在哪里服务？你如何雇用到这些人？整体/策略21、贵公司的长期目标是什么？22、贵公司的长期利润率目标是什么？计划如何达到这些目标？23、未来几年，你希望损益表中的各项目之间有什么样的变化？24、未来几年，贵公司的经营计划中，会不会有重大的收购或撤资行动？25、你是否预期高层管理幕僚群中将增添重要的职能？26、请讲讲每位髙层管理人员，说明他们最强和最弱的地方。

比方说，总裁最擅长的是什么，次强的领域以及弱点在哪里。