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管理层一阶段审核记录

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2023年测试检验机构内审记录表(管理层)

2023年测试检验机构内审记录表(管理层)

2023年测试检验机构内审记录表(管理层)
1. 内审记录概述
本文档记录了2023年内部审核过程中的关键信息和结果。

内审旨在确保测试检验机构的管理层履行其职责和政策要求的有效性和合规性。

2. 审核程序
2.1 审核对象
- 管理层部门：（列出被审核的管理层部门/单位）
2.2 审核目标
- 检查管理层部门是否符合公司的内部管理政策和程序
- 评估管理层部门的组织结构和职责是否合理和有效
- 确保管理层部门根据法律法规和公司要求履行职责
2.3 审核范围
- 审核管理层部门的文件和记录
- 验证管理层部门的工作程序和流程
- 检查管理层部门的资源分配和使用情况
2.4 审核方法
- 文件审查：审核相关文件和记录，确认合规性和有效性
- 采访：与管理层部门的工作人员进行面对面访谈，了解他们的职责和实际操作情况
- 观察：观察管理层部门的工作环境和流程，确保其符合要求和流程
3. 审核结果和问题
3.1 审核结果总结
- 综合评估管理层部门的符合程度和合规性
- 列出符合要求的方面和存在的问题
3.2 存在的问题与解决措施
4. 提交人及日期
审核人：[审核人姓名]
审核日期：[审核日期]
注：本文档仅为内审记录，不涉及法律意义和约束力。

管理层内部审核检查记录表

管理层内部审核检查记录表

ISO9000+14000+18000+QC080000一体化
管理层内部审核记录表
ISO9000+14000+18000+QC080000一体化
管理层内部审核记录表
1.环境/职业安全及健康方针是什么；是如何制定，有什么含义？问部门负责人如何理解环境/职业安全及健康方针？
2.公司有那些环境/职业安全及健康因素和重要环境/职业安全及健康因素，它们是如何评价出来的？
3.公司制定了哪些环境/职业安全及健康目标指标？你们如何理解？环境/职业安全及健康目标指标是否根据重要环境因素/职业安全健康危险源制定?
4.组织有无建立程序来鉴定、获取相关的环保法规？识别环境因素/职业安全及健康危险源时如何考虑异常和紧急状况？
5.建立或评审环境/职业安全及健康目标时，有无考虑到技术、财务及运行和经营上的要求？
6.公司制定了哪些环境/职业安全及健康管理方案?
环境/职业安全及健康管理方案有否明确规定实施时间表与职责人?并检查执行情况?
7.有无建立环境/职业安全及健康管理系统的组织架构；各部门实施环境/职业安全及健康管理体系的职责是否确定；有无指派环境/职业安全及健康管理者代表?管理层有无提供人力资源来实施环境/职业安全及健康管理体系?管理层有无提供必要的技术支持环境/职业安全及健康管理体系?
8.组织有无建立适当的沟通管理程序？并明确规定内外部信息沟通的方式与责任人?组织有无建立适当的沟通管理程序？
9.组织有无定期召开管理评审会议?有无评审质量/环境/职业安全及健康/环境有害物质目标指标的达成情况?环境/职业安全及健康方针的适宜性?环境/职业安全及健康法律法规的符合情况？环境/职业安全及健康管理方案的推行实施情况？。

内部质量审核记录

内部质量审核记录

质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
JL-JZB-34-I NO：4
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
JL-JZB-34-I NO：2
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表。

审核员质量管理体系检查表管理层现场审核记录表

审核员质量管理体系检查表管理层现场审核记录表
4)在体系文件中规定了确保各过程有效运行和控制所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；由管理人员负责组织及相关部门配合对质量体系过程进行了监视、测量和分析；
5)管理层已对各部门配置了适宜的资源和信息，来支持这些过程的有效运行和控制。
6)最高管理者分派了职责和权限以及对职能的分配，明确了产品实现过程及管理职责；
具体影响：正面、负面影响并存。
负责部门、监视/评审方法：供销部负责。通过客户拜访、电视、网络等渠道对市场动向实时获悉
频次：监视频次为每周；评审频次：每月
2、因素名称：资金周转不流畅，回款不及时，对公司正常运营产生一定的影响
类型：外部因素
具体影响：负面影响。
负责部门、监视/评审方法：管理层负责。实时与顾客交流沟通，合同中明示内容且与顾客解释详细。
2)管理人员通过培训和会议宣讲搞好产品质量满足顾客需求及相关法律法规要求的重要性，使公司及各相关职能部门主动地关注，识别和理解顾客当前的需求及未来的期望，及时了解政治、经济、社会、技术的发展趋势对顾客需求和期望的影响，及时了解客户需求和期望的变化，并做出响应，来应对客户不断变化的需求和期望。经现场查证，公司从采购、生产、质检、销售、售后服务各个环节注重培养员工顾客满意的意识，领导对顾客满意比较关注，认识到没有顾客就没有公司的销售和市场。公司在各个方面努力提高顾客满意率。注重服务和企业形象。努力寻找顾客，深入了解顾客需求，提供满意的产品，为顾客提供及时便利的售后服务，能加强与顾客的沟通，建立了稳定的业务关系，公司经营发展基本稳定。
现 场 审 核 记 录 表
第 页 共 11 页
受审核部门
管理层
审核员
陪同人员
审核过程/区域/活动和内容
涉及条款
审 核 记 录

管理制度评审记录

管理制度评审记录

管理制度评审记录日期：2022年8月1日地点：公司会议室主持人：XXX参与人员：公司高管、部门经理、制度管理人员1. 会议目的本次会议是针对公司现行管理制度进行全面评审，旨在检查现行制度的有效性和合规性，发现问题并提出改进建议，保障公司的正常运转和持续发展。

2. 会议议程2.1 制度整体评审首先，主持人向参与人员介绍了本次会议的议程，对现行管理制度的适用范围、制度目的和实施情况进行了梳理和总结，并对各个部门的制度执行情况进行了一一分析。

2.2 制度遵守情况评估随后，制度管理人员对公司各项管理制度的遵守情况进行了详细汇报和评估，对遵守情况不理想的制度进行了分析和解释，提出了改进建议。

2.3 制度问题发现接着，与会人员对现行管理制度中存在的问题和矛盾进行了深入讨论，并就可能出现的风险和漏洞进行了分析和评估，提出了解决方案和改善建议。

2.4 制度改进方案针对讨论中提出的问题，与会人员进行了头脑风暴，提出了一系列改进和完善的方案，并明确了后续的实施计划和时间表。

3. 会议讨论和结论3.1 讨论与会人员就各项制度问题和改进方案进行了深入的讨论和交流，充分发表了各自的意见和建议，并对提出的方案进行了充分的论证和分析。

3.2 结论最终，会议对所有提出的问题和方案达成了一致的意见，确定了下一步的改进措施和实施计划，并明确了责任人和时间节点。

同时，对制度管理人员提出了相关的督促和支持措施。

4. 会议总结主持人对本次会议的目的、议程和讨论内容进行了总结，并对下一步的工作进行了安排和分配，希望与会人员能够共同努力，把制度改进的方案落实到位，达到预期的效果。

5. 会议行动计划根据会议讨论和结论，确定了以下会议行动计划：5.1 针对提出的制度问题，相关部门负责人需在15个工作日内提出改进方案，并实施到位。

5.2 制度管理人员加强对制度的执行和遵守情况监督，定期向高管汇报，并及时跟进问题的解决。

5.3 下次会议定期于半年后召开，对本次会议的改进方案进行跟踪评估，找出存在的问题并进行及时调整。

最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)

最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)

质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门：最高管理层、职安、管代审核员：审核组长：审核准则： ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规审核日期：2019.3.5管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1 理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？√√公司于2019年3月依据Q：ISO9001:2015；E：ISO14001:2015；S：ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。

公司员工20人。

设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门，规定了各部门的岗位、职责和权限，通过会议，发放文件、培训等方式进行沟通，使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。

公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素，并且关注不断变化的内外部信息，通过内审、管理评审进行监视和评审。

管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？√√通过走访、网络等形式了解相关方的需求，提供了相关方的需求和期望清单：顾客的需求和期望：检测质量符合顾客要求；及时交付；价格合理。

管理层内审检查表及审核内容

管理层内审检查表及审核内容管理层内审是指企业内部进行的一种自我检查和审核过程，旨在评估和改善企业的内部管理体系和运营效率。

为了确保内审的全面和有效性，可以使用管理层内审检查表来指导和记录内审的过程和结果。

以下是一份管理层内审检查表的示例，以及一些常见的审核内容：1.组织架构和管理体系：- 是否存在明确的组织架构图和岗位职责？- 组织架构是否合理，各部门之间的协调是否良好？- 是否存在有效的管理制度和流程，能否保证工作的顺利进行？2.人力资源管理：- 是否有完善的招聘、培训和绩效考核制度？- 员工的流动和离职率是否在合理范围内？- 是否存在员工的投诉和纠纷，是否及时处理解决？3.财务管理：- 财务报表的编制是否符合相关法规和会计准则？- 财务数据的准确性和完整性是否得到保证？- 是否存在财务风险，如欺诈、挪用资金等，是否有相应的防范措施？4.运营管理：- 生产和服务的质量是否符合标准和客户要求？- 是否存在供应链管理的问题，如物料采购、库存管理等？- 是否有定期的设备维护和更新计划，以确保生产设备的正常运行？5.信息技术管理：- 是否有完善的信息系统和网络安全保障措施？- 是否存在数据泄露和信息安全漏洞，是否有及时修复措施？- 是否有信息系统的备份和灾备计划？6.风险和合规管理：- 是否制定了风险评估和管理的制度和流程？- 是否存在违反法律法规和行业规范的行为，是否有相应的纠正和改进措施？- 是否有商业伦理和道德的指导原则，是否严格遵守？以上仅是一些常见的审核内容，实际的管理层内审检查表需要根据企业的具体情况进行调整和补充。

通过进行定期的内审，企业可以及时发现和解决问题，提高管理效率和业务质量，进一步提升企业的竞争力和可持续发展能力。

管理层一阶-审核记录

2、了解组织机构的建立、职责权限的分配等情况；
3、了解方针、目标的制定情况，及目标的实现情况；
4、了解管理评审的实施情况；了解内审的实施和纠正、预防机制的基础情况；
5、了解体系实施、运行绩效的基本情况；
序号
体系类型
审核记录
不符合
标准/规范条款
Q
G
E 现场确认，组织的认证地址和审核地址审核委派的信息一致。
实施了1次管理评审和内审，内审不合格项目项，目前已经纠正和关闭，管理评审改进的建议项，目前正在实施中。组织基本具备纠正、预防机制的能力。
组织对公司认证范围内的过程进行了充分的识别，因组织认证范围内的产品，按照顾客要求进行生产，顾客提供样板和图纸，无自主产品的设计开发，故删减标准的7.3条款，删减该条款后不影响组织绩效和法律责任，删减理由基本充分；经识别，组织暂无外包过程。
组织的体系文件架构为四层，手册（含程序文件个）、、管理文件和规范等（171个）、记录（253个），管理体系比较完整。组织的体系文件经文审修改后基本符合认证标准的要求。
检查清单和现场审核记录
受审核部门：
管理层
审核时间：
2016.5.26
审核员：
陪同人员：
审核组长：
在编写“审核内容”时，应按照受审核部门的主要过程流程(线索)进行审核策划，体现出审核是顺着主要过程的线索连续取证，并关注主要过程的输入、输出和接口关系，即按过程方法审核取证,并在对受审核部门涉及的主要标准条款的审核顺序（思路）中充分体现。涉及的主要标准条款(同时在“审核内容”及“审核记录”左侧栏目中填写对应条款)包括：
Q：
□E/□S/□F：
序号
涉及标准/规范条款
审核内容
E/S
1

管理制度审阅记录

管理制度审阅记录日期：2022年3月1日参与人员：公司领导、部门经理、人事部门审阅对象：公司管理制度全套审阅背景：为了规范公司的管理规定，提高各部门的工作效率和协作能力，公司决定对现有的管理制度进行全面审阅和更新。

审阅内容：1. 人事管理制度2. 薪酬福利制度3. 绩效考核制度4. 培训发展制度5. 安全生产制度6. 知识产权保护制度7. 激励机制8. 其他相关管理制度审阅过程：1. 公司领导首先介绍了审阅的目的和意义，并强调了制度更新的紧迫性和必要性。

2. 各部门经理按照公司领导的要求，逐一对各自负责的管理制度进行仔细审阅和讨论。

3. 人事部门对涉及人事管理的各项制度进行了详细的讲解和解释，与各部门经理进行了充分沟通和交流。

4. 在审阅过程中，各部门经理提出了一些修改意见和建议，如针对绩效考核制度的改进、薪酬福利制度的调整等。

5. 公司领导和人事部门对各部门经理提出的修改意见进行了认真分析和讨论，并根据实际情况进行了相应的调整和修改。

审阅结果：1. 人事管理制度：根据部门经理提出的修改意见，对招聘流程、员工福利待遇等进行了细化和完善。

2. 薪酬福利制度：对薪酬福利的发放标准和规定进行了调整，并增加了一些激励机制，以提高员工的工作积极性。

3. 绩效考核制度：对绩效考核的指标和标准进行了修订和完善，使之更加符合公司的实际情况，能更好地激励员工的工作动力。

4. 安全生产制度：加强了对生产安全的管理和监督，对员工的安全意识进行了培训和教育。

5. 知识产权保护制度：对知识产权的保护措施进行了完善，加强了对公司核心技术和商业机密的保护。

6. 激励机制：增加了员工的晋升机会和培训机会，激励员工不断提高自身的能力和水平。

审阅结论：通过本次全面审阅，我们对公司的管理制度进行了深入的分析和修改。

新的管理制度更加符合公司的实际情况，更有利于提高公司的整体管理水平和员工的工作积极性。

各部门经理也表示，在新的管理制度下，将更加积极地配合公司领导的决策，更好地完成各自的工作任务。

管理层-审核记录

序号体系类型审核记录不符合标准/规范条款Q1 2 1.24.14.2.14.2.25.4.25.15.2参加人员: 林伟强(管代) 范晓刚(总经理)领导介绍,组织于2015年下半年开始策划QMS、和EMS管理体系，本次认证只认证质量管理体系。

策划的质量管理体系包含了目前的认证范围：刀剪及厨房用五金制品、塑料制品的生产和销售；并对管理体系运行范围内的各过程进行了较充分的识别，目前执行的质量管理手册: 2015年12月1日生效的A版文件。

管理体系的删减7.3条款，说明了删减理由，认证范围内的产品根据客户提供的样板和图纸加工，代加工，对设计开发过程不负有责任，且删减该条款后不影响组织的法律责任和管理绩效，删减理由可以接受。

外包过程: 运输,组织确定了对外包过程的控制,由组织提供图纸和技术要求,按照7.4的要求进行控制.组织的体系文件结构,共三层：质量手册、程序文件、作业文件和管理文件、记录；其体系文件结构合理,层次清楚,包括了标准要求的所有文件,其主要要素和相互作用描述清楚充分.组织的管理手册和程序文件, 经文审修改后，基本符合ISO9001：2008标准的要求。

经现场确认,组织的认证范围和产品、以及认证地址和审核地址均无变化，和中心委派一致。

领导介绍了管理承诺的内容,出示了有关证据:1. 传达了满足顾客和法律法规要求的重要性.采用会议、培训、宣传、工作任务布置等方式进行传达；组织制定了QMS方针，见管理手册；2.组织制定了QMS目标，见质量手册；序号体系类型审核记录不符合标准/规范条款Q3 4 5 5.35.4.15.53.于2014-4-18主持了管理评审；按照体系运行的需求配置了人力资源、技术专项技能和设备设施、资金等。

领导介绍了对以顾客为关注焦点的实施情况：首先确定顾客要求，明确产品生产需达到的要求，培训有关要求和实施质量管理，对产品是否达到顾客要求进行了顾客满意度调查，对此进行分析和持续改进，从而达到顾客满意。

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公司主要从事资质范围内的机电设备安装（管道工程安装、洁净室工程安装等）业务，目前主要为外资企业（制药类、食品类企业）提供管道、洁净室设备安装、改造、维护服务。
末提供管辖地环保、安监部门出具的环境、安全守法证明。
公司管理手册001版于2014年1月12日发布，于12日实施。(文审见文审报告)
在手册中界定了体系覆盖的范围。
内部审核计划日程安排：2014年4月2－4月4日，计划包括了各部门及项目部。
审核组长：王爱国，组员：何欢，乔晓军，上述3人已经过上海质量教育培训中心质量管理体系培训发证。但尚无环境、职业健康安全及GB/T50430-2007内审员培训证据。叁名内审员分别是不同部门，审核工作与本部门没有直接关系。
实际审核：2014年4月2－4月4日有签到表，各个部门主管均签字。
六合峰（天津）工程有限公司成立于2013年7月，是一家外资企业（马来西亚），工商注册于天津市工商局。公司注册资金88万美元，有机电设备安装工程专业承包叁级资质证书（B3184012011121-4、1）及安全生产许可证（见附件）。公司现有机电专业二级建造师4人。注册地址：天津市西青经济开发区兴华七支路8号，目前天津总部仅有（财务部）4名财务人员在办公。公司领导与其它部室办公地址在（上海分公司）：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦905室。为租赁的办公楼房,无食堂、宿舍。物业管理：由办公地大厦物业管理公司管理。
现场确认的审核范围为：资质范围内的机电设备安装（工艺系统设备安装、洁净室工程安装等）及所涉及的环境和职业健康安全管理。
现场核查记录
（首页）
六合峰一阶段
页数：12页
审核员签字：王建华
现场核查记录
受审核部门/代表：管理层/陈侲龙、朱德浩文控岗:蔡林凤
涉及的标准条款：Q4.1/4.2.1/4.2.2/5.4./5.5.1/5.6/6.1/ 8.1/8.2.2/
G3.1/3.2/3.3/3.4./4.1/4.2/4.3/ 12.2/12.3
2以文件的发放、通讯联络、不定期会议等形式，通知沟通重要的或紧急的事宜。
内部沟通的方式方法基本可以保障内部之间的信息交流顺畅。
主要通过培训、交谈，上课会议等方式进行交流。对标准，公司组织各个部门人员进行了培训。
外部信息主要以告示或签定协议的方式，提供了给相关方(供方\外来车辆驾驶员等)的《协议（附件）》；与物业公司签定了协议书，确保环境体系顺利进行，信息交流通畅。
近年来无环境、安全、质量事故发生。无顾客、相关方严重投诉情况发生。
因公司无事故发生，故目前尚无事件、事故调查处理情况发生。
公司建立了内外部沟通制度，能确保内外部有效沟通。
公司内部沟通的方式主要有：
1公司形成了制度、每周的定期召开例会，同时不定期举办内部管理层人员会议，对经营、施工过程情况进行分析、策划、安排。
管理评审每年进行一次，由总经理决定是否增加管理评审的频次，公司于2014-4-8进行了四标体系运行以来首次管理评审。
查《管理评审计划》，策划于2014年4月8进行管理评审编制：蔡林凤，批准：陈侲龙，管理评审于4月8日由总经理陈侲龙主持，地点：会议室，各部门主管参加，有签到表。参加人员包括总经理、管代、公司各部门负责人等。
策划制订了质量、环境、职业健康安全目标：
a)每个职工每年最少培训16小时（平均时间）；
b)焊接一次合格率大于85%；
c)每个项目年度减少顾客投诉至3个；
D)工业固事故；
J)职业病发生率0%。
目标的适宜性有待改进。
查：公司管理方案，制订了MSICSFAB8BC/R项目施工现场安全管理计划，内容包括：项目主要施工安全管理制度、安全生产责任协议书、个人安全防护装备、安全教育与培训管理规定、施工机具设备安全检查/检验及管理规定、出入施工现场管理规定、现场交通管理规定、现场警示牌和标示管理规定、日常施工安全检查/评比/审查/整改/例会管理规定、项目安全管理收尾等。规定了责任部门，项目管理内容及主要措施方法，但管理方案措施的实施的时间段及监督检查要求尚不明确，同时，末结合并针对公司方针目标要求和不可接受风险和重大环境因素制订。
坚持安全第一、预防为主的原则，开展以人为本的管理活动，有效的控制风险，确保生产安全，避免事故发生。
方针的内涵形成有文件，并以培训、学习等形式进行宣传，确保员工理解一致。
方针与组织的宗旨相适应。提供了制定和评审目标的框架。同时通过管理评审对方针的适宜性进行评价。体现了满足顾客要求、持续改进和污染预防及守法要求。通过培训、上墙宣传的方法为公众所获取。
公司总经理/陈侲龙、管代：朱德浩；职业健康安全事务代表：杨锦兆。但末明确职业健康安全事务代表的职责权限、作用。
公司目前设有人事部、操作部、质量部、采购部、财务部及文控岗等。
守法情况：据介绍了解，未发生质量环境安全事故。
公司对整个体系进行了策划。形成了文件化的四标合一管理手册HEX-QA-QM-001、13个程序文件以及“基建HES计划”（“基建HES计划”包括健康、安全和环保综述、安全组织与职责、项目制度、规章与规定、现场安全规定、教育与培训、项目安全会议、急救与医疗设施、事故、事件的调查与分析、损失预防检查与保证审核、消防措施、环境危险、危险信息传送程序、应急反应程序、承包商健康、安全和环保计划等）。同时包括：管理类的文件、操作指导类的文件和标准所要求的记录表式。但目前尚缺少GB/T50430标准所要求的如合同管理（包括合同交底、履约管理等）、法规收集更新、合规性评价等及环境因素、危险源识别评价具体方式等方面相应规定。
ES.1/ 4.2/ 4.3.3/4.4.3/4.4.1/4.4.4/ 4.5.3/ 4.5.5/ 4.6
日期：2014/4/9
管理活动、抽样情况及对样本的核查记录
备注
总经理/陈侲龙、管代：朱德浩；职业健康安全事务代表/杨锦兆。
企业另单独设一文控岗一人：蔡林凤，负责电子文件管理。
高层管理及体系总体策划、建立过程：
抽查<<内部审核检查表>>，分各部门及项目部，单独装订。
内审不合格7项:
对于所有不符合项所采取的纠正措施，内审员于本次审核前进行了验证。上述内容记录完整。
有《内审报告》，对审核过程进行了综述，对体系符合性及有效性进行了评价。结论：公司的管理体系基本运行有效。
公司于2014年3月14日，对照公司适用的法规和其它要求，进行了一次合规性评价。评价结果：合规。
公司目前上报并确认的临时现场（项目）：上海奥特斯（管道、设备安装）、上海中芯国际（洁净室管道、设备安装），另有天津市总部办公房（财务办公）－－天津市南开区鞍山西道338号百脑汇大厦1410－1416，共220平方米。上述分现场二阶段安排审核。
设计开发删减确认：现场确认：公司目前尚无相关设计资质，所从事的机电设备安装均根据顾客提供的图纸（要求）进行，删减设计开发不影响公司向顾客提供合格产品的能力，删减设计开发可接受。
依据：GB/T50430-2007/GB/T24001:2004/GB/T19001-2008/GB/T28001:2011的标准、体系文件、相关法律法规等
提供2014年度<内部审核计划>，近期的内审安排1次
明确审核目的、范围、依据、日期（2014年4月2－4月4日）
编制：王爱国批准：陈侲龙
提供《内部审核计划日程表》
对体系及其相互关系在手册中做了描述。为确保体系的运行，公司在质量、环境、安全方面投入了相应资金，安排了培训、安排项目员工体检等，已投入了相应环保、安全资金。
公司在手册发布同时发布了QES管理方针。有总经理批准。
方针：我们承诺提供最高质量和服务的交钥匙工程，赢得我们宝贵顾客的尊重和支持；
增强预防为主的环境意识，养成良好的环境习惯，控制各个过程中对环境的污染，保护好我们的工作环境；
输出：《管理评审报告》结论：公司的方针和目标是适宜的；公司的管理体系是适宜的、充分、有效的。体系、方针、目标等符合要求，体系基本运行有效。
改进建议：
1加强培训，提高员工质量环境安全意识。
2.抓好现场危险源排查整改工作。
等4条改进建议。
改进建议正在实施。
有《内部审核程序》
由管代定期组织内审，每年进行一次内审，间隔不超过12月份，全体内审员参加。
公司将内审的结果、方针的适宜性、顾客的信息、产品的符合性、目标指标完成情况、纠正预防措施实施的情况、合规性评价、环境绩效及客观环境的变化、法律法规与其他要求的发展变化、改进建议、各部门的工作报告的改进情况等相关内容作为管理评审的输入。
有详细的会议记录。输出明确，结合公司的实际情况提出明确的改进意见。并对去年管评提出的改进建议的实施情况进行了跟踪验证。