管理层审核的一般程序

内部审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准和顾客要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量管理体系。

1.2按计划对常规产品或新产品的实现过程进行审核，以验证过程的符合性、有效性。

1.3对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认产品是否符合技术要求/图纸、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。

2.0范围适用于：公司质量管理体系所覆盖的所有过程和要求的体系审核；公司产品生产过程验证；公司产品抽样验证。

3.0职责3.1 总经理a）负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；b）负责批准内部审核报告（体系）。

3.2 管理者代表a）全面领导内部质量审核工作；b）选定审核组长和审核员；c）审核年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；d）审批内部审核实施计划（过程/产品）和内部审核报告（过程/产品）。

3.3 综合办负责编制年度内部审核计划（体系/过程/产品），并负责组织实施。

3.4 审核组长负责编制、组织实施内部审核实施计划，并负责编制内部审核报告。

4.0程序内容4.1 体系审核控制程序4.2 过程审核控制程序4.3 产品审核控制程序4.4 其他管理要求4.4.1 体系审核的依据：a）IATF16949标准；b）质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业文件、控制计划等；c）顾客要求、合同；d）法律法规。

4.4.2过程审核的内容可包括：a) 生产过程是否按控制计划执行；b）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；c) 生产过程确定的质量目标是否达成；d) 稳定能力是否达到要求；e) 是否按控制计划规定的反应计划执行；f）工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求。

4.4.3 过程审核应审核到每一（不同的）生产过程。

正常情况下，同一审核可以适用于代表/验证相似的生产过程。

内部审核控制程序范本第一章总则第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性，同时确保企业财务情况的真实可靠，特制定本内部审核控制程序。

本程序是内部审核工作的指导性文件，适用于本企业各个部门的内部审核工作。

第二章内部审核组织第二条本企业设立内部审核组织，由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。

内部审核部门的职责包括但不限于：制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。

第三章内部审核计划第三条每年初，内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。

内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域，并确定审核的具体日期和时间。

第四章内部审核工作第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。

内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行，审核对象应予以配合。

第五条内部审核应当包括但不限于以下内容：（一）审核目标的设定，即审核的范围和目的。

（二）审核依据的确定，即审核的法规、规章和政策依据。

（三）审核方法的选择，即采取何种方式进行审核。

（四）审核程序的执行，即内部审核员按照规定程序进行审核。

（五）审核结论的形成，即根据审核结果，对审核对象提出意见或建议。

（六）审核报告的编写，即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。

第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验，熟悉企业内部管理制度和法律法规，具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。

第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密，不得泄露审核对象的信息。

第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训，以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。

第九章内部审核意见和建议第九条内部审核部门根据内部审核结果，提出审核意见和建议。

审核意见和建议应当具有可操作性和针对性，以帮助企业完善内部管理和控制。

第十条内部审核部门应当及时将审核意见和建议反馈给被审核对象，并跟踪落实情况。

第十一章内部审核报告第十一条内部审核部门应当将审核意见和建议整理成内部审核报告，并报送给企业的高级管理层。

内审管理程序-回复内审管理程序是指企业在开展内部审计工作时所采取的一系列操作和步骤。

它的设计和执行对于企业的风险管理和内部控制非常重要。

本文将详细介绍内审管理程序的一步一步回答。

第一步：确定内审目标内审目标是内审管理程序的核心，它决定了内审工作的方向和聚焦点。

在设定内审目标时，需要与企业的战略和目标保持一致，考虑企业的风险和关键业务。

同时，内审目标应该明确、可量化并与内部控制框架相一致。

第二步：制定内审计划内审计划是内审管理程序的基础，它确定了内审工作的时间表、范围和资源需求。

内审计划应该根据内审目标和内部控制风险进行合理规划，并与企业的业务活动相一致。

在制定内审计划时，需要与相关部门进行密切合作，确保内审工作的全面性和有效性。

第三步：收集信息收集信息是内审管理程序的重要环节，它涉及到收集、整理和分析相关数据和文件。

信息收集的方法可以包括现场观察、文件审阅、访谈等，目的是获取与内部控制相关的信息和证据。

同时，内审人员需要保持客观、公正和保密，确保信息的准确性和可靠性。

第四步：分析和评估在收集信息之后，内审人员需要对所获得的信息进行分析和评估。

这包括对内部控制的有效性、风险的程度和潜在的问题进行识别和判断。

分析和评估的依据可以包括内审标准、法规要求和企业的内控流程等。

通过分析和评估，内审人员可以确定内部控制的薄弱环节和存在的问题，并提出相应的改进建议。

第五步：编写内审报告内审报告是内审管理程序的重要产出，它记录了内审工作的目标、范围、结果和建议。

内审报告应该包括问题的描述、原因的分析、对风险的评估和改进措施的建议等。

报告的撰写需要确保内容准确、完整和可理解，并及时提交给相关部门和管理层。

第六步：跟踪检查内审不仅是识别问题，还包括后续的跟踪检查。

内审人员应当跟进已提出的建议和改进措施的执行情况，并对其有效性进行评估。

这可以通过现场检查、访谈和文件审阅等方式进行。

跟踪检查的目的是确保内部控制的持续改进和有效运行。

公司分层审核管理办法-分层审核流程图1.目的:1.1在公司内部形成逐级审核的流程制度，以使整个管理系统执行完整、有效、规范的作业方法，从而较大程度的改善产品质量，满足顾客需求.2、范围2.1分层审核涵盖整个工厂的各个区域,包括热前、热后工区；热处理工区；包装工区；外协库；成品库；计量室；金相室；内检班；热检班；成检班；外检班等.2.2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的分层审核是由班组长或一线操作人员来实施，其次是各个职能管理人员，工厂的中高级管理者也需进行参与。

该程序也适用于由客户或供应商确定的所有关键零部件的制造过程、管理过程。

3、术语和定义3.1分层审核：分层审核是由各级管理层实施的审核，以确保质量体系要求的符合性。

它是一套持续的制造或管理过程检查系统，用来验证工艺、参数设臵、信息沟通、标准化作业、检测系统、设备维护、防错装臵及其它资源是否正确及适宜，以确保制造过程稳定、受控。

3.2防错：对于潜在可能发生错误操作及导致错误操作的原因,在产品及工艺设计时,通过有效设计从而实现错误操作不可能发生(例如: 只能使用一种装夹方式,其他错误装夹方式无法装夹).3.3 防错验证: 检查设备的运作、工装夹具及量检具的使用方式，以防止生产或装配出不合格产品.3.4质量警戒：内、外部客户投诉的质量问题或近期制订的8D报告,经班组长对责任人进行质量教育或质量培训后，以文字描述、实物质量、或图片展的形式，张贴、展示、悬挂在作业现场的一种质量信息沟通方式。

4、职责4.1分层审核必须由各部门主管进行主导，其它职能人员参与并支持分层审核的实施。

一线员工、各个层次的管理者（包括部门主管、班组长等）必须负责及实施此过程.4.2主管总监的职责：确保足够的资源，以实施程序里规定的要求.4.3主管副总裁/最高管理者的职责：确保审核按照既定的程序实施.5、规定内容第 1 页共4 页。

报告审核制度概述：报告审核制度是指组织内部建立起的一套审核程序和流程，旨在确保报告的准确性、可靠性和合规性。

该制度通过设立独立的审核部门或职责，以及明确的审核责任和流程，有助于提高报告质量、避免错误和失误，并为组织的决策和管理提供可靠的依据。

一、审批权限的设立为了保证报告审核制度的有效运行，应设立明确的审批权限。

按照不同层级和领域的要求，可设立多级审核权限，确保不同层级的报告得到适当的审核和监督。

1. 高层管理层审批权限：高层管理层对于重要决策和战略方案的报告具有审批权限，以确保方案的合理性和可行性。

高层管理层应对报告中的重点和关键信息进行仔细审查，并对报告结果负责。

2. 部门负责人审批权限：各部门负责人对本部门相关报告具有审批权限。

他们应负责审核报告中与本部门职责相关的内容，确保报告信息准确完整，并对报告结果的可行性进行评估。

3. 员工级别审批权限：普通员工对于日常工作报告具有审批权限。

他们应负责审核自己的报告内容，并进行必要的调整和修正，以确保报告信息真实可靠。

二、审核程序的建立为了规范报告审核的过程和流程，建立审核程序是必要的。

以下是一个常用的报告审核程序的示例：1. 报告准备：报告编制人根据组织的需求和要求，准备相关的报告材料。

包括数据收集、统计分析、编写报告内容等环节。

2. 初审：报告编制人完成报告后，提交给审核人员进行初审。

初审主要针对报告的格式、数据准确性和合规性进行检查，以确保报告的基本要求得到满足。

3. 二审：经过初审合格的报告，由独立的审核部门或职责进行二审。

二审主要关注报告的逻辑性、可行性和合规性，对报告中的问题进行查找和修正，确保报告的质量和可信度。

4. 终审：经过二审合格的报告，由高层管理层负责进行终审。

终审主要审查报告中的重点和关键信息，对报告的决策依据和结果进行评估，确保报告的可行性和可用性。

5. 整改：若报告在终审中存在问题或改进空间，审核人员向报告编制人提出明确的意见和建议。

规章制度审核程序
《规章制度审核程序》
规章制度审核程序是组织内部运行和管理的重要环节，它保证了规章制度的合法性、合理性和可操作性。

一个完善的规章制度审核程序可以有效地保障组织内部管理的公平、公正和透明，提高了制度执行的效率和质量。

规章制度审核程序的主要步骤包括制度起草、审核、批准和公布等环节。

首先，制度起草需要进行充分的调研和论证，确保制度内容符合法律法规和组织的实际情况。

其次，审核环节需要相关部门或人员对制度内容进行审核和修改，保证制度的合理性和可操作性。

再者，制度批准需要由组织内部的管理层或相关部门进行审批，确保制度符合组织的发展战略和管理需要。

最后，制度公布需要通过适当的渠道将制度向内部员工或外部利益相关方公布，以确保制度的执行、监督和改进。

规章制度审核程序的意义在于确保组织内部管理的规范性和有效性。

通过制度审核程序，可以避免因制度不合理或不合法导致的管理混乱和纠纷，提高组织内部管理的透明度和公正性，保障员工的权益和利益。

同时，规章制度审核程序也有利于提高制度执行的效率和质量，促进组织内部管理的科学化和规范化发展。

总之，规章制度审核程序是组织内部管理的重要环节，它保障了管理的公平、公正和透明。

一个完善的规章制度审核程序有
利于提高管理的效率和质量，推动组织内部管理的规范化和科学化发展。

投资管理有限公司项目审核程序
一、项目经理接到项目的资料后，进行初步的审核，查验资料的基
本资质是否符合我公司的要求。

如果符合，递交到审核项目的副总经理手中，如不符合，直接淘汰。

二、项目经理要和项目方讲清楚，项目方需要递交两份资料。

不论
项目是否继续进行，资料概不退还。

三、项目经理初审合格后，经主管项目审核的副总经理同意，约见
项目方法人。

如不经过主管项目审核的副总经理同意，擅自带法人到公司，造成不良的后果自行承担相应的责任。

四、主管项目的副总经理约见法人交流后，将对项目及法人的意见
汇报给常务副总经理，经与常务副总经理的磋商来决定下一步的工作安排。

五、如果到项目的实地考察，考察完成后，带队的副总经理要形成
详细的文字考察报告，报经常务副总经理后，形成对项目的考察意见和建议，报给相关上级部门。

******公司。

全面质量管理中的质量稽核与审核程序质量管理是企业可持续发展的基石，而质量稽核与审核程序是全面质量管理体系的关键环节之一。

本文将详细介绍质量稽核与审核程序的定义、作用、流程以及实施方法，旨在帮助读者更好地理解和应用于实践。

一、质量稽核的定义与作用1.1 定义：质量稽核是指根据一定的标准、规范和程序，对企业的质量体系、质量管理业绩以及管理流程进行全面的检查、评估和审查的过程。

1.2 作用：质量稽核有助于发现和纠正质量管理体系中的不足和问题，提高质量管理水平，确保产品和服务的质量符合相关标准和要求。

稽核结果也是企业管理层评估质量管理绩效，制定改进计划的重要依据。

二、质量稽核的流程2.1 稽核准备：确定稽核的目的、范围、标准和程序。

编制稽核计划，确定稽核团队成员，组织相关资源。

2.2 现场稽核：按照稽核计划，对质量体系的各个环节进行现场检查，如质量文档、记录、培训、流程控制等，采用抽样、访谈等方式搜集必要的信息。

2.3 数据分析与评估：对采集的数据进行梳理、整理和分析，评估质量体系的符合性和有效性。

发现问题，提出改进意见。

2.4 稽核报告：根据评估结果，撰写稽核报告，包括问题发现、原因分析、改进措施建议等内容。

报告应准确、详尽、可操作。

2.5 稽核跟踪：对报告中的问题和建议进行跟踪和反馈，确保问题得到解决和改进措施的实施。

同时，评估和确认改进效果，及时调整和完善质量管理体系。

三、审核程序的定义与作用3.1 定义：审核程序是在质量管理体系中进行管理评审的一种程序化安排，通过指定审核范围、参与人员和方式，对质量管理体系的有效性、合规性以及改进情况进行全面评估和监控。

3.2 作用：审核程序有助于确保质量管理体系的持续运行和改进，发现和预防问题，为管理层决策提供依据，推动质量管理体系的不断发展和提升。

四、审核程序的流程4.1 审核准备：确定审核的目标和范围，制定审核计划，确定审核人员，准备审核所需的文件和记录。

如何按ISO9001标准审核管理层？一、管理职责1、是否有负有执行职责的企业管理者批准的、形成文件的、正式发布的质量方针；2、最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据?3、最高管理者是如何将满足顾客和法律、法规要求的重要性传达组织成员的？有无传达证据?4、组织成员如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性?5、是否有足够的资源，包括培训人员和监控手段?6、质量手册中是否有反映管理层及各部门相互关系的组织机构图或描述；7、是否对负有执行职责的企业管理者及主要管理职位或主要执行部门的质量职责和权限做出了明确的规定；8、实际运作状况如何；是否有越权行为；是否有管理上的“真空”地带及其事实；是否有由于职责重叠及相互扯皮而导致的质量问题；9、在出现质量异常或质量事故时，是否有明确且畅通的信息传递及分析解决渠道；10、资源的配备是否符合所属行业的有关规定；是否与企业自身的业务或产品范围相适应；11、是否有充分的满足有关人员培训及资格要求的人力配备；12、管理者代表是否为企业管理层中的一员；是否有足够的经验、能力和授权来履行其职责；管理职责（审核领导层时，本章5.1~5.6一起审核）5.1管理承诺审核要点：领导层每次必审：a)国家/行业主管部门近二年来对产品的监督抽查情况：结论、提出的问题及处理的结果（连续2次报告的复印件）?b)近二年来是否发生重大质量、安全等级事故：处理结果（连续2次报告的复印件）?c)近二年来是否发生顾客投诉：处理结果（连续2次报告的复印件）？1.如何向组织传达：满足顾客要求和法律/法规的重要性？(记录等证据）2.质量方针和目标的制订和发布？3.主持管理评审？（详查5.6）5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限审核要点：部门和各层次的职责与相互间的接口？沟通？各部门的职权在各种文件中的描述一致？（询问和或着文件）GJB:1.最高管理者是否确保质量管理部门独立行使职权？（质量管理、质量检验/测试等部门，有足够的人力、物力支持，不受行政、进度、经费及其他各种因素的干扰的情况下作出独立判断）2.最高管理者是否对最终产品质量和质量管理负责？部门去做。