2012年证券从业《市场基础知识》命题预测卷(1)-中大网校

2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(3) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)证券行情变动的决定性的影响因素是（）。

A. 经济周期的变动B. 政治因素C. 文化因素D. 投资者的心理变化(2)按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A. 1 000万元B. 3 000万元C. 5 000万元D. 1亿元(3)进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。

A. 证券市场网络化B. 各种类型的个人投资者快速成长C. 金融机构混业化D. 各种类型的机构投资者快速成长(4)首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于（）。

A. 3 000万元B. 4 000万元C. 5 000万元D. 1亿元(5)某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。

A. 0．33B. 0．39C. 0．43D. 0．49(6)行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁人措施。

A. 5～7B. 5～8C. 5～10D. 8～10(7)（）是指从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。

A. 基金管理费B. 基金销售服务费C. 基金交易费D. 基金运作费用(8)证券交易所实行（）管理。

A. 自律B. 他律C. 主动D. 被动(9)（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A. 中央证券登记结算有限责任公司B. 深圳证券登记结算公司C. 上海证券登记结算公司D. 中国证券登记结算有限责任公司(10)证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

2012年12月证券从业资格考试基础知识考前(最后四套)押题密卷及答案目录2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（一） (2)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（二） (29)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（三） (59)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（四） (87)2012/11/292012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（一）一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1．我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。

A．1990年7月3日B 1990年12月19日C．1991年7月3日D．1992年12月19日2．公开原则的核心要求是( )。

A．实现市场信息的公开化B．公正地对待证券交易的参与各方C．上市公司对重大事项及时向社会公布D．参与交易的各方应当获得平等的机会3．根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A．发行对象B．债券持有人C．发行主体D．债券承销商4．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A．基金份额市值B．基金资产净值C．基金资产总价值D．双方协商5．可转换债券具有( )的双重特性。

A．股权和期权B．债权和期权C．债权和权证D．债权和股权6．证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。

A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿7．委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。

A．委托时效限制B．委托订单的数量C．委托价格限制D.买卖证券的方向8．在订单匹配原则方面，我国采用( )。

A．经纪商优先原则B．价格优先原则、时间优先原则C．按比例分配原则、数量优先原则D．客户优先原则、做市商优先原则9．目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。

A.申报B.开户C.委托D.成交2.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。

A.证券账户B.会员席位C.交易席位D.交易单元3.2005年10月重新修订后的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

A.《公司法》B.《证券法》C.《企业所得税法》D.《企业破产法》4.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。

A.价格优先B.时间优先C.数量优先D.客户优先5.某国债面值为100元，票面利息为5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（）天。

A.165B.166C.167D.1686.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等，这体现了（）的要求。

A.透明原则B.公开原则C.公正原则D.公平原则7.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。

A.可转换债券B.权证C.外资股(即B股)D.国债8.富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务、证券承销与保荐和证券自营，其注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿9.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A.2‰B.3‰C.3.5%D.5‰10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上l0万元以下D.1万元以上l0万元以下11.（）是证券经纪商的主要业务。

2012年证券从业《证券市场基础知识》冲刺模拟试题一总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，(1)证券的法律含义是各类记载并代表一定（）的法律凭证。

A. 权利B. 义务C. 价值D. 标的物(2)1602年，世界上第一家股票交易所在（）成立。

A. 意大利里昂B. 法国巴黎C. 荷兰的阿姆斯特丹D. 英国伦敦(3)在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A．股票B．银行本票C．基金证券D．金融证券(4)为保护个人投资者利益，对于部分高风险产品的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署（）。

A. 书面知情通知书B. 保证协议C. 收益承诺书D. 委托协议(5)证券化率是反映（）的重要指标。

A. 证券市场繁荣程度B. 证券市场容量C. 证券市场开放程度D. 证券市场收益率水平(6)1999年11月4日，（）通过了《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业制度的终结。

A. 美国B. 英国C. 德国D. 日本(7)股票实质上代表了股东对股份公司的（）A. 处置权B. 所有权C. 分配权D. 管理权(8)境内居民个人可用现汇存款和外币现钞存款以及境外汇入的外汇资金从事（）交易，但是不允许使用外币现钞。

A. A股B. B股C. H股D. N股(9)市场深度、报价紧密度等指标是判断股票（）强弱的主要分析因素。

A. 流动性B. 安全性C. 盈利性D. 保本性(10)下列关于无记名股票特点的叙述正确的是（）。

A. 无记名股票转让相对复杂B. 无记名股票安全性较高C. 股东权利归属股票的持有人D. 无记名股票认购股票时可以一次或分次缴纳出资(11)下面关于股份回购叙述错误的是（）。

A. 2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销B. 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外C. 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购D. 通常，股份回购会导致公司股价暴跌(12)股票及其他有价证券的理论价格是以一定的市场利率计算出来的未来收入的现值，因此，股票的理论价格的等于预期股息与（）之比。

12月证券从业《市场基础知识》考试真题一2012年12月证券从业《市场基础知识》考试真题（一）单选题：1、可以被视为无限期证券的是( )。

A.股票B.国债C.金融债D.企业债2、根据交易方式，证券市场可以划分为( )。

A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场3、证券市场中介机构是指( )。

A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司4、现阶段我国社会保险基金主要是( )。

A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金5、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是( )。

A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的`机构投资者快速成长6、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于( )。

A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券2012年12月证券从业考试《证券市场基础知识》真题试卷 2014年2月11日来源：233网校评论(0) │ 我要分享腾讯微博新浪微博 QQ空间朋友网人人网开心网│ 我的做题记录本文导航第1页：单项选择题1-10第2页：单项选择题11-20第3页：单项选择题21-30第4页：单项选择题31-40第5页：单项选择题41-50第6页：单项选择题51-60第7页：多项选择题61-70第8页：多项选择题71-80第9页：多项选择题81-90第10页：多项选择题91-100第11页：判断题101-110第12页：判断题111-120第13页：判断题121-130第14页：判断题131-140第15页：判断题141-150第16页：判断题151-160第17页：答案及解析进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分>> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第七章经典试题（1）
一、单选题
1、我国第一家专业性证券公司是（）。

A、中信证券公司
B、深圳特区证券公司
C、海通证券公司
D、华泰证券公司
2、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

A、私营合伙企业
B、私营独资企业
C、有限责任公司或股份有限公司
D、非法人组织形式
3、截至2008年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A、100
B、108
C、158
D、170
4、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、5亿元
5、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、1年
答案
1、B
2、C
3、B
4、A
5、B。

证券从业考试证券市场基础2012年真题一、单项选择题(每题0、5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。

A、5B、8C、12D、152、依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是（）。

A、出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B、负责办理基金名下的资金往来C、安全保管基金的全部资产D、及时向基金份额持有人分配收益3、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、20万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为200万元，应付税金为200万元，则基金资产净值总额为（）万元。

A、2200B、2220C、2300D、2204、（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

A、远期利率协议B、远期汇率协议C、债券类资产的远期合约D、股权类资产的远期合约5、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。

A、资产和负债B、资产C、负债D、资产或负债6、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A、买方B、卖方C、期货经纪公司D、交易所(或期货清算公司)。

7、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。

A、同业拆借市场B、回购协议市场C、证券流通市场D、证券发行市场8、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（）的权力。

A、证券公司B、证券业协会C、证监会D、证券交易所9、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

A、计算期加权法B、基期加权法C、综合法D、相对法10、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。

2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，(1)混合基金比较适合（）的投资者。

A. 较为激进B. 风险中性C. 较为保守D. 追求高收益(2)相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。

A. 净资产和资本充足率符合有关规定B. 设有专门的基金托管部门C. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D. 有安全保管基金财产的条件(3)()具有法人资格。

A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放式基金D. 封闭式基金(4)积极型股票投资战略的目标是（）。

A. 实现平均收益B. 实现经济利润C. 挑选价值低估股票超越大盘D. 以上都不正确(5)基金管理人与被委托的其他销售机构是一种（）关系。

A. 依托B. 委托代理C. 信托D. 主从(6)（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 成本效益原则(7)基金经理注册制度自（）开始实施。

A. 2008年4月1日B. 2009年1月1日C. 2009年4月1日D. 2009年6月1曰(8)股债平衡型基金股票与债券的配置比例大约为（）。

A. 20%～80%B. 30%～70%C. 40%～60%D. 10%～90%(9)基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（），且不得少于董事会人数的（）。

A. 1人，1/3B. 2人，1/4C. 3人，1/3D. 3人，1/2(10)计价错误达到基金份额净值（）时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。

A. 0.5%B. 1%C. 0.75%D. 1.5%(11)当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。

2012年8月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题一（含答案详解）（供2012年6月-2013年6月考试用）一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。

A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是（）。

A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。

A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。

A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。

A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。

A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和（）。

A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。

A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。

A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。

2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷1 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（）。

A. 2人B. 3人C. 4人D. 5人(2)如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。

A. 越大B. 越小C. 不变D. 无法判断(3)基金经理管理基金未满（）主动提出辞职的，应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定，并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

A. 6个月B. 1年C. 2年D. 5年(4)ETF基金最早产生于（）。

(5)目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（）人民币。

A. 10000元B. 5000元C. 1000元D. 100元(6)（）是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，（）则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

A. 基金评级机构，律师事务所B. 基金投资咨询公司，基金评级机构C. 基金评级机构，基金投资咨询公司D. 律师事务所，基金评级机构(7)反映两个证券收益率之间的走向关系的是（）。

A. 证券组合的期望收益率B. 协方差C. 证券各自的权重D. 证券各自的方差(8)（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A. 特雷诺指数B. 夏普指数C. 信息比率D. 詹森指数(9)QDⅡ基金不可用（）为计价货币募集。

A. 人民币B. 泰币C. 美元D. 欧元(10)已知两种股票A、B的β系数分别为0．75、1．10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为（）。

A. 0．96B. 1．85C. 0．025D. 0．096(11)积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。

A. 相机抉择B. 指数化投资C. 长期持有D. 投资高风险高收益的产品(12)封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。