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证券金融基础1（题目）一、单选题1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C证券发行人负责证券发行的主承销工作D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。
A高风险证券B股票C基金D债券3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。
A不变B不确定C上升D下降4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。
A加权股价平均数法B加权股价指数法C简单算数平均数法D修正股价平均数法5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A商业银行B证券公司C证券监督管理委员会D证券交易所6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。
A面向公众公开发售B募集对象不固定C投资金额要求低D相比私募基金，运作上市灵活性较高7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。
A大学本科B大学专科C高中D中专8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。
A公司债券B股票C可转换债券D政府债券9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。
A贷款B分红C股权D租金10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。
A促进创业投资良性循环B将发挥对高科技企业“助推器”的功能C强化以市场为导向的资本约束机制D有效降低我国金融市场非系统性风险11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。
A财富B股票价格C货币价格D消费12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。
A随即消失B依然存在C转为股票D自动终止13.资产证券化起源于（）。
A德国B美国C希腊D英国14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XXX中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于XXX的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．XXXB．XXXC．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的历久稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和免职会员理事C．审媾和通过理事会、总司理的事情敷陈D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短工夫债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典范。
A．积累投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协约定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货XXX自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总司理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、亏损公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、亏损公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数目×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数目÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
(18/1)1. 香港各金融監管機構致力防止：I. 洗黑錢活動II. 市場失當行為III. 資金隨便進出香港市場IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖I. 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。
II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。
III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。
IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各項中，哪些是正確的﹖I. 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」由證監會負責授權。
II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。
III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴，必要時提交予證監會或其他監管機構以採取行動。
IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《證券及期貨條例》規定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何種情況，則虛假交易即告發生﹖I. 設定非真實的價格。
II. 穩定價格。
III. 維持非真實的價格水平。
IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖I. 單位信委員會核准單位信託、互惠基金。
II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。
III. 投資者教育諮詢委員會就設定投資者教育目標向證監會提供意見或支援。
IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見，並有執行權力。
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。
只有一个选项符合题目要 求）第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C. 代理制D. 经纪制正确答案】 你的答案】【答案解析】证券登记结算机构提出申请， 确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 20%B. 10%C. 40%D. 30%正确答案】 你的答案】所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、 准【答案解析】上市公司股份总数的 30%。
本题 1 分第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商正确答案】你的答案】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必答案解析】须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有国家），履行国有资产的保值增值和通过控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A. 国有股B. 法人股C. 限售股D. 流通股正确答案】你的答案】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产【答案解析】的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题1 分第5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股目前股票（含 A 股、B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为 10% 基金上市首日无此限制。
本题 1 分第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（） 年不在证券经营机构从业的， 由证券业协会 注销其执业证书。
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A．3万元以上30万元以下B．3万元以上60万元以下C．10万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下参考答案：A参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第2题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A．具备2年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务参考答案：A参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
第3题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．25％B．30％C．35％D．75％参考答案：B参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2017年2.（总分100,考试时间120分钟）、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。
1020超过基金持有的股票总市值的20%。
证券从业资格考试金融市场基础知识试题2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2017年基金管理人、基金XX和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。
基金份额XX交易公告书招募说明书基金合同基金成立公告每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金XX和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。
3.目前，XX证券的集中交易主要采用的是（）方式。
总额结算净额结算差额结算统一结算目前，XX证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
4.()股是指注册地在我国内地、XX地在XX的外资股。
证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2017年境外XX外资股主要由H股、N股、S股等构成。
H股是指注册地在我国内地、XX地在我国XX的外资股。
XX的英文是Ho ngKong,取其首字母，在XXXX的外资股被称为H股。
依此类推。
XX的第一个英文字母是N, XX的第一个英文字母是S, XX的第证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2017年一个英文字母是L。
因此，在XX、XX、XXXX的外资股分别被称为N股、S 股、L股。
5.在XX发行的XX证券称为（）。
武士债券扬基债券龙债券XX债券XX债券是一种传统的国际债券。
在XX发行的XX债券被称为扬基债券，它是由非XX居民在XX市场发行的吸收XX资金的债券。
在XX发行的XX债券称为武士债券，它是XX发行人在XX债券市场上发行的以日元为面值的债券。
龙债券是指在除XX 以外的XX地区发行的一种以非XX国家和地区货币标价的债券。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
HKS1 Paper 7 模拟题一、简介香港证监会证券从业人员资格考试（Securities and Futures Commission (SFC) Licensing Examination）是香港证券及期货事务监察委员会（Securities and Futures Commission, SFC）设立的专业资格考试，旨在确保证券及期货业中的从业人员具备足够的专业知识和技能，以保护投资者及维护市场稳定。
Paper 7是考试的一部分，内容涵盖了香港金融市场的法律法规、业务道德和风险管理等知识点。
以下为HKS1 Paper 7 模拟题，希望考生认真思考，并按要求填写完整的答案。
二、模拟题题目一：香港证券及期货事务监察委员会（SFC）在金融市场监管中扮演着重要的角色，请简要描述SFC的职责和功能。
题目二：简要阐述《证券及期货条例》对于金融市场参与者的监管要求，并指出其中的重要内容。
题目三：风险管理在金融机构中起着至关重要的作用，请列举并详细讨论一种金融市场中常见的风险，并提出相应的管理措施。
题目四：道德在金融业务中具有重要意义，请描述一种可能出现的业务道德问题，并提出解决该问题的建议方案。
三、解答范例题目一：SFC 职责和功能SFC 是香港的金融监管机构，其主要职责和功能包括：1. 监管金融市场：SFC 负责监管香港证券和期货市场，监督市场参与者的交易活动和行为；2. 制定监管规定：SFC 不断完善和制定证券和期货法规，保障市场透明、公平、有序运行；3. 执法监管：SFC 进行执法行动，确保金融市场参与者遵守相关法规，打击市场操纵、内幕交易等违法行为；4. 保护投资者利益：SFC致力于维护投资者利益，加强信息披露、保护投资者隐私和资金安全。
题目二：《证券及期货条例》监管要求《证券及期货条例》对金融市场参与者的监管要求主要包括：1. 牌照和注册要求：金融市场参与者，如证券经纪公司和投资顾问须先获得SFC的许可和注册，方可从事相关业务；2. 信息披露：金融市场参与者应遵守信息披露要求，如披露财务报告和相关信息，确保投资者充分了解市场情况；3. 内幕交易禁止：《证券及期货条例》禁止市场参与者从事内幕交易，以维护市场公平和透明；4. 风险管理要求：金融市场参与者须建立健全的风险管理体系，包括资本充足、风险控制和外部审计等。
1.以下哪一項不是接受存款公司主要的服務﹖A.按揭貸款B.貿易融資C.信託服務D.銀團貸款2.以下哪一項可以最貼切地描述金融管理局外匯基金的主要宗旨﹖A.保持匯率的穩定B.維持利率的穩定C.監管認可財務機構的操守及運作D.教育公眾對金融的認識3.以下哪一項最貼切地形容貼現窗﹖持牌銀行及有限制牌照銀行可：A.得到貼現率，可在外匯基金指定的市場買賣指定的認可證券。
B.通過回購協議，由外匯基金獲得短期流動資金。
C.通過回購協議，由外匯基金獲得長期的資金。
D.向其他銀行以指定的認可證券作抵押獲得短期流動金。
4.即時支付結算系統是指：A.即日結算銀行所有支付交易，從而降低銀行間的結算風險。
B.投資者可與經紀作特別安排，在買賣證券時，即時交收款項和股票。
C.客戶與銀行之間所有交易可即時結算，可降低客戶及銀行風險。
D.客戶可隨時將資金從一間銀行於翌日之內調撥到其他銀行的安排。
5.香港交易及結算所有限公司包含：A.香港聯合交易所、香港證券及期貨事務監察委員會、香港期貨交易所。
B.香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司。
C.香港聯合交易所、香港金銀貿易場、香港中央結算有限公司。
D.香港期貨交易所、香港聯合交易所、香港證券專業學院。
6.以下哪一項不是貨幣在金融體系中的重要作用﹖A.儲存財富的工具B.交換媒介C.用以評估其他貨品價值的單位D.用以量度通脹的指標7.哪一項能最貼切地說明國際貨幣基金組織的宗旨﹖A.透過一個永久性的機構就國際貨幣問題進行磋商與協作，從而促進國際貨幣領域的合作。
B.充當各國中央銀行的銀行，並提供多元化的金融服務。
C.致力於建立民主政府及市場經濟。
D.確保國際貿易在可預期的情況下自由暢通地運作。
8.經濟全面增長，家庭及商業開支上升，通脹率開始上升，工業產量達到最高水平而失業率下降。
以上的情況會在哪一個經濟周期出現﹖A.由高峰到萎縮B.由萎縮到低谷C.由低谷到擴張D.由擴張到高峰9.各國政府從1997年亞洲金融危機中汲取了教訓，因而：A.提高政府及公司事務的透明度及問責性。
(18/1) I. 单位信委员会核准单位信托、限公司(香港交易所)的描述是正确的﹖ I. 香港交易所董事大部份由股互惠基金。
东选出。
1. 香港各金融监管机构致力防止： II. 股份登记机构纪律委员会初 I. 洗黑钱活动 II. 香港交易所及联合交易所两步聆讯及确定股份登记机构 II. 市场失当行为公司在香港挂牌上市。
有关的纪律事项。
III.资金随便进出香港市场 III. 香港交易所属下有两间交易III. 投资者教育咨询委员会就设IV. 基金经理将资金在股票及外所及三间结算所。
定投资者教育目标向证监会IV. 香港交易所负责确保分别在提供意见或支持。
汇等投资之间转换。
A. II、III。
透过联交所及期交所买卖的IV. 咨询委员会负责就有关证监 B. I、II。
证券及期货合约能够在有秩会目标及职能的政策事宜向 C. I、II、IV。
序及公平的市场交易。
证监会提供意见，并有执行权 D. I、III、IV。
A. I、II。
力。
A. I、II。
B. II、IV。
B. II、III。
C. I、III。
3. 以下各项中，哪些是正确的﹖ C. I、II、III。
D. III、IV。
I. 由金银业贸的成员发起的「纸D. I、II、III、IV。
黄金计划」由证监会负责授权。
9. 以下哪些有关香港的法律制度的描 II. 强积金管理局负责审批核准6. 证监会企业融资部负责：述是正确的﹖注册计划的受托人的事务。
I. 监管公众公司的收购及合并 I. 衡平法补救是用于补充普通 III. 强积金管理局处理与强积金以及股份回购事宜。
法的不足之处。
产品及核准受托人有关的投 II. 监察持牌法团维持最低的资II. 由法院法官对法例和普通法诉，必要时提交予证监会或其金水平的诠释作判例。
它监管机构以采取行动。
III. 监察香港交易及结算所有限III. 特区首长可推翻终审法院的IV. 与投资有关的人寿保险由保公司，以确保其行作为上市公判决。
2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》试卷答案与解析1-4套《证券市场基本法律法规》（一）参考答案及解析一、选择题1.A【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
2.C【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
3.C【解析】《期货交易管理条例》规定，未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
4.C【解析】《期货交易管理条例》规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
5.C【解析】《中华人民共和国证券法》规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过15个交易日案情复杂的可以延长15个交易日。
因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
6.A【解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
7.A【解析】非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
故A项说法错误。
8.B【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
故B 项说法正确。
9.D【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
1.香港各金融监管机构的共同宗旨是：BA.确保经纪等中介人的利益受到保障B.透过确保在尽可能少监管的情况下仍能维适当的市场监督C.稳定联系汇率，以防国际投机者冲击D.加强对中介人的直接监督2.根据《证券及期货条例》，证监会的目标包括：AI.维持及促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度及秩序。
II. 向投资公众提供保障。
III. 减低在证券期货业内的系统风险。
IV. 提高证券及期货经纪的盈利能力。
A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV3.以下哪间为上市公司﹖DA.香港联合交易所有限公司(联交所)B.香港期货交易所有限公司(期交所)C.香港中央结算有限公司(香港结算)D.香港交易及结算所有限公司(香港交易所)4.下列哪一个组织独立于证监会﹖CA.投资者敎育咨询委员会B.学术评审咨询委员会C.仲裁小组D.单位信托委员会5.以下哪一项不是民事诉讼法的分支法律﹖CA.合约法B.代理法C.普通法D.侵权法6.下列哪一项是衡平法补救﹖AA.禁制令禁止某人作某事的法令B.判处某人入狱C.判处某人监守行为D.判处某人交付罚款7.私人公司具以下哪些特征﹖CI.股东人数可以超过50人。
II. 不得向公众发售股份。
III. 限制转让其股份的权利。
IV. 不可向股东派发红股A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.II、IV8.根据《公司条例》的规定，首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召开。
A.12个月B.15个月C.18个月D.24个月9.公司董事如果失职，公司可采取以下补救方法：CI.获取禁制令阻止该行为。
II. 所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责任。
III. 命令有关董事停职六个月。
IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利，则须就这些溢利向公司作出解释。
A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV10.需要特别决议案通过的事项须在股东大会上，至少_B_____的股东通过。
证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2017年(总分100, 考试时间120分钟)一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。
A 4B 8C 10D 20基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％。
2.基金管理人、基金xx和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。
A 基金份额xx交易公告书B 招募说明书C 基金合同D 基金成立公告每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金xx和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。
3.目前，xx证券的集中交易主要采用的是（）方式。
A 总额结算B 净额结算C 差额结算D 统一结算该题您未回答:х该问题分值: 1目前，xx证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
4.（）股是指注册地在我国内地、xx地在xx的外资股。
A B股B H股C N股D S股该题您未回答:х该问题分值: 1境外xx外资股主要由H股、N股、S股等构成。
H股是指注册地在我国内地、xx地在我国xx的外资股。
xx的英文是Hong Kong，取其首字母，在xxxx的外资股被称为H股。
依此类推。
xx的第一个英文字母是N，xx的第一个英文字母是S，xx的第一个英文字母是L。
因此，在xx、xx、xxxx的外资股分别被称为N股、S股、L股。
5.在xx发行的xx证券称为（）。
A 武士债券B 扬基债券C 龙债券D xx债券xx债券是一种传统的国际债券。
在xx发行的xx债券被称为扬基债券，它是由非xx居民在xx市场发行的吸收xx资金的债券。
在xx发行的xx债券称为武士债券，它是xx发行人在xx 债券市场上发行的以日元为面值的债券。
考试计时00:00:53 共 100 题收藏试卷保存答案暂停交卷•单项选择题(50)•组合型选择题(50)一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求）第1题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【正确答案】B【你的答案】【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题1分第2题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A.20%B.10%C.40%D.30%【正确答案】D【你的答案】【答案解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
本题1分第3题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商【正确答案】D【你的答案】【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题1分第4题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【正确答案】A【你的答案】【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题1分第5题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金【正确答案】C【你的答案】【答案解析】目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A。
交易量较大,交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2。
对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A。
开放式基金B。
债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3。
结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A。
结算支票账户B. 储蓄账户C。
证券账户D。
结算备付金账户4。
赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。
A. 买入期权B. 卖出期权C。
利率期权D。
外汇期权5。
证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。
A。
为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（ )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A。
特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C。
一般机构证券账户D。
国有企业证券账户7。
我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（ )。
A。
发行之后B. 发行之中C. 发行之前D。
议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（ )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A。
种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的.A. 证券公司可接受客户的委托B。
证券公司不赚差价C。
证券公司可向登记结算公司融券D。
证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10。
（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A。
发行日交收B. 会计日交收C。
随时交收D。
滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。
香港证券从业资格考试模拟试卷1. 香港各金融监管机构致力防止：I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各项中，哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。
A. I、II。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. I、II、III、IV。
6. 证监会企业融资部负责：I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。
II. 监察持牌法团维持最低的资金水平III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。
IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。
A. I、IV。
B. II、IVC. I、IIID. III、IV。
7. 证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料﹖I. 有关机构全面遵守保密条文。
II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。
III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。
IV. 涉及认可财务机构。
A. I、II。
B. I、II、III。
C. II、III、IV。
D. I、III、IV。
8. 以下哪些关于香港交易及结算所有限公司(香港交易所)的描述是正确的﹖I. 香港交易所董事大部份由股东选出。
II. 香港交易所及联合交易所两公司在香港挂牌上市。
III. 香港交易所属下有两间交易所及三间结算所。
IV. 香港交易所负责确保分别在透过联交所及期交所买卖的证券及期货合约能够在有秩序及公平的市场交易。
A. I、II。
B. II、IV。
C. I、III。
D. III、IV。
9. 以下哪些有关香港的法律制度的描述是正确的﹖I. 衡平法补救是用于补充普通法的不足之处。
II. 由法院法官对法例和普通法的诠释作判例。
III. 特区首长可推翻终审法院的判决。
IV. 法例由立法会过成为条例。
A. I、II、III。
B. I、II、IV。
C. II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
10. 根据《公司条例》，以下哪些关于公司组织大纲及细则的说法不正确﹖I. 超越组织大纲所列明的公司宗旨条款的行为因越权而无效，不具法律效力。
II. 组织大纲列明股息、储备、帐目及审计等财务行为。
III. 公司组大纲及细则构成公司及其股东之间的协议。
IV. 组织细则列明公司的股本，并声明公司的注册办事处将位于香港。
A. I、III。
B. II、III。
C. II、IV。
D. I、III、IV。
11. 根据《公司条例》，哪些人士可获委任为董事﹖I. 持有至少两股的股份作为董事资格股。
II. 受市场失当行为审裁处处分，对其资格不构成影响。
III. 并非为未获解除破产的破产人。
IV. 年满18岁的人士。
A. I、III。
B. II、IV。
C. III、IV。
D. I、II、IV。
12. 以下哪些有关董事的职权规定是正确的﹖I. 银行不可向公司董事提供借款。
II. 《公司条例》附表A规定了董事酬金须由公司的股东大会厘定。
III. 如果董事并无披露其代表公司所订立的合约涉及个人利益，则公司可选择免除该合约的责任。
IV. 股东可在股东大会上以过半数票追认董事的失职事项。
A. I、II。
B. II、III。
C. II、III、IVD. I、II、III。
13. 在何种况下公司可进行自动清盘﹖I. 由董事作出一份法定声明，指明经董事会上的决议通过，公司有必要清盘。
II. 公司拟定的存在期限届满。
III. 公司为欺诈目的而成立。
IV. 公司的组大纲订定，某些事件一旦发生，公司即须予解散。
A. I、II。
B. I、III。
C. II、III、IVD I、II、IV。
14. 制订《证券及期货条例》的原因包括：I. 香港金融市场面对着来自世界各地的竞争日趋激烈，需要建立一个彻底有效、现代化且灵活的监管制度。
II. 简化规管架构及提高效率。
III. 配合香港金融市场与全球趋势发展一致性，使能与国际惯例接轨。
IV. 提高监管的严苛性，对涉及市场失当行为人士予以严惩。
A. I、II。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
15. 《证券及期货条例》内关于备存记录的规定包括：I. 授权证监会订立规则规定中介人备存记录。
II. 该条例并不适用于注册机构(认可财务机构)。
III. 中介人的有联系实体须按证监会所定规则就所收取或持有的客户资产备存记录。
IV. 任何人士如意图诈骗而销毁任何记录或没有备存记录，即属违法。
A. I、II、III。
B. I、II、IV。
C. II、III、IV。
D. I、III、IV。
16. 在何种情况下，证监会会委任核数师：I. 原持牌法团的核数师涉及内部监控不当而受有关专业团体调查。
II. 有关持牌法团并没有遵守《财政资源规则》。
III. 证监会收到核数师根据第157条制备的书面报告。
IV. 该持牌法团或有联系实体未有呈交年度帐目及报告。
A. I、II。
B. I、II、IV。
C. I、III、IV。
D. II、III、IV。
17. 证监会可发出的干预通知内容包括：I. 接管持牌法团的业务，由证监会派人代为管理及经营。
II. 限制持牌法团的业务活动。
III. 阻止持牌法团处置或处理由该法团或其它人士持有而属于其客户或其本身的财产。
IV. 要求持牌法团保存在香港或其它地方的财产。
A. I、II、III。
B. I、II、IV。
C. II、III、IV。
D. I、III、IV。
18. 《证券及期货条例》对权益披露的规定包括：I. 股东权益超越10%或越过高于10%的整体百分率时，便须具报权益。
II. 上市公司董事及最高行政人员必须披露权益且并无任何起点限制。
III. 保管人持有的权益可豁免披露。
IV. 全资拥有附属公司可享有某些集体豁免。
A. I、II。
B II、III。
C. I、III、IV。
D. II、III、IV。
19.根据《证券及期货条例》，以下哪些情况可毋须获发牌﹖I. 仅为第9类受规管活动而进行第1及第2类活动，并获发牌进行第9类活动的人士。
II. 仅为其全资附属公司而进行第2类受规管活动的公司。
III. 进行完全附带于其专业的第4、第5、第6及第9类受规管活动的专业会计师、律师及法律顾问。
IV. 仅为第1类受规管活动而进行第4、第6、第9类活动，并获发牌进行第1类活动的人士。
A.I、II、III。
B.II、III、IV。
C.I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
20. 以下哪些有关发牌规定的描述是正确的﹖I. 证监会发出的短期牌照在24个月内的总持有期合共不得超过6个月。
II. 非持牌或未注册人士不得使用《证券及期货条例》附表6指明的称衔。
III. 持牌法团的所有董事必须注册成为负责人员，并负责监督该持牌机构的受规管活动。
IV. 持牌法团的负责人员须未曾遭专业协会施以各类纪律处分。
A.I、II、IV。
B.I、III、IV。
C.II、III、IV。
D.I、II、III、IV。
21. 根据证监会的指引，申请成为持牌代表的条件包括：I. 具大专学历或行业认可资格。
II. 通过胜任能力测试。
III. 年满21岁。
IV. 不涉及破产诉讼或成为资不抵债公司的大股东。
A. I、II、IV。
B. I、III、IV。
C. II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
22. 以下哪些描述是正确的﹖I. 2003年4月1日注册为证券交易商的中介人，在过渡期内可进行第1类、第4类、第8类及第9类受规管活动。
II. 联交所交易所参与者若为证券合伙商号，仅可在《证券及期货条例》实施后两年内运作。
III. 有意透过交易进行交易的人士必须持有交易权，并在联交所注册为(联交所)交易所参与者，或(期交所)交易所参与者。
IV. 所有(期交所)交易所参与者必须注册成为期货结算公司参与者。
A. I、IV。
B. II、III。
C. II、III、IVD. I、II、III。
23. I. 注册机构必须符合金管局所定的资本充足规定。
II. 获发牌从事任何一项或多项受规管活动(不包括第4、第5、第6及第9类)的公司，必须编制速动资金每月申报表。
III. 证监会可核准某些不持有客户资产的法团成为「介绍代理人」，毋须维持最低缴足股本。
IV. 持牌法团可向证监会申请，若符合规定速动资金或缴足股本规定中的一项，可豁免另一项。
A.I、II。
B.I、III、IV。
C.II、III、IV。
D.I、II、III。
24. 以下哪些交易内容毋须发出成交单据﹖I. 期货合约交易。
II. 向专业投资者进行配售。
III. 杠杆式外汇交易合约。
IV. 投资顾问向客户提供投资建议。
A. I、II。
B. II、IV。
C. I、II、IV。
D, I、III、III。
25. 根据《证券及期货(备存记录)规则》以下哪些规定是正确的﹖I. 所有记录须保存6年。
II. 备存记录应以书面或以可随时取得并改为书面形式的任何方式备存。
