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香港证券及期货考试重点总结第1章香港金融业监管概范问题1：试列出在香港金融市场上买卖的5种金融产品。
答案1：产品包括以下债务证券、股本证券以及衍生工具：(1)期货及期权；(2)外汇产品；(3)互惠基金；(4)单位及投资信托；(5)存款证及其他银行产品；(6)货币市场产品；(7)黄金市场产品；(8)可转让公司权益〔例如：股份〕；(9)债权证；(10)认股权证；(11)可换股证券等。
问题2：甚么事件促使当局委任成立由戴维森担任主席的证券业检讨委员会？答案2：1987年发生的全球股灾。
问题3：证监会须对财政司司长履行甚么责任？答案3：证监会须向财政司司长提供：〔1〕财政司司长要求提供的数据；〔2〕其年报及财务报表；〔3〕就委任审查员提供的意见〔如适用〕。
问题4：金管局及证监会如何分担银行就证券交易活动进展注册的责任？答案4：金管局接收及审批申请，并就是否给予申请人注册提供建议。
金管局将引用证监会的所有常用准则〔资本要求除外，在该种情况下引用本身的准则即可〕，并在必要时咨询证监会。
问题5：证监会的哪个部门负责调查金融市场的失当行为？答案5：法规执行部。
问题6：甚么是国际证监会组织？答案6：国家证券监管机构的全球性组织，证监会为其成员之一。
问题7：在甚么情况下，证监会可向第三者披露机密资料？答案7：证监会可披露机密资料，惟有关披露须符合公众利益或投资公众的利益，并可帮助承受资料者履行其职能。
承受数据者只限于某些群体，包括：某些政府官员及部门、法定及监管机构，以及境外监管当局及金融监管机关。
问题8：甚么是认可控制人？答案8：认可控制人指证监会根据证券及期货条例认可为交易所控制人的公司。
认可控制人可控制认可交易所或认可结算所，并须确保该等受控制实体以有秩序、公平及有效率的方式履行其职能及责任，以及遵守所有适用规则及规例。
问题9：试述证监会、香港交易所及联交所的根本关系。
答案9：证监会负责监视及监察香港交易所及联交所的活动。
2024年证券从业资格基础的一些个人总结随着经济的快速发展以及人们对于金融市场的广泛参与，证券从业成为了一个备受瞩目的职业。
为了提高行业从业人员的素质和能力，证券从业资格考试也越来越重要。
根据最新的信息，____年的证券从业资格考试基础部分主要包括以下几个方面：证券市场基本法律法规、证券产品与服务、证券投资基金与基金销售、证券公司业务及市场运行机制、证券市场分析与投资决策。
首先，证券市场基本法律法规是证券从业人员必须熟悉的内容之一。
这个部分主要包括证券法、证券交易所管理办法等国家层面的法律法规，还包括相关行业协会的规章制度。
在这个部分的学习中，要注意掌握证券市场的基本原则、市场监管的要求以及相关政策的变化。
其次，了解证券产品与服务是证券从业人员的基本要求。
这个部分主要包括常见证券产品（股票、债券、证券投资基金等）的特点，以及相关服务如研究报告、投资咨询等的内容。
在学习过程中，需要注意了解不同证券产品的投资风险、收益特点以及相应的投资策略。
第三，证券投资基金与基金销售也是一个重要的考试内容。
证券投资基金是目前投资者参与金融市场的一种重要方式。
在这个部分，需要掌握基金的分类、运作方式以及投资管理的基本原则。
同时，了解基金销售的相关法规，包括销售人员的素质要求、销售行为的规范等内容，也是非常重要的。
第四，证券公司业务及市场运行机制是证券从业人员必须了解并具备的知识。
这个部分主要包括证券公司的组织结构、职责、业务范围等方面的内容。
同时，了解证券市场的交易机制、行情走势分析以及市场风险管理等内容也是必备的知识。
最后，证券市场分析与投资决策是一个重要的知识点。
在这个部分，需要了解分析方法、分析指标以及相关的投资决策原则。
此外，掌握基本的投资策略和风险管理的原则，也是非常重要的。
在准备证券从业资格考试的过程中，我认为以下几点是非常重要的：首先，合理安排时间，建立良好的学习计划。
证券从业资格考试的内容相对繁多，需要大量的时间和精力去学习。
关于⾹港证券及期货从业员资格考试综述（HKSI）⾹港证券及期货从业员资格考试综述资格考试通过后三年有效。
可以申请从业资格，若⾹港证监会认可胜任能⼒即可获批从业资格。
从业⼈员资格考试卷⼀必考。
负责⼈（RO Responsible Officer）需要在卷⼀基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。
⼀、⾹港证券及期货从业员资格考试简介证券及期货从业员资格考试(资格考试)为⼀着重实际应⽤及针对市场需要的考试，由⾦融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助⽽制定。
⼆、考试通过后的资格有效时间完成第⼀门考试开始后三年时间有效。
须报⾹港证监会进⾏胜任能⼒审核。
在申请代表⼈或持牌资格后离职需在六个⽉后有新雇主申请资格。
三、资格考试分类资格考试共有⼗四张试卷，针对规例、应⽤及保荐⼈⽅⾯的知识。
资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。
所有试卷均为中、英⽂对照，⽽试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。
学会于每个⽉举办资格考试(卷四、卷⼗及卷⼗五除外) 。
资格考试卷四及卷⼗于每三个⽉举⾏⼀次(通常于三⽉、六⽉、九⽉及⼗⼆⽉)。
资格考试卷⼗五于每两个⽉举⾏⼀次(通常于⼀⽉、三⽉、五⽉、七⽉、九⽉及⼗⼀⽉)。
然⽽，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。
四、参考⽅式资格考试不设报考资格限制，有两种参考⽅式：(⼀)直接在⾹港证券及投资学会（HKSI）的官⽹利⽤护照号码注册报名参加考试，需要本⼈去⾹港本地，携带港澳通⾏证及护照参考。
(⼆)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基⾦专业⼈员可通过中国证券业协会⽹站(/doc/13f7271d910ef12d2bf9e75c.html )进⾏⽹上报名,并按指定的⽅式及时间缴纳报名费⽤。
在《内地与⾹港关于建⽴更紧密经贸关系的安排》框架下,中国证券监督管理委员会与⾹港证券及期货事务监察委员会(以下简称“⾹港证监会”)确定了两地证券、期货及基⾦从业⼈员资格互认的具体安排。
(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止:I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势, 或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各项中, 哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉, 必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《证券及期货条例》规定, 就证券及期货合约而言, 在任何情况下, 如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况, 则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
证券从业资格证复习重点总结一. 股票市场基础知识1. 股票概念及特点2. 股票市场分类3. 股票市场参与者及其职能4. 股票交易方式和时间5. 股票价格形成机制及影响因素6. 股票交易费用和风险管理7. 股票指数及其计算方法二. 证券投资基础理论1. 证券投资的定义和特点2. 投资价值评估方法3. 风险与收益的关系4. 经典投资组合理论5. 有效市场假说三. 证券市场监管1. 证券市场监管机构及职能2. 证券市场违法行为和处罚措施3. 内幕交易的定义和禁止规定4. 操纵市场的定义和禁止规定四. 证券投资分析方法1. 基本面分析a. 公司财务分析b. 宏观经济分析2. 技术面分析a. 趋势分析b. K线图分析3. 波动率分析a. 波动率的定义b. 波动率指标的计算和解读4. 相对估值分析a. 市盈率、市净率等指标的计算和解读五. 证券投资组合构建1. 投资组合构建的基本原理2. 投资组合的风险与收益分析3. 投资组合的权重分配方法4. 投资组合优化理论5. 投资组合的动态调整与再平衡六. 证券交易制度与业务1. 证券交易所及其交易制度2. 私募基金业务流程及投资限制3. 证券市场的新三板及交易流程4. 证券市场的融资融券业务流程及风险七. 证券市场衍生品交易1. 期货市场基础知识2. 期权市场基础知识3. 合约与合约设计4. 期货与现货基础套利策略5. 期货与期权的风险管理八. 证券投资基金与资产管理1. 证券投资基金的分类和特点2. 证券投资基金的组织形式和运作方式3. 证券投资基金的风险管理4. 资产管理公司的职能和运作九. 证券资产证券化与金融衍生品市场1. 证券资产证券化的概念和目的2. 证券资产证券化的基本原理和步骤3. 金融衍生品的定义和分类4. 金融衍生品市场的特点和风险十. 证券市场国际化与对外合作1. 证券市场的国际化背景和意义2. 证券市场对外合作的形式和方式3. 国际证券市场的互联互通机制4. 证券市场的跨境合作与监管综上所述，以上是证券从业资格证复习的重点总结，涵盖了股票市场基础知识、证券投资基础理论、证券市场监管、证券投资分析方法、证券投资组合构建、证券交易制度与业务、证券市场衍生品交易、证券投资基金与资产管理、证券资产证券化与金融衍生品市场以及证券市场国际化与对外合作等重要内容。
1. 香港各金融監管機構致力防止：I. 洗黑錢活動II. 市場失當行為III. 資金隨便進出香港市場IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖I. 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。
II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。
III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。
IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各項中，哪些是正確的﹖I. 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」由證監會負責授權。
II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。
III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴，必要時提交予證監會或其他監管機構以採取行動。
IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《證券及期貨條例》規定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何種情況，則虛假交易即告發生﹖I. 設定非真實的價格。
II. 穩定價格。
III. 維持非真實的價格水平。
IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖I. 單位信委員會核准單位信託、互惠基金。
II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。
III. 投資者教育諮詢委員會就設定投資者教育目標向證監會提供意見或支援。
IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見，並有執行權力。
温习手册卷一基本证券及期货规例证券及期货从业员资格考试考试纲要第1章：香港金融业监管概览1 金融产品与服务及其监管制度2 监管机构3 证券及期货事务监察委员会（证监会）4 香港交易及结算所有限公司5 香港金融市场的参与者及中介人第2章：有关的香港法例的原则及《公司条例》1 香港法律制度概述2 《公司条例》及有关事宜_ 公司架构_ 股本及债权证_ 会议及程序_ 股东、董事及高级人员_ 审计与调查_ 清盘第3章：《证券及期货条例》1 制订《证券及期货条例》的背景2 第I部—导言3 第II部—证监会—其架构、目标、职能、权力及责任4 第III部—交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务5 第IV部—投资要约6 第V部—发牌及注册7 第VI部—关乎中介人的资本规定、客户资产、记录及审计8 第VII部—中介人的业务操守9 第VIII部—监管及调查10 第IX部—纪律11 第X部—干预的权力及法律程序12 第XI部—证券及期货事务上诉审裁处13 第XII部—对投资者的赔偿14 第XIII部—市场失当行为审裁处第XIV部—关于证券及期货合约交易等的罪行15 第XV部—权益披露16 第XVI部—杂项条文17 第XVII部—废除及有关条文第4章：发牌及附属条例1 证监会的发牌制度2 资本规定_ 《证券及期货（财政资源）规则》3 《证券及期货（客户证券）规则》4 《证券及期货（客户款项）规则》5 《证券及期货（备存记录）规则》6 《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》7 《证券及期货（帐目及审计）规则》第5章：业务操守及客户关系1 证监会持牌人或注册人操守准则2 基金经理操守准则3 企业融资顾问操守准则4 股份登记机构操守准则第6章：业务运作及实务1 适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引2 洗黑钱及恐怖分子筹资活动_ 证监会就防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动发出的指引3 互联网交易及顾问服务4 自动化交易服务5 除《证券及期货条例》以外的卖空规定6 未获缴约的造访_ 证券及期货（未获邀约的造访—豁免）规则7 中介人的承保范围_ 证券及期货（保险）规则第7章：证券、期权及期货1 证券交易_ 香港联合交易所有限公司（联交所）业务_ 证券保证金融资2 在联交所买卖的期权3 在香港期货交易所进行的期货合约买卖4 就证券及期货合约提供意见第8章：其它证监会规管活动1 机构融资及机构融资顾问_ 联交所颁布的上市规则_ 收购、合并及股份购回2 资产管理_ 根据《证券及期货条例》_ 根据《强制性公积金计划条例》3 杠杆式外汇交易第9章：市场失当行为、不当交易行为及遵守法则1 《证券及期货条例》所述的市场失当行为_ 《证券及期货条例》对市场失当行为的定义_ 内幕交易_ 虚假交易_ 操控价格_ 操纵证券市场_ 披露关于受禁交易的资料_ 披露虚假或具误导性的资料_ 不构成市场失当行为的操守（安全港守则）_ 欺诈及欺骗2 不当交易行为3 投资者赔偿安排4 《个人资料（私隐）条例》5 遵守法规与有关问题_ 企业管治_ 高级管理层、董事及少数股东第1章：香港金融业监管概览目录本章概览1学习重点11 金融产品与服务及其监管制度3引言 3香港监管机构的宗旨 3过往的监管问题 52 监管机构6政府各级的角色 6香港的金融监管机关 83 证券及期货事务监察委员会12监管职能及架构 12董事会、委员会、审裁处及工作小组 14证监会营运部门的职能 16纪律处分权力、纪律行动、纪律处分程序及惩罚 18与政府、地方及境外监管机构及国际证券事务监察委员会组织的相互作用 194 香港交易及结算所有限公司215 香港金融市场的参与者及中介人22概要 25要点 25本章概览本章向读者概述香港金融服务业及其监管制度：●本章先简单介绍向投资者提供的产品及服务，以及必须实施监管的原因。
![香港证券及期货从业员资格考试知识概览[最新]](https://img.taocdn.com/s1/m/9d089adba98271fe910ef9b3.png)
2024证券从业资格总结
2024年证券从业资格总结
在2024年，证券从业考试依然是金融行业从业人员必备的证书之一。
以下是2024年证券从业资格考试的总结：
1. 考试内容：证券从业资格考试涵盖了证券市场的基本知识、法律法规、证券投资基金、投资银行等方面的内容。
同时，还涉及到投资者保护、投资分析、证券市场监管等内容。
2. 考试形式：证券从业资格考试分为两个等级，即一级和二级。
一级考试为选择题形式，共有100道选择题，考试时间为120分钟；二级考试为主观题形式，包括论述题和计算题，考试时间为180分钟。
3. 考试难度：2024年证券从业资格考试的难度相较于以往可能会有所增加。
金融市场的复杂性和竞争激烈程度不断提高，考试内容相应地也会更加细化和深入。
因此，考生需要更加用功地学习和准备。
4. 学习方法：为了顺利通过证券从业资格考试，考生需要掌握以下几个学习方法：全面系统地学习考试大纲和教材；注重理论与实践结合；多做模拟试题进行巩固和练习；参加培训班和讲座，通过与行业专业人士的交流学习。
5. 考试准备时间：根据个人学习能力和专业背景的不同，考生需要提前安排好复习计划，合理分配学习时间。
一般建议提前3-6个月开始准备，有重点、有计划地学习教材和习题，掌握考试重点和难点。
总之，2024年证券从业资格考试对考生来说是一项重要的考试，需要充分准备和努力学习。
通过系统的学习和实际操作的综合训练，考生可以提高通过考试的概率，从而为自己在金融行业的发展打下坚实的基础。
证券及期货从业员资格考试卷一基本证券及期货规例(2021年10月于内地举行)考试纲要第1章：香港金融业监管概览1 金融产品与服务及其监管2 监管当局3 证券及期货事务监察委员会（“证监会”）4 香港交易及结算所有限公司（“香港交易所”）5 香港金融市场的参与者及中介人第2章：相关香港法例及《公司条例》的原则1 香港法律制度概述2 《公司条例》及相关事宜第3章：《证券及期货条例》1 背景2 第I部－导言3 第II部－证监会－其架构、目标、职能、权力及责任4 第III部－交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务第IIIA部－场外衍生工具交易5 第IV部－投资要约6 第IVA部－开放式基金型公司7 第V部－发牌及注册8 第VI部－关乎中介人的资本规定、客户资产、纪录及审计9 第VII部－中介人的业务操守10 第VIII部－监管及调查11 第IX部－纪律12 第X部－干预的权力及法律程序13 第XI部－证券及期货事务上诉审裁处14 第XII部－对投资者的赔偿15 第XIII部－市场失当行为审裁处第XIV部－关于证券及期货合约交易等的罪行16 第XIVA部－披露内幕消息第XV部－权益披露17 第XVI部－杂项条文18 第XVII部－废除及有关条文第4章：发牌及注册与附属法例1 《证券及期货条例》的发牌及注册规定2 资本规定3 客户证券4 客户款项5 备存纪录6 向客户提供成交单据、户口结单及收据7 审计8 在《证券及期货条例》下的受规管活动9 场外衍生工具交易汇报及备存纪录责任10 场外衍生工具交易结算11 开放式基金型公司第5章：业务操守与客户关系1 引言2 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》3 《基金经理操守准则》4 《企业融资顾问操守准则》5 《提供信贷评级服务人士的操守准则》6 《开放式基金型公司守则》7 《股份登记机构操守准则》第6章：业务运作与常规1 引言2 《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》3 防止洗钱及恐怖分子资金筹集4 电子交易及另类交易平台5 《个人资料（私隐）条例》6 合规及管治7 有关业务运作与常规的其他事宜第7章：在香港交易所的参与1 引言2 香港交易所3 香港联合交易所有限公司（“联交所”）上市证券的交易4 在联交所买卖的交易所买卖期权5 期货合约交易6 买卖及市场推广第8章：取得公开资本1 有关上市的规则2 其他种类的证券3 收购及合并及股份回购4 证监会的认可产品5 取得公开资本的另类方法第9章：市场失当行为及不当交易手法1 在《证券及期货条例》下的市场失当行为2 市场失当行为的后果3 未获邀约的造访4 不当交易手法5 执法行动**********************************。
证券及期货从业员资格考试(HKSI)paper11.保险业监督的主要职责及权力包括：I.授权及监管保险人。
II.直接授权或监督保险代理人。
III.在网页上登记所有的保单及相关资料。
IV.可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。
A.只有I、II。
B.只有I、IV。
C.只有II、III、IV。
D.I、II、III、IV。
2.根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是：I.减低在证券期货业内的系统风险。
II.保证投资者不会因市场波动而受损失。
III.提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。
IV.减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。
A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
3.证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责：I.为公司上市事宜提供建议。
II.审核上市公司的资本预算。
III.执行适用于上市公司的证券法例。
IV.监察联交所与上市事务有关的活动。
A.只有I、II。
B.只有II、III。
C.只有III、IV。
D.只有I、III、IV。
4.香港金融市场的中介人包括：I.金融策划顾问II.保险经纪III.证券经纪IV.专业会计师A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
5.根据《公司条例》，公司的特点包括：I.公司股东可以起诉公司。
II.公司须对其董事所作的行为及承诺负责。
III.除非被解散，否则公司可永久存在。
IV.公司可采取法律行动起诉其他人。
A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
6.以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖I.除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公司宗旨。
II.公司的股份价值必须以港币计值。
III.组织大纲载列公司的名称及注册地点。
(18/1) I. 单位信委员会核准单位信托、限公司(香港交易所)的描述是正确的﹖ I. 香港交易所董事大部份由股互惠基金。
东选出。
1. 香港各金融监管机构致力防止： II. 股份登记机构纪律委员会初 I. 洗黑钱活动 II. 香港交易所及联合交易所两步聆讯及确定股份登记机构 II. 市场失当行为公司在香港挂牌上市。
有关的纪律事项。
III.资金随便进出香港市场 III. 香港交易所属下有两间交易III. 投资者教育咨询委员会就设IV. 基金经理将资金在股票及外所及三间结算所。
定投资者教育目标向证监会IV. 香港交易所负责确保分别在提供意见或支持。
汇等投资之间转换。
A. II、III。
透过联交所及期交所买卖的IV. 咨询委员会负责就有关证监 B. I、II。
证券及期货合约能够在有秩会目标及职能的政策事宜向 C. I、II、IV。
序及公平的市场交易。
证监会提供意见，并有执行权 D. I、III、IV。
A. I、II。
力。
A. I、II。
B. II、IV。
B. II、III。
C. I、III。
3. 以下各项中，哪些是正确的﹖ C. I、II、III。
D. III、IV。
I. 由金银业贸的成员发起的「纸D. I、II、III、IV。
黄金计划」由证监会负责授权。
9. 以下哪些有关香港的法律制度的描 II. 强积金管理局负责审批核准6. 证监会企业融资部负责：述是正确的﹖注册计划的受托人的事务。
I. 监管公众公司的收购及合并 I. 衡平法补救是用于补充普通 III. 强积金管理局处理与强积金以及股份回购事宜。
法的不足之处。
产品及核准受托人有关的投 II. 监察持牌法团维持最低的资II. 由法院法官对法例和普通法诉，必要时提交予证监会或其金水平的诠释作判例。
它监管机构以采取行动。
III. 监察香港交易及结算所有限III. 特区首长可推翻终审法院的IV. 与投资有关的人寿保险由保公司，以确保其行作为上市公判决。
證券及期貨從業員資格考試卷一基本證券及期貨規例考試綱要（於2016年10月31日起生效）第1章：香港金融業監管概覽1金融產品與服務及其監管2監管當局3證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）4香港交易及結算所有限公司（“香港交易所”）5香港金融市場的參與者及中介人第2章：相關香港法例及新《公司條例》的原則1香港法律制度概述2新《公司條例》及相關事宜•公司架構•股本及債權證•會議及議事程序•股東、董事及高級人員•審計及調查•清盤第3章：《證券及期貨條例》1背景2第I部－導言3第II部－證監會－其架構、目標、職能、權力及責任4第III部－交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務5第IV部－投資要約6第V部－發牌及註冊7第VI部－關乎中介人的資本規定、客戶資產、紀錄及審計8第VII部－中介人的業務操守9第VIII部－監管及調查10第IX部－紀律11第X部－干預的權力及法律程序12第XI部－證券及期貨事務上訴審裁處13第XII部－對投資者的賠償14第XIII部－市場失當行為審裁處第XIV部－關於證券及期貨合約交易等的罪行15第XIVA部－披露內幕消息第XV部－權益披露16第XVI部－雜項條文17第XVII部－廢除及有關條文第4章：發牌及註冊與附屬法例1《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定2資本規定•《證券及期貨（財政資源）規則》3客戶證券規定•《證券及期貨（客戶證券）規則》4《證券及期貨（客戶款項）規則》5《證券及期貨（備存紀錄）規則》6《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》7審計•《證券及期貨（帳目及審計）規則》8在《證券及期貨條例》下的受規管活動•證券交易•期貨合約交易•槓桿式外匯交易•就證券及期貨合約提供意見•就機構融資提供意見•提供自動化交易服務•提供證券保證金融資•提供資產管理•提供信貸評級服務9場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任第5章：業務操守與客戶關係1《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》2《基金經理操守準則》3《企業融資顧問操守準則》4《提供信貸評級服務人士的操守準則》5《股份登記機構操守準則》第6章：業務運作與常規1《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》2防止洗錢及恐怖分子資金籌集3電子交易及另類交易平台4《個人資料（私隱）條例》5合規及相關事宜•高級管理層的重要性•企業管治6投保•證券及期貨（保險）規則第7章：在香港交易所的參與1香港交易所2香港聯合交易所有限公司（“聯交所”）上市證券的交易•在聯交所交易•賣空•證券借貸•結算及交收服務3在聯交所買賣的交易所買賣期權4期貨合約交易5買賣及市場推廣第8章：企業融資及證監會的認可產品1有關上市的規則2收購及合併及股份回購3證監會的認可產品•《證券及期貨條例》第IV部：集體投資計劃•集體投資計劃的認可•《證券及期貨條例》第IV部：結構性產品•結構性產品的認可•證監會頒佈的守則及指引•強制性公積金產品•證監會對認可集體投資計劃所涉各方的特別規定•證監會對認可非上市結構性投資產品所涉各方的特別規定第9章：市場失當行為及不當交易行為1在《證券及期貨條例》下的市場失當行為•市場失當行為的釋義•內幕交易•虛假交易•操控價格•操縱證券市場•披露關於受禁交易的資料•披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易•國際性市場失當行為•不構成市場失當行為的行為（安全港規則）•欺詐及欺騙2市場失當行為的後果3未獲邀約的造訪4不當交易手法5執法行動**********************************。
溫習手冊試卷一基本證券及期貨規例證券及期貨從業員資格考試第三版初版：：二零一九年二月目前版本：二零二零年九月第3.2 版考試綱要第1 1 章：香港金融業監管概覽金融產品與服務及其監管2 監管當局3 證券及期貨事務監察委員會（“ 證監會”）4 香港交易及結算所有限公司（“ 香港交易所”）5 香港金融市場的參與者及中介人第1 2 章：相關香港法例及《公司條例》的原則香港法律制度概述2 《公司條例》及相關事宜第3 章：《證券及期貨條例》1 背景2 第I 部－導言3 第II 部－證監會－其架構、目標、職能、權力及責任4 第III 部－交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務第IIIA 部－場外衍生工具交易5 第IV 部－投資要約6 第IVA 部－開放式基金型公司7 第V 部－發牌及註冊8 第VI 部－關乎中介人的資本規定、客戶資產、紀錄及審計9 第VII 部－中介人的業務操守10 第VIII 部－監管及調查11 第IX 部－紀律12 第X 部－干預的權力及法律程序13 第XI 部－證券及期貨事務上訴審裁處14 第XII 部－對投資者的賠償15 第XIII 部－市場失當行為審裁處第XIV 部－關於證券及期貨合約交易等的罪行16 第XIVA 部－披露內幕消息第XV 部－權益披露17 第XVI 部－雜項條文18 第XVII 部－廢除及有關條文第4 章：發牌及註冊與附屬法例1 《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定2 資本規定3 客戶證券4 客戶款項5 備存紀錄6 向客戶提供成交單據、戶口結單及收據7 審計8 在《證券及期貨條例》下的受規管活動9 場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任10 場外衍生工具交易結算11 開放式基金型公司第5 章：業務操守與客戶關係1 引言2 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》3 《基金經理操守準則》4 《企業融資顧問操守準則》5 《提供信貸評級服務人士的操守準則》6 《開放式基金型公司守則》7 《股份登記機構操守準則》第6 章：業務運作與常規1 引言2 《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》3 防止洗錢及恐怖分子資金籌集4 電子交易及另類交易平台5 《個人資料（私隱）條例》6 合規及管治7 有關業務運作與常規的其他事宜第7 章：在香港交易所的參與1 引言2 香港交易所3 香港聯合交易所有限公司（“ 聯交所”）上市證券的交易4 在聯交所買賣的交易所買賣期權5 期貨合約交易6 買賣及市場推廣第1 8 章：取得公開資本有關上市的規則2 其他種類的證券3 收購及合併及股份回購4 證監會的認可產品5 取得公開資本的另類方法第1 9 章：市場失當行為及不當交易手法在《證券及期貨條例》下的市場失當行為2 市場失當行為的後果3 未獲邀約的造訪4 不當交易手法5 執法行動第1 章：香港金融業監管概覽目錄本章概覽 1 學習重點 11 金融產品與服務及其監管 2引言 2 香港監管架構的目標 3 過往監管問題的關聯及影響 42 監管當局 5政府各級的角色 5 香港的金融監管機構 63 證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）9規管職能及架構9 董事、委員會、審裁處及工作小組11 證監會各部門的職能13 紀律處分權力、紀律行動、紀律處分程序及懲罰14 與政府、地方及境外監管機構及國際證券事務監察委員會組織的相互合作144 香港交易及結算所有限公司165 香港金融市場的參與者及中介人17 本章摘要19 要點19本章概覽本章概述香港金融服務業：∙本章首先簡單介紹向投資者提供的產品及服務，以及必須實施監管的原因。
香港证券从业资格考试(卷一)—复习考试总结完稿日期：2012.02.27 作者简介：鲁衡军，重庆大学97年本科毕业(材料专业)，工作10年，行业从材料到机械，从机械到IT，从IT到金融。
联系方法：lhjzy@ 声明：欢迎转载本文，但转载请务必全文转载，请不要擅自修改或增删部分内容，否则保留法律追究权利。
应许多网友的热情要求，把自己在证券从业资格复习考试中的一些情况，包括个人心得和体会写一下，或许对大伙能有所帮助序语：本人于2012年1月份报名香港证券从业资格卷一的考试，2012年春节过后，大约从2月13号后开始每晚复习大约1-2个小时，总共两周时间，至25日参加考试，考试60道题目通过54道，相当于百分制中的90分。
实际上关于复习方法，每个朋友都应该找到适合自己的复习方法，对别人的总结可以进行参照，但一味全盘照抄恐更事倍功半，谨记。
希望大家都能顺利通过这个考试，愿共勉！一、香港证券从业资格考试卷一总体评析总体来说，香港的从业资格卷一考试还是容易通过的，前提是你正确理解了知识点，通过70分的及格线并不难(根据官方的统计，卷一的通过率大约不到60%的样子，/hksi/index.php?option=com_content&view=article&id=65&Itemid =68&lang=tc )。
很多考试介绍的内容可以到香港证券专业协会网站了解( )。
香港证券从业资格考试卷一的考试时间为90分钟，60道选择题(分为第一类单选，第二类组合多选，二者比例大约为6:4的样子)。
卷一是法律法规，但并不是死记条文，其更偏重于对法规条文的理解，考试中死记硬背的题目很少，如识别数字、货币、日期型的纯识记性的题目基本没有，这一点与中国举办的证券从业资格考试有点不很大同。
题目中很少部分是指定学习手册的教材原文，多数都做了一些变通，甚至用具体小案例(大约30-40%是小案例性质)让你运用知识点来判断选项对错与否，所以理解了知识点就容易得高分，光死记硬背无法应对这种考试。
另外似乎完全靠学习手册并不能完全覆盖考题，有些知识点是靠常识来做的，手册上并未给出完全相关的知识内容。
二、备考教材复习教材上，复习指定的学习手册是必须的，这个指导手册是在你成功报名并缴费后才可以下载pdf格式电子文档，一般有繁体和英文版(简体版本是在国内报名考试时才提供的)，为反映行业及规则的转变，考试温习手册会定期或在适当时作出更新。
但是这个手册有几个特征使得学习起来颇为困难：1、内容几乎是以法规条文的格式给出的；2、语序上是那种港味逻辑，好像就是从英文教材按粤语口语习惯来翻译的，有些句子读起来非常别扭。
如果用普通话的语法去衡量，手册上几乎都是病句；3、缺乏试题和真题；4、英文版或繁体版使得阅读起来颇为不习惯。
这几个特征使得大陆考生阅读学习手册需要较高的耐性，当然也有不少硬汉就是靠只读通读手册也顺利的通过了考试，值得钦佩。
另外发现香港从业资格考试相关的辅导书也很少，市面上或淘宝上能找到的有2本，一本是《基本证券及期货规例卷一》Easy Pass（第五版98港币），另一本是《证券考试壹take 过(卷一)》(98港币)，这两本书把学习手册的内容做了一下规列整理，似乎好学一点，但因为毕竟是港人写的，其思维和语境上离适合大陆考生的口味还差的很远。
没有其他选择的情况下也只有随便买一本，一边用来作为阅读的辅助，一边通过看书上所列的题目，更好的理解一下知识点。
注意要买最新版本的教材，以覆盖最新的指导手册。
本人这里有第5版扫描电子版的 Easy Pass《基本证券及期货规例卷一》和第6版补充内容电子档(适用于2011年6月份以后考试)，由于版权问题，不能免费发放，需要的可以搜索我的名字“鲁衡军”找到我的网站，然后到网站链接提供的资料区(/ciia/ciia.htm )，然后到去网盘去下载加密版，支付少量制作费用(20元RMB)后提供机器码后便可获取阅读码进行复习。
三、模拟题、真题及培训练习题目上，糟糕的是网上几乎找不到历年真题一类的东西，两本辅导书上的题目只可用来学习知识点，用来猜测考题几乎完全没用，考试时候书上的题目一道也没有，考题都出的比较灵活。
我想可能是香港的证券从业人员早已经饱和，考试培训这一块基本没有什么市场了。
香港的证券协会考场(香港永安中心21楼2110)里只有40个位子，即便说香港的上机考试天天可以举行，但与大陆的证券从业资格考试一次就是上十万规模的人数相比，实在还是太小了。
四、真题知识点回忆现在尽量回忆一下考试所遇到的知识考点（考虑到香港的考试是题库抽题，我所遇到的考试题目未必就是你所能抽中的）。
1-3，“披露为本”，但题目是考的是证监会规定披露为目的是要上市公司提供完全信息披露。
1-5，“财政司司长对证监会具有全部有效权利”。
“证监会与财经事务及库务局局长及常任秘书经常性接触频密”。
1-6，案例题，一个银行想从事证券活动怎么办。
1-13，关于收购上诉委员会，证券期货事务上诉审裁处，冲裁委员会，程序覆检委员会。
1-15，守则不具备法律效率，有多处应用，问违反了某规则是否犯了罪。
2-2，法官从政府收入中领薪水(超出手册知识，至今不知正确与否，下同)，但其独立于政府。
2-3，刑事犯罪由警务部门调查，法院派人协助还是监管。
(超出手册知识)2-5，首席法官由立法会任命还是选举。
(超出手册知识)2-12，案例题，一个人想做董事，什么情况下证监会会怀疑他的资格问题。
正确答案是这个人由于原来公司重组而失业，可以做董事。
2-13，公司可不可以给董事贷款。
3-8，中介人违反了财政资源规则后怎么办，书上原文，尽快书面通知证监会，停止活动。
3-10，核数师须报告事项。
3-11，证监会何时可以委任核数师。
某选项，“随时可以委任，因为这是一项常规监管活动”。
3-16，证监会可以处以的罚则。
3-18，赔偿最高限额15万。
3-19，上市公司披露的基本原则。
有一个干扰项，A公司披露，A公司的董事持有B公司的股份是否需要披露。
3-21，案例题，一个老太太操控市场被证监会面谈，她为了及早结束面谈，向证监会提供虚假资料，但她不懂，问是否犯罪。
3-21，财政司司长可以定义新的金融产品为证券和期货。
4-4，代表隶属关系的转移。
这里并未考日期，二是考规则，即如何处理算正确。
4-4，每个董事必须核准为负责人员。
4-11，速动资金计算中的现金100%全值计入。
4-14，《客户证券规则》只适用香港收取的香港股票。
4-15，客户的证券和抵押品存放于。
4-16，获得许可交易后，客户的证券能被干什么。
4-24，核数师必须报告他的意见，包括什么。
5-5，认识你的客户，确定最终受益人的情况。
5-8，风险披露的目的是揭示各种投资的风险。
5-9，案例题，证监会允许收取的礼品和服务，不允许收取的礼品和服务。
5-13，中介人雇员账户的情况。
5-14，客户投诉，中介人怎么办，处理不妥，转给证监会？5-19，基金经理不应利用机密的敏感资料交易。
基金经理按照目标管理投资。
投资经理是否需要给客户提供公司手册。
5-26，信贷评级机构是否允许开设附属业务。
6-6，运作监控，提供全面审计线索，6-8，制定书面流程。
6-9，资金流通性风险的含义。
6-11，三个打击洗黑钱的法例。
6-12，反恐的规定6-14，案例题，可疑交易例子，一个富商交易多次。
一个富婆存大笔现金不动等等。
6-14，可疑报告向联合财富情报组做出。
6-16，案例题，一个公司要开展网上业务，其操守及操作规定，比如加密资料啥的。
6-17，案例题，互联网广告，一个马来西亚公司做广告，针对香港人，或者只是做教育普及，吸引是否需要证监会审批等。
6-18，个人私隐问题。
题干不是很好理解，不是在说啥。
6-20，企业管治的核心原则，公平，透明度问责及责任。
多了一个干扰项“领导”。
7-3，AMS/3，和HKATS系统7-6，联交所取消最低佣金的规定7-7，卖空，真正理解啥是联交所合规的卖空。
7-9，持续净额交收，CNS。
结算公司作为所有交易者的结算对手。
7-12，为了提高流通量，交易所实施“庄家制”。
7-15，只有期交所参与者方可成为期货结算所参与者。
7-16，案例题，一个客户下了一个指示，但期货商认为执行相反的操作更好，如何才是对的。
8-9，联交所上市科发现违规的公司，怎么处理，停牌，谴责，停止交易，处理其董事，还是如何。
8-11，两份守则的法律地位。
不是法律。
8-13，强制要约和自愿要约的现金部分和非现金部分。
9-5，内幕的免责辩护，不是为了获利或者避免亏损。
9-10，操纵价格，操纵市场，扒头交易，老鼠仓。
9-11，案例题，哪种是未获邀约的造访五、报考◆在香港报名考试：1、报考资格：资格考试是一个不设最低报考资格的公开考试，报考人士可自由选择任何组合之试卷。
2、报名流程：（具体请按以下网页提示报名及交费）/TuniS//hksi/index.php?option=com_content&view=ar ticle&id=61&Itemid=63&lang=tc3、报考时间：随时接受报名，根据报名人数多少自主选择考试时间，一般本月报名就只能选择下月份内的考试。
4、报名费用：港币880元/科，只接受网上支付，必须要用具有港币支付功能的信用卡，如VISA或Master卡。
5、注意事项：在香港考试可随时报名，注册时请认真填写个人信息，认真选取考试课程和考试时间。
报考后及时交费，考试前一周左右打印准考证(也叫正式收据)，考试时务必携带这个正式收据和身份证。
◆在内地报名考试：1、考试地区：上海和深圳2、报考资格：须为中国公民，并拥有有效的内地证券或期货执业资格，即拥有由:（1）中国证券业协会颁发的有效执业资格；或（2）中国期货业协会颁发的有效执业资格；或（3）中国证券监督管理委员会核准的有效证券或期货高级管理人员任职资格。
报考考生需对其所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。
3、考试时间：每年两次，约为5月份和10月份，具体以中国证券业协会通知为准；协会网址：4、报名费用：人民币500元/科；5、注意事项：请在报考后及时交费，考试前一周左右在报考网页登陆打印准考证。
考试时务必携带准考证和身份证。
五、考试在香港的考试位于上环永安中心21楼2110，乘做地铁到上环从E出口可直到永安中心。
考场大约40个位子，考场指示是监考用粤语和英文念的，可能大陆过去的听不懂，不过提前到香港证券专业协会网站下载一份电脑应考模式系统示范，地址：/TuniS//hksi/index.php?option=com_content&view=ar ticle&id=56&Itemid=59&lang=tc ，看一下这个示范文档，基本就很清楚了。
