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2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识练习题(一)及答案单选题（共45题）1、持仓费的高低与（）有关。
A.持有商品的时间长短B.持有商品的风险大小C.持有商品的品种不同D.基差的大小【答案】 A2、某交易者以0.102美元/磅卖出11月份到期、执行价格为235美元/磅的铜看跌期货期权。
期权到期时，标的物资产价格为230美元/磅，则该交易者到期净损益为（）美元/磅。
（不考虑交易费用和现货升贴水变化）A.-4.898B.5C.-5D.5.102【答案】 A3、某投机者预测10月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手大豆期货合约，成交价格为2030元／吨。
可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元／吨的价格再次买入5手合约，当市价反弹到（）时才可以避免损失。
A.2010元／吨B.2020元／吨C.2015元／吨D.2025元／吨【答案】 B4、3月5日，5月和7月优质强筋小麦期货合约价格分别为2090元／吨和2190元／吨，交易者预期近期价差将缩小，下列选项中最可能获利的是（）。
A.买入5月合约同时卖出7月合约B.卖出5月合约同时卖出7月合约C.卖出5月合约同时买人7月合约D.买入5月合约同时买入7月合约【答案】 A5、假设C、K两个期货交易所同时交易铜期货合约，且两个交易所相同品种期货合约的合理价差应等于两者之间的运输费用。
某日，C、K两个期货交易所6月份铜的期货价格分别为53300元/吨和53070元/吨，两交易所之间铜的运费为90元/吨。
某投资者预计两交易所铜的价差将趋于合理水平，适宜采取的操作措施是（）A.买入10手C交易所6月份铜期货合约，同时买入10手K交易所6月份铜期货合约B.卖出10手C交易所6月份铜期货合约，同时卖出10手K交易所6月份铜期货合约C.买入10手C交易所6月份铜期货合约，同时卖出10手K交易所6月份铜期货合约D.卖出10手C交易所6月份铜期货合约，同时买入10手K交易所6月份铜期货合约【答案】 D6、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手（每手10吨）建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为（）。
证券从业资格试题及答案一、单选题1. 证券公司在开展业务时，必须遵守的首要原则是：A. 盈利最大化B. 风险控制C. 客户利益至上D. 合规性答案：D2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：D3. 根据《证券法》，证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 个人利益最大化原则答案：D4. 股票的面值通常为：A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A5. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 投资收益保证答案：D二、多选题6. 证券公司在进行证券承销时，需要遵循以下哪些原则？A. 诚实守信B. 公平竞争C. 风险控制D. 客户利益最大化答案：A, B, C7. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B8. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 通过虚假信息影响证券交易价格B. 利用资金优势操纵证券交易价格C. 利用信息优势操纵证券交易价格D. 通过内幕信息交易证券答案：A, B, C9. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案：A, B, C, D10. 投资者在进行证券交易时，需要关注以下哪些信息？A. 公司财务报表B. 宏观经济数据C. 行业发展趋势D. 个人投资偏好答案：A, B, C三、判断题11. 证券公司可以向客户推荐未经核准的证券产品。
（错误）12. 投资者在购买证券时，需要对证券的收益和风险进行充分了解。
（正确）13. 证券市场的波动完全由市场供求关系决定。
（错误）14. 证券投资基金的收益不受市场波动的影响。
（错误）15. 内幕交易是证券市场允许的合法交易行为。
（错误）四、简答题16. 简述证券公司在开展自营业务时需要遵循的基本原则。
关于⾹港证券及期货从业员资格考试综述（HKSI）⾹港证券及期货从业员资格考试综述资格考试通过后三年有效。
可以申请从业资格，若⾹港证监会认可胜任能⼒即可获批从业资格。
从业⼈员资格考试卷⼀必考。
负责⼈（RO Responsible Officer）需要在卷⼀基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。
⼀、⾹港证券及期货从业员资格考试简介证券及期货从业员资格考试(资格考试)为⼀着重实际应⽤及针对市场需要的考试，由⾦融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助⽽制定。
⼆、考试通过后的资格有效时间完成第⼀门考试开始后三年时间有效。
须报⾹港证监会进⾏胜任能⼒审核。
在申请代表⼈或持牌资格后离职需在六个⽉后有新雇主申请资格。
三、资格考试分类资格考试共有⼗四张试卷，针对规例、应⽤及保荐⼈⽅⾯的知识。
资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。
所有试卷均为中、英⽂对照，⽽试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。
学会于每个⽉举办资格考试(卷四、卷⼗及卷⼗五除外) 。
资格考试卷四及卷⼗于每三个⽉举⾏⼀次(通常于三⽉、六⽉、九⽉及⼗⼆⽉)。
资格考试卷⼗五于每两个⽉举⾏⼀次(通常于⼀⽉、三⽉、五⽉、七⽉、九⽉及⼗⼀⽉)。
然⽽，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。
四、参考⽅式资格考试不设报考资格限制，有两种参考⽅式：(⼀)直接在⾹港证券及投资学会（HKSI）的官⽹利⽤护照号码注册报名参加考试，需要本⼈去⾹港本地，携带港澳通⾏证及护照参考。
(⼆)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基⾦专业⼈员可通过中国证券业协会⽹站(/doc/13f7271d910ef12d2bf9e75c.html )进⾏⽹上报名,并按指定的⽅式及时间缴纳报名费⽤。
在《内地与⾹港关于建⽴更紧密经贸关系的安排》框架下,中国证券监督管理委员会与⾹港证券及期货事务监察委员会(以下简称“⾹港证监会”)确定了两地证券、期货及基⾦从业⼈员资格互认的具体安排。
(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止:I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势, 或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各项中, 哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉, 必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《证券及期货条例》规定, 就证券及期货合约而言, 在任何情况下, 如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况, 则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
1. 香港各金融監管機構致力防止：I. 洗黑錢活動II. 市場失當行為III. 資金隨便進出香港市場IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖I. 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。
II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。
III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。
IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各項中，哪些是正確的﹖I. 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」由證監會負責授權。
II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。
III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴，必要時提交予證監會或其他監管機構以採取行動。
IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《證券及期貨條例》規定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何種情況，則虛假交易即告發生﹖I. 設定非真實的價格。
II. 穩定價格。
III. 維持非真實的價格水平。
IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖I. 單位信委員會核准單位信託、互惠基金。
II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。
III. 投資者教育諮詢委員會就設定投資者教育目標向證監會提供意見或支援。
IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見，並有執行權力。
<1>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)可在下列哪些情況下披露其擁有的機密資料？I 當披露機密資料是符合公眾利益之時。
II 披露予與資料有關的人士的關連人士，而證監會認為此舉是符合與資料有關的人士的利益。
III 當披露資料有助另一間金融監管機構執行其職能之時。
IV 在收債公司提供債務證明的情況下向其披露資料。
A 只有I及IIIB 只有I、II及IVC 只有I、III及IVD 只有II、III及IV<2>.已發展金融中心的政府設法防止下列哪項活動的發生？I 恐怖活動的集資。
II 基金經理使令資金進出該金融中心。
III 投資項目的轉換，如物業及外滙之間的轉換。
IV 國際營運者狙擊當地貨幣。
A 只有I及IIB 只有I及IVC 只有I、II及IVD 只有II、III及IV<3>.以下哪一項是需受金融服務監管機構監察的活動？A 為穩妥保管理由代朋友持有其自經營集成電路業務所賺得款項而不收報酬。
B 出租廠房予集成電路製造商。
C 提供貸款以助開設一間集成電路工廠並收取利息。
D 投資金錢開設並經營集成電路業務。
<4>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)的發牌科進行以下哪兩項活動？I 定期實地探訪中介人。
II 監察持牌個人及負責人員的持續專業培訓。
III 發牌予集體投資計劃。
IV 審閱持牌人士提交的週年申報表。
A 只有I及IIB 只有I及IIIC 只有II及IVD 只有III及IV<5>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)可運用其權力採取下列哪項行動？I 證監會可把案件提交商業罪案調查科或廉政公署處理。
II 證監會可檢取並處置中介人的資產以防止其債權人及客戶有所損失。
III 如持牌人違反守則及指引，證監會可暫時吊銷其牌照作處罰。
IV 對於被證監會處罰的人士，證監會可禁止該等人士就其裁決提出上訴。
A 只有I及IIIB 只有II及IVC 只有I、III及IVD I、II、III及IV<6>.下列哪項正確地說明公司在法律上的地位？I 公司可涉及犯罪及侵權。
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。
A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。
1.根據《證券及期貨條例》，有聯繫實體須符合以下哪兩個條件：I.中介人控制不少於20%投票權的實體。
II.在香港收取或持有該中介人的客戶資產。
III.中介人有權提名該實體的董事或主席。
III.為中介人從事經紀服務的有附屬公司。
A.I、II。
B.I、III。
C.II、III。
D.II、IV。
2.如果持牌法團速動資金低於規定速動資金的______，會須書面通知證監會。
A.100%B.110%C.120%D.150%3.證監會可向主要在海外經營業務的公司授予不超過_______的短期牌照。
A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月4.在《內部監控指引》中，特殊風險類別中，市場風險的定義是：A.因客戶或交易對手未能履行其對中介人的責任，或無法履行其合約責任而出現的風險。
B.中介人因其資產或負債的市場價值有不利變而可能蒙受損失的風險。
C.某一產品要在短期內變現而招致重大損失，或因市場流通性不足而無法完成出售，或某人無法於短期內償還債務所致的風險。
D.中介人因運作上或在遵守法例及規則方面的錯誤、遺漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受損失的風險。
5.以下哪一項是根據《基金經理操守準則》特別針對基金經理作出的規管﹖A.應採取合理步驟，盡快地依照客戶指示執行客戶的交易指示。
B.就認可集體投資計劃而言，與關連人士的交易總額，不應超過該計劃任何一個年度交易總額的50%。
C.應基於其所能取得的最佳條件，執行客戶的交易指示。
D.以適當的技巧、小心謹慎和勤勉盡責的態度向客戶提供建議。
6.以下哪一間機構在聯交所上市﹖A.香港聯合交易所(聯交所)B.香港期貨交易所(期交所)C.香港交易及結算所有限公司(港交所)D.香港結算有限公司(香港結算)7.根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(「內部監控指引」)，中介人採取內部監控的目標是：I.杜絕不法和欺詐行為。
II.令中介人業務運作有序及有效率。
III.令中介人及其客戶的資產受到保障。
证券及期货从业员资格考试(HKSI)paper11.保险业监督的主要职责及权力包括：I.授权及监管保险人。
II.直接授权或监督保险代理人。
III.在网页上登记所有的保单及相关资料。
IV.可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。
A.只有I、II。
B.只有I、IV。
C.只有II、III、IV。
D.I、II、III、IV。
2.根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是：I.减低在证券期货业内的系统风险。
II.保证投资者不会因市场波动而受损失。
III.提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。
IV.减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。
A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
3.证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责：I.为公司上市事宜提供建议。
II.审核上市公司的资本预算。
III.执行适用于上市公司的证券法例。
IV.监察联交所与上市事务有关的活动。
A.只有I、II。
B.只有II、III。
C.只有III、IV。
D.只有I、III、IV。
4.香港金融市场的中介人包括：I.金融策划顾问II.保险经纪III.证券经纪IV.专业会计师A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
5.根据《公司条例》，公司的特点包括：I.公司股东可以起诉公司。
II.公司须对其董事所作的行为及承诺负责。
III.除非被解散，否则公司可永久存在。
IV.公司可采取法律行动起诉其他人。
A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
6.以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖I.除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公司宗旨。
II.公司的股份价值必须以港币计值。
III.组织大纲载列公司的名称及注册地点。
1.香港各金融监管机构的共同宗旨是：BA.确保经纪等中介人的利益受到保障B.透过确保在尽可能少监管的情况下仍能维适当的市场监督C.稳定联系汇率，以防国际投机者冲击D.加强对中介人的直接监督2.根据《证券及期货条例》，证监会的目标包括：AI.维持及促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度及秩序。
II. 向投资公众提供保障。
III. 减低在证券期货业内的系统风险。
IV. 提高证券及期货经纪的盈利能力。
A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV3.以下哪间为上市公司﹖DA.香港联合交易所有限公司(联交所)B.香港期货交易所有限公司(期交所)C.香港中央结算有限公司(香港结算)D.香港交易及结算所有限公司(香港交易所)4.下列哪一个组织独立于证监会﹖CA.投资者敎育咨询委员会B.学术评审咨询委员会C.仲裁小组D.单位信托委员会5.以下哪一项不是民事诉讼法的分支法律﹖CA.合约法B.代理法C.普通法D.侵权法6.下列哪一项是衡平法补救﹖AA.禁制令禁止某人作某事的法令B.判处某人入狱C.判处某人监守行为D.判处某人交付罚款7.私人公司具以下哪些特征﹖CI.股东人数可以超过50人。
II. 不得向公众发售股份。
III. 限制转让其股份的权利。
IV. 不可向股东派发红股A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.II、IV8.根据《公司条例》的规定，首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召开。
A.12个月B.15个月C.18个月D.24个月9.公司董事如果失职，公司可采取以下补救方法：CI.获取禁制令阻止该行为。
II. 所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责任。
III. 命令有关董事停职六个月。
IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利，则须就这些溢利向公司作出解释。
A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV10.需要特别决议案通过的事项须在股东大会上，至少_B_____的股东通过。
證券及期貨從業員資格考試卷一基本證券及期貨規例考試綱要（於2016年10月31日起生效）第1章：香港金融業監管概覽1金融產品與服務及其監管2監管當局3證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）4香港交易及結算所有限公司（“香港交易所”）5香港金融市場的參與者及中介人第2章：相關香港法例及新《公司條例》的原則1香港法律制度概述2新《公司條例》及相關事宜•公司架構•股本及債權證•會議及議事程序•股東、董事及高級人員•審計及調查•清盤第3章：《證券及期貨條例》1背景2第I部－導言3第II部－證監會－其架構、目標、職能、權力及責任4第III部－交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務5第IV部－投資要約6第V部－發牌及註冊7第VI部－關乎中介人的資本規定、客戶資產、紀錄及審計8第VII部－中介人的業務操守9第VIII部－監管及調查10第IX部－紀律11第X部－干預的權力及法律程序12第XI部－證券及期貨事務上訴審裁處13第XII部－對投資者的賠償14第XIII部－市場失當行為審裁處第XIV部－關於證券及期貨合約交易等的罪行15第XIVA部－披露內幕消息第XV部－權益披露16第XVI部－雜項條文17第XVII部－廢除及有關條文第4章：發牌及註冊與附屬法例1《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定2資本規定•《證券及期貨（財政資源）規則》3客戶證券規定•《證券及期貨（客戶證券）規則》4《證券及期貨（客戶款項）規則》5《證券及期貨（備存紀錄）規則》6《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》7審計•《證券及期貨（帳目及審計）規則》8在《證券及期貨條例》下的受規管活動•證券交易•期貨合約交易•槓桿式外匯交易•就證券及期貨合約提供意見•就機構融資提供意見•提供自動化交易服務•提供證券保證金融資•提供資產管理•提供信貸評級服務9場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任第5章：業務操守與客戶關係1《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》2《基金經理操守準則》3《企業融資顧問操守準則》4《提供信貸評級服務人士的操守準則》5《股份登記機構操守準則》第6章：業務運作與常規1《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》2防止洗錢及恐怖分子資金籌集3電子交易及另類交易平台4《個人資料（私隱）條例》5合規及相關事宜•高級管理層的重要性•企業管治6投保•證券及期貨（保險）規則第7章：在香港交易所的參與1香港交易所2香港聯合交易所有限公司（“聯交所”）上市證券的交易•在聯交所交易•賣空•證券借貸•結算及交收服務3在聯交所買賣的交易所買賣期權4期貨合約交易5買賣及市場推廣第8章：企業融資及證監會的認可產品1有關上市的規則2收購及合併及股份回購3證監會的認可產品•《證券及期貨條例》第IV部：集體投資計劃•集體投資計劃的認可•《證券及期貨條例》第IV部：結構性產品•結構性產品的認可•證監會頒佈的守則及指引•強制性公積金產品•證監會對認可集體投資計劃所涉各方的特別規定•證監會對認可非上市結構性投資產品所涉各方的特別規定第9章：市場失當行為及不當交易行為1在《證券及期貨條例》下的市場失當行為•市場失當行為的釋義•內幕交易•虛假交易•操控價格•操縱證券市場•披露關於受禁交易的資料•披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易•國際性市場失當行為•不構成市場失當行為的行為（安全港規則）•欺詐及欺騙2市場失當行為的後果3未獲邀約的造訪4不當交易手法5執法行動**********************************。
溫習手冊試卷一基本證券及期貨規例證券及期貨從業員資格考試第三版初版：：二零一九年二月目前版本：二零二零年九月第3.2 版考試綱要第1 1 章：香港金融業監管概覽金融產品與服務及其監管2 監管當局3 證券及期貨事務監察委員會（“ 證監會”）4 香港交易及結算所有限公司（“ 香港交易所”）5 香港金融市場的參與者及中介人第1 2 章：相關香港法例及《公司條例》的原則香港法律制度概述2 《公司條例》及相關事宜第3 章：《證券及期貨條例》1 背景2 第I 部－導言3 第II 部－證監會－其架構、目標、職能、權力及責任4 第III 部－交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務第IIIA 部－場外衍生工具交易5 第IV 部－投資要約6 第IVA 部－開放式基金型公司7 第V 部－發牌及註冊8 第VI 部－關乎中介人的資本規定、客戶資產、紀錄及審計9 第VII 部－中介人的業務操守10 第VIII 部－監管及調查11 第IX 部－紀律12 第X 部－干預的權力及法律程序13 第XI 部－證券及期貨事務上訴審裁處14 第XII 部－對投資者的賠償15 第XIII 部－市場失當行為審裁處第XIV 部－關於證券及期貨合約交易等的罪行16 第XIVA 部－披露內幕消息第XV 部－權益披露17 第XVI 部－雜項條文18 第XVII 部－廢除及有關條文第4 章：發牌及註冊與附屬法例1 《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定2 資本規定3 客戶證券4 客戶款項5 備存紀錄6 向客戶提供成交單據、戶口結單及收據7 審計8 在《證券及期貨條例》下的受規管活動9 場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任10 場外衍生工具交易結算11 開放式基金型公司第5 章：業務操守與客戶關係1 引言2 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》3 《基金經理操守準則》4 《企業融資顧問操守準則》5 《提供信貸評級服務人士的操守準則》6 《開放式基金型公司守則》7 《股份登記機構操守準則》第6 章：業務運作與常規1 引言2 《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》3 防止洗錢及恐怖分子資金籌集4 電子交易及另類交易平台5 《個人資料（私隱）條例》6 合規及管治7 有關業務運作與常規的其他事宜第7 章：在香港交易所的參與1 引言2 香港交易所3 香港聯合交易所有限公司（“ 聯交所”）上市證券的交易4 在聯交所買賣的交易所買賣期權5 期貨合約交易6 買賣及市場推廣第1 8 章：取得公開資本有關上市的規則2 其他種類的證券3 收購及合併及股份回購4 證監會的認可產品5 取得公開資本的另類方法第1 9 章：市場失當行為及不當交易手法在《證券及期貨條例》下的市場失當行為2 市場失當行為的後果3 未獲邀約的造訪4 不當交易手法5 執法行動第1 章：香港金融業監管概覽目錄本章概覽 1 學習重點 11 金融產品與服務及其監管 2引言 2 香港監管架構的目標 3 過往監管問題的關聯及影響 42 監管當局 5政府各級的角色 5 香港的金融監管機構 63 證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）9規管職能及架構9 董事、委員會、審裁處及工作小組11 證監會各部門的職能13 紀律處分權力、紀律行動、紀律處分程序及懲罰14 與政府、地方及境外監管機構及國際證券事務監察委員會組織的相互合作144 香港交易及結算所有限公司165 香港金融市場的參與者及中介人17 本章摘要19 要點19本章概覽本章概述香港金融服務業：∙本章首先簡單介紹向投資者提供的產品及服務，以及必須實施監管的原因。
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、优先股是一种特殊股票，它对发行人来讲具有一定的意义。
下列有关说法错误的是（）。
A.优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散B.优先股股息率固定，发行优先股可以减轻发行人利润分配的负担C.发行优先股可以优化发行人的财务结构，增大其财务杠杆系数D.发行优先股的作用在于可以筹集短期稳定的公司股本【答案】：D2、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。
A.中国金融期货价交易所B.中国登记结算公司C.证券交易所D.证券业协会【答案】：C3、下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】：D4、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。
A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】：C5、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）所指的财务区间最不常用A.最近一个完整会计年度的历史数据B.预测年度的盈利数据C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值D.最近12个月的数据【答案】：C6、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】：B7、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）。
