关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)

中国证券业协会公告第2号 2021年香港证券及期货从业员资格考试公告中国证券业协会公告第2号-2021年香港证券及期货从业员资格考试公告中国证券业协会公告第2号香港证券期货业2022员资格考试公告【法规类别】证券综合规定【发文字号】中国证券业协会公告第2号【发布部门】中国证券业协会【发布日期】2021.05.26【实施日期】2021.05.26【时效性】现行有效【效力级别】行业规定中国证券业协会公告（第2号）2022年度香港证券期货从业人员资格考试公告在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。

根据上述安排，内地证券及期货基金专业人士（指内地内地有价证券、期货或基金从业资格的香港公民），通过香港证券投资学会主办的中国证券期货协会，并由中国证券业协会承办。

期货从业员资格考试（以下简称“香港资格考试”）卷一（基本证券及期货规例）、卷第二卷（证券法规）、第6卷（资产管理法规）、第16卷（保荐人（代表））以及符合证监会规定的许可条件，您可以申请相关许可证。

通过上述相关考试，持有内地高级管理人员资格，视为符合香港负责人员的行业资格；在内地持有执业资格，将被视为符合香港代表的行业资格。

现将2021年下半年香港资格考试有关事项公告如下：一、考试时间及地点：第二次考试（第1, 2, 6卷，第16卷）：2022年7月11日第三次考试（第1, 2, 6卷，第16卷）：2022年10月17日第二次考试考试时间14：00-15：3016：00-17：00卷十六《保荐人（代表）》考试场次科目卷一《基本证券及期货规例》卷二《证券规例》、卷六《资产管理规例》、考试地点：北京、上海、深圳、西安、武汉二、报名日期及费用：（一）注册时间：第二次考试报名时间为6月1日-6月25日；注册费：卷一报名费用为人民币845元；2/4第二册、第六册和第十六册的注册费为每册880元；报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格，即拥有由：1.中国证券业协会颁发的有效执业资格；或2.中国期货业协会颁发的有效执业资格；或3.中国证券投资基金业协会颁发的有效执业资格；或4.中国证券监督管理委员会核准的有效证券、期货或基金高级管理人员任职资格。

题目：hksi paper2 模拟题正文：一、介绍香港证券及期货从业人员资格考试（Hong Kong Securities Institute，简称HKSI）是香港金融业最具权威性和专业性的资格认证考试之一，分为Paper 1和Paper 2两个部分。

其中，Paper 2是关于证券市场和规章的考试科目，考察考生对证券市场的了解程度以及法规法规的掌握情况。

二、考试概况HKSI Paper 2考试主要包括选择题和案例分析题两大部分。

选择题主要考查考生对证券市场概念和相关法规条文的理解程度，而案例分析题则主要考查考生对实际案例的分析处理能力和解决问题的能力。

整个考试由香港证券及期货委员会（SFC）组织，并且采用电脑化考试形式。

三、模拟题示例下面是一些常见的HKSI Paper 2 模拟题示例，供考生参考：1. 以下哪个不属于证券市场主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券分析师D. 证券交易所答案：C. 证券分析师2. 下列哪种行为不属于内幕交易？A. 公开信息B. 内幕信息C. 利益冲突D. 信息不对称答案：A. 公开信息3. 在证券市场监管方面，香港的主要监管机构是？A. 香港证监会B. 香港联交所C. 香港金融管理局D. 香港证券及期货委员会（SFC）答案：D. 香港证券及期货委员会（SFC）4. 以下关于证券市场上市要求的说法中，不正确的是？A. 公司需在证监会注册B. 公司需符合上市规则C. 公司需进行首次公开募股D. 公司需获得投资者认可答案：D. 公司需获得投资者认可5. 当投资者在证券市场中发生投诉时，应该向哪个机构投诉？A. 香港证监会B. 香港联交所C. 香港金融管理局D. 香港证券及期货委员会（SFC）答案：D. 香港证券及期货委员会（SFC）四、备考建议1. 熟悉法规条文在备考过程中，考生应当详细研读香港证券及期货委员会（SFC）发布的相关法规条文，尤其是涉及到证券市场和交易规则的具体条文内容，对于条文中的逻辑和要求进行深入理解。

1. 香港的基準債務證券的期限範圍為：A. 90天至7年B. 90天至10年C. 10年至20年D. 28天至10年2. 在香港負責直接日常監管股票沽空交易的機構是﹖A. 聯交所B. 證監會C. 金融管理局D. 香港結算公司3. 以下哪一項證券最有可能被視為無風險資產﹖A. 政府債券B. 企業債券C. 商業票據D. 保證基金4. 以下哪一種外匯兌換報價被國際公認為交叉盤報價﹖A. 日圓/歐羅B. 美元/日圓C. 英鎊/美元D. 歐羅/美元5. 負責對證券保證金融資活動作出審慎的規管的監管機構是﹖A. 聯交所B. 金融管理局C. 香港交易所D. 證監會6. 為使客戶更有信心，財務顧問最重要是具備：A.善解人意的性格B.投資理論的專業知識C.善於溝通的技巧D.最高標準的道德行為7. 一間公司所發行的債券，其息率與基準利率相差80點子，這表示投資者：A.願意承受較低的風險水平，而獲得比基準利率為高的回報。

B.願意承受較高的風險水平，而獲取比基準利率為低的回報。

C.願意承受較高的風險水平，而獲取比基準利率為高的回報。

D.願意承受較低的風險水平，而獲取比基準利率為低的回報。

8. 某投資者手持為期兩年的浮息債券，他估計在未來市場利率會下跌，他應如採取甚麼策略﹖A.沽出為期兩年的利率期貨，於兩年後到期時買入期貨平倉。

B.買入為期兩年的利率期貨，於兩年後到期時沽出期貨平倉。

C.買入為期兩年的股票期貨，於兩年後到期時沽出期貨平倉。

D.沽出為期兩年的利率期權。

9. 一間非美國的跨個公司的財資部門擬於兩個月後投資100萬美元於美國股票，這間公司所面對的甚麼風險﹖I.信貸風險：該等美國股票發行人出現倒閉或其他信貸事件的風險。

II.營運風險III.市場風險：未來兩個月美元與其所持貨幣匯率變動的風險。

IV.市場風險：未來兩個月該等美國股票股價變動的風險。

A. I、IIB. II、IIIC, I、IIID. III、IV10. 政府就金融市場方面最重要的策略性目標是﹖A.促進外商來港投資。

关于⾹港证券及期货从业员资格考试综述（HKSI）⾹港证券及期货从业员资格考试综述资格考试通过后三年有效。

可以申请从业资格，若⾹港证监会认可胜任能⼒即可获批从业资格。

从业⼈员资格考试卷⼀必考。

负责⼈（RO Responsible Officer）需要在卷⼀基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。

⼀、⾹港证券及期货从业员资格考试简介证券及期货从业员资格考试(资格考试)为⼀着重实际应⽤及针对市场需要的考试，由⾦融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助⽽制定。

⼆、考试通过后的资格有效时间完成第⼀门考试开始后三年时间有效。

须报⾹港证监会进⾏胜任能⼒审核。

在申请代表⼈或持牌资格后离职需在六个⽉后有新雇主申请资格。

三、资格考试分类资格考试共有⼗四张试卷，针对规例、应⽤及保荐⼈⽅⾯的知识。

资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。

所有试卷均为中、英⽂对照，⽽试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。

学会于每个⽉举办资格考试(卷四、卷⼗及卷⼗五除外) 。

资格考试卷四及卷⼗于每三个⽉举⾏⼀次(通常于三⽉、六⽉、九⽉及⼗⼆⽉)。

资格考试卷⼗五于每两个⽉举⾏⼀次(通常于⼀⽉、三⽉、五⽉、七⽉、九⽉及⼗⼀⽉)。

然⽽，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。

四、参考⽅式资格考试不设报考资格限制，有两种参考⽅式：(⼀)直接在⾹港证券及投资学会（HKSI）的官⽹利⽤护照号码注册报名参加考试，需要本⼈去⾹港本地，携带港澳通⾏证及护照参考。

(⼆)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基⾦专业⼈员可通过中国证券业协会⽹站(/doc/13f7271d910ef12d2bf9e75c.html )进⾏⽹上报名,并按指定的⽅式及时间缴纳报名费⽤。

在《内地与⾹港关于建⽴更紧密经贸关系的安排》框架下,中国证券监督管理委员会与⾹港证券及期货事务监察委员会(以下简称“⾹港证监会”)确定了两地证券、期货及基⾦从业⼈员资格互认的具体安排。

香港证券及期货从业员资格考试简介一、香港证券及期货业有以下9类受规管活动：1.证券交易。

2.期货合约交易。

3.杠杆式外汇交易。

4.就证券提供意见。

5.就期货合约提供意见。

6.就机构融资提供意见。

7.提供自动化交易服务。

8.提供证券保证金融资。

（只颁发给机构）9.提供资产管理。

个人及机构要进行以上任意一类受规管活动都要获取相应的牌照。

二、第四类牌照(就证券提供意见)定义（详细定义请看附录一）“就证券提供意见”指：1.就以下各项提供意见–（1）应否取得或处置证券；（2）应取得或处置哪些证券；（3）应于何时取得或处置证券；或（4）应按哪些条款或条件取得或处置证券；或2.发出分析或报告，而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项作出决定：（1）是否取得或处置证券；（2）须取得或处置哪些证券；（3）于何时取得或处置证券；或（4）按哪些条款或条件取得或处置证券。

三、牌照申请条件申请者必须满足以下三个条件才能申请相关牌照：1.学历方面，要求香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历。

2.通过其中一个有关本地监管架构的认可考试。

（规例考试）3.通过其中一个认可行业资格考试。

（应用考试）其中1、3两项条件在满足以下条件情况下可豁免：1.取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位，或其他学位（但须在以上学科至少两个课程取得合格成绩）；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。

可豁免两项条件。

2.拥有两年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件中任何一条；拥有五年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件。

3.拥有A股执业资格，申请相对应的牌照时可豁免两项条件。

即是说满足豁免条件的情况下，申请者只需要通过相应的规例考试即可，而第四类牌照（就证券提供意见）的规例考试便是“卷一（基本证券及期货规例）”。

附带豁免：1.就第1 类受规管活动获发牌而进行若干其他受规管活动如果你已就第1 类受规管活动（证券交易）获发牌，并进行的第4 类完全附带于你的证券交易业务，你便无须就这类受规管活动领牌。

⾹港证券资格考试详解⼀、引⾔⾹港作为全球⾦融中⼼，其证券市场的发展⼀直备受瞩⽬。

为了确保证券市场的稳健运⾏，提⾼从业⼈员的专业素养和技能，⾹港特区政府及监管机构推出了⼀系列证券资格考试。

本⽂将对⾹港证券资格考试进⾏详解，帮助读者更好地了解这⼀领域的考试要求、考试内容及考试形式。

⼆、⾹港证券资格考试的种类1.证券从业资格考试证券从业资格考试是进⼊证券⾏业的基本⻔槛。

通过此类考试的⼈员可获得从业资格，从事证券公司的相关⼯作。

此类考试⼀般涉及证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析等⽅⾯的内容。

2.注册国际投资分析师（CIIA）考试注册国际投资分析师考试是由国际注册投资分析师协会（ACIIA）主办的⼀项全球性资格考试。

该考试旨在培养具备全球视野和跨市场投资分析能⼒的专业⼈才。

考试涉及宏观经济、财务分析、资产评估、投资组合管理等多个领域。

3.⾦融⻛险管理师（FRM）考试⾦融⻛险管理师考试是由美国全球⻛险协会（GARP）主办的⼀项国际性资格考试。

该考试主要针对⾦融⻛险管理领域，涉及⻛险识别、量化和控制等⽅⾯的知识和技能。

通过FRM考试的⼈员可获得⾦融⻛险管理师的认证。

三、⾹港证券资格考试的报名条件与流程1.报名条件⼀般来说，⾹港证券资格考试的报名条件主要包括以下⼏点：具有⾼中及以上学历；⽆专业限制，但⾦融、经济等相关专业背景可提供⼀定程度的优势；具备⼀定的英语⽔平，如阅读理解能⼒等。

1.报名流程⾹港证券资格考试的报名流程⼀般包括以下步骤：登录相关机构⽹站或前往其官⽅报名地点；填写报名表并提交所需材料；缴纳考试费⽤；等待审核结果，审核通过后获得准考证。

四、⾹港证券资格考试的形式与内容1.考试形式⾹港证券资格考试⼀般采⽤机考或笔试形式。

机考形式需要在计算机上完成考试，⽽笔试形式则需要考⽣在纸上作答。

具体形式可能会根据不同的考试⽽有所差异。

2.考试内容以注册国际投资分析师（CIIA）考试为例，该考试主要考察以下内容：经济学：包括微观经济学、宏观经济学等⽅⾯的知识和技能；⾦融学：涉及⾦融市场、⾦融机构、⾦融⼯具等⽅⾯的知识和技能； 会计学：包括财务会计、管理会计等⽅⾯的知识和技能；投资组合管理：涉及投资策略、资产配置等⽅⾯的知识和技能；财务分析：包括财务报表分析、财务⽐率分析等⽅⾯的知识和技能。

专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务） 专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务） 之三： 之三：第3类 杠杆式外汇交易 类
1.杠杆式外汇交易 杠杆式外汇交易(leveraged foreign exchange trading) 定义：指以下任何作 定义： 杠杆式外汇交易 为─ (a) 订立或要约订立杠杆式外汇交易合约，或诱使或企图诱使他人订立或要约订 订立或要约订立杠杆式外汇交易合约， 立杠杆式外汇交易合约； 立杠杆式外汇交易合约； (b) 提供任何财务通融，以利便进行外汇交易或 段提述的作为；或 提供任何财务通融，以利便进行外汇交易或(a)段提述的作为 段提述的作为； (c) 与另一人订立或要约与另一人订立一项为订立合约而作出的安排，或诱使或 与另一人订立或要约与另一人订立一项为订立合约而作出的安排， 企图诱使某人与另一人订立一项为订立合约而作出的安排排(不论该项安排是 企图诱使某人与另一人订立一项为订立合约而作出的安排排 不论该项安排是 否在酌情决定的基础上订立)，以利便进行(a)或 段提述的作为 段提述的作为。 否在酌情决定的基础上订立 ，以利便进行 或(b)段提述的作为。 2. 杠杆式外汇交易的市场中介人：杠杆式外汇交易商、核准介绍代理人、认可 杠杆式外汇交易的市场中介人：杠杆式外汇交易商、核准介绍代理人、 对手方 3 .杠杆式外汇交易的认可对手方 杠杆式外汇交易的认可对手方
专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务） 专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务） 之四： 之四：第4类、第5类 就证券、期货合约提供意见 类 类 就证券、
两类活动的具体释义：提供意见；或发表分析或报告。 两类活动的具体释义：提供意见；或发表分析或报告。
专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务） 专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务） 之五： 之五：第6类 就机构融资提供意见 类

HKS1 Paper 7 模拟题一、简介香港证监会证券从业人员资格考试（Securities and Futures Commission (SFC) Licensing Examination）是香港证券及期货事务监察委员会（Securities and Futures Commission, SFC）设立的专业资格考试，旨在确保证券及期货业中的从业人员具备足够的专业知识和技能，以保护投资者及维护市场稳定。

Paper 7是考试的一部分，内容涵盖了香港金融市场的法律法规、业务道德和风险管理等知识点。

以下为HKS1 Paper 7 模拟题，希望考生认真思考，并按要求填写完整的答案。

二、模拟题题目一：香港证券及期货事务监察委员会（SFC）在金融市场监管中扮演着重要的角色，请简要描述SFC的职责和功能。

题目二：简要阐述《证券及期货条例》对于金融市场参与者的监管要求，并指出其中的重要内容。

题目三：风险管理在金融机构中起着至关重要的作用，请列举并详细讨论一种金融市场中常见的风险，并提出相应的管理措施。

题目四：道德在金融业务中具有重要意义，请描述一种可能出现的业务道德问题，并提出解决该问题的建议方案。

三、解答范例题目一：SFC 职责和功能SFC 是香港的金融监管机构，其主要职责和功能包括：1. 监管金融市场：SFC 负责监管香港证券和期货市场，监督市场参与者的交易活动和行为；2. 制定监管规定：SFC 不断完善和制定证券和期货法规，保障市场透明、公平、有序运行；3. 执法监管：SFC 进行执法行动，确保金融市场参与者遵守相关法规，打击市场操纵、内幕交易等违法行为；4. 保护投资者利益：SFC致力于维护投资者利益，加强信息披露、保护投资者隐私和资金安全。

题目二：《证券及期货条例》监管要求《证券及期货条例》对金融市场参与者的监管要求主要包括：1. 牌照和注册要求：金融市场参与者，如证券经纪公司和投资顾问须先获得SFC的许可和注册，方可从事相关业务；2. 信息披露：金融市场参与者应遵守信息披露要求，如披露财务报告和相关信息，确保投资者充分了解市场情况；3. 内幕交易禁止：《证券及期货条例》禁止市场参与者从事内幕交易，以维护市场公平和透明；4. 风险管理要求：金融市场参与者须建立健全的风险管理体系，包括资本充足、风险控制和外部审计等。

• 或(2) 证券或期货合约管理。
属条例 之一
• 1. 有关遵守规则发：牌《制证券度及期货》、《证券及期货（发牌及注 册）（资料）规则》
• 2. 持牌法团、持牌代表、中介人。
• 3. 主管人员指：（持牌法团负责人员；注册 机构的主管人员；有联系实体的董事）
一人订立协议，或诱使或企图诱使另一人订立 或要约订立协议，而─ • (a) 目的是或旨在取得、处置、认购或包销 证券；或(b) 该等协议的目的或佯称目的是使 任何一方从证券的收益或参照证券价值的波动 获得利润。 • 2 . 证券的具体诠释： • 3 .交易系统：AMS/3（联交所）、HKATS（
（即主要业务） 之
• 1. 期货二合：约第交易2类(dea期lin货g in合fu约ture交s c易ontracts)
定义：就任何人而言，指该人─
• (a) 为订立、取得或处置期货合约而与另一人订 立或要约与另一人订立协议；
• (b) 诱使或企图诱使另一人订立或要约订立期货 合约；或
• (c) 诱使或企图诱使另一人取得或处置期货合约 。
• (a) 对根据《条例》第23或36条订立的关于管 限证券上市的规章或规则及根据本条例第 399(2)(a)或(b)条刊登或发表的守则的遵守问题 或就该等规章、规则或守则提供意见；
• (b) 提供关于以下各项的意见─(i) 处置证券而将 之转予公众的要约；(ii) 从公众取得证券的要约 ；或(iii) 接受第(i)或(ii)节提述的任何要约，但以 意见是普遍地提供予证券或某类别证券的持有人 为限；或
专题三：香港中介人主要受规管活动 （即主要业务） 之七：第8类 提供
• 1. “证券保证证金券融保资”证(s金ecu融ritie资s margin

2.2财政司司长与政务司司长、律政司司长及11名局长同属政府的最高层官员。财政司司长的主要职责是督导财经、金融、经济及就业事务的政策制定及实施工作。财政司司长是外汇基金咨询委员会主席，该委员会是香港金融管理局的监督机构。
2.3在2002年7月1日实施部长问责制之前及之后，财政司司长对证监会均具有全部有效权力。财政司司长可要求证监会向其提供有关证监会为实践宗旨及履行职能而采用的原则、规定及政策方面的资料。《证券及期货条例》规定，证监会可就证券期货业的事务向财政司司长提出意见及提供资料。证监会须向财政司司长汇报有关其预算案、年度财务报告及借款要求等所有财经事务，以待审批。就公司而言，如发生事故，财政司司长可于必要时委任审查员及调查员加以处理。
_公司架构
_股本及债权证
_会议及程序_Leabharlann 东、董事及高级人员_审计与调查
_清盘
第3章：《证券及期货条例》
1制订《证券及期货条例》的背景
2第I部—导言
3第II部—证监会—其架构、目标、职能、权力及责任
4第III部—交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务
5第IV部—投资要约
6第V部—发牌及注册
1.13随后在1973年3月发生的股灾亦同样刺激当局推出新的监管措施，即按公司法修订委员会的建议制定《证券条例》及《保障投资者条例》。《证券条例》建立了一个由证券事务监察委员会、一政府机构及证券事务监理专员组成的监管架构。
1.14 1987年10月发生的全球股灾促使当局对监管架构作出进一步检讨，即委任由戴维森担任主席的证券业检讨委员会（「戴维森委员会」）负责检讨金融市场，并最终采纳其建议。
_鼓励开发新产品及服务；
_协助提高金融市场专业人员的质素及技能；及

香港证券资格考试详解全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：香港证券资格考试（Securities Qualification Exam, 简称SFC）是香港金融管理局（Securities and Futures Commission, 简称SFC）主办的一项专业资格考试，旨在培养和评估从业人员的专业知识和技能，确保市场的健康发展和保护投资者利益。

SFC考试的合格者将获得相关证书，从而在香港证券市场上从事相关工作。

SFC考试分为多个级别，包括基础水平、中级水平和专业水平。

考试科目涵盖了证券与期货、投资银行、资产管理等多个领域，要求考生具备扎实的金融理论知识和实践经验。

考生需要通过一系列笔试和面试等环节，全面展现自己的专业能力和素质。

SFC考试的通过率相对较低，要求考生具备丰富的实践经验和强大的学习能力。

考生需要充分准备，熟悉考试大纲和题型，针对性地复习相关知识点，多做模拟题和真题，提高应试能力和答题技巧。

SFC考试的合格者将获得一定的职业优势和发展机会，在金融行业中拥有更广阔的发展空间和更高的职业地位。

通过SFC考试，考生不仅可以提升自己的职业竞争力，还可以在职业生涯中获得更多的发展机会和提升空间。

SFC考试是香港金融行业的重要专业资格考试，对于进入该领域的人士来说具有重要的意义和价值。

希望有志于从事金融工作的考生可以充分准备，努力通过考试，实现自己的职业目标和梦想。

【2000字】第二篇示例：香港证券资格考试是衡量个人是否适合从事证券行业的重要标准之一，通过这一考试可以展现个人对于证券市场的理解和专业能力。

本文将详细介绍香港证券资格考试的内容、报名条件、考试方式以及备考技巧，帮助读者更好地了解这一考试并提高通过率。

一、香港证券资格考试的内容香港证券资格考试主要包括两个部分，分别是基础模块和进阶模块。

基础模块主要考察考生对证券市场的基本认识和理解，内容包括证券市场基础知识、交易机制、市场分析等。

进阶模块则更深入地考察考生对证券市场的专业知识和分析能力，内容包括投资管理、投资银行、企业融资等。

证券及期货从业员资格考试(HKSI)paper11.保险业监督的主要职责及权力包括：I.授权及监管保险人。

II.直接授权或监督保险代理人。

III.在网页上登记所有的保单及相关资料。

IV.可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。

A.只有I、II。

B.只有I、IV。

C.只有II、III、IV。

D.I、II、III、IV。

2.根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是：I.减低在证券期货业内的系统风险。

II.保证投资者不会因市场波动而受损失。

III.提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。

IV.减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。

A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

3.证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责：I.为公司上市事宜提供建议。

II.审核上市公司的资本预算。

III.执行适用于上市公司的证券法例。

IV.监察联交所与上市事务有关的活动。

A.只有I、II。

B.只有II、III。

C.只有III、IV。

D.只有I、III、IV。

4.香港金融市场的中介人包括：I.金融策划顾问II.保险经纪III.证券经纪IV.专业会计师A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

5.根据《公司条例》，公司的特点包括：I.公司股东可以起诉公司。

II.公司须对其董事所作的行为及承诺负责。

III.除非被解散，否则公司可永久存在。

IV.公司可采取法律行动起诉其他人。

A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

6.以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖I.除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公司宗旨。

II.公司的股份价值必须以港币计值。

III.组织大纲载列公司的名称及注册地点。

第XI部：证券及期货事务上诉审裁处
• 一位法官出任主席。
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《证券与期货条例》架构
第XII部：对投资者的赔偿
• 赔偿上限参照个别人士的情况而定，而并非参照经纪的情况。 • 投资者赔偿有限公司负责管理投资者赔偿基金。
第XIII部：市场失当行为审裁处 第XIV部：关于证券及期货合约交易等的罪行
• 第9章将讨论第XIII部及第XIV部的内容。
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《证券与期货条例》架构
第V至VII部讨论关于中介人的规定。 第VI部：关于中介人的资本规定、客户资产、记录及审计
• 有关审计的条文不单适用于持牌法团（并非认可财务机构），也适用于中介 人的有联系实体； • 持牌法团（并非认可财务机构）须于财政年度终结后4个月内将经审计账目呈 交证监会，但如属停止账目，则须于停业日起计4个月内呈交证监会； • 持牌法团及中介人的有联系实体须于领取牌照或成为有联系实体后一个月内 委任核数师，并于委任后7个营业日内通知证监会。辞退或更换核数师须于1 个营业日内书面通知证监会； • 核数师须向证监会或金管局呈交书面报告的情况； • 核数师如辞职，或不获续聘或不再担任某持牌法团或中介人的有联系实体的 核数师，应书面通知证监会说明原因； • 证监会可委任核数师的条件； • 违法的干预审计的行为。
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《证券与期货条例》架构
第V至VII部讨论关于中介人的规定。 第VII部：中介人的业务操守
• 没有遵守业务操守准则对中介人或中介人的代表的影响； • 守则已获半法律认可； • 禁止中介人或其代表以任何方式，作出他的能力或资格已获政府或证监会认 可或保证的表述； • 卖空不被禁止的条件；交易所参与者及他们的代表处理卖空指示的方法； • 关于期权买卖的规定； • 未获邀约的造访的定义；进行未获邀约的造访属违法；在如此造访下签订协 议后，撤销该协议的方法。

證券及期貨從業員資格考試卷一基本證券及期貨規例考試綱要（於2016年10月31日起生效）第1章：香港金融業監管概覽1金融產品與服務及其監管2監管當局3證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）4香港交易及結算所有限公司（“香港交易所”）5香港金融市場的參與者及中介人第2章：相關香港法例及新《公司條例》的原則1香港法律制度概述2新《公司條例》及相關事宜•公司架構•股本及債權證•會議及議事程序•股東、董事及高級人員•審計及調查•清盤第3章：《證券及期貨條例》1背景2第I部－導言3第II部－證監會－其架構、目標、職能、權力及責任4第III部－交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務5第IV部－投資要約6第V部－發牌及註冊7第VI部－關乎中介人的資本規定、客戶資產、紀錄及審計8第VII部－中介人的業務操守9第VIII部－監管及調查10第IX部－紀律11第X部－干預的權力及法律程序12第XI部－證券及期貨事務上訴審裁處13第XII部－對投資者的賠償14第XIII部－市場失當行為審裁處第XIV部－關於證券及期貨合約交易等的罪行15第XIVA部－披露內幕消息第XV部－權益披露16第XVI部－雜項條文17第XVII部－廢除及有關條文第4章：發牌及註冊與附屬法例1《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定2資本規定•《證券及期貨（財政資源）規則》3客戶證券規定•《證券及期貨（客戶證券）規則》4《證券及期貨（客戶款項）規則》5《證券及期貨（備存紀錄）規則》6《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》7審計•《證券及期貨（帳目及審計）規則》8在《證券及期貨條例》下的受規管活動•證券交易•期貨合約交易•槓桿式外匯交易•就證券及期貨合約提供意見•就機構融資提供意見•提供自動化交易服務•提供證券保證金融資•提供資產管理•提供信貸評級服務9場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任第5章：業務操守與客戶關係1《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》2《基金經理操守準則》3《企業融資顧問操守準則》4《提供信貸評級服務人士的操守準則》5《股份登記機構操守準則》第6章：業務運作與常規1《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》2防止洗錢及恐怖分子資金籌集3電子交易及另類交易平台4《個人資料（私隱）條例》5合規及相關事宜•高級管理層的重要性•企業管治6投保•證券及期貨（保險）規則第7章：在香港交易所的參與1香港交易所2香港聯合交易所有限公司（“聯交所”）上市證券的交易•在聯交所交易•賣空•證券借貸•結算及交收服務3在聯交所買賣的交易所買賣期權4期貨合約交易5買賣及市場推廣第8章：企業融資及證監會的認可產品1有關上市的規則2收購及合併及股份回購3證監會的認可產品•《證券及期貨條例》第IV部：集體投資計劃•集體投資計劃的認可•《證券及期貨條例》第IV部：結構性產品•結構性產品的認可•證監會頒佈的守則及指引•強制性公積金產品•證監會對認可集體投資計劃所涉各方的特別規定•證監會對認可非上市結構性投資產品所涉各方的特別規定第9章：市場失當行為及不當交易行為1在《證券及期貨條例》下的市場失當行為•市場失當行為的釋義•內幕交易•虛假交易•操控價格•操縱證券市場•披露關於受禁交易的資料•披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易•國際性市場失當行為•不構成市場失當行為的行為（安全港規則）•欺詐及欺騙2市場失當行為的後果3未獲邀約的造訪4不當交易手法5執法行動**********************************。

溫習手冊試卷一基本證券及期貨規例證券及期貨從業員資格考試第三版初版：：二零一九年二月目前版本：二零二零年九月第3.2 版考試綱要第1 1 章：香港金融業監管概覽金融產品與服務及其監管2 監管當局3 證券及期貨事務監察委員會（“ 證監會”）4 香港交易及結算所有限公司（“ 香港交易所”）5 香港金融市場的參與者及中介人第1 2 章：相關香港法例及《公司條例》的原則香港法律制度概述2 《公司條例》及相關事宜第3 章：《證券及期貨條例》1 背景2 第I 部－導言3 第II 部－證監會－其架構、目標、職能、權力及責任4 第III 部－交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務第IIIA 部－場外衍生工具交易5 第IV 部－投資要約6 第IVA 部－開放式基金型公司7 第V 部－發牌及註冊8 第VI 部－關乎中介人的資本規定、客戶資產、紀錄及審計9 第VII 部－中介人的業務操守10 第VIII 部－監管及調查11 第IX 部－紀律12 第X 部－干預的權力及法律程序13 第XI 部－證券及期貨事務上訴審裁處14 第XII 部－對投資者的賠償15 第XIII 部－市場失當行為審裁處第XIV 部－關於證券及期貨合約交易等的罪行16 第XIVA 部－披露內幕消息第XV 部－權益披露17 第XVI 部－雜項條文18 第XVII 部－廢除及有關條文第4 章：發牌及註冊與附屬法例1 《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定2 資本規定3 客戶證券4 客戶款項5 備存紀錄6 向客戶提供成交單據、戶口結單及收據7 審計8 在《證券及期貨條例》下的受規管活動9 場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任10 場外衍生工具交易結算11 開放式基金型公司第5 章：業務操守與客戶關係1 引言2 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》3 《基金經理操守準則》4 《企業融資顧問操守準則》5 《提供信貸評級服務人士的操守準則》6 《開放式基金型公司守則》7 《股份登記機構操守準則》第6 章：業務運作與常規1 引言2 《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》3 防止洗錢及恐怖分子資金籌集4 電子交易及另類交易平台5 《個人資料（私隱）條例》6 合規及管治7 有關業務運作與常規的其他事宜第7 章：在香港交易所的參與1 引言2 香港交易所3 香港聯合交易所有限公司（“ 聯交所”）上市證券的交易4 在聯交所買賣的交易所買賣期權5 期貨合約交易6 買賣及市場推廣第1 8 章：取得公開資本有關上市的規則2 其他種類的證券3 收購及合併及股份回購4 證監會的認可產品5 取得公開資本的另類方法第1 9 章：市場失當行為及不當交易手法在《證券及期貨條例》下的市場失當行為2 市場失當行為的後果3 未獲邀約的造訪4 不當交易手法5 執法行動第1 章：香港金融業監管概覽目錄本章概覽 1 學習重點 11 金融產品與服務及其監管 2引言 2 香港監管架構的目標 3 過往監管問題的關聯及影響 42 監管當局 5政府各級的角色 5 香港的金融監管機構 63 證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）9規管職能及架構9 董事、委員會、審裁處及工作小組11 證監會各部門的職能13 紀律處分權力、紀律行動、紀律處分程序及懲罰14 與政府、地方及境外監管機構及國際證券事務監察委員會組織的相互合作144 香港交易及結算所有限公司165 香港金融市場的參與者及中介人17 本章摘要19 要點19本章概覽本章概述香港金融服務業：∙本章首先簡單介紹向投資者提供的產品及服務，以及必須實施監管的原因。

关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)香港证券及期货从业员资格考试综述资格考试通过后三年有效。

可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。

从业人员资格考试卷一必考。

负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。

一、香港证券及期货从业员资格考试简介证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。

二、考试通过后的资格有效时间完成第一门考试开始后三年时间有效。

须报香港证监会进行胜任能力审核。

在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。

三、资格考试分类资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。

资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。

所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。

学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。

资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九月及十二月)。

资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。

然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。

规例试卷问题数目（题）时间（分钟）卷一基本证券及期货规例60 90卷二证券规例40 60卷三衍生工具规例40 60卷四信贷评级服务规例40 60卷五机构融资规例40 60卷六资产管理规例40 60应用试卷卷七金融市场60 90卷八证券40 60卷九衍生工具40 60卷十信贷评级服务40 60卷十一机构融资40 60卷十二资产管理40 60保荐人试卷卷十五保荐人(主要人员) 40 60卷十六保荐人(代表40 60四、参考方式资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式：(一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通行证及护照参考。

温习手册卷一基本证券及期货规例证券及期货从业员资格考试考试纲要第1章：香港金融业监管概览1 金融产品与服务及其监管制度2 监管机构3 证券及期货事务监察委员会（证监会）4 香港交易及结算所有限公司5 香港金融市场的参与者及中介人第2章：有关的香港法例的原则及《公司条例》1 香港法律制度概述2 《公司条例》及有关事宜_ 公司架构_ 股本及债权证_ 会议及程序_ 股东、董事及高级人员_ 审计与调查_ 清盘第3章：《证券及期货条例》1 制订《证券及期货条例》的背景2 第I部—导言3 第II部—证监会—其架构、目标、职能、权力及责任4 第III部—交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务5 第IV部—投资要约6 第V部—发牌及注册7 第VI部—关乎中介人的资本规定、客户资产、记录及审计8 第VII部—中介人的业务操守9 第VIII部—监管及调查10 第IX部—纪律11 第X部—干预的权力及法律程序12 第XI部—证券及期货事务上诉审裁处13 第XII部—对投资者的赔偿14 第XIII部—市场失当行为审裁处第XIV部—关于证券及期货合约交易等的罪行15 第XV部—权益披露16 第XVI部—杂项条文17 第XVII部—废除及有关条文第4章：发牌及附属条例1 证监会的发牌制度2 资本规定_ 《证券及期货（财政资源）规则》3 《证券及期货（客户证券）规则》4 《证券及期货（客户款项）规则》5 《证券及期货（备存记录）规则》6 《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》7 《证券及期货（帐目及审计）规则》第5章：业务操守及客户关系1 证监会持牌人或注册人操守准则2 基金经理操守准则3 企业融资顾问操守准则4 股份登记机构操守准则第6章：业务运作及实务1 适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引2 洗黑钱及恐怖分子筹资活动_ 证监会就防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动发出的指引3 互联网交易及顾问服务4 自动化交易服务5 除《证券及期货条例》以外的卖空规定6 未获缴约的造访_ 证券及期货（未获邀约的造访—豁免）规则7 中介人的承保范围_ 证券及期货（保险）规则第7章：证券、期权及期货1 证券交易_ 香港联合交易所有限公司（联交所）业务_ 证券保证金融资2 在联交所买卖的期权3 在香港期货交易所进行的期货合约买卖4 就证券及期货合约提供意见第8章：其它证监会规管活动1 机构融资及机构融资顾问_ 联交所颁布的上市规则_ 收购、合并及股份购回2 资产管理_ 根据《证券及期货条例》_ 根据《强制性公积金计划条例》3 杠杆式外汇交易第9章：市场失当行为、不当交易行为及遵守法则1 《证券及期货条例》所述的市场失当行为_ 《证券及期货条例》对市场失当行为的定义_ 内幕交易_ 虚假交易_ 操控价格_ 操纵证券市场_ 披露关于受禁交易的资料_ 披露虚假或具误导性的资料_ 不构成市场失当行为的操守（安全港守则）_ 欺诈及欺骗2 不当交易行为3 投资者赔偿安排4 《个人资料（私隐）条例》5 遵守法规与有关问题_ 企业管治_ 高级管理层、董事及少数股东第1章：香港金融业监管概览目录本章概览1学习重点11 金融产品与服务及其监管制度3引言 3香港监管机构的宗旨 3过往的监管问题 52 监管机构6政府各级的角色 6香港的金融监管机关 83 证券及期货事务监察委员会12监管职能及架构 12董事会、委员会、审裁处及工作小组 14证监会营运部门的职能 16纪律处分权力、纪律行动、纪律处分程序及惩罚 18与政府、地方及境外监管机构及国际证券事务监察委员会组织的相互作用 194 香港交易及结算所有限公司215 香港金融市场的参与者及中介人22概要 25要点 25本章概览本章向读者概述香港金融服务业及其监管制度：●本章先简单介绍向投资者提供的产品及服务，以及必须实施监管的原因。