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CNAS内部审核检查表-质检中心主任

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内部质量体系审核检查记录表

内部质量体系审核检查记录表
4.1组织
条款
审核内容
相关科室
审核结果
4.1.
实验室应依法设立或注册，能够承担相应的法律责任，
保证客观、公正和独立地从事检测或校准活动。
业务科
4.1.1
实验室一般为独立法人；非独立法人的需经法人授权，
能独立承担第三方公正检测或校准活动；独立对外行
文和开展业务活动，有独立账目和独立核算。
业务科
4.1.2
及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、
培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
业务科、检
测科
从事特殊产品的检测和/或校准活动的实验室，其专业技
术人员和管理人员还应符合相关法律、行政法规的规定
要求。
业务科、检
测科
内部质量体系审核检查记录表（全要素）
条款
审核内容
相关科室
审核结果
5.1.3
业务科
a)设备及其软件的名称；
业务科
b)制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识；
业务科
c)对设备符合规范的核查记录（如果适用）；
业务科
d)当前的位置（如果适用）；
业务科
e)制造商的说明书（如果有），或指明其地点；
业务科
f)所有检定/校准报告或证书；
业务科
g)设备接收/启用日期和验收记录；
业务科
（验证）、确认的总体要求。
业务科
内部质量体系审核检查记录表（全要素）
条款
审核内容
相关科室
审核结果
对于设备校准，应绘制能溯源到国家计量基准的量
值传递方框图（适用时），以确保在用的测量仪器
商业贿赂;
业务科
4.1.6

CMA、CNAS检验检测机构资质认定内审检查表

CMA、CNAS检验检测机构资质认定内审检查表

查文件内容。
4.4.1 程序中是否对实验室的能力和资源能否满足 （ b） 客户的要求做了明确的规定？
查文件内容。
公司经理 技术负责人
业务部 样品员
.
精品文档
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
查相关培训记录。
4.1.6
目前在实验室内部建立了哪些有效的沟通机 制？
提问，查会议记录
4.2.1
本实验室是否按认可准则要求建立了管理体 系?是否制定了相应的文件 ?管理体系文件具 体包括哪些 ?
提问 : 本公司管理体系文件的架 构 ,具体包含哪几级文件
4.2.2(a)
实验室管理层关于为客户服务的良好 职业行为和为客户提供检测和校准服 务质量的承诺 ?
现场查看检测现场是否有受控文 件；
公司经理 质量负责人 技术负责人 综合部主任 检测部主任
资料员
.
精品文档
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
4.3.2.2 文件是否对定期审查文件作了明确的规定
(b)
有权的政策和程序 ?
查保护客户的机密信息和所有权 的政策和程序 .以及相应的记录
4.1.5(d)
实验室是否制定了政策和程序以避免卷入任 何可能会降低其能力、公正性、判断或运作 诚实性的可信度的活动 ?
查公正性声明和公正性程序及相 应的记录
4.1.5(e)
是否规定了实验室的组织和管理结构、 其在母体组织中的地位，及质量管理、 技术运作和支持服务之间的关系？

CNAS与CMA二合一内审检查表

CNAS与CMA二合一内审检查表
4.1.3
检验检测机构应具有满足相关法 律法规、标准或者技术规范要求 的场所，包括固定的、临时的、 可移动的或多个地点的场所。
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.1.3
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.3.1
查：管理体系是否覆盖检验检测机构 各类场所进行的工作（指检验检测及 有关抽样工作）？
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.1.5 c
《检验检测机构资质认定评审准 则》条款：4.1.5
查：是否制定保护客户的机密信息和 所有权的程序？检验检测机构是否明 确保护客户财产的所有权？
查：是否制定计算机数据保护与软件 管理程序？
4.1.7
检验检测机构应建立和保持维护 其公正和诚信的程序。
查：文件变更是否由原审查责任人进 行审查和批准？
4.4要求、标书和合同的评审
4.4.1
检验检测机构应建立和保持评审 客户要求、标书、合同的程序。
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.4.1
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.5.4
查：是否制定评审客户要求、标书和 合同的相关程序文件？
《检验检测机构资质认定评审准 则》条款：4.2
查：本公司检测活动是否配备与其从 事检验检测活动相适应的检验检测技 术人员和管理人员？
4.1.5
检验检测机构及其人员应不受来 自内外部的、不正当的商业、财 务和其他方面的压力和影响，确 保检验检测数据、结果的真实、 客观、准确和可追溯。
CNAS -CL01:2006《检测和校
4.1.9
检验检测机构应明确技术人员和 管理人员的职责、权力和相 互关系。

实验室CNAS-CL01：2018内部审核检查表

实验室CNAS-CL01：2018内部审核检查表

※※※检测有限责任公司CNAS内部审核检查表CNAS-CL01:2018/ISO/IEC 17025:2017第 1 页共 46 页第 2 页共 46 页第 3 页共 46 页第 4 页共 46 页第 5 页共 46 页第 6 页共 46 页第 7 页共 46 页第 8 页共 46 页第 9 页共 46 页第 10 页共 46 页第 11 页共 46 页第 12 页共 46 页第 13 页共 46 页第 14 页共 46 页第 15 页共 46 页第 16 页共 46 页第 17 页共 46 页第 18 页共 46 页第 19 页共 46 页第 20 页共 46 页第 21 页共 46 页第 22 页共 46 页第 23 页共 46 页第 24 页共 46 页第 25 页共 46 页第 26 页共 46 页第 27 页共 46 页第 28 页共 46 页第 29 页共 46 页第 30 页共 46 页第 31 页共 46 页第 32 页共 46 页第 33 页共 46 页第 34 页共 46 页第 35 页共 46 页第 36 页共 46 页第 37 页共 46 页第 38 页共 46 页第 39 页共 46 页第 40 页共 46 页第 41 页共 46 页第 42 页共 46 页第 43 页共 46 页第 44 页共 46 页第 45 页共 46 页内审组长：内审组成员：内审时间：第 46 页共 46 页。

实验室主任内部审核检查表

实验室主任内部审核检查表
4.2管理体系
4.2.1
实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围相适应的管理体系？
政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程度地文件化，以达到确保检测和/或校准结果质量所需的程度？
体系文件是否使相关人员知悉、理解、可得到并执行？
4.2.2
实验室是否在质量手册中明确阐明了与质量有关的政策，包括质量方针声明？
4.1.5
d) 有政策和程序以避免实验室卷入任何可能会降
低其在能力、公正性、判断或运作诚实性方面的可信度的活动？
e) 确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织
中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？（此内容亦可用组织机构图表明）
f) 规定对检测和/或校准质量有影响的所有管理、
操作和核查人的职责、权力和相互关系？
5.2.2
培训计划是否适应于实验室当前的和预期的任务？
是否评价这些培训活动的有效性？
5.2.3
实验室是否使用长期雇佣或签约人员？
使用签约和其它的技术人员及关键的支持人员时，实验室是否确保这些人员能够胜任，而且其工作受到监督并且依据实验室管理体系的要求进行工作？
注：参考CNAS-CL01:2006 准则4.15.1. 注1,注2,注3。
4.15.2
是否记录管理评审中的发现和由此采取的措施？
管理层是否确保这些措施在适当和约定的时限内得到实施？
5.2 人员
5.2.1
实验室管理者是否确保操作专门设备、从事检测和/或校准、评价结果和签署检测报告和校准证书的人员能力？
是否制定了总体目标并在管理评审时加以评审?
质量方针声明是否由最高管理者授权发布，并包括下列内容：
4.2.2
a) 实验室管理层关于为客户服务的良好职业行为

CNAS实验室内审检查表

CNAS实验室内审检查表

抽查目前的文件，核对以下： 1、文件是否有经过审核、批准 2、手册和程序是否有定期审查 3、查文件发放记录，是不是发放给了对应的人 4、文件是不是都有文件编号 5、是不是有作废文件还在使用，作废文件有没有 作废章等标识
审核结果 签名确 认：
审查记录
表单编号：
审核结果 不符合序号
1.符合□ 2.不符合 □严重 □轻微 □观察
8.3.2
实验室应确保： a) 文件发布前由授权人员审查其充分性并批 准； b) 定期审查文件，必要时更新； c) 识别文件更改和当前修订状态； d) 在使用地点应可获得适用文件的相关版本， 必要时，应控制其发放； e) 文件有唯一性标识； f) 防止误用作废文件，无论出于任何目的而保 留的作废文件，应有适当标识。
1.符合□ 2.不符合 □严重 □轻微 □观察
第 1 页，共 1 页
审核员: 受审核岗位：
准则条款
准则条款内容
8.3、文件控制程序
内部审核检查表
审核日期： 受审岗位负责人：
审查内容及方式
8.3.1
实验室应控制与满足本准则要求有关的内部和外 抽查实验室的文件，核对实验室的文件清单。清单
部文件。
中的和实际的有无差异。

CNAS实验室主任、经理内审检查表(空白)

CNAS实验室主任、经理内审检查表(空白)
查看实验室内部组织结构图
查看实验室外部组织机构图
检查是否有岗位职责分配
□符合
□一般不符合
□严重不符合
5.6
实验室应有人员（不论其他职责） 具有履行职责所需的权力和资源， 这些职责包括：
a) 实施、保持和改进管理体系；
b) 识别与管理体系或实验室活动程序的偏离；
c) 采取措施以预防或最大程度减少这类偏离；
□严重不符合
4.2.3
实验室从客户以外渠道（如投诉人、监管机构）获取有关客户的信息时，应在客户和实验室间保密。除非信息的提供方同意，实验室应为信息提供方（来源）保密，且不应告知客户。
询问实验室是否有此类情况
□符合
□一般不符合
□严重不符合
4.2.4
人员，包括委员会委员、合同方、外部机构人员或代表实验室的个人，应对在实施实验室活动过程中获得或产生的所有信息保密，法律要求除外。
如果包含相关风险因素，查看实验室采取的措施
□符合
□一般不符合
□严重不符合
4.2
保密性
4.2.1
实验室应通过作出具有法律效力的承诺，对在实验室活动中获得或产生的所有信息承担管理责任。实验室应将其准备公开的信息事先通知客户。除客户公开的信息，或实验室与客户有约定（例如：为回应投诉的目的）， 其他所有信息都被视为专有信息，应予保密。
抽查沟通记录
查看管理体系文件的变更记录
□符合
□一般不符合
□严重不符合
6.1
总则
实验室应获得管理和实施实验室活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务
检查人员、设备一览表；及岗位任职资格条件
□符合
□一般不符合
□严重不符合
6.2
人员

CNAS-质量管理体系核查表

CNAS-质量管理体系核查表
4.1.5
实验中心是否：
a)有管理和技术人员，不考虑他们的其他职责，
有履行其职责所需的权力和资源，包括实施、
保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体系或偏离检测/校准工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？
《质量管理手册》KG/QM011-2014/3.8职责和权限
《检测结果的质量与控制程序》KG/PD030-2014
检测中心主任对检测中心发出了《发布令》，根据CNAS-CL01:2006和CNAS-CL10:2012以及CNAS-CL19：2010的 要求结合检测中心的具体情况制定了《质量方针、质量目标》，做出了《公正声明》，并制定了相应的《保证公正性和诚实性、反对商业贿赂控制程序》。
填表说明：1.“自查结果说明”栏能逐个条款进行描述。
4.1.6
最高管理者是否能确保在实验中心内部建立适宜的沟通机制，并就与管理体系有效性的事宜进行沟通?
《质量管理手册》KG/QM011-2014组织/3.8关键岗位人员职责及任职条件/ KG/MP-04
《信息交流控制程序》
检测中心主要以会议、内部网络、书面文件及布告栏等方式进行内部沟通，并执行《信息交流控制程序》。
运作质量所需的资源？
《质量管理手册》KG/QM027-2014人员/
KG/QM011-2014组织/KG/QM028-2014设施和环境条件/KG/PD018-2014人员培训和考核程序
检测中心任命了2名技术负责人（其中1名为技术主管），由技术负责人负责全面的技术运作，以及确保所需的资源。
i)指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其
可能还有何其它职务和责任），明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证与质量相关的管理体系得到实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验中心政策和资源的最高管理者有直接的渠道？

CNAS-CL01：2018内审检查表

CNAS-CL01：2018内审检查表
c)授权签字人除满足b)要求外，还应熟悉CNAS所有相关的认可要求，并具有本专业中级以上（含中级）技术职称或同等能力。
注：参考CNAS-CL01-G001:2018条款
测试中心是否采取措施确保人员具备其负责的实验室活动的能力，以及评估偏离影响程度的能力
CNAS-CL01:2018
测试中心管理层是否采取措施向测试中心人员传达其职责和权限
设备
测试中心是否按其标准或规范、产品、项目、参数等技术能力范围和业务量，配置了所需的影响结果的全部设备
设备配置是否包括但不限于实验室活动所需的测量仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品或辅助装置
测试中心是否使用标准物质，尽可能使用有证标准物质标准物质信息是否齐全并满足要求
CNAS-CL01-A003：2018
CNAS-CL01:2018
测试中心是否对法律禁止外的根据法律要求或合同授权透露保密信息时，将所提供的信息通知到相关客户或个人
CNAS-CL01:2018
测试中心是否采取相应的保密措施确保从客户以外获知的客户信息应在客户和实验室间保密是否采取措施为信息提供方保密，且不告知客户，除非信息提供方同意
CNAS-CL01:2018
CNAS-CL01-G001：2018
测试中心是否明确对实验室活动全面负责的人员，可以是一个人，也可以是由负责不同技术领域的多名技术人员组成的团队，其技术能力应覆盖测试中心所从事的检测活动的全部技术领域。
CNAS-CL01:2018
测试中心是否以文件的形式界定其依靠自身能力能够完成的实验室活动范围
CNAS-CL01:2018
CNAS-CL01-G001:2018
c)
测试中心是否有程序或政策对新进技术人员和现有技术人员新的技术活动进行培训测试中心是否有确定培训需要和提供人员培训的政策和程序测试中心的培训计划是否适用于测试中心当前和预期的任务测试中心是否评价这些培训活动的有效性测试中心是否保存有培训记录

CNAS实验室内审部门检查表模板

CNAS实验室内审部门检查表模板

5.9.1
18 实验室是否有质量控制程序以监控检 18 检查 XX 室两年内的比对或能力验
测和校准的有效性？
证计划。
5.10.2 5.10.5
19 检测报告信息是否齐全？
20 当含有意见和解释时，检测报告中是否 清晰注明?
19 随机检查 2 份报告，确认标题、实 验室名称、实验室地址、检测结果、 签字的信息是否符合实验室程序文件 的要求。
国际、区域或国家标准的试验程序？
员是否按照作业指导书进行工作。
5.4 07 实验室使用的数据和计算系统是否完 07 检查 XX机软件的使用和保密情况。
整和保密？
08 实验 室是 否有对 各种 设备 的校 准计 08 按设备指定一台，检查其校准计划
划？具体设备校准哪些关键的参数?
和证书，确认校准的参数和标准要求
序？
并查看 2 份维护保养记录。
1
5.8.2
13 设备是否具有校准状态标识，是否准 13 检查 3 台设备的校准状态标识，查
确？
看是否在有效期之内。
14 员工是否了解期间核查的概念？
14 询问 2 位员工，期间核查的内容是 什么。
15 实验室是否明确哪些设备需要期间核 16 检查 XX 室期间核查清单，并查 2
要求，内容是否齐全，是否能够追溯？ 上的信息和数据是否正常，是否和委
托单一致。
4.13 02 试验室是否对主要设备的使用情况进 02 询问实验室主管人员是否对设备使
行记录？记录是否真实准确？
用情况进行记录，并查看设备记录。
03 从事特定工作的人员是否具有相应的 03 抽查 XX 室 2 名员工的工作资格证
编制人 受审核部门
部门检查表

CNAS内审检查记录表

CNAS内审检查记录表
查质量手册中的岗位职责是否有质量负责人和技术负责人的职责并有对确保遵循ISO/IEC17025标准的责任
4.2.7
当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者应确保维持管理体系的完整性？
查对管理体系的过程进行更改时，最高管理者是否对因此而导致的其他过程的变化做出判定，并采取适当的措施，确保体系运行的连续性和完整性。
查质量手册中是否有服务承诺；
b)有关管理层对实验室提供的服务标准的声明？
查质量手册中是否有公正性声明；
c)管理体系的目标？
查质量手册中是否有质量目标；
d)实验室所有与检测活动有关的人员熟悉与之相关的质量文件，并在工作中执行这些政策和程序？
查各岗位人员对与之相关的体系文件的理解程度（可对每位采用提问、笔试等方式测试）；
查文件的变更是否由原审批人审批，若有特别指定，则被指定人是否有相应的职责和能力。
4.3.3.2
如果可行的话，更改的或新的内容是否在文件或适当的附件中标明？
查更改的新内容是否反映在“修订页”，是否有“修改通知单”。
4.3.3.3
如果实验室的文件控制制度允许在文件再版之前手写修改文件，是否确定了此类修改的程序和权限？
内审检查记录表
CNAS-CL01:2006标准
审核内容
审核方法
确认/
审核人
4管理要求
4.1组织
4.1.1
实验室或其所在组织是否是一个能够承担法律责任的实体？
查独立（或授权）法人营业执照的发证机关、法人名称、有效日期、 营业范围、执照编号；授权法人需查验母体授权书。另有必要时，查资质证书、计量认证书（内容同上）、及计量认证书附表。
4.3.2.2
a)在对实验室有效运行起重要作有的作业场所，都能得到相应文件的授权版本？

实验室2019版内审检查表

实验室2019版内审检查表
检测中心
内审检查表
依据标准：CNAS-CL01：2018《检测和校准实验室能力认可准则》
***： ********
接待人： ********
序号
依据标准条款、 相关文件
内容
检查项目和内容 方式
岗位
4 通用要求
审核员：***
受审单位：检测中心
JL805-03 B/0
审核日期：
审核记录
审核结果
1
4.1.1
查检测中心管理层的确定
检测中心主任 质量主管 技术主管
QXQM-01《质量手册》5.2确定了对实验室全权负责的管 理层，包括检测中心主任、质量主管、技术主管。
符合
符合 符合
第 2 页，共 28 页
序号
依据标准条款、 相关文件
内容
检查项目和内容 方式
实验室是否规定符合本准则的实验室活动
范围，并制定成文件？
实
12
5.3
验室是否仅声明符合本准则的实验室活动 查实验室活动范围及其声明
范围，不包括持续从外部获得的实验室活
动？
岗位
审核记录
1.QXQM-01《质量手册》5.3规定了本检测中心的活动范
检测中心主任
围，及附录9.3《检测能力范围》； 2.本检测中心有声明符合本准则的实验室
活动范围，不
包括持续从外部获得的实验室活动。
信息承担管理责任？
实验室是否将其准备公开的信息事先通知
6
4.2.1
客户？
查看相关程序文件的规定
ห้องสมุดไป่ตู้
除客户公开的信息，或实验室与客户有约
定（例如：为回应投诉的目的），其他所
有信息都被视为专有信息，是否予以保

实验室认可内审检查表

实验室认可内审检查表
检查是否有征得委托方的书面同意的证明〔如客户指定分包方，是否有客观证据〕。
除客户或法定管理机构指定的分包方外，实验室是否就其分包方的工作向客户负责？
查看有否客户指定的分包方和对其负责的证据材料。
4.5.4
实验室是否保存检测和/或校准的所有分包方的注册记录，并保存其工作符合CNAS-CL01:2006的证明记录？
是否保存评审的记录，包括任何重大变化的记录？
是否有在合同执行期间，与客户进行的关于客户要求或工作结果的相关讨论的记录并保存？
1、检查合同评审的记录，是否有相关人员的签名确认。
2、检查有否与客户讨论的相关记录。
评审是否包括实验室分包的任何工作？
检查有否分包，有否评审。
对合同的任何偏离是否均通知了客户？
检查有否偏离，假设有，有否通知客户的记录。
工作开始后,如果需要修改合同,是否重新进行合同评审？
合同修改内容是否通知到所有受影响的人员？
检查在工作开始后有否修改合同的记录，假设有，提问有否通知相关人员。
如果由于未预料的原因〔如工作量大，需要更多专业技术或暂时不具备能力〕或持续性的原因〔如通过长期分包、代理或特殊协议〕，实验室进行分包工作时，是否分包给有能力分包方，如分包给能按照CNAS-CL01:2006要求开展工作的分包方？
d)有政策和程序以防止实验室卷入任何可能会降低其在能力、公正性、判断或运作老实性方面的可信度的活动？
e)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，及质量管理、技术运作和支持效劳之间的关系？
f)规定对检测和/或校准质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系？
g)由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的
审核日期：审核员：
要素

CNAS2018最新《内审检查表》

CNAS2018最新《内审检查表》

审核员审核日期陪审人员审核内容CNAS-CLOl-AOOl:2018《检测和CNAS-CL01-A002:2018《检审核审核方法审核记录CNAS- CLOl : 2018 《检测和校准实验室能力认可准则》｀芦二三: 1扂霍5=?芦昙结论7. 3 抽样7. 3. 1 当实验室为后续检测或校准对物质、材料或产品实施抽样时，应有抽样计划和方法。

抽样方法应明确需要控制的因素，以确保后续检测或校准结果的有效性。

在抽样地点应能得到抽样计划和方法。

只要合理，抽样计划应基于适当的统计方法。

7. 3. 2 抽样方法应描述：a ) 样品或地点的选择；b)才由木羊i十戈u;c)从物质、材料或产品中取得样品的制备和处理，以作为后续检测或校准的物品。

注：实验室接收样品后，进一步处置要求见7. 4 条款的规定。

7. 3. 3 实验室应将抽样数据作为检测或校准工作记录的一7. 3 抽样7. 3. 1 对于有完整包装的样品，尽可能整件抽取，减少操作过程，避免污染。

对于无完整包装或需要打开包装抽取的样品，要求无菌取样，监控并记录需要控制的因素包括相关的环境条件如采样时间、采样点的环境状况等。

7. 3. 3 运输和储存应在一定的条件下（如合适的冷藏或冰冻），以保持样品的完整。

比对。

注：I SO指南33 " 有证参考物质的使用”所给程序可用于评估方法的正确度。

c) 当设备、环境变化可能影响检测结果或不满足制造商的要求时，应对检测方法特性重新进行确认。

7. 3 抽样7. 3. 1 如果需要将样品分开用千检测不同的特性，此时二次抽样样品应代表原始样品，样品标识应始终保留。

用千二次抽样的容器应确保不对样品造成污染。

必要时，实验室应制定从实验室样品中抽取测试样的程序，以确保该测试样具有样部分予以保存。

相关时，I 品监测条件并保存记录。

如果条件代表性。

应选择适当的设备这些记录应包括以下信息：a ) 所用的抽样方法；b) 打h个羊日期和时间；c)识别和描述样品的数据（如编号、数晕和名称）；d) 抽样人的识别；e ) 所用设备的识别；f ) 环境或运输条件；合适，应有从取样到送达检测实验室的运输和储存的详细的责任档案。

检验检测机构内部审核检查表 完整版

检验检测机构内部审核检查表 完整版

内部审核检查表编制人：HZBJC/GL 2206-2016内部审核检查表审核日期：共页条款审核内容检查内容检查记录涉及部门检查结论符合不符合基本符合不适用4 评审要求4.1 组织4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件证明文件齐全有效4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

法人证明文件是否齐全有效法人证明与身份证明是否相符证明文件齐全属实4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

最高管理者授权文件是否齐全有效有授权证明文件4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响有公正性声明4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。

组织结构是否完善组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象组织机构完善能够满足检测活动开展4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。

检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性有文件或措施证明检验检测以外的活动单位之间没有潜在的利益冲突4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。

技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障审核组长：日期：年月日审核员：日期：年月日受审核部门负责人签字：HZBJC/GL 2206-2016内部审核检查表审核日期：共页条款审核内容检查内容检查记录涉及部门检查结论符合不符合基本符合不适用4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员检测人员一览表信息是否真实检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求人员信息属实，数量符合要求4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。

CNAS内部审核检查表-质检中心主任

CNAS内部审核检查表-质检中心主任
4.管理评审的输入信息是否充分，议题是否明确，管理评审对输入信息是否充分的讨论；
抽查《管理评审控制程序》
具有年度管理评审计划
程序文件中对本条内容作了相应规定和说明
本次为初次评审，管理评审尚未进行
程序文件中对本内容有明确规定和要求
本次为初次评审，管理评审尚未进行
5.2.1
1.提供人员一览表（要求有明确的从事岗位，聘用性质）；
1.要有固定场所，地址、用房面积；
2.要配备符合申请项目检测能力要求的所有仪器设备，提供仪器设备一览表和项目配置表。
检查质量手册中介绍目前质检中心面积约200平方米，场所固定配备大型检测设备50多台。并对其设备一览表和相应项目配置表进行检查符合要求，信息较全。
4.1.3
1.在手册中对机构场所的覆盖说明；
5.2.4
1.是否对每位员工独立建立了人员技术档案？
2.档案的内容是否反映了人员的教育、培训、技能和经历等基本信息。
抽查10位员工技术档案其内容包含了该员工教育、培训、技能和经历等基本信息
5.2.5
1．是否有专人负责对报告单的数据进行解释？
2．人员授权，经验记录。
有专门人员负责对报告单数据进行解释，如授权签字人、技术负责人有授权记录且人员经验记录有填写
目前无相关人员岗位变更。
各部门各岗位职责明确无交叉不清现象。
手册中有职能分配表，职能分配合理，与各职责描述不矛盾。
关键岗位规定了相关代理人并落实到人。
各监督员都有聘任文件。
各监督员条件可以满足要求。
抽查技术负责人、质量负责人任命文件具备归档技术负责人、质量负责人职责和权力有明确规定，符合实验室现状。
抽查主要岗位人员及关键人员的技术档案全部满足任职的要求
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4.管理评审的输入信息是否充分，议题是否明确，管理评审对输入信息是否充分的讨论；
抽查《管理评审控制程序》
具有年度管理评审计划
程序文件中对本条内容作了相应规定和说明
本次为初次评审，管理评审尚未进行
程序文件中对本内容有明确规定和要求
本次为初次评审，管理评审尚未进行
5.2.1
1.提供人员一览表（要求有明确的从事岗位，聘用性质）；
8.非独立法人单位，还要有在法人单位中所处的位置图。
9.实验室最高管理者、技术负责人、质量负责人及各检验室负责人是否有任命文件；
10.非独立法人实验室最高管理者是否有其上级单位的任命文件；
11.若最高管理者、技术负责人有变更，是否报发证机关或其授权的部门备案确认。
12.是否制定了各部门职责和各岗位职责，职责应清楚，不能有交叉不清的职责；
2.关键人员职责。
3.以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。
4.通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。
5.是否制定了《保密控制程序》。
6.通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施。
7.手册中是否有组织机构图，关系是否明确。
1.要有固定场所，地址、用房面积；
2.要配备符合申请项目检测能力要求的所有仪器设备，提供仪器设备一览表和项目配置表。
检查质量手册中介绍目前质检中心面积约200平方米，场所固定配备大型检测设备50多台。并对其设备一览表和相应项目配置表进行检查符合要求，信息较全。
4.1.3
1.在手册中对机构场所的覆盖说配是否合理，与职责描述是否有矛盾？
14.对关键岗位是否规定了代理人制度，代理人是否明确？
15.是否有监督员聘任文件？
16.监督员的条件是否能满足准则的要求？
17.是否有技术负责人、质量负责人的任命文件；
18.技术负责人、质量负责人的职责和权力是否有明确规定？规定是否合理。
4.1.6
1.是否建立适宜的沟通机制；
2.如何实现沟通。
有《内部沟通管理程序》。
抽查会议签到表有详细沟通内容及时间，现场观察到实验室主任正在召开内部沟通会（在检测室现场）
4.15
1.是否制定了《管理评审控制程序》；
2.是否制订年度管理评审计划；
3.管理评审活动是否由最高管理者主持；各部门负责人和重要岗位人员是否参加了管理评审活动；
抽查程序文件有《人员培训控制程序》
抽查年度培训计划表有详细计划，培训活动按计划进行
定期对所培训内容考核或考核抽查考核成绩记录得出抽查培训活动记录已存档案保存
5.2.3
1.是否有在培员工？若有，对在培员工从事的活动，是否安排了适当的监督；
2.监督活动的记录是否有效保存。
抽查在培员工监督记录，有人员对员工培训进行监督记录得到有效保存
5.2.4
1.是否对每位员工独立建立了人员技术档案？
2.档案的内容是否反映了人员的教育、培训、技能和经历等基本信息。
抽查10位员工技术档案其内容包含了该员工教育、培训、技能和经历等基本信息
5.2.5
1．是否有专人负责对报告单的数据进行解释？
2．人员授权，经验记录。
有专门人员负责对报告单数据进行解释，如授权签字人、技术负责人有授权记录且人员经验记录有填写
抽查主要岗位人员及关键人员的技术档案全部满足任职的要求
抽查8份人员技术档案
员工上岗前都经过相应培训并有培训记录
对相关法律法规有特殊规定的，也取得相应上岗证如外轮登船证
5.2.2
1.是否制定了《人员培训控制程序》；
2.是否制订了年度培训计划？培训活动是否按计划得到实施；
3.对培训的效果是否有评价。
4.培训活动的记录是否得到有效的保存。
抽查质量手册有公正性声明。
质量手册中详细介绍了各关键人员职责。
以上两文件对评审准则公正性行为作了明确要求。
员工目前无违反公正性规定的行为。
抽查《保密控制程序》已制定。
目前无泄密行为。
质量手册中有详细组织结构图，关系明确。
本实验室在公司中所处位置图明确。
检查相关人员任命文件，由相关任命文件。
实验室最高管理者有上级单位任命文件。
6.从事抽样、检测和重要仪器操作等活动的人员，是否经培训考核，并取得上岗证？对相关法律法规有特殊规定的，应取得相应的上岗资格证。
7.抽查5~10份人员技术档案进行检查。
抽查人员一览表有从事岗位，聘用性质
目前人员有劳动合同和社保依据
抽查监督计划和实施记录对合同制人员和关键人员活动有进行监督并有记录
现场提供了岗位人员岗位说明书
目前无相关人员岗位变更。
各部门各岗位职责明确无交叉不清现象。
手册中有职能分配表，职能分配合理，与各职责描述不矛盾。
关键岗位规定了相关代理人并落实到人。
各监督员都有聘任文件。
各监督员条件可以满足要求。
抽查技术负责人、质量负责人任命文件具备归档技术负责人、质量负责人职责和权力有明确规定，符合实验室现状。
2.要有机构实验室平面布置图（最好有平面布置图）；
质量手册中对机构场所包括固定、移动场所等作了覆盖，查看了实验室平面布置图。
4.1.4
要列出机构人员一览表，表中要说明从事的岗位，其中要有一定比例的管理人员。
抽查了机构人员一览表，查看了人员及从事的岗位，具有一定比例的管理人员。
4.1.5
1.公正性声明；
内部审核检查表
编号：NBWH-R04－016受审部门：质检中心主任审核时间：2008年5月17日
条款
检查内容
客观记录
不符合
严重
一般
4.1.1
1.母体法人单位的公正性声明和授权声明；
2.本机构主要负责人的任命文件；
抽查质量手册有母体法人代表单位的公正性声明和授权声明，抽查主要负责人任命书齐备。
4.1.2
2.根据人员一览表，对合同制人员要求提供劳动合同和社保证据；
3.对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
4.对主要岗位人员是否有岗位任职条件？
5.抽查现有关键岗位人员（如技术/质量负责人、监督员、授权签字人，部门负责人等）的技术档案，检查其技能是否能满足任职的要求。