内部审核检查表(动力设备部)

化妆品年度全套内部审核检查计划、内审记录表及内审报告
年度内部审核检查计划
1、内部检查目的：
为了使公司化妆品生产质量体系体系能满足国家法律法规、规章制度、化妆品生产许可工作规范要求以及相关国家标准要求，审查公司体系及体系的运行情况，及时发现问题并加以纠正及预防，使公司体系持续有效、不断改进、不断完善。

2、内部检查组长任命：
为使审核工作计划得以按时按标实施，任命xxx 为内部检查审核组长，负责内部检查工作的计划、实施及指导等工作。

3、审核组成员：
4、内部检查依据：
《化妆品卫生监条例》、《化妆品卫生监督条例实施细则》、《化妆品生产许可工作规范》、《广东省化妆品安全条例》、《化妆品安全技术规范》、《质量手册》等。

5、内部检查计划表：
6、首次会议：
7、内审检查表（人事行政部）：
7、内审检查表（品管部）：
7、内审检查表（设备部）：
7、内审检查表（供销部）：
7、内审检查表（生产技术部）：
8、不符合项报告：
9、末次会议：
10、化妆品生产质量体系内部检查报告：
内部检查报告。

内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。

技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。

查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。

领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。

检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。

查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。

使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。

对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。

1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。

5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。

查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。

1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。

办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。

1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。

领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。

环境管理体系内审条款及检查表＊＊＊＊＊*＊**＊*有限公司内审检查表审核員：文件编号：EMS/TH—JL-BG30受审部门管理层审核时间年月日时分- 时分标准条款审核内容审核记录判定E4。

1 组织是否按本标准的查阅体系文件，是否已经针对管理体系要求建立、实施、保持形成了以下文件，并加以实施：环境管理体系，确定如手册是? 否？何实现这些要求,并形程序文件是? 否？成了文件关键岗位和工序的作业文件、操作规程或管理制度是？否？组织是否界定了环境查阅管理手册，对环境管理体系的范围管理体系的范围，并形是否进行了界定：成了文件是？否?界定是否合理:是？否？E4.2 最高管理者是否确保查阅方针：方针: a)适合于组织活动、产是? 否? 品和服务的性质、规模和环境影响;是? 否? b)包括队持续改进和污染源预防的承诺；c）包括对遵守与其环是？否？境因素有关的适用的法律法规和其他要求的承诺;是? 否？ d）提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实是？否？施，并予以保持；f）传达到所有为组织是？否?或代表组织工作的人员；g)可为公众所获取是? 否？E4.3。

1 组织是否已经编制程查阅程序文件：序文件，以确保环境因是？否? 素得到识别、控制，并***＊＊*＊＊＊＊*有限公司内审检查表审核員: 文件编号：EMS/TH—JL-BG30受审部门管理层审核时间年月日时分- 时分标准条款审核内容审核记录判定能保证及时更新;是否责成相关部门对到各部门进行验证:各自的进行了充分控是？制否? 部未能对进行充分控制E4.3。

2 是？组织是否已经编制程序文件,以确保获得相否?关的法律法规，并提供必要的资源以确保这些要求能得到充分遵守E4.3。

3 是？否? 是否建立程序并在各职能层次上建立、实施并保持目标和指标这些目标和指标是否是? 否? 可测量是否建立了必要的方是？否？案已实现目标和指标E4。

4.1 是否提供了必要的资询问受审核人，如何配备必要的资源, 源以确保体系的建立斌是否充分：实施和保持是?否? 欠缺的方面是：查阅文件，是否作了充分规定：是否对职责和权限作了充分规定，是否有职是?责漏洞否？职责围做明确是否任命了管理者代查阅文件,是否包含了管理者代表的任表命文件是?否？管理者代表是否明确询问管代,是否明确其职责：其职责是?否?*＊***＊*****有限公司内审检查表审核員：文件编号：EMS/TH—JL—BG30 受审部门管理层审核时间年月日时分- 时分标准条款审核内容审核记录判定 E4.4。

〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

审核员：年月日。

最新版质量管理体系内审检查表内部审核检查表Q4.1 理解：组织及其所处的环境审核内容：1.是否建立了确定内、外部环境因素的机制（文件）。

2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。

例如经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）以及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、信息渠道等（外部因素）。

3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。

4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素，动态更新。

注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。

Q4.2 理解：相关方的需求和期望审核内容：1.是否建立了识别相关方及其需求的机制（文件）。

2.如何识别、评价相关方；所识别的相关方是否适宜。

3.是否收集并确定这些相关方的需求及期望。

4.是否对这些相关方及其要求的信息进行分析、监视和评审。

注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。

Q4.3 确定：质量管理体系的范围审核内容：1.质量管理体系是否规定了明确的边界和范围。

2.公司在确定体系范围时是否考虑了内外部环境所带来的风险及其应对相关方要求和公司产品服务等因素。

3.体系范围是否形成文件，在什么文件中进行明确。

4.若体系标准的某些要求不适用，公司是否进行了声明，声明是否适宜。

审核发现结果：1.删除此段落，因为没有提供任何信息。

Q4.4 理解：质量管理体系及其过程审核内容：1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些过程所需的资源；是否分配这些过程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。

2.体系策划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变更的策划。

3.形成了哪些质量管理体系文件以支持体系运行。

形成了哪些记录以证明体系的正常运行。