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科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题及答案1、【单选题】（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
[单选题] *A.基金行业自律B.基金机构内控C.政府基金监管(正确答案)D.社会力量监督答案解析：相比基金行业自律、基金机构内控、社会力量监督而言，政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管2、【单选题】关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。
[单选题] *A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值(正确答案)答案解析：D项描述的是基金管理人的信息披露义务。
基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项；基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书；基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计。
3、【单选题】（）是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
[单选题] *A.私募基金(正确答案)B.公募基金C.分级基金D.伞形基金答案解析：选项A正确：私募基金是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
4、【单选题】经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
[单选题] *A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金(正确答案)D.武汉证券投资基金答案解析：1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
A.3B.2C.4D.1【答案】 A2. 与道德相比，法律的调整范围是（）。
A.个人信仰B.行为结果C.心理动机D.个人精神世界【答案】 B3. 独立基金销售机构是基金业协会的（）。
A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.以上都不是【答案】 B4. 基金管理人的前台部门主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。
中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D6. 开放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日开放日常申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）。
A.8月8日披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值B.7月3日至8月7日披露该基金每日的资产净值C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值D.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值【答案】 D7. 按照《基金法》的规定，以下（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A.参与分配清算后的剩余基金财产B.按照规定要求召开基金份额特有人大会C.分享基金财产收益D.随时查阅基金资产状况【答案】 D8. 下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】 D9. 关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（）。
A.参与分配清算后的剩余基金财产B.通过持有人大会参与基金投资决策C.分享基金财产收益D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】 B10. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。
A.1%B.2.5%C.1.5%D.0.5%【答案】 D2. 企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。
A.事项识别B.内部环境C.目标设定D.风险评估【答案】 B3. （）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。
A.股东诚信与合作原则B.制衡原则C.业务与信息隔离原则D.公司独立运作原则【答案】 B4. 下列属于基金托管人职责的是()。
A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】 D5. 关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。
A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责C.组织实施重大风险的解决方案D.制定公司风险管理战略和风险应对策略【答案】 C6. 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A.1B.100C.10D.1000【答案】 B7. QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C8. 对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共45题）1、下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（）。
A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金【答案】 C2、基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。
以上描述属于内部控制基本要素中的（）。
A.控制环境B.信息沟通C.控制活动D.内部监控【答案】 A3、下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。
A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资【答案】 C4、下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是（）。
A.60％以上的基金资产投资于其他基金份额的为FOFB.LOF采用完全被动式管理方法C.ETF具有指数基金的特点D.分级基金又称伞形基金【答案】 C5、(2016年)传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（）。
A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】 C6、(2017年)开放式基金管理人应在基金合同生效后每（）个月结束之日起（）日内更新招募说明书。
A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】 D7、（2017年真题）根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（）。
A.20周岁以上B.18周岁以上C.18周岁以上不满20周岁D.16周岁以上不满18周岁【答案】 D8、关于基金管理人信息技术系统控制，说法正确的是（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、（）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 下列属于合规管理的基本原则的是()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2. 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（）。
A.投资风险提示B.托管人管理和运用基金资产的原则C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.管理人和托管人的披露责任【答案】 B3. 证券投资基金是指通过发售基金份额、汇集投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】 C4. 从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（）。
A.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高【答案】 D5. 对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（），实现投资组合价值的保本与增值。
A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C6. 按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（）。
A.发行市场和流通市场B.承兑市场和贴现市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】 D7. QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C8. 目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。
A.日本B.美国C.瑞士D.德国【答案】 B9. 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.投资基金无风险D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失【答案】 C10. 下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.基金管理机构B.基金从业人员C.基金监督机构D.基金销售机构【答案】 B2. (2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。
(2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。
A.企业年金B.第三方保险资产管理计划C.集合资金信托D.投资联结保险账户管理【答案】 C3. （）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
A.忠诚尽责B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 B4. (2017年)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（）。
(2017年)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（）。
A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓【答案】 A5. （2018年真题）（）构成公司内部控制的基础。
（2018年真题）（）构成公司内部控制的基础。
A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】 A6. （）往往是周期性衰退公司的股票。
（）往往是周期性衰退公司的股票。
A.防御型股票B.逆势型股票C.收益型股票D.蓝筹股【答案】 B7. FOF产品可以通过不同的（）等维度划分成不同的类型。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库包括详细解答单选题（共20题）1. 货币型基金—般认购费为（）。
A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】 D2. 目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3. (2016年)我国的政府基金监管机构是（）。
A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】 A4. 基金合同所包含的重要信息不包括（）。
A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 A5. 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.15B.30C.45D.60【答案】 B6. 基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（）A.方便快捷功能B.身份验证功能C.安全保护功能D.分权制约功能【答案】 A7. 某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是（）。
A.基金份额发售公告B.基金年度报告C.基金资产净值D.基金份额上市交易公告书【答案】 A8. (2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。
A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现【答案】 A9. (2016年)基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。
A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】 D10. 基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( )。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于基金管理人会计系统控制的说法中，错误的是（）。
A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】 B2. 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3. 基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（）登载在网站上，将半年度报告（）登载在指定报刊上。
A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】 A4. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。
A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告【答案】 C5. 关于交易日ETF基金份额参考净值与基金份额净值，以下说法错误的是（）。
A.在交易日内日，每15秒显示一次最新基金份额参考净值B.在交易日内日，及时揭示基金份额参考净值C.基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次1交易日揭示D.基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露【答案】 C6. 在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者（）进行评估。
A.风险识别能力B.风险识别能力和债务清偿能力C.风险识别能力和风险承担能力D.风险承担能力和债务清偿能力【答案】 C7. 在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。
A.LOF基金B.ETF基金C.ETF联接基金D.QDII基金【答案】 D8. 基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。
A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会【答案】 B9. （）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资基金依据（）不同，分为封闭式基金与开放式基金。
A法律形式B运作方式C投资对象D期限2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。
A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D. 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 合规管理的基本原则不包括（）。
A. 高效性原则C. 公正性原则D. 专业性原则4.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资基金的特点不包括（）。
A. 风险共担B. 利益共享C. 分散投资D. 专业管理5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。
A. 5000B. 3013C. 5396.22D. 5369.226.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟卷包含答案单选题（共20题）1. （）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。
A.可测原则B.易入原则C.成长原则D.利润原则【答案】 B2. 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任，是出于（）考虑A.控制活动中的不相容职务分离B.行为监控中的特定人员分别管理C.内部环境中经营理念和经营风格D.事项识别中的不同管理事项的分类【答案】 A3. （2016年真题）基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（）。
A.基金销售人员接受客户现金代为办理B.代销机构的销售网点C.代销机构的网上交易系统D.基金管理公司的网上交易系统【答案】 A4. 下列选项中，（）表明投资者对基金合同的承认和接受。
A.投资者交纳基金份额认购款项B.投资者签署基金合同C.投资者向管理人提交认购基金的申请单D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单【答案】 A5. 混合基金中（）的风险较高，但预期收益率也较高。
A.偏股型基金B.股票型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金【答案】 A6. 下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（）。
A.基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品C.基金公司自主开发建立电子商务平台D.基金公司销售人员维护机构客【答案】 B7. 公开募集基金的基金合同不包括()。
A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名【答案】 D8. (2016年)关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。
A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心【答案】 D9. 下列不属于道德特征的是（）。
基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析（19）(1/100)单选题第1题下列关于职业道德作用的说法，不正确的是______。
A.调整职业关系B.提升职业素质C.促进行业发展D.促进人才进步下一题(2/100)单选题第2题办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为______周岁具有完全民事行为能力人。
A.60B.65C.70D.75上一题下一题(3/100)单选题第3题基金销售人员的禁止性情形不包括______。
A.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益B.向他人提供公开信息C.承诺利用基金资产进行利益输送D.挪用投资者的交易资金或者基金份额上一题下一题(4/100)单选题第4题中国证监会领导干部离职后______年内，一般工作人员离职后______年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.2；1B.2；3C.3；2D.5；3上一题下一题(5/100)单选题第5题关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是______。
A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近3年没有违法记录C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东，净资产不低于5000万元人民币D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人上一题下一题(6/100)单选题第6题基金监管只有以有效地______为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
A.保护投资人B.规范证券投资基金活动C.促进资本市场的健康发展D.促进证券投资基金的健康发展上一题下一题(7/100)单选题第7题基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是______。
A.不得登载单位或者个人的推荐性文字B.登载基金的过往业绩C.违规承诺收益或承担损失D.增加风险提示上一题下一题(8/100)单选题第8题基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括______。
A.未履行报送手续B.基金宣传推介材料和上报的材料不一致C.未提供年度报告D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形上一题下一题(9/100)单选题第9题下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是______。
A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式上一题下一题(10/100)单选题第10题下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是______。
A.基金从业人员不得买卖证券B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先上一题下一题(11/100)单选题第11题证券投资基金的主要投资方向是______。
A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券上一题下一题(12/100)单选题第12题下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是______。
A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素上一题下一题(13/100)单选题第13题基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为______。
Ⅰ．基金的市场营销Ⅱ．基金的盈亏核算Ⅲ．基金的投资管理Ⅳ．基金的后台管理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ上一题下一题(14/100)单选题第14题某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是______。
A.该员工的做法并未不妥，不牵涉到违反职业道德B.该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请C.已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗D.该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求上一题下一题(15/100)单选题第15题关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是______。
A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户上一题下一题(16/100)单选题第16题职业道德与人们的______紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。
A.工作行为B.经济行为C.文化行为D.职业行为上一题下一题(17/100)单选题第17题以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是______。
A.可以接受投资者的现金B.可以自行更改投资者的交易指令C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息D.向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现上一题下一题(18/100)单选题第18题以下选项中，______不是证券投资基金的特点。
A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险上一题下一题(19/100)单选题第19题外部风险不包括______。
A.法律法规风险B.经济风险C.社会风险D.操作风险上一题下一题(20/100)单选题第20题下列关于销售策略的说法，不正确的是______。
A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销上一题下一题(21/100)单选题第21题基金投资的有价证券不包括______。
A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具上一题下一题(22/100)单选题第22题属于基金客户服务原则的是______。
A.适度服务B.安全第一C.本金安全D.追求收益上一题下一题(23/100)单选题第23题下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是______。
A.可转换债券B.1年以内的中央银行票据C.信用等级在AAA级以下的企业债券D.国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券上一题下一题(24/100)单选题第24题中国证监会应当自受理基金募集申请之日起______个月内做出注册或者不予注册的决定。
A.一B.六C.三D.九上一题下一题(25/100)单选题第25题我国开放式基金的存续期为______。
A.5年B.15～50年C.15年D.一般无期限上一题下一题(26/100)单选题第26题基金销售市场细分的原则中，______是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。
A.可测原则C.识别原则D.成长原则上一题下一题(27/100)单选题第27题由于______的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。
A.资本市场B.期货市场C.货币市场D.现货市场上一题下一题(28/100)单选题第28题一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的______以上通过。
A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4上一题下一题(29/100)单选题第29题基金管理人应当在______的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A.每个月B.每季度C.每半年D.每年上一题下一题(30/100)单选题第30题______对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构上一题下一题(31/100)单选题第31题ETF联接基金的申购门槛为______。
A.100份B.1000份D.30万份上一题下一题(32/100)单选题第32题对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。
市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值______以上的为大盘股。
A.20%B.30%C.50%D.80%上一题下一题(33/100)单选题第33题基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及______共同成立的同业协会。
A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易所上一题下一题(34/100)单选题第34题我国《证券投资基金法》于______开始实施。
A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日上一题下一题(35/100)单选题第35题在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括______。
A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构上一题下一题(36/100)单选题第36题货币市场基金是指基金资产______投资于货币市场工具。
A.60%B.80%C.90%D.100%上一题下一题(37/100)单选题第37题______是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
A.基金职业道德教育B.对基金从业人员的在岗培训C.组织基金从业人员继续教育D.基金业协会的自律管理上一题下一题(38/100)单选题第38题基金合同所包含的重要信息不包括______。
A.基金的投资基本要素B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的持有人结构上一题下一题(39/100)单选题第39题下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是______。
A.基金托管人办理ETF基金份额折算B.基金管理人办理变更登记C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务上一题下一题(40/100)单选题第40题基金管理人办理基金份额的申购，可以收取______。
A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费上一题下一题(41/100)单选题第41题以下从基金财产计提的费用是______。
Ⅰ．客户维护费Ⅱ．销售服务费Ⅲ．基金管理费Ⅳ．基金托管费A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ上一题下一题(42/100)单选题较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括______。
