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证券投资分析形成性考核答案一、名词解释1、无价证券:是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证.2、有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减.3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证.4、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。
5、优先股：优先股是“普通股”的对称。
是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。
优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。
6、股价指数：股价指数亦称股票价格指数。
动态地反映某个时期股市总价格水平的一种相对指标。
它是由金融服务公司根据市场上一些有代表性的公司股票的价格加权平均后计算的平均数值编制而成的。
具体地说，就是以某一个基期的总价格水平为100,用各个时期的股票总价格水平相比得出的一个相对数，就是各个时期的股票价格指数，股票价格指数一般是用百分比表示的，简称“点”。
7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券。
8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。
它是一种由不确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，它由专业机构及人员操作管理。
二、填空题1、证据证券和凭证证券是（无价）证券；存单是（有价证券中的货币证券）。
2、货币证券包括支票、汇票和（本票）等。
3、有价证券与无价证券最明显地区别是（流通性）4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会（活跃）。
5、股票与股份是（形式）和（内容）的关系。
6、在我国，股份公司最低注册资本额为人民币（500）万元。
7、优先股属于混合型股票，它同时具有（没有投票权）和（有固定的股息）的某些特点。
8、优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以（赎回）发行在外的优先股。
9、B股是投资者以（美元）在上海证券交易所，或以（港币）在深圳证券交易所认购和交易的股票。
1.相对强弱指标的应用法则不包括（）。
A.根据RSI的取值大小判断行情B.两条或多条RSI曲线的联合使用C.从RSI的曲线形状判断行情 D.与RSI的参数无关【参考答案】: D2.寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形。
（）的市场类型多属这种类型。
A.初级产品B.制成品C.石油D.公用事业【参考答案】: C3.具有线性效用函数的投资者是（）。
A.风险回避者B.风险喜好者C.风险中性者D.以上都不对【参考答案】: C4.完全垄断指独家企业生产某种特质产品（指没有或缺少相近的替代品）的情形，（）属于这种完全垄断的市场类型。
A.初级产品B.制成品C.石油D.公用事业【参考答案】: D5.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。
A.应与追求收益最大化相适应B.应与风险承受能力相适应C.应与管理者的经营目的相适应 D.应与投资的多元化相适应【参考答案】: B6.不受经济周期影响比较明显的行业为（）。
A.钢铁B.能源C.公用事业D.汽车【参考答案】: C7.其销售额与收益额在不断迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票，这类股票一般称为（）。
A.蓝筹股B.收入股C.成长股D.周期股【参考答案】: C8.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）% 。
A.60B.70C.80D.90【参考答案】: C9.下列哪一项不是财政政策的手段（）。
A.改变政府购买水平B.改变税率C.改变政府转移支付水平D.改变利率【参考答案】: D10.公司配股融资后( )。
A.净资产不变B.负债将减少C.资产负债率将上升D.资产负债率将下降【参考答案】: D11.下列哪一项不是技术分析的假设（）。
A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格随机波动【参考答案】: D12.（）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。
证券投资分析平时作业学生姓名：学生学号：分校、工作站：教学班：重庆广播电视大学制《证券投资分析》平时作业（1）一．名词解释（每小题2分，共14分）1．资本证券：2．国际游资：3．开放型基金：4．债券：5．封闭型基金：6．优先股：7．普通股：2二．单项选择题（每小题1分，共15分）1．以下证券中真正具有投资价值的是：（）[A]货币证券 [B]商品证券 [C]资本证券 [D]凭证证券2．下列证券中属于无价证券的是（）。
[A]凭证证券 [B]商品证券 [C]货币证券 [D]资本证券3．股份公司发行的股票具有（）的特征。
[A]提前偿还 [B]无偿还期限 [C]非盈利性 [D]股东结构不可改变性4．在我国股份有限公司注册资本最低限额是：（）[A]100万 [B]200万 [C]500万 [D]1000万5．职工股其比例不得超过公司股份总数的（）[A]10% [B]20% [C]30% [D]40%6．以下属于优先股股东的权益是：（）[A]经营参与权 [B]优先认股权 [C]剩余财产分配权 [D]优先清偿权7．我国在日本发行的武士债券面值是：（）[A]人民币 [B]美元 [C]日元 [D]欧元8．下列资金运用不是依据公司法的有（）。
[A]有限责任公司 [B] 股份有限公司 [C]契约型基金 [D]公司型基金9．一次认购开放型基金为1500万元人民币，认购费用应为（）。
[A]1500000元 [B] 1800000元 [C]2250000元 [D]3000000元10．下列货币政策会引起股市上涨的是：（）[A]提高法定存款准备金率 [B]降低法定存款准备金率 [C]提高再贴现率 [D]在公开市场卖出国债11．导致证券投资功能异化的是：（）[A]国际投资资本 [B] 国际游资 [C]量子基金 [D] 国内的违规资金312．政府（）会引起证券市场下跌。
[A]减税 [B]增加支出 [C]减少支出 [D] 发行国债13．新股的实际销售价是：（）。
《证券投资与管理》平时作业答案整理1.单选题1.下列不属于经纪商的权利与义务的是（）。
A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足，向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录2.证券交易的原则不包括（）。
A.公开原则B.公平原则C.及时原则D.公正原则3.欧洲美元债券属于（）。
A.本国债券B.外国债券C.欧洲债券D.武士债券4.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上（）？A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.博奕论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值5.中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于（）。
A.再贴现政策B.公开市场业务C.直接信用控制D.间接信用控制6.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资。
A.初创B.成长C.成熟D.衰退7.债券的票面利率通常比同期银行存款利率()A.低B.高C.差不多D.相等8.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A.10B.15C.20D.259.不属于信息披露的内容是()A.中报B.年报C.季报D.日报10.证券交易的特征主要表现为（）。
A.流动性、安全性和收益性B.流动性、收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2.多选题11.宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（）等途径。
A.公司经营效益B.居民收入水平C.资金成本D.投资者对股价的预期12.确定股票发行价格的方法有（）。
A.协商定价法B.市盈率法C.竞价确定法D.净资产倍率法E.现金流量法13.公司发生下列情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续（）。
A.经营范围发生变化B.总经理发生变动C.住所从甲地移往乙地D.增加注册资本E.注销部分股份14.契约型基金与公司型基金的区别在于（）。
《证券投资与管理》21春平时作业3
上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（）。
选项A：10%
选项B：2021选项C：30%
选项D：40%
正确选项：D
公司负债的资本化程度可以由（）来表示。
选项A：资产负债率
选项B：资本化比率
选项C：固定资产净值率
选项D：资本固定化比率
正确选项：B
证券营业部对员工的要求主要包括（）。
选项A：道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
选项B：道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
选项C：职业道德、社会公德、社会责任心
选项D：道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养
正确选项：A
股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
选项A：产权
选项B：债券
选项C：物权
选项D：所有权
正确选项：D
折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
选项A：市场利率
选项B：市场价格
选项C：风险
选项D：面值
正确选项：B
采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（）%。
选项A：2021:30
选项C：25
选项D：35
正确选项：D
安全性最高的有价证券是（）。
选项A：国债
选项B：股票
选项C：公司债券。
1.先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。
A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值【参考答案】: A2.流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。
A.流动比率B.速动比率C.资产负债率D.产权比率【参考答案】: B3.证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品【参考答案】: A4.以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（）。
A.收入型证券组合B.平衡型证券组合C.避税型证券组合D.增长型证券组合【参考答案】: D5.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策【参考答案】: A6.积极成长型基金的投资目标是（）。
A.追求资本的最大增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长” D.以上都不对【参考答案】: A7.以下哪种风险不属于系统风险（）。
A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.财务风险【参考答案】: D8.（）基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。
A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金【参考答案】: B9.套利定价理论的创始人是（）。
A.马柯维茨B.威廉C.林特D.史蒂夫·罗斯【参考答案】: D10.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）% 。
A.60B.70C.80D.90【参考答案】: C11.效用函数的基本类型（）。
A.凹性效用函数B.凸性效用函数C.线性效用函数D.多元效用函数【参考答案】: ABC12.从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（）。
1.有关交易所的席位说法正确的是（）A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种【参考答案】: C2.证券公司自营业务主要赚取的是（）A.佣金B.手续费C.价差收益D.利差收益【参考答案】: C3.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资。
A.增长B.周期C.防御D.初创【参考答案】: A4.证券投资分析的三个基本要素是：（）A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论【参考答案】: C5.钢铁.汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（）A.完全垄断B.寡头垄断C.垄断竞争D.完全竞争【参考答案】: B6.下列哪项不属于深证分类指数？( )。
A.工业类指数B.金融类指数C.农业类指数D.综合类指数【参考答案】: C7.契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。
A.基金章程B.基金契约C.基金董事会D.基金监事会【参考答案】: B8.经济周期属于以下哪类风险：（）A.企业风险B.市场风险C.利率风险D.购买力风险【参考答案】: B9.下面哪一项不是公司资本公积金的来源( )。
A.公司资产重估增值的部分B.股票溢价发行的溢价部分C.接受捐赠 D.公司投资于其他公司所得收益【参考答案】: D10.根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。
A.综合B.混合C.分业D.分类【参考答案】: D11.可转换证券实际上是一种普通股票的______ （）A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权【参考答案】: A12.下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差【参考答案】: D13.下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？( )。
A.普通股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金14.金融期货中最先产生的品种是（）。
1.假设由两项资产构成投资组合，x1＝0.25，σ1＝0.20，x2＝0.75，σ2＝0.18，且σ12＝0.01，该组合的方差为()A.0.0245B.0.045C.0.0324D.0【参考答案】:A2.如果某投资人以每股10元卖空1000股，初始保证金为60%，那么那么当股票价格至()元时，他将收到补充保证金的通知？A.5.71B.12.31C.15D.100【参考答案】:B3.如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。
如果初始保证金为60%，那么如果维持保证金为30%，那么当股票价格跌至多少()元时，他将收到补充保证金的通知？A.10B.6.32C.5.71D.0【参考答案】:C4.上海证券交易所成立于()成立A.1990年11月26日B.1990年12月1日C.1998年3月D.2008年12月【参考答案】:A5.项目A收益率为0.05，标准差为0.07；项目B收益率为0.07，标准差为0.12，则按照变异系数来看，应选择项目()A.AB.BC.A、B均可D.A、B均不可【参考答案】:A6.某做市商对股票a的当前报价为11.34/56元，如果你购买股票，你的购买价格()A.11.34B.11.56C.12D.11.45【参考答案】:B7.投资收益可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济运行良好的环境中，该项投资在下一年的收益率可能达到20％，而经济处于衰退时，投资收益将可能是－20％。
如果经济仍然像现在一样运行，该收益率是10％，达到这三种情况的概率依次为：15%，15%，70%，则预期收益率为()A.20%B.8%C.10%D.7%【参考答案】:D8.假定投资于某股票，初始价格10元，持有期1年，现金红利为0.4元，预期股票价格可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济繁荣的环境中14元，正常运行时为11元，衰退时为8元，达到这三种情况的概率依次为：25%，50%，25%，则期望收益和方差分别为() A.14%,0.045 B.11%,0.045 C.14%,0.1 D.11%,0.1【参考答案】:A9.假定你在去年的今天以每股25元的价格购买了100股浦发银行股票。
《证券投资与管理》21春平时作业2
套利定价理论的创始人是（）。
选项A：马柯威茨
选项B：威廉
选项C：林特
选项D：史蒂夫罗斯
正确选项：D
关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是（）。
选项A：2人以上
选项B：50人以下
选项C：2人以上50人以下
选项D：至少有5人，没有上限
正确选项：C
上市公司新股发行申请的审核意见（）。
选项A：由中国证监会作出
选项B：由股票发行审核委员会作出
选项C：由国务院证券委员会作出
选项D：由证券业协会作出
正确选项：B
我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）。
选项A：标准的
选项B：非标准的
选项C：二者都有
选项D：一般来说是标准的
正确选项：B
发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于（）%。
选项A：35
选项B：30
选项C：25
选项D：2021案：C
可转换证券实际上是一种普通股票的（）。
选项A：长期看涨期权
选项B：长期看跌期权
选项C：短期看涨期权
选项D：短期看跌期权
正确选项：A
当公司流动比率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率（）。
选项A：降低
选项B：提高
选项C：不变
选项D：不确定。
兰州大学继续教育《证券投资与管理》考试习题及答案一、单选题1.(4分)金融期货证券是一种（）。
A. 商品证券B. 凭证证券C. 资本证券D. 货币证券答案：B2.(4分)境内上市外资股又称（）。
A. A股B. B股C. H股D. N股答案：B3.(4分)市价委托的优点是（）。
A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益答案：A4.(4分)以一张面额为100元的债券，票面年利率为5％，发行价格为90元，3年期，直接收益率是 ( )A. 6%B. 5%C. 5.6%D. 6.5%答案：C5.(4分)债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
A. 债券B. 资金使用权C. 财产支配权D. 资产所有权答案：A6.(4分)表示市场是否处于超买或炒卖状况的技术指标是（）。
A. PSYB. BIASC. RSID. WMS%答案：D7.(4分)波浪理论认为一个完整的周期分为（）。
A. 上升5浪，调整3浪B. 上升5浪，调整2浪C. 上升3浪，调整3浪D. 上升4浪，调整2浪答案：A8.(4分)光头光脚的长阳线表示当日（）。
A. 空方占优B. 多方占优C. 多、空平衡D. 无法判断答案：B9.(4分)中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A. 政策性B. 投融资C. 保值D. 公开市场操作答案：D10.(4分)从辅导之日起，辅导机构每（）向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。
A. 2个月B. 一个季度C. 4个月D. 半年答案：A11.(4分)综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A. 经纪业务B. 代理业务C. 自营业务D. 承销业务答案：C12.(4分)在上海证券交易所，A股的佣金为（）。
兰大继续教育《证券投资与管理》考试习题与答案一、单选题1.(4分)马柯威茨均值——方差模型的假设条件之一是（）。
• A. 市场没有摩擦• B. 投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性• C. 投资者总是希望期望收益率越高越好• D. 投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人• E. 投资者对证券的收益和风险有相同的预期答案：B2.(4分)以货币形式支付的股息，称之为（）。
• A. 现金股息• B. 股票股息• C. 财产股息• D. 负债股息答案：A3.(4分)证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）。
• A. 1年• B. 2年• C. 3年• D. 4年答案：B4.(4分)金融期货证券是一种（）。
• A. 商品证券• B. 凭证证券• C. 资本证券• D. 货币证券答案：B5.(4分)证券服务部不能从事下列哪项业务（）。
• A. 提供证券交易行情• B. 为客户办理资金存取• C. 提供合法的信息咨询• D. 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式答案：B6.(4分)证券自营业务风险防范的原则是（）。
• A. 重点防范原则• B. 综合防范原则• C. 二者都是• D. 二者都不是答案：C7.(4分)波浪理论认为一个完整的周期分为（）。
• A. 上升5浪，调整3浪• B. 上升5浪，调整2浪• C. 上升3浪，调整3浪• D. 上升4浪，调整2浪答案：A8.(4分)周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（）。
• A. 正相关• B. 负相关• C. 同步• D. 领先后滞后答案：A9.(4分)债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的（）以上。
• A. 1/2• B. 2/3• C. 1/3• D. 3/4答案：B10.(4分)在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于（），而由公众持有的股票市值应不少于（）。
