西交《证券投资与管理》在线作业.ED435F9B

页眉内容西交《证券投资与管理》在线作业一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。

）1. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。

. 多头套期保值. 空头套期保值. 交叉套期保值. 平行套期保值正确答案：2. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。

. 资产负债表. 利润表. 现金流量表. 利润分配表正确答案：3. （）是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。

. 品牌战略. 治理结构. 投资战略. 经营战略正确答案：4. 金融期货的交易对象是（）。

. 金融商品. 金融商品合约. 金融期货合约. 金融期权正确答案：5. 在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断（）。

. 确定该行业是否属于周期性行业. 比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率. 计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重. 该行业内的市场结构正确答案：6. 我国现行的国民经济行业分类采取（）。

. 点分类法. 面分类法. 产业分类法正确答案：7. 在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择（）的数据作为标准。

. 最高指标年度. 最接近平均指标年度. 最低指标年度. 上年度正确答案：8. 政府实施管理的主要行业都是直接服务于公共利益，或与公共利益有密切联系的。

如（）。

. 信息产业. 食品行业. 微电子产业. 金融部门正确答案：9. 公司营业利润与销售收入的比率是（）。

. 投资收益率. 销售净利率. 毛利率. 营业收益率正确答案：10. 关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（）。

. 经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的. 景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌. 能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差. 公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力正确答案：11. 上市公司定期公告的财务报表中不包括（）。

西交《证券投资与管理》在线作业
反映公司偿债能力的指标不包括（）。

A:资产负债率
B:流动比率
C:股东权益率
D:速动比率
答案：C
一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。

A:蓝筹股
B:收入股
C:成长股
D:周期股
答案：C
我国证券市场的监管机构的主体是（）。

A:中国人民银行
B:财政部
C:证监会
D:银监会
答案：C
当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。

A:光头阳线
B:光头阴线
C:光脚阳线
D:光脚阴线
答案：C
基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回
的投资基金是（）。

A:契约型基金
B:公司型基金
C:开放型基金
D:封闭型基金
答案：C
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A:跨期性
B:期限性
C:联动性
D:不确定性和高风险性
答案：C
、股票体现的是()。

A:所有权关系
B:债券债务关系
C:信托关系
D:契约关系
答案：A
基金在美国的称谓是（）。

A:共同基金
B:互助基金。

【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券投资学》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让第2题,MACD指标出现顶背离时应（）..A、买入B、卖出C、观望D、无参考价值第3题,有关委托方式，说法不正确的是（）A、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、委托可分为转委托和自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式第4题,证券组合管理的具体内容包括（）..A、计划、选择、执行、监督B、计划、分析、选择、监督、评价C、计划、分析、选择时机、修正、评价D、计划、选择时机、选择证券、监督第5题,我国某某证券交易所和某某证券交易所均实行（）A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制第6题,在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是（）..A、均值标准差平面上的有限区域B、均值标准差平面上的无限区域C、可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D、均值标准差平面上的一条弯曲的曲线第7题,一X债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这X债券的价格是多少？（）..A、100元B、93、18元C、107、14元D、102、09元第8题,下列哪项不是债券基本价值评估的假设条件：（）..A、各种债券的名义支付金额都是确定的B、各种债券的实际支付金额都是确定的C、市场利率是可以精确地预测出来D、通货膨胀的幅度可以精确的预测出来第9题,证券交易的特征主要表现为（）A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性第10题,下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A、证券营业部自办资金存取B、证券公司自办存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取第11题,某某证券交易所资金的清算和交收以_______为明细核算单位。

(单选题)1: 1、证券按其性质不同,可以分为()。

A: 凭证证券和有价证券
B: 资本证券和货券
C: 商品证券和无价证券
D: 虚拟证券和有券
正确答案: A
(单选题)2: 2、广义的有价证券包括()货币证券和资本证券。

A: 商品证券
B: 凭证证券
C: 权益证券
D: 债务证券
正确答案: A
(单选题)3: 3、有价证券是()的一种形式。

A: 商品证券
B: 权益资本
C: 虚拟资本
D: 债务资本
正确答案: C
(单选题)4: 4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。

A: 银行证券
B: 保险公司证券
C: 投资公司证券
D: 金融机构证券
正确答案: D
(单选题)5: 5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是()。

A: 买卖差价
B: 利息或红利
C: 生产经营过程中的价值增值
D: 虚拟资本价值
正确答案: C
(单选题)6: 6、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。

A: 正比
B: 反比
C: 不相关
D: 线性
正确答案: A。

西交《证券投资与管理》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 预期收益水平和风险之间存在（）关系。

A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 不存在答案:A2.股票体现的是（）。

A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A3.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。

A. 价格沿趋势移动B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势C. 市场行为涵盖了一切信息D. 历史会重演答案:B4.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。

A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价答案:B5.贴现债券的发行属于（）。

A. 平价方式B. 溢价方式C. 折价方式D. 都不是答案:C6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。

A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形答案:D7.、契约型基金反映的是()。

A. 产权关系B. 所有权关系C. 债权债务关系D. 信托关系答案:D8.技术分析适用于（）。

A. 短期的行情预测B. 周期相对比较长的证券价格预测C. 相对成熟的证券市场D. 适用于预测精确度要求不高的领域答案:A9.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。

A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线答案:C10.、股份有限公司的最高权力机构是()。

A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会答案:C11.、股票体现的是()。

A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A12.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（）。

A. 价升量增、价跌量减B. 价升量减、价跌量减C. 价升量减、价跌量增D. 其他都不对答案:A13.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。

A. 政府及其机构、金融机构、公司和企业B. 中央政府、地方政府、公司和企业C. 政府机构、中央银行、公司和企业D. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企业答案:A14.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。

西安交通大学智慧树知到“金融学”《投资学》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.证券期货交易就是期权交易。

()A.正确B.错误2.可行性研究是项目()中最重要的内容。

A.前期B.中期C.后期D.验收期3.在国际直接投资中，合作经营企业是一种()的企业。

A.契约式B.股权式C.独立式D.独资式4.证券交易所的组织形式一般分为有()。

A.公司制B.会员制C.合作制D.合资制E.公独资制5.投资分配结构的表现形式有()。

A.投资产业结构B.投资部门结构C.投资地区结构D.投资主体结构E.投资技术结构6.技术分析的基本原理是由股票的()决定的。

A.基本面B.供求关系C.所处行业D.公司7.项目评价中的所谓()是指资源市场价格背后的一种真正需求价格。

A.影子价格B.计划价格C.内部价格D.行业价格8.项目融资主要用于大型工程项目开发建设的融资。

()A.正确B.错误9.项目的敏感性分析属于()。

A.静态分析B.动态分析C.建设条件D.生产条件10.流动比率是流动资产与()的比率。

A.流动负债B.长期负债C.应收账款D.存货11.BOT是()的简称。

A.转让—拥有—建设B.拥有—转让—建设C.建设—拥有—转让D.拥有—建设—转让12.并不是所有的项目都适合运用BOT方式，BOT一般只适用于那些竞争性不强的行业。

()A.正确B.错误13.投资基金在日本被称为是()。

A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.互助基金14.在国际市场上发行的不以发行所在国货币，而以另一种可自由兑换的货币标值并还本伏羲的债券称为()。

A.外国债券B.欧洲债券C.金融债券D.信用债券15.股票是股份公司的股份资本()的证明。

A.拥有权B.投票权C.分配权D.所有权第2卷一.综合考核(共15题)1.直接融资必须由政府主导和决定。

()A.正确B.错误2.投资是经济增长的基本推动力，是经济增长的必要前提。

西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题-0001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。

、
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
正确答案:D
2.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律组织
正确答案:C
3.（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。

A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确答案:B
4.证券业协会和证券交易所属于（）。

A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
正确答案:C
5.资本市场可划分为（）。

A.中长期信贷市场和证券市场
B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
C.证券市场和回购市场
D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
正确答案:A
6.股票指数期货是以（）的变动为标的物的期货合约。

西交《证券投资与管理》在线作业
销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。

A:投资者投入企业资本金获利
B:企业将存货转化为现金的快慢程度
C:企业获利能力
D:企业自有资本的获利能力
答案：C
广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

A:商品证券
B:凭证证券
C:权益证券
D:债务证券
答案：A
证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。

A:银行证券
B:保险公司证券
C:投资公司证券
D:金融机构证券
答案：D
先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。

A:多头套期保值
B:空头套期保值
C:交叉套期保值
D:平行套期保值
答案：A
证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是()。

A:买卖差价
B:利息或红利
C:生产经营过程中的价值增值
D:虚拟资本价值
答案：C。

西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。

）V 1. 集合竞价确定成交价的原则是（）. 价格优先原则. 时间优先原则. 价格优先和时间优先原则. 最大成交量原则标准答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）. 会员制. 公司制. 契约制. 合同制标准答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）. 债权凭证. 可转让凭证. 所有权凭证. 股权凭证标准答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）. 交易性过户. 非交易性过户. 账户挂失转户. 都不属于标准答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）. 柜台自营买卖比较集中. 交易手续较烦琐. 仅为债券买卖. 交易量较大标准答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度. 托管证券公司制度标准答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）. 收付1. 结算. 过户标准答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）. 净额清算原则和钱货两清原则. 净额清算原则和双向过户原则. 钱货两清原则和双向过户原则. 逐日盯市原则和钱货两清原则标准答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）. 证券营业部自办资金存取. 证券公司自办存取. 委托银行代理资金存取. 银证联网转账存取标准答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）. 1986. 1987. 1988. 1989标准答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）. 金融产品. 金融期货. 金融衍生工具. 金融期货合约标准答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化. 发行人发生重大债务. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动标准答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）. 以代理人的身份从事证券交易. 收入来源为收取的佣金. 不承担交易中的价格风险. 收入来源为买卖价差标准答案：14. 我国上海证券交易所的股例行日交割是指交割日为（）. 当日. 次日. 第三日标准答案：15. 对于股交易说法不正确的是（）. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元. 股目前实行T+3回转交易制度标准答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）. 人民币一亿元. 人民币二亿元. 人民币三亿元. 人民币五亿元标准答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。

西交《证券法》在线作业1. 收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A. 60，90B. 30，60C. 90，120D. 30，90正确答案： B 满分：2 分得分：22. 世界上第一家股票交易所在( )成立。

A. 纽约B. 阿姆斯特丹C. 伦敦D. 巴黎正确答案： B 满分：2 分得分：23. 从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A. 股票的柜台交易逐渐增加B. 债券交易主要形式是柜台代理买卖C. 我国没有股票的柜台交易D. 我国没出有任何证券的柜台交易正确答案： A 满分：2 分得分：24. _______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

A. 收益现值法B. 重置成本法C. 现行市价法D. 清算价格法正确答案： A 满分：2 分得分：25. 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A. 交易所股东大会B. 交易所理事会C. 交易所董事会D. 交易所会员大会正确答案： C 满分：2 分得分：26. 一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。

A. 一个B. 两个C. 三个D. 四个正确答案： A 满分：2 分得分：27. ( )是会员制证券交易所的最高权利机构。

A. 会员大会B. 理事会C. 董事会D. 监察委员会正确答案： B 满分：2 分得分：28. ( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

A. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B. 财务顾问机构、资信评级机构C. 投资咨询机构、财务顾问机构D. 资产评估机构、会计师事务所正确答案： A 满分：2 分得分：29. （）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

西安交通大学17年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题一、单选题（1. 在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断（）。

A. 确定该行业是否属于周期性行业B. 比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率C. 计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D. 该行业内的市场结构答案:D满分：2 分2. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。

A. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B. 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C. 减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D. 增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨答案:C满分：2 分3. 金融期货的交易对象是（）。

A. 金融商品B. 金融商品合约C. 金融期货合约D. 金融期权答案:C满分：2 分4. 以下各资产项中，流动性最强的是（）。

A. 流动资产B. 长期资产C. 固定资产D. 无形资产答案:A满分：2 分5. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。

A. 资产负债表B. 利润表C. 现金流量表D. 利润分配表答案:B满分：2 分6. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。

A. 公司经营效益B. 居民收入水平C. 投资者对股价的预期D. 通货膨胀和国际收支等答案:D满分：2 分7. 上市公司定期公告的财务报表中不包括（）。

A. 资产负债表B. 损益表C. 成本明细表D. 现金流量表答案:C满分：2 分8. 上证指数分类法将上市公司分为（）类。

A. ４B. ５C. ６D. ７答案:B满分：2 分9. 政府实施管理的主要行业都是直接服务于公共利益，或与公共利益有密切联系的。

如（）。

A. 信息产业B. 食品行业C. 微电子产业D. 金融部门答案:D满分：2 分10. （）是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。

【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券投资与管理（高起专）》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。

A、蓝筹股B、收入股C、成长股D、周期股第2题,通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（）风险。

A、购买力B、销售C、供给D、利率第3题,有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。

这属于有价证券的（）特性。

A、产权性B、收益性C、流通性D、风险性第4题,无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）。

B、越高C、可能高，可能低D、与无差异曲线的位置之间的关联程度越低第5题,投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

、A、正比B、反比C、不相关D、线性第6题,以下哪种风险不属于系统风险（）。

A、政策风险B、周期波动风险C、利率风险D、信用风险第7题,广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

、A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券第8题,（）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。

A、股票获利率C、每股收益D、每股净资产第9题,行业分析属于一种（）。

A、微观分析B、中观分析C、宏观分析D、三者兼有第10题,技术分析适用于（）。

A、短期的行情预测B、周期相对比较长的证券价格预测C、相对成熟的证券市场D、适用于预测精确度要求不高的领域第11题,证券的流通市场又被称为（）。

A、初级市场B、一级市场C、二板市场D、二级市场第12题,开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。

A、一字形B、光头阴线C、光脚阴线第13题,预期收益水平和风险之间存在（）关系。

A、正相关B、负相关C、非相关D、不存在第14题,中国的证券监管体制是（）。

A、自律型监管体制B、集中型监管体制C、中间型监管体制D、以上皆对第15题,根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（）。

西交《证券法》在线作业
公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。

以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：
A:公司有重大违法行为
B:公司最近三年连续亏损
C:公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D:公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
答案：B
根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

A:公司因经济纠纷被起诉
B:公司前一年发生亏损
C:公司未按公司债券募集办法履行义务
D:公司董事会成员组成发生重大变化
答案：C
股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：
A:发行保荐书
B:发起人协议
C:招股说明书
D:公司章程
答案：A
股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。

A:五十
B:六十
C:七十
D:八十
答案：C
以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B:公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C:公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D:公司解散或者被宣告破产。

西安交通大学智慧树知到“工商管理”《证券投资与管理》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.以下哪种风险不属于系统风险()。

A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险2.下列说法正确的是()。

A、股票基金的风险高于债券基金B、债券基金的风险高于混合基金C、混合基金的风险高于货币市场基金D、债券基金的风险高于货币市场基金3.认股权证只存在理论上的负值。

而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。

()A.正确B.错误4.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。

()A、错误B、正确5.传统资本资产模型的假设条件不包含()。

A、资本市场是存在摩擦的B、所有资产都是可以在市场上买卖的，即这是一个高度市场化的经济C、存在无风险利率，所有投资者都可以按这一利率水平无限制的借贷D、所有投资者都具有风险厌恶的特征，在一个时期内追求效用最大化6.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()。

A.20%B.25%C.30%D.35%7.收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。

()A.对B.错8.开放式基金的基金单位是直接按()来计价的。

A.市场供求B.基金资产总值C.基金单位资产净值D.基金收益9.证券投资基金筹集的资金主要是投向()。

A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业10.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。

()A.对B.错11.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的()为准。

A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价12.某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8%，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为()。

A.7.14%B.6.92%C.8.5%D.5.34%13.()交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。

1.具有线性效用函数的投资者是()。

A.风险回避者B.风险喜好者C.风险中性者D.其他都不对答案：C2.债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。

A.债权B.资产所有权C.财产支配权D.资金使用权答案：A3.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为()市场。

A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币答案：B4.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的()特征。

A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性和高风险性答案：C5.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是()。

A.松的货币政策B.紧的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策答案：A6.套利定价理论的创始人是()。

A.马柯维茨B.威廉C.林特D.斯蒂夫·罗斯答案：D7.波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以()最为重要。

A.比例B.时间C.形态D.位置答案：C8.以下哪种风险不属于系统风险()。

A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险答案：D9.一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为()。

A.蓝筹股B.收入股C.成长股D.周期股答案：C10.金融期货的交易对象是()。

A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权答案：C11.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是()。

A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金答案：C12.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的()。

A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约答案：C13.依法持有并保管基金资产的是()。

A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所答案：C14.下列哪一项不是技术分析的假设()。

A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格随机波动答案：D15.证券投资基金筹集的资金主要是投向()。

一、填空题1．公司的获利能力取决于（行业选择）和（竞争定位）两个战略选择。

2．决定一个行业竞争激烈程度的三个因素包括（市场竞争的规模）、（市场竞争的参与者）和（市场竞争的方式）。

3．基本的竞争定位战略包括（领导者定位）和（跟进者定位）两个。

4．证券，按其性质不同可以分为（证据证券）、（凭证证券）和（有价证券）。

5．按交易对象不同，证券是市场可以分为（资本证券市场）、（货币证券市场）和（商品证券市场）。

6．（琼斯股票价格平均指数）是国际上历史最悠久、最有影响而又最为公众熟悉的股价指数。

7．决定一个行业竞争激烈程度的三个因素包括（市场竞争的规模）、（市场竞争的参与者）和（市场竞争的方式）。

8．根据产品形态，金融衍生工具可以分为（远期）、（期货）、（期权）和（掉期）四大类。

9．证券市场的主体包括（证券发行人）和（证券投资者）。

10．开放式基金的价格分为两种，即（申购价格）和（赎回价格）。

11．理论上说，具有独立经济利益投资者的理性经济行为有两个规律特征，其一是（追求收益最大化），其二是（厌恶风险）。

12．证券市场走向成熟，需要本着（公平）、（效率）和（透明）的原则，更多地依靠市场发挥作用。

13．证券监管的手段包括（法律）、（经济）、（行政）三个方面。

14．特雷纳、夏普及詹森都是以（CAPM）模型为基础，提出了一系列具有深远影响的基准指标评估方法。

15．目前世界上用得最广泛的期权定价模型有两种，一种是假定股票价格的变化率满足（二项式）分布，第二个模型能够是假定股票价格变化率满足（对数正态）分布。

16．理论上说，具有独立经济利益投资者的理性经济行为有两个规律特征，其一是（追求收益最大化），其二是（厌恶风险）。

17. MACD是两条（长、短期的平滑平均线）之差。

二、名词解释1．成本主导战略成本主导战略是指企业通过有效的途径降低物流成本，使企业以较低的物流成本赢得竞争优势的战略。

2．差异营销战略又叫差异性市场营销，是指面对已经细分的市场，企业选择两个或者两个以上的子市场作为市场目标，分别对每个子市场提供针对性的产品和服务以及相应的销售措施。