西交《证券投资与管理》在线作业.08B24D86-694D-4687-BAD2-7D1ED137133C(总18页)

西交《证券投资与管理》在线作业
反映公司偿债能力的指标不包括（）。

A:资产负债率
B:流动比率
C:股东权益率
D:速动比率
答案：C
一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。

A:蓝筹股
B:收入股
C:成长股
D:周期股
答案：C
我国证券市场的监管机构的主体是（）。

A:中国人民银行
B:财政部
C:证监会
D:银监会
答案：C
当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。

A:光头阳线
B:光头阴线
C:光脚阳线
D:光脚阴线
答案：C
基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回
的投资基金是（）。

A:契约型基金
B:公司型基金
C:开放型基金
D:封闭型基金
答案：C
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A:跨期性
B:期限性
C:联动性
D:不确定性和高风险性
答案：C
、股票体现的是()。

A:所有权关系
B:债券债务关系
C:信托关系
D:契约关系
答案：A
基金在美国的称谓是（）。

A:共同基金
B:互助基金。

【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券投资学》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让第2题,MACD指标出现顶背离时应（）..A、买入B、卖出C、观望D、无参考价值第3题,有关委托方式，说法不正确的是（）A、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、委托可分为转委托和自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式第4题,证券组合管理的具体内容包括（）..A、计划、选择、执行、监督B、计划、分析、选择、监督、评价C、计划、分析、选择时机、修正、评价D、计划、选择时机、选择证券、监督第5题,我国某某证券交易所和某某证券交易所均实行（）A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制第6题,在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是（）..A、均值标准差平面上的有限区域B、均值标准差平面上的无限区域C、可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D、均值标准差平面上的一条弯曲的曲线第7题,一X债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这X债券的价格是多少？（）..A、100元B、93、18元C、107、14元D、102、09元第8题,下列哪项不是债券基本价值评估的假设条件：（）..A、各种债券的名义支付金额都是确定的B、各种债券的实际支付金额都是确定的C、市场利率是可以精确地预测出来D、通货膨胀的幅度可以精确的预测出来第9题,证券交易的特征主要表现为（）A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性第10题,下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A、证券营业部自办资金存取B、证券公司自办存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取第11题,某某证券交易所资金的清算和交收以_______为明细核算单位。

西交《证券投资与管理》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 预期收益水平和风险之间存在（）关系。

A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 不存在答案:A2.股票体现的是（）。

A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A3.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。

A. 价格沿趋势移动B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势C. 市场行为涵盖了一切信息D. 历史会重演答案:B4.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。

A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价答案:B5.贴现债券的发行属于（）。

A. 平价方式B. 溢价方式C. 折价方式D. 都不是答案:C6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。

A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形答案:D7.、契约型基金反映的是()。

A. 产权关系B. 所有权关系C. 债权债务关系D. 信托关系答案:D8.技术分析适用于（）。

A. 短期的行情预测B. 周期相对比较长的证券价格预测C. 相对成熟的证券市场D. 适用于预测精确度要求不高的领域答案:A9.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。

A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线答案:C10.、股份有限公司的最高权力机构是()。

A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会答案:C11.、股票体现的是()。

A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A12.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（）。

A. 价升量增、价跌量减B. 价升量减、价跌量减C. 价升量减、价跌量增D. 其他都不对答案:A13.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。

A. 政府及其机构、金融机构、公司和企业B. 中央政府、地方政府、公司和企业C. 政府机构、中央银行、公司和企业D. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企业答案:A14.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。

北交《证券投资》在线作业一-0002
利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。

A:夏普
B:格兰维尔
C:格林特
D:艾略特
答案：B
记名股票与无记名股票的区别（）。

A:股东权利的差异
B:记载方式的差异
C:股东义务的差异
D:股东属性的差异
答案：B
依法持有并保管基金资产的是（）。

A:基金持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:证券交易所
答案：C
代销由（）承担发行风险。

A:发行人
B:中介机构
C:投资者
D:不一定
答案：A
以下哪种风险不属于系统风险（）。

A:政策风险
B:周期波动风险
C:利率风险
D:信用风险
答案：D
（）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。

A:K线理论。

西交《证券投资与管理》在线作业
销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。

A:投资者投入企业资本金获利
B:企业将存货转化为现金的快慢程度
C:企业获利能力
D:企业自有资本的获利能力
答案：C
广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

A:商品证券
B:凭证证券
C:权益证券
D:债务证券
答案：A
证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。

A:银行证券
B:保险公司证券
C:投资公司证券
D:金融机构证券
答案：D
先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。

A:多头套期保值
B:空头套期保值
C:交叉套期保值
D:平行套期保值
答案：A
证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是()。

A:买卖差价
B:利息或红利
C:生产经营过程中的价值增值
D:虚拟资本价值
答案：C。

西交《证券投资与管理》在线作业基金在美国的称谓是（）。

A:共同基金
B:互助基金
C:单位信托基金
D:证券投资信托基金
答案：A
具有线性效用函数的投资者是（）。

A:风险回避者
B:风险喜好者
C:风险中性者
D:其他都不对
答案：C
按照我国法律规定，股票发行不能以（）。

A:市价发行
B:面值发行
C:折价发行
D:溢价发行
答案：C
、契约型基金反映的是()。

A:产权关系
B:所有权关系
C:债权债务关系
D:信托关系
答案：D
金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A:投机套利
B:规避风险
C:赚取买卖价差收入
D:其他都不对
答案：B
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A:跨期性。

201606考试批次《证券投资与管理》结课作业学生姓名张伟学习中心潍坊昌邑奥鹏学习中心学号 1403132110000018专业国际经济与贸易年级层次1403高起专北京语言大学网络教育学院《证券投资与管理》期末试卷注意：本学期所布置的结课作业，请同学一律按照以下要求执行：1) 结课作业提交起止时间：2016年5月4日—6月13日。

（届时平台自动关闭，逾期不予接收。

）2) 结课作业课程均需通过“离线作业”栏目提交电子版，学院不收取纸介的结课作业，以纸介回寄的作业一律视为无效；3）截止日期前可多次提交，平台只保留最后一次提交的文档，阅卷时以最后一次提交的结课作业为准，截止日期过后将关闭平台，逾期不交或科目提交错误者，按0分处理；4) 提交文档要求：提交的文档格式为doc、rar，大小10M以内；5) 必须严格按照每门课程的答题要求完成作业，没有按照学院要求来做的结课作业，将酌情扣分。

证券投资：可转换债券的投资分析关键词：可转换债券；布莱克-斯科尔斯模型；投资摘要：可转换债券的价值主要来源于纯债券价值和期权价值，对于投资价值的分析也就相应从这两个部分展开。

投资者对于可转换债券除考虑风险外，最感兴趣的是未来不确定性最多，上涨空间最大的期权价值部分，只有这一部分能给投资带来丰厚的收益，而纯债券价值只能给投资带来保底的收益。

因此期权价值的投资分析成为成投资价值分析的重点。

一、可转换债券在证券投资市场的表现可转换债券作为一种低风险的投资品种，近年来日益受到投资者的关注。

从1999年12月至2004年10月，可转债表现良好，整体走势强于股票，体现出了大盘上涨时随之上涨，下跌时抗跌的特点。

可转换债券的波动率低于股票，用2000年至2004年10月的日收盘数据计算，上证综指的年波动率为0.21，转债指数的波动率为0.127.可转债在美国证券投资市场也有良好表现。

M晨星公司的相关统计数据显示，可转债基金最近10年年平均收益率为9.29%，接近同期美国国内股票基金9.46%的收益率水平；而最近5年和3年的平均收益（约为5%）均要高出同期美国国内股票基金4个百分点以上，这期间正是美国股市较为低迷时期，体现了可转债基金在弱市中较强的抗跌性；而2003年美国股市逐步由熊市向牛市转变，可转债基金年收益率高达25.31%，体现其在牛市中与股市基本同步上涨的特性。

【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券投资与管理（高起专）》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。

A、蓝筹股B、收入股C、成长股D、周期股第2题,通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（）风险。

A、购买力B、销售C、供给D、利率第3题,有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。

这属于有价证券的（）特性。

A、产权性B、收益性C、流通性D、风险性第4题,无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）。

B、越高C、可能高，可能低D、与无差异曲线的位置之间的关联程度越低第5题,投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

、A、正比B、反比C、不相关D、线性第6题,以下哪种风险不属于系统风险（）。

A、政策风险B、周期波动风险C、利率风险D、信用风险第7题,广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

、A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券第8题,（）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。

A、股票获利率C、每股收益D、每股净资产第9题,行业分析属于一种（）。

A、微观分析B、中观分析C、宏观分析D、三者兼有第10题,技术分析适用于（）。

A、短期的行情预测B、周期相对比较长的证券价格预测C、相对成熟的证券市场D、适用于预测精确度要求不高的领域第11题,证券的流通市场又被称为（）。

A、初级市场B、一级市场C、二板市场D、二级市场第12题,开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。

A、一字形B、光头阴线C、光脚阴线第13题,预期收益水平和风险之间存在（）关系。

A、正相关B、负相关C、非相关D、不存在第14题,中国的证券监管体制是（）。

A、自律型监管体制B、集中型监管体制C、中间型监管体制D、以上皆对第15题,根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（）。

西交《证券法》在线作业
公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。

以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：
A:公司有重大违法行为
B:公司最近三年连续亏损
C:公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D:公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
答案：B
根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

A:公司因经济纠纷被起诉
B:公司前一年发生亏损
C:公司未按公司债券募集办法履行义务
D:公司董事会成员组成发生重大变化
答案：C
股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：
A:发行保荐书
B:发起人协议
C:招股说明书
D:公司章程
答案：A
股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。

A:五十
B:六十
C:七十
D:八十
答案：C
以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B:公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C:公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D:公司解散或者被宣告破产。

西安交通大学智慧树知到“工商管理”《证券投资与管理》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.以下哪种风险不属于系统风险()。

A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险2.下列说法正确的是()。

A、股票基金的风险高于债券基金B、债券基金的风险高于混合基金C、混合基金的风险高于货币市场基金D、债券基金的风险高于货币市场基金3.认股权证只存在理论上的负值。

而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。

()A.正确B.错误4.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。

()A、错误B、正确5.传统资本资产模型的假设条件不包含()。

A、资本市场是存在摩擦的B、所有资产都是可以在市场上买卖的，即这是一个高度市场化的经济C、存在无风险利率，所有投资者都可以按这一利率水平无限制的借贷D、所有投资者都具有风险厌恶的特征，在一个时期内追求效用最大化6.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()。

A.20%B.25%C.30%D.35%7.收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。

()A.对B.错8.开放式基金的基金单位是直接按()来计价的。

A.市场供求B.基金资产总值C.基金单位资产净值D.基金收益9.证券投资基金筹集的资金主要是投向()。

A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业10.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。

()A.对B.错11.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的()为准。

A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价12.某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8%，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为()。

A.7.14%B.6.92%C.8.5%D.5.34%13.()交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。

1.具有线性效用函数的投资者是()。

A.风险回避者B.风险喜好者C.风险中性者D.其他都不对答案：C2.债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。

A.债权B.资产所有权C.财产支配权D.资金使用权答案：A3.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为()市场。

A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币答案：B4.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的()特征。

A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性和高风险性答案：C5.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是()。

A.松的货币政策B.紧的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策答案：A6.套利定价理论的创始人是()。

A.马柯维茨B.威廉C.林特D.斯蒂夫·罗斯答案：D7.波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以()最为重要。

A.比例B.时间C.形态D.位置答案：C8.以下哪种风险不属于系统风险()。

A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险答案：D9.一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为()。

A.蓝筹股B.收入股C.成长股D.周期股答案：C10.金融期货的交易对象是()。

A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权答案：C11.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是()。

A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金答案：C12.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的()。

A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约答案：C13.依法持有并保管基金资产的是()。

A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所答案：C14.下列哪一项不是技术分析的假设()。

A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格随机波动答案：D15.证券投资基金筹集的资金主要是投向()。

西安交通大学17年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题一、单选题（1.在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断（）。

A.确定该行业是否属于周期性行业B.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率C.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D.该行业内的市场结构答案:D满分：2分2.实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。

A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨答案:C满分：2分3.金融期货的交易对象是（）。

A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权答案:C满分：2分4.以下各资产项中，流动性最强的是（）。

A.流动资产B.长期资产C.固定资产D.无形资产答案:A满分：2分5.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。

A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.利润分配表答案:B满分：2分6.宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。

A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等答案:D满分：2分7.上市公司定期公告的财务报表中不包括（）。

A.资产负债表B.损益表C.成本明细表D.现金流量表答案:C满分：2分8.上证指数分类法将上市公司分为（）类。

A.４B.５C.６D.７答案:B满分：2分9.政府实施管理的主要行业都是直接服务于公共利益，或与公共利益有密切联系的。

如（）。

A.信息产业B.食品行业C.微电子产业D.金融部门答案:D满分：2分10.（）是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。

A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略答案:D满分：2分11.公司营业利润与销售收入的比率是（）。