2013年证券从业资格《证券交易》模拟及答案考试技巧、答题原则

1、当风险从σ2A增加到σ2B时，期望收益率将得到补偿[E(rA)-E(rB)]，若投资者认为，增加的期望收益率恰好能够补偿增加的风险，所以A与B两种证券组合的满意程度相同，证券组合A与证券组合B无差异。

则该投资者是( )。

A.保守投资者B.进取投资者C.中庸投资者D.难以判断2、关于证券组合的分类，下列分类中，正确的是( )。

A.保值型、增值型、平衡型等B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳妥型、平衡型等D.国际型、国内型、混合型等3、技术分析适用于( )。

A.短期的行情预测B.周期相对比较长的证券价格预测C.相对成熟的证券市场D.适用于预测精确度要求不高的领域4、反映公司负债的资本化程度的指标是( )。

A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率5、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决( )的问题。

A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司6、公司投资于其他公司所得收益不是公司资本公积金的来源。

( )7、有关零增长模型，下列说法中，正确的是( )。

A.零增长模型的应用受到相当的限制，假定对某一种股票永远支付固定的股利是合理的B.零增长模型决定普通股票的价值，是没有用的C.在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用，大多数优先股支付的股利是固定的D.零增长模型在任何股票的定价中都有用8、公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。

( )9、2002年3月17日，正式取消额度制，改用采取股票发行核准制。

( )10、由四种证券构建的证券组合的可行域是( )。

A.均值标准差平面上的有限区域B.均值标准差平面上的无限区域C.可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D.均值标准差平面上的一条弯曲的曲线11、债券期限越长，其收益率越高。

这种曲线形状是( )收益率曲线类型。

1、收入总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。

( )2、88% C.3、下列说法中，错误的是( )。

A.每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力B.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高C.现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越弱D.如果收益能如实反映公司业绩，则认为收益的质量好4、41%5、建立有效的股东大会制度是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。

( )6、预期收益水平和风险之间存在( )的关系。

A.正相关B.负相关C.非相关D.线性相关7、当证券不相关时，其组合线是一条直线。

( )8、关联方交易，是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为，而不论是否收取价款。

( )9、预期收益水平和风险之间存在( )的关系。

A.正相关B.负相关C.非相关D.线性相关10、证券分析师的主要职能包括( )。

A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据11、一般地，如果一个证券组合总是选择多种低派息股票，那么这个组合属于增长型证券组合。

( )12、8%D.13、电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的( )。

A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期14、证券组合管理特点主要表现在( )。

A.投资的集中性B.投资的分散性C.风险与收益的匹配性D.风险与收益的互斥性15、圆弧形态出现较少，但是一旦出现则是绝好的机会，它的反转深度和高度是不可测的。

( )16、有关有效边界的说法中，错误的是( )。

A.按照投资者的共同偏好规则，可以排除那么被所有投资者都认为差的组合，剩余的组合称为有效证券组合B.有效组合不止1个C.有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，不能区分优劣D.有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，可以区分优劣17、( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。

XX年证券从业资格《证券交易》模拟考试题及答案1.报价券商应通过专用通道，按承受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。

A.规模大小B.价格上下C.时间先后D.数量多少2.关于定向资产管理业务的内部控制，以下表述不正确的选项是( )。

A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务3.以下关于证券自营业务的说法中，正确的选项是( )。

A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格D.证券专营机构进展自营业务应符合一定条件4.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。

A.及时性B.完整性C.真实性D.准确性5.根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会标准意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A.1个月B.25天C.2个月D.90天6.填写委托单的第一要点是填写( )。

A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种7.以下证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。

A.股票B.基金C.无纸化国债D.凭证式国债8.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度确实定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进展非现场检查和现场检查。

A.证券交易所B.负责客户信用资金存管的商业银行C.证监会派出机构D.证券登记结算机构9.关于证券登记，以下说法错误的选项是( )。

A.是保障投资者合法权益的重要环节B.是标准证券发行和证券过户的关键所在C.是确定详细证券持有人及其权利的法律行为D.是指证券公司承受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进展登记10.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细那么》的规定，( )。

《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。

A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。

A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。

A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。

A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。

A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。

A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。

A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。

A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。

A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。

2013年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、(单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题) > 单项选择题 >1.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向正确答案：D,2.证券交易竞价原则是（）。

A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先正确答案：A,3. ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价正确答案：D,4.证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。

A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户正确答案：C,5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。

A. 10美元B. 5美元C.1美元D.2美元正确答案：C,6.上海证券交易所于（ )正式开业。

A. 1990 年 12 月B. 1990 年 11 月C. 1991 年 2 月D. 1991 年 7 月正确答案：A,7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。

A.委托人B.密码C.营业部D.受托人正确答案：B,8.证券指数的编制遵循（ )原则。

A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先正确答案：B,9.上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。

A.T+1B. TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。

A.国债B. A股C.基金D. B股正确答案：C,11.证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A. 1B.2C. 3D. 4正确答案：A,12.从内容上看，认股权证的性质是（）。

A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金B.押金C.保证金D.定金正确答案：C,14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现 ( )分钟以上中断的情形。

2013年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题）1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易2、可转换证券具有（）的双重特性。

A、债权和期权B、债券和股权C、债权和权证 D股权和期权3、回购交易通常在（）交易中运用。

A、远期B、现货C、债券D、股票4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。

A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入6、指令驱动是一种竞价市场、也称（）A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场 D价格驱动市场7、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。

A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。

A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位9、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易10、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。

A、5%B、10%C、15%D、30%11、上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。

A、9:25~11:30B、9:30~11:30C、15:00~15:30D、13:00~15:30 12在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。

最低申报数量 B、最高申报数量 C、平均申报数量 D、最初申报数量13、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。

1、预期收益水平和风险之间存在( )的关系。

A.正相关B.负相关C.非相关D.线性相关2、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。

A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险3、预期收益水平和风险之间存在( )的关系。

A.正相关B.负相关C.非相关D.线性相关4、( )反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出Et之间发生的需要告诉或说明的事项。

A.会计政策B.会计估计C.或有事项D.资产负债表日后事项5、预期收益水平和风险之间存在( )的关系。

A.正相关B.负相关C.非相关D.线性相关6、针对不同偏好的投资者，分析师应有不同的投资建议选择。

如对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于成熟期的行业。

( )7、全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易。

其回购利率可以说是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平，比较真实地反映了中国金融市场的资金供求情况。

( )8、詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数均以资本资产定价模型为基础，而资本资产定价模型隐含与现实环境相差较大的理论假设。

这可能导致评价结果失真。

( )9、学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，哲学基础是“效率市场理论”，投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”。

( )10、关于证券组合的分类，下列分类中，正确的是( )。

A.保值型、增值型、平衡型等B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳妥型、平衡型等D.国际型、国内型、混合型等11、证券A和B组成的证券组合P中，A、B完全正相关时，σp=|XAσA-(1-σA)σB|。

( )12、46元D.单利：113、央行调整基准利率，从而对证券价格产生影响，原因是( )。

A.利率是计算股票内在投资价值的重要依据之一B.利率水平的变动直接影响到公司的融资成本，从而影响股票价格C.利率降低，部分投资者将把储蓄投资转成股票投资，需求增加，促成股价上升D.利率上升，部分资金将会从证券市场转向银行存款，致使股价下降14、学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，哲学基础是“效率市场理论”，投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”。

证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析一、单项选择题1.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。

A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价2.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行3.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。

××股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三5.40800卖二5.39300卖一5.382000买一5.371500买二5.36800买三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。

A.成交300股，价格为539元B.成交1800股，价格为535元C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元4.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。

A.机构开户所使用的名称B.机构专用C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称5.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台6.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A.3%B.5%C.10%D.15%7.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。

A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所8.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

1、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A．简单B．复杂C．真实D．准确2、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。

A．电话B．书面C．互联网D．QQ3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。

A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪4、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。

A．5B．10C．15D．205、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。

A．已被机构聘用B．最近3年未受过刑事处罚C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D．品行端正，具有良好的职业道德6、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。

A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的7、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A．国债B．在证券交易所上市的企业债券C．股票型证券投资基金D．国家重点建设债券8、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报10、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。

1、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心2、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％3、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心4、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长5、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元6、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是7、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整8、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价9、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商10、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债11、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整12、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年。

2013年证券从业《证券交易》考前预测试题答案(2)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分) 1.可转换债券是指可兑换成( )的债券。

A.股票B.另一种债券C.期货D.现金2.关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。

A.网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点B.网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点C.全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种D.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式3.设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。

A.1亿B.2亿C.5亿D.5000万4.( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。

A.柜台和承销业务中B.上市证券C.柜台D.承销5.( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A.2004年5月底B.2005年4月底C.2005年5月底D.2006年1月底6.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

A.SDB.SC.FTD.ST7.交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。

A.席位的报盘方式B.席位经营的证券品种C.席位使用的业务种类D.席位的申请流程8.下列期货中，( )不属于金融期货。

A.利率期货B.期权期货C.外汇期货D.股票价格指数期货9.债券买断式回购业务亦称( )。

A.封闭式回购B.抵押式回购C.开放式回购D.租赁式回购10.在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。

A.A股股票B.B股股票C.国债D.基金11.现今印花税A股按成交金额的( )计收，B股按成交金额的( )收取。

A.1‰，1‰B.3‰，3‰C.3.5‰，4‰D.4‰，3.5‰12.下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是( )。

2013年证券从业资格考试试题及答案：证券交易（2）　⼀、单项选择题部分 (共60题每题1分共60分) 1. 关于证券账户，下列说法正确的是( ). A ⼈民币普通股票账户简称B股账户 B B股账户是我国⽬前⽤途最⼴、数量最多的⼀种通⽤型证券账户 C 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 D 基⾦账户只能⽤来买基⾦ 正确答案是：C 2. 下列各项费⽤中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费⽤是( ). A 证券结算风险基⾦ B 佣⾦ C 过户费 D 印花税 正确答案是：A 3. 中国证监会要求证券公司在( )全⾯实施“客户交易结算资⾦第三⽅存管”. A 2006年 B 2007年 C 2008年 D 2009年 正确答案是：B 4. 让投资者充分理解( )的原则，是投资者教育需要突出的重点之⼀ A 参与意识 B 理性投资 C 买者⾃负 D 股市有风险 正确答案是：C 5. ( )深圳证券交易所正式开业. A 1990-12-1 B 1990-7-1 C 1991-7-1 D 1991-12-1 正确答案是：C 6. ( )原则为:较⾼价格买⼊申报优先于较低价格买⼊申报，较低价格卖出申报优先于较⾼价格卖出申报。

A 时间优先 B 客户优先 D 数量优先 正确答案是：C 7. ETF的申购、赎回与开放式证券投资基⾦的申购、赎回的本质区别在于( ). A ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易 B ETF可以在交易所上市交易 C ETF申购、赎回与⼀揽⼦股票有关 D 开放式基⾦可以在场外交易 正确答案是：C 8. 根据深圳证券交易所《资⾦申购上定价公开发⾏股票实施办法》的规定，新股申购单位为( ). A 2000股 B 1000股 C 500股 D 100股 正确答案是：C 9. 当中⼩企业板和创业板股票上市⾸⽇盘中成交价格较当⽇开盘价⾸次上涨或下跌达到或超过20明⼨，交易所可对其实施临时停牌( )分钟. A 10 B 20 C 30 D 停牌⾄14:57分 正确答案是：A 10. 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单⼀客户融资业务规模不得超过净资本的( ). A 5% B 10% C 15% D 20% 正确答案是：A 11. 在全国银⾏间债券市场进⾏买断式回购，任何⼀家市场参与者待返售债券总余额应⼩于其在中央结算公司托管的⾃营债券总额的( )。

1、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日2、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日3、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年4、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动5、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制6、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务7、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值8、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年9、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.6910、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。

A.对合伙企业进行管理B.对证券交易活动进行管理C.对证券从业者进行行业限制D.对会员进行管理2、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A.内部控制制度B.合规制度C.人力资源状况D.财务状况3、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

A.提供虚假、误导性信息B.采取正当竞争手段开展业务C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动4、收购要约的期限可以是（）日。

A.20B.35C.50D.655、证券投资基金的销售人员包括（）。

A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D.取得证券经纪业务营销资格的人员6、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。

A.公开信息B.封闭信息C.半公开信息D.有限公开信息7、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。

A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易8、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

A.证券公司B.公安机关C.证券业自律组织D.国务院证券监督管理机构9、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。

A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记及权益登记D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理10、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法11、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（）,在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。