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单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年11月8日18个风险点：高9 中8 低113个风险点：高4 中7 低217个风险点：高5 中8 低47个风险点：高2 中5 低0单位（部门）：党委组织部填表日期2012年11月12日24个风险点：高7 中11 低6人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期2012 年11月9日35个风险点：高8 中22 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表25个风险点：高21 中3 低1部门（单位）廉政风险点排查登记表17个风险点：高12 中5 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高11 中6 低1（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）单位（部门）廉政风险点排查登记表28个风险点：高15 中13 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表62个风险点：高13 中32 低17应增加：经费使用与管理——高63个风险点：高14 中32 低17单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期2012年11月10 日24个风险点：高7 中16 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表35个风险点：高8 中21 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高6 中9 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高5 中9 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9个风险点：高3 中4 低2部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期 2012年7月18日12个风险点：高4 中6 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高8 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高5 中7 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高3 中11 低4部门（单位）廉政风险点排查登记表12个风险点：高2 中6 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表10个风险点：高2中7 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9+1个风险点：高3 中7 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表8个风险点：高0 中3 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高0 中8 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表11个风险点：高0 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高0 中12 低3。
廉政风险点排查表廉政风险点排查汇总表序号单位风险岗位风险点表现形式 1 建立局全部岗位〔1〕索取、承受或者以借为名占用管理和效劳对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；〔2〕承受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、消遣等活动支配；〔3〕在公务活动中承受礼金和各种有价证券、支付凭证；〔4〕利用知悉或者把握的内幕信息谋取利益；〔5〕违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；〔6〕个人或者借他人名义经商、办企业；〔7〕违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；〔8〕用公款报销或支付应由个人负担的费用；〔9〕用公款参与高消费消遣、健身活动和猎取各种形式的俱乐部会员资格；〔10〕违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；〔11〕非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；〔12〕利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；〔13〕在公务活动中供应或者承受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销款待费、差旅费等相关费用；〔14〕违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；〔15〕虚报工作业绩；〔16〕大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；〔17〕在民主推举、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；〔18〕以不正值手段猎取荣誉、职称、学历学位等利益；〔19〕从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。
组织人事管理〔20〕不依据规定程序和德才兼备原那么推举、考察、酝酿、争辩打算任免干部；〔21〕用人失察失误造成严峻后果；〔22〕在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；〔23〕在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；〔24〕利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；〔25〕私自泄露民主推举、民主测评、考察、酝酿、争辩打算干部任免等有关状况；〔26〕实行不正值手段为本人或者他人谋取职位；〔27〕利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；〔28〕考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；〔29〕考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或成心刁难被考察人；〔30〕考察材料失实、失准，不能精确全面反映考察对象真实状况；〔31〕不执行考察工作回避制度；〔32〕违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；〔33〕在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；〔34〕违反有关规定，任凭建议、确定干部考核等次；〔35〕不依据有关规定集体争辩审定干部考核结果；〔36〕把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推举上报，造成不良影响；〔37〕违反评先晋级原那么，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公正公正；〔38〕不按有关规定集体争辩审定评先晋级结果；〔39〕不依据规定要求集体争辩审定党员开展对象；〔40〕放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；〔41〕不依据规定要求开展党员，或违反程序规定开展党员；〔42〕不依据规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；〔43〕对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放消灭失误，造成不良影响；〔44〕无故不准时对工作人员进展正常调资；〔45〕违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；〔46〕在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正值利益；〔47〕不依据规定要求集体争辩审定人员聘请条件、程序及招考方法；〔48〕不依据有关规定制定聘请简章，以及向社会公开招考；〔49〕保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；〔50〕管理不严，造本钱人或他人擅自涂改档案信息。
廉政风险点排查及防护措施表序号廉政风险点风险描述风险等级防护措施1 贪污受贿公司领导或员工收取贿赂、受贿、私吞公款等高强化公司廉政文化建设：加强员工廉政教育和宣传，提高员工的廉洁意识；建立健全内部监督制度，实施内部控制措施；加强对员工经济状况和生活水平的监督和检查；建立举报和奖惩制度，鼓励员工积极参与廉政风险排查与防控工作。
2 滥用职权员工利用职权之便进行权力寻租、违规操作等中完善公司的权力机构和决策流程，确保权力运行的透明和公正；建立健全内部控制制度，规范员工的决策行为；加强对重要决策的监督和审查，确保决策的合法性和合规性。
3 违规操作员工违反公司规章制度和管理规定，进行违规操作、窃取公司机密等中建立健全公司的规章制度和管理制度，明确员工的行为准则和责任；加强对员工行为的监督和检查，及时发现和纠正违规操作行为；加强对重要信息和机密信息的保护，确保公司的经营秘密不被泄露。
4 虚报冒领员工虚报冒领公司福利、报销等低设立专门的报销审批流程和机制，严格审核报销凭证和报销金额，避免虚报冒领的现象发生；建立健全福利管理制度，明确福利的发放条件和范围，加强对福利的管理和监督。
5 职务侵占员工利用岗位或职务之便侵占公司财产中强化财务管理制度，建立健全资产核查和盘点机制；加强对员工的岗位职责培训和责任意识教育，提高员工的廉洁自律意识；加强对公司财物的安全防护，采取必要的保护措施。
6 违法违规员工违反国家法律法规和行业规范进行经营活动高加强对法律法规和行业规范的宣传和培训，提高员工的法律意识和合规意识；建立健全内部监督制度和合规风控机制，强化对员工行为的监督和检查；及时纠正违法违规行为，严肃处理违法违规人员。
7 不当竞争员工利用公司资源和信息进行不当竞争活动中加强对公司竞争策略和商业机密的保护，规范员工的行为准则和职业道德；建立健全内部管理制度，明确员工的禁止行为，制止不当竞争行为的发生；加强对员工的业绩评估和激励机制，提高员工的合规意识和职业素养。
单位廉政风险点排查表
填表时间: 2012年8月28日单位名称屯溪区农业委员会单位主要负责人
张震职权名称运行环节风险点及其表现形式
1、登记漏登漏记，拖延登记
2、根据信访内容决定转办、交漏登漏记，拖延登记办、督办信访工作
3、属于立案交办件的，以办公泄露信访人举报的内容和案情，督办时以案谋私、吃拿卡要室名义移交相关部门办理
4、对办结的交办件整理归档不按照规定保存已办结的交办案件
1、拟定方案工作不规范，方案不符合要求，不实事求是
1(工作不规范，徇私舞弊
2、干部调配 2(未按规定程序推荐干部、未按综合得分名次实行择优录取、不按程序对拟任人干部任免员进行考察
1(对反映问题不调查核实或不如实报告 3、考察和公示 2(接受考察对象的财物或吃请
4、任免职务工作不规范，玩忽职守
公务接待1、在指定饭店按标准订餐超标准接待
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餐费管理 2、核算发生费用、制作明细单收费不合理，账目不清楚
3、订餐单位核查并认可签字记录不准确，出现错项与漏项
4、报销违反财务管理制度
1、工作用车公车私用，违反十条禁令。
未按要求到政府采购指定的保险公司投保，不在指定汽车修理厂进行车辆维护保车辆管理 2、车辆维护保养养;增加非必要维修项目;维修费用超标
3、油耗管理油耗超标
1、报销人持票报销报销发票不真实、准确、手续不齐全
2、财务会计审核不能严格按规章制度进行审核财务报销
3、部门领导审批对本部门经办事项管理不严
4、分管财务领导审批不能严格财务管理、监督
5、出纳处报销报销现金、开具支票不准确、合规
1、编制采购预算大额度采购预算不请示、不科学、不合理政府采购
2、编制采购计划计划性不强、不科学、不合理，不符合厉行节约的原则
3、制定采购方案拆分采购项目规避公开招标
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4、采购申请审批工作不严谨、不规范
5、采购方案变更审批不请示、不请示、不研究、不规范不研究
6、组织实施采购不按计划采购，采购程序违反有关规定
7、汇总上报年度采购信息统计统计上报数据不及时、不准确、不真实、不完整
未按规定进行采编，未经领导审批同意私自印发，或涉密刊物未按要求发送、保管，1、信息刊物编发泄露国家秘密
未按规定对委、办发文进行政府信息公开审查，或未按规定程序，及时主动地向社政务信息 2、政府信息公开会公开应主动公开的政府信息
未按规定对申请件进行审查、登记，或未按规定程序、未在规定时限内进行办理、3、依申请公开政府信息工作答复。
办理申请件时，乱收费 1、文件收发未通过指定途径或邮局寄发文件信函，私自违规处理
1(用印审核未经相关领导签字审批同意，利用熟人关系等私自用印印章
管理 2(在指定地方用印空白纸或空白介绍信上用印
文秘工作未经领导审批同意或未按照文件分发范围私自扩大阅知范围，或私下出借、泄露国1(纸质文件的管理家秘密
保密2(涉密计算机系统的统管理应纳入政府招标范围的产品未按照相关规定纳入一配发(计算机、打印
机、移动存储介质、密
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钥)
3(销毁管理应统一销毁的涉密载体私自违规留存或处理，非法出售、捐赠或转送涉密载体
1、坚持党员标准，保证质量不严格执行党章有关规定，放松对新党员的要求发展党员
2、党员发展工作有计划进行无工作计划，存在随意性和盲目性
1、根据目标管理责任制及考评考评目标值缺乏依据，项目分值权重不合理，方法不切合实际办法拟定考评方案
2、召开委党组会审议完善考评党组会审议意见修改和完善方案不严格按照方案
农业经济3、报区考核评估领导小组经同未按领导签发件认真校对印发考评意后下发各乡镇及相关部门
4、根据考评方案，制定实施细向考评期间，接受地方送礼、打招呼考评统计不认真造成结果有误则，组织开展调查、考评
5、党组会研究通过，并确认初委党组研究通过前泄露考评结果。
步考评结果
1、未按规定标准初选申报企业。
农业产业省市级龙头企业申报主体资格
化初审 2、操作不公开、透明。
1、单位推荐未按项目申报指南要求推荐农业项目
编报 2、项目实施未按照项目合同书要求实施
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3、项目验收未按照项目验收管理规定进行验收
1、组织开展培训需求调研工作不规范，不实事求是
2、制定年度培训计划工作不规范，培训计划与工作实际和需求不一致
3、根据培训计划，下发通知不按培训计划执行，随意调整改变计划
4、按照培训计划要求，由有关培训工作工作不严谨、不作为科室具体组织开展培训
5、审定培训课程、指导培训环
节、监督培训经费、评估培训成培训管理不严，借机游山玩水培训流于形式，培训违规收费或变相收费果
6、建立培训档案培训档案不健全、不规范，无总结、改进意见及措施 1、受理立案不按相关法律法规规定调查立案
2、案件核审随意改变行政处罚性质、种类、幅度，不据实提出案件同意、修改、补正、纠正、
销案、移交的核审意见
行政处罚
3、案件办理 1、泄露案件线索牟取私利
2、应当立案调查而不立案调查或不应当立案调查而立案调查
3、执法办案不作为或乱作为，或在调查取证过程中避重就轻，放纵违法，或因特
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定原因中止调查的案件在特定原因结束后不恢复调查，或在调查中发现违法行为不
调查或不深入调查以查无实据而销案
4、以罚代刑或为部门利益本应移送其他部门而不移送
5、滥用自由裁量权搞钱权交易，或滥用自由裁量权打击报复当事人，或因其他不
正当目的滥用自由裁量权
6、违反规定处理罚没财物图私利，对当事人拒不执行处罚决定的案件不申请强制
执行，处罚决定作出后发现应当移送司法机关或其他部门继续处理而不移送，执法
人员为逃避责任故意损毁、隐匿案件资料，不依规定公开拍卖、销毁物资
7、不按规定监督行政强制措施、立销案、行政处罚决定的执行 4、案件听证
1、不按法律规定受理或不受理听证申请
2、听证不按程序进行，故意偏向一方
3、听证结束后不按时据实写出听证报告
1、登记受理 1、对不符合条件的予以登记受理
2、对符合条件的不予以登记、受理行政许可
2、办理许可 1、不按规定时限办结
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2、拖延、刁难、不兑现服务承诺
1、材料申报不按程序收件，故意刁难申请人，无原因超时办理。
种子经营
2、会议审核不依法履行种子行政管理及执法工作，不作为或乱作为，工作作风差，办事效率低。
许可
3、证照发放不按规定时限办理，利用职权吃、拿、卡、要等。
1、执法检查或收到举报未及时安排、登记、受理。
行政强制 2、立案审批不按规定提出处理意见并报批。
3、执行力度不够，《行政强制决定书》未能落实到位。
1、材料申报不按程序收件，故意刁难申请人，无原因超时办理植物检
疫，动物2、产品检疫不按要求进行产品检疫和动物产
品检疫 3、出证不按规定时限办理，利用职权吃、拿、卡、要等。
植物，动物和动物产品检疫收费不按照相关法律法规规定进行不合理收费行政征收
1、对筹资筹劳适用范围、议事不按《村民一事一议筹资筹劳管理办法》规定认真审查
程序以及筹资筹劳限额标准进村民一事
行审查一议筹资
筹劳复审 2、将筹资筹劳方案、批复文件不按档案管理规定规范存档
等资料规范存档
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1、调查核实调查不真实
农村土地
承包经营2、规范调解不按程序调解，调解书制作不规范纠纷调解
3、依法仲裁不按有关法律法规仲裁，裁决书制作不规范仲裁
1、对乡镇上报申请材料进行审不据实审查农村土地
查承包经营
权互换、2、在农村土地承包经营权证登登记不仔细，出差错转让登记记簿上进行登记
1、农村能源建设规划及项目项目申报单位弄虚作假，虚报项目，套取资金。
项目验收不严，资金跟踪不到位，资金被用于非项目支出
农村能源
项目申2、农村沼气国债项目区级复验不按要求、标准组织验收报、验收、
3、农村能源利用工程设计、施把关不严，导致项目与实际脱节技术方案
审核和证工资质和技术方案审核
书办理 4、技术资格证书、农村能源产
品经营许可证办理太能热产品不按照国家法规及行业标准办理
准产证
1、抽样违反法律法规的规定，不按程序开展监督抽查。
种子质量
监督抽查 2、检验可能产生伪造、偷换检验样品等行为。
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3、判定擅自改变检验结果，出具虚假检验报告等行为。
1、组织鉴定利用职权收当事人好处，对违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，不依法查处的。
种子质量
纠纷 2、出具报告接受宴请、贿赂，无故超期办结。
村居集体经济组织非生产性支未按照《屯溪区关于村居集体经济组织非生产性支出结算的暂行规定》进行管理，农村集体出结算以权谋私、吃拿卡要“三资”
农村集体“三资”管理未按照《屯溪区农村集体“三资”管理制度》进行管理，以权谋私、吃拿卡要
管理
(填会议研究情况)
主要负责人意见单位意见
(盖章)
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