顺络电子：独立董事关于相关事项的事前认可意见

财通证券股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项
之事前认可及独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所上市规则》等相关法律法规及公司《章程》《独立董事工作制度》等公司制度有关规定，我们作为财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断，就第三届董事会第十二次会议审议的相关事项发表事前认可及独立意见如下：
一、关于提名独立董事候选人的议案
经核查被提名人的有关材料，我们认为被提名人具备担任公司独立董事的条件和履职能力，不存在《公司法》等法律法规规定的不得担任公司独立董事的情形，相关提名、表决程序符合《公司法》、公司《章程》等有关规定。

我们同意提名韩洪灵先生为独立董事候选人并提交股东大会审议选举。

二、关于聘任2021年度审计机构的议案
1.独立董事事前认可意见
经我们事前审核，毕马威华振具备从事财务审计、内部控制审计的资质和专业能力，符合相关独立性政策和专业守则的独立性要求，拥有丰富的证券从业经验，满足公司财务审计及内部控制审计服务的要求，具有投资者保护能力。

我们同意将聘请毕马威华振担任公司2021年度审计机构事项提交公司董事会审议。

2.独立董事独立意见
毕马威华振具有相应的执业资质及专业胜任能力，能够较好地完成审计任务；本次会计师事务所聘任程序合法有效，不会损害公司及中小股东利益。

我们同意聘请毕马威华振为公司2021年度审计机构并提交股东大会审议选举。

独立董事：汪炜、陈耿、高强
2021年7月2日。

深圳顺络电子股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》、《独立董事制度》等法律、法规和规范性文件的有关规定，就公司第五届董事会第三十二次会议审议通过的相关事项发表如下意见：一、关于公司本次非公开发行股票相关事项的独立意见1、关于公司符合非公开发行股票条件的独立意见我们认真审阅了公司董事会提交的《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》和《关于公司非公开发行股票方案的议案》，根据《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的相关规定，对照上市公司非公开发行股票的资格和条件，对公司相关事项进行了逐项核查，我们认为公司符合非公开发行股票的资格和条件，同时公司董事会在审议上述议案时，决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，我们同意将该议案提交股东大会审议。

2、关于公司非公开发行股票方案及预案的独立意见我们认真审阅了《关于公司非公开发行股票方案的议案》和《关于公司非公开发行股票预案的议案》，认为公司本次非公开发行股票的方案切实可行。

本次发行完成后有利于增强公司的持续盈利能力，符合公司发展战略和股东利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

公司董事会在审议上述议案时，关联董事回避了表决，决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

我们同意本次非公开发行股票方案及预案的相关事项，并我们同意将上述议案提交股东大会审议。

3、关于公司前次募集资金使用情况说明的独立意见公司董事会编制的《前次募集资金使用情况报告》符合相关法律、法规的规定，同意将上述议案提交股东大会审议。

4、关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性报告的独立意见公司编制的《非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告》对募集资金使用情况的可行性进行了分析。

深圳顺络电子股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》、《独立董事工作制度》等法律、法规和规范性文件的有关规定，就公司第六届董事会第九次会议审议通过的相关事项发表如下意见：
一、关于公司之控股公司深圳顺络汽车电子有限公司第二期核心员工持股计划方案暨关联交易的独立意见
顺络汽车电子第二期核心员工持股方案符合《持股管理办法》的规定，不存在违反相关法律法规要求的情形，有利于发挥员工积极性，提升顺络汽车电子治理水平和盈利能力，增强顺络汽车电子以及顺络电子长期可持续发展能力，符合顺络汽车电子及顺络电子发展战略，本次交易遵循自愿、公平和公开的原则，不存在损害顺络电子股东尤其是中小股东利益的情况。

公司董事会在审议关联交易时，关联董事进行了回避，我们同意公司之控股公司深圳顺络汽车电子有限公司第二期核心员工持股方案。

（以下无正文）
（此页无正文，为深圳顺络电子股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见之签字页）
独立董事签字：
古群
李潇
王天广
路晓燕
王展
二〇二一年六月三十日。

董事反馈意见回复单全国中小企业股份转让系统有限责任公司：根据贵司下发的《关于北京东方慧博人力资源顾问股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求，华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”或“主办券商”）会同北京东方慧博人力资源顾问股份有限公司（以下简称“公司”或“慧博人力”）、律师和会计师对反馈意见所提问题逐项进行了认真核查，做出如下补充说明。

说明一、如无特别说明，本报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相同。

二、本报告中的字体代表以下含义：仿宋加粗：反馈意见所列问题仿宋：对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见楷体：对转让说明书进行补充披露、更新一、公司特殊问题1、关于业务资质。

请主办券商、律师核查公司的以下事项并发表明确意见：（1）是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权，对其齐备性、相关业务的合法合规性发表意见；（2）是否存在超越资质、范围经营的情况，是否存在相应的法律风险，公司的风险控制和规范措施，是否构成重大违法行为；（3）是否存在无法续期的风险，对公司持续经营的影响。

【回复如下】主办券商的核查过程和依据：——查阅了慧博人力及子公司全部资质、许可、认证；——查阅了慧博人力及子公司全部工商资料；——查阅《关于进一步加强人力资源市场监管有关工作的通知》、《劳务派遣行政许可实施办法》等人力资源行业法律法规；——实地调研公司业务合同的签订流程、公司对全体员工合法合规的培训现场；——查阅了公司资质管理规定及年检计划；——查阅北京市人力资源和社会保障局网站、上海市人力资源和社会保障局网站。

（1）公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权，对其齐备性、相关业务的合法合规性发表意见慧博人力公司主营业务为劳务外包、劳务派遣、人事代理等人力资源服务，同时开展管理咨询、人才招聘、人才测评、人才培训业务。

根据相关法律规定，经营人才中介服务业务，必须取得人力资源社会保障部门发放的《人力资源服务许可证》；经营劳务派遣业务，必须取得《劳务派遣经营许可证》，许可证实行年检制度。

厦门钨业股份有限公司
独立董事关于第八届董事会第二十九次会议相关事项的
事前认可意见
厦门钨业股份有限公司：
我们已经认真审阅了《关于签订日常关联交易框架协议的议案》，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《厦门钨业股份有限公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，对该议案进行了认真审阅，详细询问了相关情况，现基于独立判断，发表如下事前认可意见：
该日常关联交易框架协议对定价原则予以约定，关联交易定价遵循公平、公正及公允的原则；我们同意将该议案提交公司第八届董事会第二十九次会议审议。

（以下无正文）
（此页无正文，为《厦门钨业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第二十九次会议相关事项的事前认可意见》之签字页）
独立董事：
洪茂椿
叶小杰
倪龙腾
2020年10月19日。

股票代码：002138 股票简称：顺络电子 编号：2007-028 深圳顺络电子股份有限公司收购资产公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、交易概述1、交易的基本情况土地出让方：东莞成功塑胶制品有限公司（以下简称：“成功塑胶”）土地受让方：深圳顺络电子股份有限公司（以下简称：“顺络电子”）协议签署时间：2007年11月20日地点：深圳·宝安区交易标的情况：位于东莞市塘厦镇石潭浦管理区总面积为50,402平方米的土地，使用权为东莞成功塑胶制品有限公司。

东莞成功塑胶制品有限公司持有东莞市国土资源局为上述标的物颁发的证号为东府国用（1998）字第特153号《中华人民共和国国有土地使用证》。

2、顺络电子董事会表决情况公司于2007年10月8日召开了第一届董事会第十六次会议，经审议，参会董事一致通过了《深圳顺络电子股份有限公司向东莞成功塑胶制品有限公司购买土地使用权》的议案。

公司独立董事一致同意此项交易事项，并出具了专门意见。

二、交易对方情况介绍：1、基本情况：名称：东莞成功塑胶制品有限公司企业性质：有限公司注册地： 广东省东莞市塘厦镇石潭浦村主要办公地点：广东省东莞市塘厦镇石潭浦村法定代表人：黄月桂注册资本：2000万港元税务登记证号码：粤国税字44190078387714X号粤地税字44191878387714X号主要业务：生产、销售塑胶制品主要股东或可以实际控制交易对方经营管理的人：黄月桂、黄月添、江利强2、主要业务最近三年发展状况：未经营3、成功塑胶与公司及公司前十名股东在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面无关系。

4、最近一年财务会计报表资 产 负 债 表2006年12月31日会商01表 单位名称：东莞成功塑胶制品有限公司 单位：元资 产 行次年初数 期末数 负债及所有者权益 行次 年初数 期末数流动资产： 流动负债：货币资金 1 35,216.71 76,581.95短期借款 46短期投资 2 应付票据 47应收票据 3 应付账款 48应收账款 4 预收账款 49减：坏账准备 5 其他应付款 50 417,189.91 540,128.35 应收账款净额 6 应付工资 51预付账款 7 应付福利费 52应收出口退税 8 未交税金 53应收补贴款 9 未付利润 54其他应收款 10 其他未付款 55存货 11 预提费用 56待转其他业务支出 12一年内到期的长期负债57待摊费用 13 其他流动负债 58待处理流动资产净损失 14 流动负债合计 65417,189.91 540,128.35一年内到期的长期债券投资15 长期负债：其他流动资产 16 长期借款 66 流动资产合计 20 35,216.71 76,581.95应付债券 67 长期投资： 长期应付款 68 长期投资 21 其他长期负债 69固定资产： 其中：住房周转金70固定资产原价 24 长期负债合计 76 减：累计折旧 25 递延税项：固定资产净值 26 递延税款贷项 77 固定资产清理 27 负债合计 80 在建工程 28 20,000,000.00 20,000,000.00所有者权益：待处理固定资产净损失 29 实收资本 8120,000,000.00 20,000,000.00固定资产合计 35 20,000,000.00 20,000,000.00资本公积 82无形及递延资产： 盈余公积 83无形资产 36 其中：公益金 84递延资产 37 未分配利润 85 -381,973.20 -463,546.40递延及无形资产合计40 外币汇率折算差额 88其他长期资产：其他长期资产 41 股东权益合计 19,618,026.80 19,536,453.60递延税项：递延税款借项 42资产总计 45 20,035,216.71 20,076,581.95负债及所有者权益总计9020,035,216.71 20,076,581.95损益表2006年12月会商02表 单位名称：东莞成功塑胶制品有限公司单位：元项 目 行 次 本 月数本 年 累 计一、商品销售收入 1减：销售折扣与转让 2商品销售收入净额 3减：商品销售成本 4经营费用 5商品销售税金及附加 6二、商品销售利润 7加：代购代销收入 8三、主营业务利润 9加：其他业务利润 10减：管理费用 11 6,513.21 81,247.89财务费用 12 -0.11 325.31 汇兑损失 13四、营业利润 14 -6,513.10 -81,573.20加：投资收益 15补贴收入 16营业外收入 17减：营业外支出 18加: 以前年度损益调整 19五、利润总额 20 -6,513.10 -81,573.20减：所得税 21六、净利润 22 -6,513.10 -81,573.20补充资料：企业自有外汇额度其中：留成外汇额度5、最近五年之内没有受过行政处罚、刑事处罚；没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

深圳证券交易所关于“实益达”和“顺络电子”上市首日交易的风险提示
正文：
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深圳证券交易所关于“实益达”和“顺络电子”上市首日交易的风险提示
今日，“实益达”（股票代码：002137）和“顺络电子”（股票代码：002138）将在本所上市交易。

根据《关于加强中小企业板股票上市首日交易风险控制的通知》的规定，本所将对上述股票上市首日交易实施以下措施：
1、当盘中换手率达到80%时，本所发布风险提示公告。

2、当盘中涨幅与开盘涨幅之差首次达到50%或-50%时，本所对其实施临时停牌15分钟；盘中涨幅与开盘涨幅之差首次达到90%或-90%时，本所对其实施临时停牌15分钟。

盘中涨幅是指盘中成交价格较股票发行价格的涨幅，开盘涨幅是指开盘价格较股票发行价格的涨幅。

14：50之后股票达到上述临时停牌条件的，本所不再对其实施临时停牌。

股票临时停牌时间跨越收盘集合竞价开始时间14：57的，本所于14：57将其复牌，恢复收盘集合竞价。

临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。

本所对上述股票交易进行实时监控，并视情况采取进一步风险控制措施。

本所郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，及时关注本所有关风险提示或临时停牌公告。

深圳证券交易所
二○○七年六月十三日
——结束——。

深圳顺络电子股份有限公司2019年度内部控制评价报告深圳顺络电子股份有限公司全体股东：2019年，本公司（以下简称公司）根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，坚持以风险导向为原则，对公司内部控制体系进行持续的改进及优化，以适应不断变化的外部环境及内部管理的要求。

本年度，通过风险检查、内部审计、内控测试等对公司内部控制的设计及运行的总体情况进行了独立评价，具体评价结果阐述如下：一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。

监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。

经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。

由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。

此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

股票代码：002138 股票简称：顺络电子编号：2011-035深圳顺络电子股份有限公司关于部分已不符合激励条件的限制性股票回购注销完成的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股权激励计划简述及股票回购注销的依据（一）公司于2009年3月30日召开的第二届董事会第四次会议审议通过了《深圳顺络电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》，按照中国证监会要求，公司已将完整的激励计划备案申请材料报中国证监会备案。

根据中国证监会反馈意见，公司对激励计划进行了修订并形成了《深圳顺络电子股份有限公司限制性股票激励计划（修订稿）》, 并于2010年1月19日召开第二届董事会第十次会议审议通过，修改后的激励计划经报中国证监会备案无异议。

（二）2010年2月5日公司召开了2010年第一次临时股东大会审议通过了《公司限制性股票激励计划（修订稿）》，同时会议审议通过了“授权董事会在激励对象出现限制性股票激励计划中列明的限制性股票激励计划的变更、终止情况时，回购注销激励对象尚未解锁的限制性股票”。

（三）2010年3月15日公司召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于授予限制性股票的议案》，确定2010年3月17日为本激励计划授予日；同时审议通过了《关于调整限制性股票授予数量和授予价格的议案》，因为公司实施了2008年度和2009年度的两次利润分配方案，所以授予数量由569万份调整为739.7万份，授予价格由6.84元/股调整为4.78元/股。

（四）2010年3月23日公司召开第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整限制性股票授予人员和授予数量的议案》。

由于两位员工辞职放弃认购，授予人数由118人调整为116人，授予股份由739.7万股调整为735.15万股。

（五）公司于2010年4月1日披露了《限制性股票授予完成的公告》，至此，公司已经完成限制性股票的授予工作。