深圳顺络电子股份有限公司

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顺络电子：独立董事对相关事项的独立意见

深圳顺络电子股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》、《独立董事制度》等法律、法规和规范性文件的有关规定，就公司第五届董事会第三十二次会议审议通过的相关事项发表如下意见：一、关于公司本次非公开发行股票相关事项的独立意见1、关于公司符合非公开发行股票条件的独立意见我们认真审阅了公司董事会提交的《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》和《关于公司非公开发行股票方案的议案》，根据《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的相关规定，对照上市公司非公开发行股票的资格和条件，对公司相关事项进行了逐项核查，我们认为公司符合非公开发行股票的资格和条件，同时公司董事会在审议上述议案时，决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，我们同意将该议案提交股东大会审议。

2、关于公司非公开发行股票方案及预案的独立意见我们认真审阅了《关于公司非公开发行股票方案的议案》和《关于公司非公开发行股票预案的议案》，认为公司本次非公开发行股票的方案切实可行。

本次发行完成后有利于增强公司的持续盈利能力，符合公司发展战略和股东利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

公司董事会在审议上述议案时，关联董事回避了表决，决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

我们同意本次非公开发行股票方案及预案的相关事项，并我们同意将上述议案提交股东大会审议。

3、关于公司前次募集资金使用情况说明的独立意见公司董事会编制的《前次募集资金使用情况报告》符合相关法律、法规的规定，同意将上述议案提交股东大会审议。

4、关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性报告的独立意见公司编制的《非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告》对募集资金使用情况的可行性进行了分析。

002138顺络电子：独立董事对相关事项的独立意见

深圳顺络电子股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》、《独立董事工作制度》等法律、法规和规范性文件的有关规定，就公司第六届董事会第九次会议审议通过的相关事项发表如下意见：
一、关于公司之控股公司深圳顺络汽车电子有限公司第二期核心员工持股计划方案暨关联交易的独立意见
顺络汽车电子第二期核心员工持股方案符合《持股管理办法》的规定，不存在违反相关法律法规要求的情形，有利于发挥员工积极性，提升顺络汽车电子治理水平和盈利能力，增强顺络汽车电子以及顺络电子长期可持续发展能力，符合顺络汽车电子及顺络电子发展战略，本次交易遵循自愿、公平和公开的原则，不存在损害顺络电子股东尤其是中小股东利益的情况。

公司董事会在审议关联交易时，关联董事进行了回避，我们同意公司之控股公司深圳顺络汽车电子有限公司第二期核心员工持股方案。

（以下无正文）
（此页无正文，为深圳顺络电子股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见之签字页）
独立董事签字：
古群
李潇
王天广
路晓燕
王展
二〇二一年六月三十日。

顺络电子：关于股东部分股权质押及解除质押的公告

股票代码：002138 股票简称：顺络电子编号：2020-075
深圳顺络电子股份有限公司
关于股东部分股权质押及解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司股东新余市恒顺通电子科技开发有限公司（以下简称“恒顺通”）通知，获悉恒顺通将持有本公司部分股权办理了质押及解除质押业务，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况：
上述质押股份未负担重大资产重组等业绩补偿义务。

2、股东股份解除质押的基本情况
3、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
注：袁金钰、施红阳等22名公司核心员工与恒顺通于2020年5与27日签署了一致行动协议，生效日期为自《附条件生效的股份认购协议》生效之日起生效，有效期限为自生效之日起36个月。

《附条件生效的股份认购协议》生效之日为在双方签署并加盖公司印章、公司非公开发行股票获得公司董事会、股东大会批准及中国证监会核准后生效，截至本公告披露之日，《附条件生效的股份认购协议》及一致行动协议尚未生效。

二、备查文件
1.中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
2.股票质押式回购交易协议和解除质押相关资料；
3.质押相关协议文件。

特此公告。

深圳顺络电子股份有限公司
董事会
二〇二〇年八月二十六日。

002138顺络电子：关于董事长部分股票质押及解除质押的公告

股票代码：002138 股票简称：顺络电子编号：2021-077深圳顺络电子股份有限公司关于董事长部分股票质押及解除质押的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司第一大股东暨董事长袁金钰先生通知，获悉袁金钰先生将持有本公司部分股权办理了股票质押及解除质押业务，现将有关事项公告如下：一、股东股份质押的基本情况1、股东股份被质押的基本情况：上述质押股份未负担重大资产重组等业绩补偿义务。

2、股东股份解除质押的基本情况：3、股东股份累计被质押的情况截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：注1：因存在场外质押的托管单元中，托管股份情况性质无法区分，上表中“已质押股份限售和冻结数量”中的限售部分为场内质押高管锁定股数量，“未质押股份限售和冻结数量”为除存在因场外质押导致无法区分股份性质的托管单元以外的其他托管单元之高管锁定股。

二、控股股东或第一大股东及其一致行动人股份质押情况（1）袁金钰先生股份质押融资不存在用于满足上市公司生产经营相关需求。

（2）袁金钰先生与质权人签订的质押协议中，含有未约定明确的质押到期日，因此不能确定未来半年内及一年内分别到期的质押股份累计数量。

袁金钰先生资信情况良好，具备相应的偿还能力，其目前不存在偿债风险。

还款来源包括但不限于自有资金、股票分红、投资收益等。

（3）袁金钰先生不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。

（4）本次质押事项对上市公司生产经营、公司治理、业绩补偿义务履行等不产生实质性影响。

三、备查文件1.中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；2.证券质押及解除证券质押资料；3.质押相关协议文件。

特此公告。

深圳顺络电子股份有限公司董事会二〇二一年六月二十九日。

深圳顺络电子股份有限公司关于第二期限制性股票回购注销人员名单

工艺工程师工艺工程师认证工程师产品设计工程师技术部经理主管工程师主管工程师主管工程师主管工程师主管工程师工艺工程师材料工程师助理工程师市场部副总经理市场部高级客户经理市场部客户经理市场部客户经理市场部客户经理销售工程师销售工程师销售工程师销售工程师销售工程师销售工程师销售助理工程师销售助理工程师海外市场部总经理助理海外市场部总经理助理海外市场部高级客户经理海外市场部客户经理海外市场部客户经理海外市场部客户经理海外市场部客户经理销售工程师销售工程师销售工程师销售助理工程师绕线部总经理助理绕线事业部副总工程师产品经理、绕线事业部技术部经理产品经理、绕线事业部质控部经理产品工程师开发工程师
56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98
绕线部-贵阳子公司绕线部-贵阳子公司绕线部-贵阳子公司绕线部-贵阳子公司绕线部-贵阳子公司绕线部-贵阳子公司绕线部-贵阳子公司绕线部-贵阳子公司绕线部-贵阳子公司绕线部-贵阳子公司设备部设备部设备部设备部设备部设备部生产部生产部生产部生产部生产部物流部物流部物流部物流部物流部采购部采购部采购部采购部工业工程部工业工程部质管部质管部质管部质控部质控部质控部质控部综合部综合部综合部财务部
获授限制性股票数量小计（万股）本期回购注销数量小计（万股）
深圳顺络电子股份有限公司董事会二○一二年三月二十一日

深圳顺络电子股份有限公司收购资产公告

股票代码：002138 股票简称：顺络电子编号：2007-028 深圳顺络电子股份有限公司收购资产公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、交易概述1、交易的基本情况土地出让方：东莞成功塑胶制品有限公司（以下简称：“成功塑胶”）土地受让方：深圳顺络电子股份有限公司（以下简称：“顺络电子”）协议签署时间：2007年11月20日地点：深圳·宝安区交易标的情况：位于东莞市塘厦镇石潭浦管理区总面积为50,402平方米的土地，使用权为东莞成功塑胶制品有限公司。

东莞成功塑胶制品有限公司持有东莞市国土资源局为上述标的物颁发的证号为东府国用（1998）字第特153号《中华人民共和国国有土地使用证》。

2、顺络电子董事会表决情况公司于2007年10月8日召开了第一届董事会第十六次会议，经审议，参会董事一致通过了《深圳顺络电子股份有限公司向东莞成功塑胶制品有限公司购买土地使用权》的议案。

公司独立董事一致同意此项交易事项，并出具了专门意见。

二、交易对方情况介绍：1、基本情况：名称：东莞成功塑胶制品有限公司企业性质：有限公司注册地：广东省东莞市塘厦镇石潭浦村主要办公地点：广东省东莞市塘厦镇石潭浦村法定代表人：黄月桂注册资本：2000万港元税务登记证号码：粤国税字44190078387714X号粤地税字44191878387714X号主要业务：生产、销售塑胶制品主要股东或可以实际控制交易对方经营管理的人：黄月桂、黄月添、江利强2、主要业务最近三年发展状况：未经营3、成功塑胶与公司及公司前十名股东在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面无关系。

4、最近一年财务会计报表资产负债表2006年12月31日会商01表单位名称：东莞成功塑胶制品有限公司单位：元资产行次年初数期末数负债及所有者权益行次年初数期末数流动资产：流动负债：货币资金 1 35,216.71 76,581.95短期借款 46短期投资 2 应付票据 47应收票据 3 应付账款 48应收账款 4 预收账款 49减：坏账准备 5 其他应付款 50 417,189.91 540,128.35 应收账款净额 6 应付工资 51预付账款 7 应付福利费 52应收出口退税 8 未交税金 53应收补贴款 9 未付利润 54其他应收款 10 其他未付款 55存货 11 预提费用 56待转其他业务支出 12一年内到期的长期负债57待摊费用 13 其他流动负债 58待处理流动资产净损失 14 流动负债合计 65417,189.91 540,128.35一年内到期的长期债券投资15 长期负债：其他流动资产 16 长期借款 66 流动资产合计 20 35,216.71 76,581.95应付债券 67 长期投资：长期应付款 68 长期投资 21 其他长期负债 69固定资产：其中：住房周转金70固定资产原价 24 长期负债合计 76 减：累计折旧 25 递延税项：固定资产净值 26 递延税款贷项 77 固定资产清理 27 负债合计 80 在建工程 28 20,000,000.00 20,000,000.00所有者权益：待处理固定资产净损失 29 实收资本 8120,000,000.00 20,000,000.00固定资产合计 35 20,000,000.00 20,000,000.00资本公积 82无形及递延资产：盈余公积 83无形资产 36 其中：公益金 84递延资产 37 未分配利润 85 -381,973.20 -463,546.40递延及无形资产合计40 外币汇率折算差额 88其他长期资产：其他长期资产 41 股东权益合计 19,618,026.80 19,536,453.60递延税项：递延税款借项 42资产总计 45 20,035,216.71 20,076,581.95负债及所有者权益总计9020,035,216.71 20,076,581.95损益表2006年12月会商02表单位名称：东莞成功塑胶制品有限公司单位：元项目行次本月数本年累计一、商品销售收入 1减：销售折扣与转让 2商品销售收入净额 3减：商品销售成本 4经营费用 5商品销售税金及附加 6二、商品销售利润 7加：代购代销收入 8三、主营业务利润 9加：其他业务利润 10减：管理费用 11 6,513.21 81,247.89财务费用 12 -0.11 325.31 汇兑损失 13四、营业利润 14 -6,513.10 -81,573.20加：投资收益 15补贴收入 16营业外收入 17减：营业外支出 18加: 以前年度损益调整 19五、利润总额 20 -6,513.10 -81,573.20减：所得税 21六、净利润 22 -6,513.10 -81,573.20补充资料：企业自有外汇额度其中：留成外汇额度5、最近五年之内没有受过行政处罚、刑事处罚；没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

顺络电子：关于部分已不符合激励条件的限制性股票回购注销完成的.

股票代码：002138 股票简称：顺络电子编号：2011-035深圳顺络电子股份有限公司关于部分已不符合激励条件的限制性股票回购注销完成的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股权激励计划简述及股票回购注销的依据（一）公司于2009年3月30日召开的第二届董事会第四次会议审议通过了《深圳顺络电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》，按照中国证监会要求，公司已将完整的激励计划备案申请材料报中国证监会备案。

根据中国证监会反馈意见，公司对激励计划进行了修订并形成了《深圳顺络电子股份有限公司限制性股票激励计划（修订稿）》, 并于2010年1月19日召开第二届董事会第十次会议审议通过，修改后的激励计划经报中国证监会备案无异议。

（二）2010年2月5日公司召开了2010年第一次临时股东大会审议通过了《公司限制性股票激励计划（修订稿）》，同时会议审议通过了“授权董事会在激励对象出现限制性股票激励计划中列明的限制性股票激励计划的变更、终止情况时，回购注销激励对象尚未解锁的限制性股票”。

（三）2010年3月15日公司召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于授予限制性股票的议案》，确定2010年3月17日为本激励计划授予日；同时审议通过了《关于调整限制性股票授予数量和授予价格的议案》，因为公司实施了2008年度和2009年度的两次利润分配方案，所以授予数量由569万份调整为739.7万份，授予价格由6.84元/股调整为4.78元/股。

（四）2010年3月23日公司召开第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整限制性股票授予人员和授予数量的议案》。

由于两位员工辞职放弃认购，授予人数由118人调整为116人，授予股份由739.7万股调整为735.15万股。

（五）公司于2010年4月1日披露了《限制性股票授予完成的公告》，至此，公司已经完成限制性股票的授予工作。

顺络电子：独立董事候选人关于独立性的补充声明(蔡敬侠) 2010-04-24

深圳顺络电子股份有限公司独立董事候选人
关于独立性的补充声明
一、基本情况
1.上市公司全称：深圳顺络电子股份有限公司
（以下简称本公司）
2.本人姓名：蔡敬侠
3.其他情况：详见《独立董事履历表》和《独立董事候选人声明》
二、是否是国家公务员或在有行政管理职能的事业单位任职的人员？
是□ 否√
如是，请详细说明。

三、是否是本公司实际控制人/控股股东的子公司、分公司等下属单位任职的人员或其亲属？
是□ 否√
如是，请详细说明。

四、是否是在为本公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员，并参与了相关中介服务项目，或为该机构的主要负责人或合伙人？
是□ 否√
如是，请详细说明。

五、是否是在本公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员？
是□ 否√
如是，请详细说明。

六、是否是中央管理的现职或者离（退）休干部？
是□ 否√
如是，请详细说明。

本人蔡敬侠（正楷体）郑重声明，上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或遗漏。

本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

深圳证券交易所可依据上述回答和所提供的其他资料，评估本人是否适宜担任上市公司的独立董事。

声明人：蔡敬侠
二○一○年四月二十二日。

2020-11-19顺络电子：关于公司拟与特定对象签订《附条件生效的股份认购协002138

股票代码：002138 股票简称：顺络电子编号：2020-094深圳顺络电子股份有限公司关于公司拟与特定对象签订《附条件生效的股份认购协议之终止协议》暨关联交易的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述（一）关联交易基本情况深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年5月27日分别召开了五届董事会第三十二次会议、第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》等相关议案。

2020年6月12日，公司召开了2020年第三次临时股东大会，审议通过了公司非公开发行股票的相关议案。

2020年5月27日，公司与特定对象袁金钰、施红阳、李有云、李宇、郭海、高海明、徐佳、徐祖华、李家凯、杨亚冰、赵霆、戴正立、杨蓓、黄敬新、黄燕兵、贾广平、邹世奎、彭朝阳、李锦章、刘新平、李青、解士飞等22名自然人，分别签署《附条件生效的股份认购协议》（以下简称“认购协议”）。

鉴于资本市场环境的变化，公司综合内外部因素，并与中介机构等深入沟通和审慎分析，决定终止上述协议。

2020年11月18日，公司分别召开第五届董事会第三十六次会议及第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司拟与特定对象签订<附条件生效的股份认购协议之终止协议>暨关联交易的议案》，拟与特定对象签署《附条件生效的股份认购协议之终止协议》（以下简称“《终止协议》”），终止上述已签署的认购协议。

关联董事袁金钰先生、施红阳先生及李有云先生回避表决，公司董事会授权公司管理层根据实际情况，办理签订相关协议等具体事宜。

根据公司2020年6月12日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》，股东大会同意授权公司董事会全权办理与本次非公开发行股票有关事项，因此本议案无须提交公司股东大会审议。

SUNLORDINC顺络电子20200515 CN-Sunlord PPT_已签章

2019年位居全球叠层电感产能第二位
2019年位居全球片式绕线电感产能第三位
深圳市首批科技创新行业龙头企业电感行业国内第一，处于绝对领先地位
2019年“中国电子元件百强企业” 排名27位
片式电感产品全球市场份额超过10%
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财务总监徐佳
总工程师郭海
汽车电子副总裁李家凯
副总裁高海明
绕线产品厂房 D
叠层产品厂房 A
LTCC 技术产品厂房 B
天线产品厂房 C
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贵阳工厂
位置: 贵州省贵阳厂房面积: 38,000 ㎡员工人数: 711人（2019年12月）获得证书: ISO9001/GJB9001 产品线: 片式绕线电感、功率电感、变压器
东莞工厂2（建设中）
小型化
大电流
模块
LTCC产品
车规级
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CNAS认可实验室符合ISO/ IEC17025:2005 要求
符合UL认证实验室
“顺络-是德”电子测量联合实验室
材料分析
扫描电镜， X-射线荧光光谱测量机，热重分析仪，等等
失效分析
抛光研磨机， X-Ray CT仪，探针台，等等
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氧化锆陶瓷产品
手机背板、智能穿戴壳体、指纹识别盖片
PDS 天线
NFC 产品
磁性片、柔性天线
PCB
4~8层通孔&二阶HDI板
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6
7
8
1
3 4 5
1 LED灯 2 电池管理系统 3 信息娱乐系统 4 驾驶辅助系统 2 5 T-BOX 6 车载充电 7 DC/DC 转换 8 电机驱动

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深圳顺络电子股份有限公司董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理制度
第一条为加强对深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律、法规和规范性文件，并结合公司具体情况，制定《深圳顺络电子股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》（劳任怨以下简称“本《制度》”）。

第二条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应在最迟二个工作日前将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖
行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

第五条公司董事、监事和高级管理人员应当在公司申请股份初始登记时，委托公司向中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等），并申请将登记在其名下的所有本公司股份按相关规定予以管理。

第六条因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第七条公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和中国证券登记结算公司深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）：
（一）公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后二个交易日内；
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；
（四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个交易日内；
（五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内；
（六）深交所要求的其他时间。

第八条公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国证券登记结算公司深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

第九条公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对高管股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

如因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决并承担相关法律责任。

第十条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。

（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

第十一条公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股
份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第十二条公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本《制度》第十条的规定。

第十三条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

第十四条公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

第十五条公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比本规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。

第十六条董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国证券登记结算公司深圳分公司的规定合并为一个账户。

第十七条公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。

第十八条在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第十九条公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种当天通知董事会秘书，并在买卖本公司股份及其衍生品种二个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。

公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深交所要求披露的其他事项。

第二十条公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规定，将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六
个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。

第二十一条公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后二个交易日内；
（四）深交所规定的其他期间。

第二十二条公司通过章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时向深交所申报。

中国结算深圳分公司按照深交所确定的锁定比例锁定股份。

第二十三条公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐
妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本《制度》第十九条的规定执行。

第二十四条公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规定，将其所持公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

第二十五条公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第二十六条公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并向深交所申报。

第二十七条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本《制度》第二十三条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。

第二十八条本《制度》未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和本公司章程等相关规定执行；本《规则》如与日后颁布的法律、行政法规、部门规章及规范性文件的有关规定或经合法程序修改后的《章程》的相关规定和要求相抵触时，按新颁发的法律、行政法规、部门规章及规范性文件的有关规定和新修订的《章程》的有关规定和要求执行，并应及时修订本《规则》。

第二十九条本《制度》的解释权归公司董事会。

第三十条本《制度》自公司董事会通过之日起生效实施，其修改时亦同。

深圳顺络电子股份有限公司
董事会
二○○八年六月二十六日。