风险管理评估调查表

(风险评估对象确定：工作任务、设备、设施等)(识别危（wei）险/危害因素，分析事件发生的可能性和后果严重度，进行风险排序、建立风险概述) 组建小组、确定范围与计划、培训、采集资料分类风险概述(活动、设备、设施、健康、环境等)(基于问题的风险评估：针对高风险作业活动或者项目进行详细的评估研究)操作规程作业规程(依据风险评估确定风险控制相关标准、措施与计划，以实现风险评估的应用) (监测风险评估的全面性，风险控制的充分性、适宜性和有效性，并持续改进)标准、检查表安健环目标、任务与计划员工学习并熟悉风险、控制标准要求，并执行否否风险评估是否全面、准确是控制措施是否有效是单位/部门掘进队填表人施魏伟岗位掘进队专业范围井巷开辟工程说明：由岗位员工自己组织同岗位人员填报，识别并填写本岗位所从事的全部工作。

每一个工作项目必须是一项目相对独立的任务，既不能过大、也不能过小。

序号工作项目名称工作项目编号1 打眼DY0012 扫眼SY013 装药ZY014 放炮FP015 排矸PG016 敲帮问顶DPWD017 锚杆、锚索、网片支护ZH018 喷浆PJ019 水沟及平整底板SGPZ0110 物料搬运BY01单位/区域填表人说明：由各风险评估小组或者区队负责填报，识别并填写本小区存在和/或者本区队所管理的所有设备。

设备识别按类型进行，同类、同一型号且作用相同的设备只填写一个。

每类设备的选择应基于风险，必须是相对独立的，不能过大或者过小。

序号设备名称设备用途所在/使用场所备注单位/区域填表人说明：由各风险评估小组或者区队负责填报，识别并填写本小区存在和/或者本区队所管理的所有设施。

每一个设施的选择应基于风险进行，必须是相对独立的，不能过大或者过小。

序号建造、构筑物名称用途归口管理部门备注单位/区域填表人说明：由各风险评估小组或者区队负责填报，识别并填写本小区存在和/或者本区队所管理的所有材料物质。

包括生产和服务过程中使用、储存和产生的材料物质。

L E C
189质量证件年检风险因制度、文件、硬件设施不健全，致
使年检不过关
0 E 很安全险
190质量职能部门质量监督风
险国家、省工商局消保处；国家、省、
市技术监督局质量处、监督处涉及公
司产品质量事件
0 E 很安全险
191质量质量工作的非标准化
风险因质量技术标准和质量管理标准缺乏
、标准不合理、执行不严格，造成质
量工作失误或质量可靠程度低
0 E 很安全险
192质量质量工作的计量风险计量技术、计量器具管理、化验人员
操作原因，造成化验结果不准、质量
标准执行效果差。

0 E 很安全险
193质量质量情报管理风险因情报收集整理分析的全面性、准确
性、及时性方面的原因，造成质量控
制策略失误。

0 E 很安全险。

、材料编写、和相关外事差错事件；2、国家、省市科技计划处、成果处、高技术处政府部门的审核、接待、汇报、考核、材料编写和相关外事差错事件；3、国家、省市政府农业产业化相关部门的
处罚或引起劳动纠纷或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉。

客户被他人大量欠债、企业改组重组、发生重大损失等。

能失窃被盗及人为原因造成的火灾等）造成存货的报废损失。

动，但记录不完整,盘点少,变动及投放手续不全，管理不到位,极易流失。

府农业产业化相关部门的审核、接待、汇报、考核、材料编写和相关外事差错事件；。

公司风险评估调查表
调查表填写说明
1、请在“风险评价”栏内对每项风险进行评分。

评分标准包括风险发生可能性和风险后果严重性两个维度，每个维度分值为1-5分整数分，具体评分分值标准参见下表1、表2。

2、“其他风险”项：本项为调查表所列风险描述之外，填表人认为存在的其他风险。

若有，请增加阐述风险描述后，再对风险进行评分。

评分标准同上述第1条。

3、本调查表，请填表人填写单位名称、姓名、日期。

4、请于2023年**月**日前完成填写。

填表过程中有任何疑问，请致电0**-12345678沟通联系，联系人：***。

5、评分标准如下：
表1 风险发生可能性评分标准
表2 风险后果严重性评分标准。

风险分析及评价风险评价采用主观分析法。

将可能造成风险的大小（D）用事故发生的可能性（L）、事件暴露于危险环境的频繁程度（E）和事故后果（C）等三个自变量的乘积衡量，即：D=L·E·C根据有关施工经验及专家的意见，公式中各参数的取值范围见下表中所示。

表1 事故发生的可能性（L）分值事故发生的可能性分值事故发生的可能性10 必然发生的0.5 很不可能、可以设想6 相当可能0.2 极不可能3 可能、但不经常0.1 实际不可能1 可能性极小、完全意外表2 事件暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露的频繁程度分数值暴露的频繁程度10 连续暴露 2 每月一次暴露6 每天工作时间内暴露 1 每年几次暴露3 每周一次暴露0.5 非常罕见的暴露3 发生事故产生的后果（C）分数值故事发生造成的后果分数值故事发生造成的后果100 大灾难，许多人死亡7 严重40 灾难，多人死亡 3 较严重15 非常严重，一人死亡 1 引人关注通过向有经验的专家咨询、调查、辨识、分析和评价，对本标段的风险项目进行综合分析，对各风险项目发生的可能性、风险暴露的频繁程度及风险的后果进行鉴定，对其风险大小进行评价。

根据经验，风险分值在20分以下为可忽略风险(L)；风险分值在20~70分之间为可允许风险(S)；风险分值在70~160之间为中度风险(M)；风险分值在160以上为重大风险（H）。

危险源辨识与风险评价调查表编制：孟祥波审核：马迎标批准：王希勇2014 年 02 月25日中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部1危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险等级L E C D1一、施工准备未编制专项安全技术措施施工方案即开始施工高处坠落/物体打击/触电等按规定进行审核把关 6 6 7 252 重大2 专项安全技术措施方案未经审批、审核就采用高处坠落/物体打击/触电等按规定进行审核把关3 2 15 90 一般3 危险性较大工程安全专项施工方案未经专家论证即开始施工坍塌/高处坠落/物体打击按规定进行审核把关 6 6 3 108 一般4 设备设施未经验收起重伤害/机械伤害/倒塌等按规定进行审核把关 6 6 7 262 重大5 分包施工队伍不具备相应资质和资格从事作业活动各类事故按规定进行审核把关 3 2 15 90 一般6 无安全技术交底触电等按规定进行审核把关 6 27 42 一般7 未按要求进行安全检查高处坠落/物体打击/触电等按规定进行检查把关 3 2 15 90 一般8 违章指挥或违章作业起重伤害等按规定进行检查把关 3 1 15 45 一般9 未使用或不正确使用个人防护用品高处坠落/机械伤害/触电等按规定进行检查把关 6 6 3 108 一般10 施工人员无证上岗操作高处坠落/机械伤害/触电等按规定进行检查把关 6 6 3 108 一般2险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D11二、基础施工作业土方施工时放坡不符合规定要求坍塌按方案进行检查把关 3 3 7 42 一般12 超过2米的沟槽，未搭设上下通道，危险处未设红色标志灯坍塌/高处坠落按规定进行检查把关 6 2 7 42 一般13 在沟、坑、槽边沿1米内堆土、堆料、停置机具坍塌/高处坠落按规定进行检查把关 3 1 15 45 一般14 多台挖掘机作业时安全距离不符合要求机械伤害按规定进行检查把关 6 6 3 108 一般15 机械设备施工与槽边安全距离不符合规定，又无措施坍塌按规定进行检查把关 3 1 15 45 一般16 未设置有效的排水挡水措施坍塌按方案进行检查把关 3 6 1 18 一般17 雨后作业前为检查土体和支固情况坍塌现场检查把关 3 10 3 90 一般18 回填土前拆除全部支撑坍塌按规定进行审核把关 6 6 3 108 一般19 现场未有足够的照明高处坠落按规定进行检查把关 3 1 7 21 一般3项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D20三、脚手架和安全网搭拆作业悬挑脚手架未用密目安全网沿外排架内侧进行封闭或底部封闭不严密高处坠落按规定现场检查把关 3 2 15 90 一般21 超规定荷载使用或物料堆放集中不均匀高处坠落/坍塌按规定现场检查把关 1 6 15 90 一般22 架体制作和组装不符合设计要求倒塌/高处坠落按规定现场检查把关 3 2 15 90 一般23 悬挑式脚手架悬挑梁与建筑结构拉结不牢固倒塌/高处坠落按规定现场检查把关 6 6 15 270 重大24 挂脚手架悬挂点及埋设不符合设计要求或未按设计进行制作倒塌/高处坠落按规定现场检查把关 1 6 7 42 一般25 吊篮升降无防坠落保险措施高处坠落按规范进行检查把关 3 6 3 54 一般26 吊篮挑梁锚固或配重抗倾覆装置不合格高处坠落/坍塌按规定现场检查把关 3 3 15 135 一般27 吊篮使用前未经荷载试验高处坠落/坍塌按规定现场检查把关 3 3 15 135 一般28 吊篮钢丝绳斜拉，吊篮离墙空隙太大高处坠落按规定现场检查把关 3 2 15 90 一般29 吊篮无荷载标识高处坠落按规定现场检查把关 3 3 15 135 一般4项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D30四、降水工程井点管的位置没有明显标识综合伤害按规定进行检查把关 3 1 7 21 一般31 冲孔时沟槽上未铺设跳板高处坠落按规定进行检查把关 3 1 7 21 一般32五、三宝四口临边及高处作业25*25cm以上洞口不按规定防护倒塌/高处坠落按规范进行检查把关 6 6 7 252 重大33 未按规定设置安全标志物体打击关按规定现场检查把 3 6 1 18 一般34 大雾大雪、六级以上大风作业高处坠落按规定现场检查把关 3 3 15 135 一般35 拆改防护设施未及时恢复高处坠落按规程检查把关 3 6 15 270 重大36 安全帽、安全网、安全带进场未进行复验高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般37 安全帽规格、材质不符合要求物体打击按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般38 立体交叉作业时，在同一垂直方向操作，未采取隔离防护措施高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般39 结构物施工作业面（点）无防护措施高处坠落按规范进行检查把关 3 2 15 90 一般40 抛、扔等违反安全操作规程物体打击现场检查把关 3 3 7 63 一般41 临边无防护措施或防护不牢固或临边护栏高度低于1、5米高处坠落按规定进行检查 3 2 15 90 一般42 酒后高处作业高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般5危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D43六、钢筋工程在钢筋骨架上行走高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般44 钢筋搬运场所附近有障碍物体打击按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般45 绑扎悬空大梁时站在模板上操作高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般46 吊钢筋规格长短不一或一点吊物体打击按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般47 钢筋成品堆放过高坍塌按规定现场检查把关 3 6 7 126 一般48七、模板工程模板的支撑系统无设计计算或支撑系统不符合设计要求高处坠落/物体打击按规范进行检查把关 6 3 15 270 重大49 支撑模板立柱材料不符合要求高处坠落/坍塌按规定现场检查把关 3 6 7 126 一般50 立柱底部无垫板或用砖垫高高处坠落/坍塌按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般51 立杆间距不符合要求高处坠落/坍塌按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般6危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D52七、模板工程不按规定设置纵横向剪刀撑高处坠落/坍塌按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般53 支模间歇未将模板作临时固定坍塌按规定现场检查把关 3 6 7 126 一般54 拆模后未及时封盖预留洞口高处坠落按规定现场检查把关 6 2 7 84 一般55 拆下的模板未及时运走集中堆放物体打击按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般56 清扫模板和刷隔离剂时，未将模板支撑牢固，两模板中间走道安全间距不够（60cm）物体打击按规定现场检查把关 3 2 3 18 一般57 模板上施工荷载超过固定或堆料不均匀高处坠落按规定现场检查 3 2 7 42 一般58 模板拆除前无砼强度报告或强度未达到规定提前拆模物体打击按规定进行检查把关 1 2 3 6 一般59 留有未拆除的悬空模板物体打击按规定进行检查把关 3 2 7 42 一般60 拆除区域未设置警戒线且无监护人物体打击按规定进行检查把关 3 2 7 42 一般61 现浇混凝土模板支撑系统无验收坍塌按规定进行检查把关 3 6 7 126 一般7项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D62八、混凝土工程插入式振动电机电缆线被挤压或拖拉电缆线触电按规定现场检查把关 6 2 7 84 一般63 插入式振动电机软管断裂触电按规定现场检查把关 6 2 7 84 一般64 混凝土泵送管道与钢筋、模板（脚手架）直接连接机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般65 混凝土泵作业前未对泵的整体作检查机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般66 混凝土泵机运转时铁锹深入料斗机械伤害按规定现场检查把关 3 6 7 126 一般67 使用打夯机、振捣棒作业时未带绝缘手套、穿绝缘鞋触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般68九、砌筑工程砍砖时向外打碎砖跳出伤人物体打击按规定进行检查把关 3 2 7 42 一般69 砌砖工具放在临边等易坠落的地方物体打击按规定进行检查把关 3 2 7 42 一般8项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D70十、剔除作业剔除悬挑构件时无安全防护措施高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般71 两人面对面进行凿除作业物体打击按规定进行检查把关 3 2 7 42 一般72 收工时为做好施工面的清除物体打击按规定进行检查把关 3 2 7 42 一般73 凿桩人员站在桩顶作业高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般74十一、施工用电切割机未设置专用开关箱、未通过漏电保护器触电按规范进行检查把关 1 6 7 42 一般7576 凿下的桩头或碎块或放置在基坑边未采用TN-S接零保护物体打击触电33227154290一般一般77 未达到三级配电、两级保护触电按规定进行检查把关按规范进行检查把关3 6 15 270 重大78 备作保护接零，另一部分设备作保护接地（除电梯、塔吊设备外）触电按方案进行检查把关 3 6 3 84 一般79 保护接零、保护接地混乱或共存触电按规范进行检查把关 3 2 15 90 一般80 保护零线装设开关或熔断器，零线有拧缠式接头触电按规范进行检查把关 1 2 7 14 一般81 保护零线未单独敷设，并作它用触电按规范进行检查把关 3 2 7 42 一般82 使用绿/黄双色线作负荷线触电按规范进行检查把关 3 2 7 42 一般9危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D83十一、施工用电保护零线未按规定在配电线路做重复接地触电按规范进行检查把关 1 2 7 14 一般84 重复接地的接地电阻大于10欧姆触电按规范进行检查把关 3 1 7 21 一般85 塔式起重机（含外用电梯、高大架子）的防雷冲击接地电阻值大于10欧姆触电按规范进行检查把关 3 1 7 21 一般86 漏电保护装置未使用合格产品触电按规定现场检查把关 3 2 1 6 一般87 开关箱无漏电保护器或漏电保护器失灵触电按规定现场检查把关 6 2 7 84 一般88 固定式设备未使用专用开关箱，未执行“一机、一闸、一漏、一箱”的规定用铝导体、螺纹钢做接地体或垂直接地体触电触电/机械伤害按规定现场检查把关按规定现场检查把关6322738418一般一般89 闸具、熔断器参数与设备容量不匹配，安装不符合要求触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般90 配电箱的箱门内无系统图和开关电器未标明用途，未设专人负责触电按规定现场检查把关 3 2 1 6 一般91 电箱安装位置不当，周围杂物多，没有明显的安全标志触电按规定现场检查把关 3 2 3 18 一般92 电箱内的电器和导线有带电明露部分，相线使用端子板连接触电按规范进行检查把关 3 2 15 90 一般10危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D93十一、施工用电电器开关箱不符合要求触电按规范进行检查把关 6 2 7 90 一般94 雨季施工用电接地不良触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般95 电箱未设总分路隔离开关、引出配电箱的回路未用单独的分路开关控制触电按规范进行检查把关 3 2 15 90 一般96 电箱内多路配电无标记，引出线混乱触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般97 电箱无门、无锁、无防雨措施触电按规定现场检查把关 1 2 3 6 一般98 电箱内有杂物触电按规定现场检查把关 3 2 3 18 一般99 配电线路的电线老化，破皮未包扎触电按规定现场检查把关 3 3 15 135 一般100 电缆过路无保护措施触电按规定现场检查把关 1 2 7 14 一般101 电缆架设或埋地不符合要求触电按规定现场检查把关 1 2 7 14 一般102 电缆绝缘破坏或不绝缘触电按规范进行检查把关 3 6 7 126 一般11危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D103十一、施工用电照明专用回路无漏电保护器触电按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般104 灯具金属外壳未作接零保护触电按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般105 室内灯具安装高度低于2.4 m，未使用安全电压触电按规范现场检查把关 3 2 7 42 一般106 手持照明灯未使用36伏及以下电源供电触电按规范现场检查把关 3 3 7 63 一般107 做防雷接的设备未同时做重复接地触电按规定现场检查 3 3 7 63 一般108 漏电保护器参数不匹配触电按规范现场检查把关 3 2 7 42 一般109十二、焊接作业焊渣阴燃引起明火火灾按规定现场检查把关 6 3 7 252 重大110 电焊机未单独设开关和漏电保护装置，外壳未做接零保护触电按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般111 电焊机一次线长度大于5m，二次线长度大于30m，两侧接线未压牢触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般112 电焊机没有防雨、防砸措施触电按规定现场检查把关 3 3 2 27 一般113 电焊机周围堆放易燃易爆物品火灾按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般12危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D114十二、焊接作业电焊机焊把有破损或绝缘不好触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般115 焊把线与回路零线没有双线到位，借用金属管道、脚手架、轨道等作回路触电按规定现场检查把关 6 3 3 54 一般116 二次线绝缘破损，浸水或与脚手架、结构钢筋等金属搭接触电按规定现场检查把关 3 3 2 27 一般117 在密闭场所施焊无排风措施窒息按规定现场检查把关 1 1 7 7 一般118 氧气瓶、乙炔瓶和焊点间的距离不符合标准燃爆按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般119 焊割时未配备灭火器材火灾按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般120 焊接、割时未有监护（看火）人员火灾按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般121 操作人员未办理动火证火灾按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般13危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D122十二、焊接作业非电焊工操作触电按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般123 电焊机未安装防护罩触电按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般124 手持把线爬低登高高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般125 雷雨天气进行露天焊接作业触电按规定现场检查把关 6 3 3 54 一般126 在带有压力的管件上作业燃爆按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般127 电焊机的输出端头又烧蚀氧化现象触电按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般128 吊篮无安全停靠装置或失灵起重伤害/高处坠落按规范进行检查把关 1 1 15 15 一般129 无超高限位或失灵的起重伤害按规范进行检查把关 1 2 7 14 一般130 未按规定设置揽风绳或揽风绳不使用钢丝绳；地锚不符合规定要求倒塌/起重伤害按规定现场检查把关 1 2 7 14 一般14危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D131十三、起重机安拆、吊装作业塔吊高度超过规定不安装附墙装置或附墙装置安装不符合设计要求起重伤害/倒塌按规范进行检查把关 6 1 40 240 重大132 吊钩无保险装置或吊钩磨损招标高处坠落按规定现场检查把关0.513 1.5一般133 无夹轨钳或有夹轨钳未使用起重伤害按规定现场检查把关33763一般134 塔吊路基不坚实、不平整、无排水措施起重伤害按规定现场检查把关32742一般135 枕木铺设不符合要求起重伤害按规定现场检查把关31721一般136 多塔作业，无防碰撞措施或措施不可靠起重伤害按规定现场检查把关321590一般137 使用不合格吊索具起重伤害按规定现场检查把关321590一般138 不正确使用（选用）吊索具起重伤害按规定现场检查把关32742一般139 吊运零散物件未使用吊笼物体打击按规范进行检查把关31721一般140 未按操作程序进行拆除高处坠落按规范进行检查把关663108一般15危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D141十三、起重机安拆、吊装作业道轨无接地、接零或不符合要求起重伤害按规范进行检查把关 3 1 7 21 一般142 上人爬梯无防护圈或护圈损坏高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般143 起重机与架空线路小于安全距离无防护措施触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般144 塔吊拆装未设警戒区域、无专人监护机械伤害按规定现场检查把关 1 1 40 40 一般145 恶劣天气进行起重机拆装或升降工作机械伤害按规定现场检查把关 1 1 40 40 一般146 混凝土基础强度不符合要求倒塌/机械伤害按规范进行检查把关 3 1 15 45 一般147 塔吊各部位的平台栏杆扶梯护圈等安全防护不齐全高处坠落按规定现场检查把关3 2 7 42 一般148 作业时未清除或避开回转半径内的障碍物机械伤害按规定现场检查把关 1 1 40 40 一般149 维修、检修时维修人员未系安全带起重伤害按规范进行检查把关13721一般150 高塔指挥不使用旗语、对讲机起重伤害按规范进行检查把关13721一般16危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D151十四、机械作业工作场地汽车吊工作场地地耐力不能满足工作要求仍进行作业倒塌/机械伤害按规范进行检查把关 3 1 15 45 一般152 汽车吊平衡支撑未固定就吊物倒塌/机械伤害按规范进行检查把关 3 1 15 45 一般153 人员在起重臂或重物下停留机械伤害按规定现场检查把关 1 1 40 40 一般154 起重操作人员违反“十不吊”机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般155 设备带病运转时，未按规定停止使用机械伤害按规定现场检查把关 3 6 7 126 一般156 中小型机械无防护装置或防护装置有缺陷机械伤害按规范进行检查把关 3 3 3 27 一般157 机械设备未做保护接零触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般158 机械设备无漏电断路保护装置触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般159 设备未按时进行保养机械伤害按规定现场检查把关32742一般160 设备未切断电源或无人监护时进行检修机械伤害按规定现场检查把关32742一般17危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D161十四、机械作业在进行设备检修时，未使用安全防护用品机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般162 平刨无护手安全装置机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般163 使用平刨和圆盘踞合用一台电机的多功能机械机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般164 圆盘锯未按规定设置锯盘护罩、分料器、防护挡板的安全装置机械伤害按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般165 圆盘锯锯超过锯片半径的木料机械伤害按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般166 圆盘锯锯片有损坏机械伤害按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般167 钢筋机械的冷拉和对焊作业区无防护措施机械伤害/物体打击按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般168 切断机长料加工时无人帮扶机械伤害按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般169 切断机切短料时不用套管或夹具机械伤害按规定现场检查把关31721一般18危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D170十四、机械作业电渣压力焊作业人员未穿戴绝缘鞋和绝缘手套触电按规定现场检查把关 3 2 3 18 一般171 使用手持电动工具随意接长电源或更换插头触电按规定现场检查把关 3 2 3 18 一般172 倒灰工不戴防尘口罩尘肺按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般173 搅拌机的离合器、制动器、钢丝绳达不到要求机械伤害按规定现场检查把关 1 6 3 18 一般174 搅拌机的料斗无保险挂钩或不使用挂钩机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般175 搅拌机无防雨棚或机手操作台不安全机械伤害按规定现场检查把关 3 2 3 18 一般176 检修、清理料坑时，未把料斗固定机械伤害按规定现场检查把关 3 6 7 126 一般177 有人进入搅拌机筒内检修时，无专人监护机械伤害按规定现场检查把关 6 6 7 252 重大178 各个转动机构无防护罩机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般179 作业前不进行试机机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般19。

风险管理评价表概述风险管理评价表旨在帮助组织评估和管理各种风险，以便采取适当的措施来降低潜在的不利影响。

本文档提供了一个简单而有效的评估方法，用于确定和量化风险，并制定相应的管理策略。

风险评估步骤1. 风险识别：识别与组织相关的潜在风险因素，包括内部和外部因素。

2. 风险分析：对已识别的风险进行分析，包括风险的概率和影响程度评估。

3. 风险评估：结合风险概率和影响程度，对每个风险进行综合评估，确定其优先级。

4. 风险处理：根据风险评估结果，制定具体的风险管理策略和对应的控制措施。

5. 风险监控：定期评估和监控已识别的风险，确保管理策略的有效性。

评估指标以下是一些常用的评估指标，可用于量化风险程度：- 风险概率：描述风险发生的可能性，通常使用百分比表示。

- 影响程度：评估风险事件对组织的潜在影响程度，例如财务损失、声誉影响等。

- 优先级：结合风险概率和影响程度，确定风险的优先级，以便决定哪些风险应首先得到管理。

风险管理策略根据风险评估结果，可以制定以下风险管理策略：- 风险避免：采取措施以避免风险事件的发生，例如改变业务流程、规避潜在风险因素等。

- 风险减轻：采取措施降低风险事件的概率或减少其影响程度，例如安装安全设备、培训员工等。

- 风险转移：转移风险责任或损失给其他方，例如购买保险、签订合同等。

- 风险接受：对风险事件的发生进行接受，并为其准备应对措施，例如建立应急计划、备用资金等。

结论风险管理评估表是一个重要的工具，帮助组织识别和评估潜在的风险，并制定相应的管理策略。

通过有效的风险管理，组织可以最大程度地降低潜在的不良影响，保护自身利益。

建议组织在日常运营中广泛应用该评估表，并根据评估结果及时采取适当的管理措施。

风险管理情况调查问卷风险管理情况调查问卷文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]2011企业风险管理情况调查问卷单位（章）：部门：岗位：职务/职称：调查时间：1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险战略风险（）财务风险（）市场风险（）运营风险（）合规风险/法律风险（）2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险宏观经济风险（）宏观政策及政府监管风险（）战略规划风险（）战略执行风险（）油气资源保证风险（）投资决策风险（）跨国经营风险（）中外合作/合资风险（）科技创新风险（）市场控制力风险（）新业务发展风险（）产业链接风险（）品牌风险（）3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险流动性风险（）筹资管控风险（）资金管理风险（）成本费用控制风险（）财务报告风险（）税务风险（）担保风险（）金融衍生品风险（）关联交易风险（）4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险竞争风险（）价格风险（）信用风险（）市场需求风险（）市场供应风险（）5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险内部机构风险（）治理结构风险（）分/子公司管控风险（）HSE风险（）质量管理风险（）计量风险（）社会责任风险（）投资项目执行风险（）油气勘探开发风险（）采购管理风险（）存货管理风险（）石油储备管理风险（）资产管理风险（）生产/工艺管理风险（）销售管理风险（）运输管理风险（）研发管理风险（）工程项目风险（）非工程项目风险（）外包/分包服务风险（）预算管理风险（）信息与沟通风险（）信息披露风险（）信息系统风险（）外部欺诈风险（）外部事件风险（）内部审计风险（）内部监督风险（）6、合规风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险经营合规风险（）侵权风险（）涉税/费风险（）不正当竞争风险（）诉讼风险（）7、你单位是否已制定风险管理控制指引实施细则是（）否（）不知道（）8、你单位所制定的风险管理控制指引实施细则对控制和防范各类风险是否有效是（）否（）不知道（）9、你认为你单位是否存在以下有可能导致风险的行为领导班子成员在经营管理中职责权限不清、交叉任职或内部控制建立和实施中分工不当（）企业负责人未履行内部控制职责，长期（一年）未听取内部控制工作汇报（）投资项目无计划或超计划，或未按规定招投标，或先施工后补签合同（）大型工程项目开工、工程变更、项目撤销未事先获得批准（）工程建设违规或监造不力，造成质量不合格或经济损失( )已竣工并投入使用的项目未按规定办理竣工验收手续，或未按规定暂估转资并计提折旧（）采购业务的计划、采购、验收、财务、合同管理等岗位职责不清，缺乏相互监督制衡，管理混乱（）销售业务的信用政策未经信用领导小组审批，销售价格政策未经价格领导小组审批（）未按规定审批或未经授权签署合同（）未按规定开立或使用银行账户（）会计机构负责人缺乏必要的任职资格和胜任能力( )财会岗位职责不清晰，关键的不相容岗位未有效分离( )固定资产和存货未按制度规定清查和盘点，差异处理未经恰当审批或未提出处理意见（）未按制度规定与外部往来单位对账，对账差异1个月以上未处理或未提出处理措施；内部往来及关联方交易出现差异，3个月以上未处理或未提出处理措施（）未按规定编制银行存款余额调节表，或调节表差异1个月以上未处理（）重要原始凭证如出/入库单、提/发货单、开出发票/支票等不连号或未经审批取消原始凭证（）一人保管支付款项所需的全部印章，开通网上银行的，由一人保管网银卡和密码（）在境外货币资金管理中，未审批擅自在境外银行开户（）会计凭证未按规定装订、保管和归档，或会计凭证丢失（）ERP 系统、财务信息管理系统、资金集中管理系统、加油卡系统的用户管理或密码管理未按要求执行（）ERP 系统“虚拟库存”的使用和管理未按要求执行（）系统管理员、安全管理员、应用系统管理员的设置未执行不相容岗位（职务）分离（）应招标未招标签订合同（）与不具有市场准入资质、超资质范围签订合同（）合同签订滞后、事后补签合同（）合同未履行或未履行完毕而办理项目验收（）合同未履行或未履行完毕而提前进行结算（）10、你单位领导对内控工作的重视程度如何非常重视（）比较重视（）一般（）不重视（）11、你单位年度内控工作安排如何体现单独制定（）在年度工作安排部分体现（）未明确（）12、你单位内控组织管理机构如何设置专职办公室（）在职能部门设置专职岗位（）在职能部门设置兼职岗位（）未设置（）13、你单位内控责任部门职责如何规定单独的文件（）在相关文件有规定（）无明确规定（）14、你单位内控责任部门工作职能发挥是否能满足工作要求发挥较好（）发挥一般（）无法满足（）15、你单位每年采取了哪种方式进行内控知识培训自学（）内部讲师培训（）外聘讲师培训（）参加油田集中培训（）16、你单位组织的内控培训是否能够满足工作需要是（）否（）不知道（）17、你单位是多长时间进行了内控自查每月（）每季度（）每半年（）每年（）未开展（）18、你认为油田内控综合检查频率多长时间合适每半年一次（）每年一次（）每三年一次（）19、油田历年内控综合检查对你单位提高管理水平效果如何效果明显（）效果一般（）无效果（）20、目前的内部控制检查评价方式方法是否需要进行调整是（）否（）不知道（）21、你单位希望油田内控办公室采取哪种方式帮促专业培训（）专题调研（）现场督导（）其他（建议：）22、你认为当前内控与信息化结合是否非常紧迫是（）否（）不知道（）23、你认为目前现有流程是否能够满足生产经营管理需要是（）否（）不知道（）24、你认为内控工作开展最关键的环节是哪一层级决策层（）管理层（）操作层（）25、你对进一步完善内部控制和风险管理有哪些意见和建议建议：填写说明：被调查人根据掌握的情况，在“（）”栏打勾即可，意见及建议请详细说明。

某公司项目部危险源辩识与风险评价调查表一、项目信息：1. 项目名称：2. 项目部门：3. 调查日期：二、辨识危险源：1. 项目部区域：2. 危险源描述：（详细描述可能存在的危险源，如：高处作业、电气设备、机械设备、有害物质等）3. 危险源可能引发的事故或伤害：（列出可能发生的事故或伤害的情况，如：坠落、电击、机械伤害、中毒等）4. 对项目工作人员的威胁程度：（评估危险源对项目工作人员的威胁程度，如：高、中、低）5. 原因分析：（对危险源形成的原因进行分析，如：不当操作、设备维护不到位、不符合安全规范等）三、风险评价：1. 风险度评价：（根据危险源的威胁程度、发生概率、可能导致的后果等进行风险度评价，如：高、中、低）2. 风险等级评价：（根据风险度评价确定风险等级，如：重大风险、较大风险、一般风险、较小风险、微小风险）3. 风险控制措施建议：（根据风险评价结果提出相应的风险控制措施建议，包括人员培训、设备维护、安全设施等）四、负责人签字：1. 项目部负责人签字：2. 安全主管签字：3. 安全专家签字：以上所列为某公司项目部危险源辨识与风险评价调查表的内容，通过对项目部可能存在的危险源进行辨识与评价，旨在提前识别潜在风险并采取相应的控制措施，以确保项目的安全顺利进行。

这样的调查表可以帮助项目部建立完善的安全管理体系，保障工作人员的安全与健康。

同时，负责人的签字也意味着对调查表的认可和承诺，承担相应的责任和义务。

五、风险控制措施的详细描述：根据风险评价结果，制定和实施相应的风险控制措施是确保项目安全的关键。

以下是针对各个风险等级的控制措施建议：1. 重大风险：- 制定详细的工作程序和操作规范，确保操作人员严格按照要求进行操作。

- 配备专业人员进行定期检查与维护，以保证设备的正常运行。

- 设置警示标识和安全防护设施，如护栏、警示牌等，来提醒工作人员注意安全。

- 进行必要的安全培训和教育，提高工作人员的安全意识和紧急处置能力。

企业风险评价（调查）登记表
部门：姓名：填表日期：年月日
序号你在做什么事情？
你周围有什么对你造
成危险的事情？
使用什么原料、机械设备、其它？
什么原因会导致事
故的发生？
事故发生在什么地方？
可能发生什么
事故？
你认为该怎么预防这类事故（比如穿什么劳保用
品？要学习什么规范？有什么工艺改进或是设备
改进等）
企业不可接受风险控制计划表
部门：填表日期：年月日
序号作业步骤或作业内容
控制方式预估改善后风险
工程技术措施
（写出名称）
管理措施
（写出名称）
培训教育
（写出名称）
个体防护措施
（写出名称）
事件发生
的可能性
（L）
作业暴露
的频率
（E）
事件可能
导致结果
（C）
作业条件
的危险性
（D）
危险等级
核准：审查：制表：表单编号：FSL-AQ-010-02。

企业风险调查与评估总表一、人力资源管理1、在招聘广告中是否写明了岗位职责？是□否□全部签订□大部分签订□约定服务期？是□否□基本上能按时发放□全部办理□大部分办理□与技术人员签订□与高管人员签订□与所有员工签订□与技术人员签订□与高管人员签订□与所有员工签订□工作时间争议□工资争议□社会保险争议□培训服务期争议□休假争议□保密与竞业限制争议□劳动时间□工资问题□社会保险□劳动保护□二、合同管理1、是否每一次交易（包括租赁、买卖、加工、代销、经销等）都与对方签订了书面合同？是□否□签订了劳动合同？三、规章制度1、企业的章程、规章制度、员工手册、工作手册是否由法律专业人士制定或审查？职工协商确定？是□否□是□否□四、知识产权1、企业进行技术开发时，是否会与相关人员约定技术成果的归属？完全自有□大部分自有□企业成立前注册的□企业成立时注册的□企业成立并发展壮大后注册的□完全自有□大部分自有□证据不足，难以证明□成本太大，得不偿失□管辖不利，胜算不大□五、风险防范机制1、合同订立后，是否统一保管？电话□传真□电报□挂号信□特快专递□公证信函□普通邮件□电子邮件□银行借贷□民间借贷□股东追加投资□吸收新股东增资扩股□引进战略投资者□发行公司债券□上市融资□保证□抵押□是□否□市场风险□法律风险□财务风险□运营风险□战略风险□政策风险□29、目前对本企业影响最大的两类法律风险是：合同法律风险□市场营销风险□人力资源风险□资本运营风险□仲裁诉讼风险□内部管理风险□知识产权风险□税务财务风险□安全事故风险□环境保护风险□30、是否设置了独立的法律部门：设置了独立的法律部门□仅设置了专职法律人员□经常有□偶尔有□无□【本文档内容可以自由复制内容或自由编辑修改内容期待你的好评和关注，我们将会做得更好】感谢您的支持与配合，我们会努力把内容做得更好！。

风险评估模块问卷调查表A、请描述你部门的业务目标及工作职责。

B、请描述你部门岗位设置或机构设置及部门员工数量（包括协议工及临时用工）。

C、为了实现部门业务目标，你认为可能存在的主要问题或风险是什么?请将这些问题/风险按重要性递减方式排序：“1”为最重要类；“2”为次重要类，以此类推。

D、对上述问题和风险，你们认为应采取哪些适当的内部控制措施?F、根据你部及你所管控部门的操作或业务流程，请选择下列26个问题的最佳答案1、如何评价你部及你所管控部门的业务或操作对公司整体核心业务和财务结果的关键性或重要性?a)不重要b)有些重要c)重要d)很重要备注2、你部及你所管控部门所拥有的信息机密性如何?a)不机密,大家都可以看到我们的信息。

.b)机密的信息只占少数。

c)数据流失或被未授权的人获得数据会带给公司一定的困扰或导致有限的经济损失d) 数据流失或被未授权的人获得数据会导致严重的经济损失备注3、你部及你所管控部门所获取的信息（主要指外部信息）对部门正常业务的开展有怎样的重要性?a).不重要b).重要c). 很重要d).非常重要备注4、你部及你所管控部门所提供的数据和信息的准确性及完整性对公司整体决策和计划的制定是否重要?a)不重要b)重要c)很重要d)非常重要备注5、你部及你所管控部门的生产运营或操作系统对信息技术(IT)的依赖性有多高?a)不依赖b)依赖c)很依赖d)非常依赖备注6、你对你所管控的部门的活动可能面临的危险(包括人身安全、物资损毁、盗窃和信息泄漏等)的担心程度如何？a)不担心b)有点担心c)很担心d)非常担心备注7、你认为你部及你所管控部门拟定并经集团公司批准执行的管理制度是否满足集团公司授于你部及你所管控部门职责。

a)已经非常满足，不管从制度的种类及内容b)制度的种类满足，但内、外部环境的变化，部份制度内容需修改完善。

c)制度的种类不满足，必须加强制度的制定工作。

d)目前尚未建立属于本部门的管理制度备注8、请描述你部及你所管控部门自从2012年以来在业务流程、操作程序以及管理制度上的变化情况。