(风险管理)风险分析表最全版

编制说明依据国内相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他相关的事故案例、技术标准，公司内部的管理体系文件、规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息，从神华集团神朔铁路分公司K174+800～K178+200技术改造工程基本建设项目特点及工程安全生产事故发生机理着手，针对工程基本作业、安全文明施工等方面进行了全面的危险源辨识。

一、工程概况：本段技术改造工程线路平面从神朔线三岔站东端K174+800引出，与既有上行线保持5m线间距并行向东，而后用半径为1000m的曲线左转并设中桥一座（16m+20m+16m）上跨209国道，同时通过第一个1000m半径曲线后，线间距由站端的5m逐渐拉大到15m,而后线路保持与既有上行线15m间距东行，于DK176+310处设二道河中桥（3-32m）上跨二道河，过二道河后线路用一半径为2000m的曲线左转，线间距由15m渐变为4m，接入既有下行线DK178+200处，新建下行线长3405.42m，比既有上行线长5.42m。

本标段总投资约47429006元人民币。

二、风险评估小组：风险评估小组全体成员根据项目实际情况采取适当方法及时辨识出所存在的各种危险源，分析危险程度，制订相应的控制和应急措施，并建立档案和管理台帐。

组长：项目经理副组长：副经理兼安全总监、总工程师、安质部长成员：工程部长、物资部长、财务部长、计划部长、办公室主任、专职安全员、施工队长和施工作业人员组长职责：1. 全面负责本项目施工危险源辨识和风险评估工作；2. 依据体系规定的风险评估方法，定期进行风险评估；3. 组织风险评估小组评估重大风险，确定风险控制措施；4. 根据风险评估结果确定重大危害因素，提出风险控制措施及管理方案，提交小组审核；5. 组织制定危险源因素清单，并讨论生成风险评估报告落实重大隐患的整改措施，掌握具体活动开展的时间和进度。

副组长职责：1. 组织危险辨识和风险评估的培训工作，指导各岗位人员进行危险源识别和风险评估活动；2. 协调危险源辨识和风险评估工作所需的人力和物力支持，为落实风险控制措施提供必要的人力和物力支持；3. 对职责范围内的物料、场所、活动、人员、机械设备进行危险源辨识和风险评估，并对其进行分级和动态管理。

4协助社区党总支书记主任分管平安建设、城市管理、维稳安全、人民调解、市容环境、文明创建、物业管理、文化体育等，联系XX居民小组（片区）社区副主任业管理、文化体育等管理事项，收受监管对象好处。

3）强工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。

4）严格执行《中国共产党纪律检查社区监督执纪工作规则（试行）》。

3、对社区监管处置事件监督不严，实施监管事项过程中未认真组织实施和督促指导,工作人员在监督检查、行政处置过程中执人情规，对违规事实认定不准，证据不清，自由裁量无依据或者收受贿赂，违规违纪处事。

1）认真履职，坚持处事审会制度，依规核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线。

2）严格依照处事程序办事、按照规定监督管理各项工作。

3）强化工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。

4、在组织平安建设、城市管理、维稳安全、人民调解、市容环境、文明创建、物业管理、文化体育管理等事项过程中未认真组织实施和督促指导,可能出现不公不廉行为和造成严重后果被追究责任。

或对隐患风险大的高危事态未制定应急预案，导致出现紧急情况时无对策、造成严重后果被追究责任。

1）坚持事项集体审理制度；严格依照程序、依规核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线。

2）强化工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。

3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。

5、在社区居务管理工作中，利用职务便利徇私舞弊收受吃请或贿赂；在管理过程中，接受请托，致使处事不合规，不公开透明，不公平、不公正开展各项工作；受人请托，违反程序审核审批，利用职务便利收受贿赂，为他人弄虚作假办理社区居务事项等手续。

1）加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，提高工作制度化、规范化水平。

YHEAQ15-3-3
×年×月重大安全生产风险分析表
单位名称：
说明：
一、基层各单位每月下旬对本单位下个月所有在建项目进行一次动态安全风险分析，在此基础上确定本单位下个月存在重大安全生产风险的重点项目，于每月26日前将下个月重大安全生产风险分析表报安全监督部。

二、重大施工安全风险分析部分，应首先对重点项目下个月施工进度情况进行说明，对主要工程量和影响安全的重要参数进行描述，紧密结合施工进度及工程特点，对存在的危险性较大的分部分项工程及安全风险比较突出的重点部位、重要工艺或重大隐患进行分析，其中，应包括可能存在的重大的船机、交通、火灾、爆炸等风险。

最后，对可能发生的事故类型进行归纳，对采取的主要预防、应急措施进行简要概述。

三、重大自然灾害风险分析部分，应结合本单位现场及周边环境特点，对所在地及附近的气象条件、海况特征、地形地貌、水文地质、河流湖泊等进行描述，对下个月可能发生的暴雨、洪水、泥石流、山体滑坡、台风、突风、风暴潮、雷击、暴风、暴雪等自然灾害进行分析，对采取的主要预防、应急措施进行简要概述。

编制说明依据国内相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他相关的事故案例、技术标准，公司内部的管理体系文件、规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息，从神华集团神朔铁路分公司K174+800～K178+200技术改造工程基本建设项目特点及工程安全生产事故发生机理着手，针对工程基本作业、安全文明施工等方面进行了全面的危险源辨识。

一、工程概况：本段技术改造工程线路平面从神朔线三岔站东端K174+800引出，与既有上行线保持5m线间距并行向东，而后用半径为1000m的曲线左转并设中桥一座（16m+20m+16m）上跨209国道，同时通过第一个1000m半径曲线后，线间距由站端的5m逐渐拉大到15m,而后线路保持与既有上行线15m间距东行，于DK176+310处设二道河中桥（3-32m）上跨二道河，过二道河后线路用一半径为2000m的曲线左转，线间距由15m渐变为4m，接入既有下行线DK178+200处，新建下行线长，比既有上行线长。

本标段总投资约元人民币。

二、风险评估小组：风险评估小组全体成员根据项目实际情况采取适当方法及时辨识出所存在的各种危险源，分析危险程度，制订相应的控制和应急措施，并建立档案和管理台帐。

组长：项目经理副组长：副经理兼安全总监、总工程师、安质部长《成员：工程部长、物资部长、财务部长、计划部长、办公室主任、专职安全员、施工队长和施工作业人员组长职责：1. 全面负责本项目施工危险源辨识和风险评估工作；2. 依据体系规定的风险评估方法，定期进行风险评估；3. 组织风险评估小组评估重大风险，确定风险控制措施；4. 根据风险评估结果确定重大危害因素，提出风险控制措施及管理方案，提交小组审核；5. 组织制定危险源因素清单，并讨论生成风险评估报告落实重大隐患的整改措施，掌握具体活动开展的时间和进度。

副组长职责：1. 组织危险辨识和风险评估的培训工作，指导各岗位人员进行危险源识别和风险评估活动；2. 协调危险源辨识和风险评估工作所需的人力和物力支持，为落实风险控制措施提供必要的人力和物力支持；3. 对职责范围内的物料、场所、活动、人员、机械设备进行危险源辨识和风险评估，并对其进行分级和动态管理。

XX-XXXX 型产品名称风险分析报告标识 文档标识号：XXX.XXX.XXXFX 密级：非密版次：A/0XX-XXXX型产品名称风险分析报告XXXXXX有限公司二。

一九年三月目次前言....................................................................... π1范围和目的.. (1)2引用文件 (1)3产品概述 (2)3.1功能特点 (2)3.2任务要求 (2)3.3在工作分解结构中的位置 (2)3.4研制阶段 (2)4风险分析过程 (3)4.1风险识别方法 (3)4.2风险识别输出 (3)4.3风险发生可能性及严重性等级划分准则 (3)4.4风险排序 (4)4.5风险接受准则 (5)5风险分析结果 (5)5.1风险源清单 (5)5.2风险排序清单 (5)5.3高风险项目处置措施建议 (6)6结论 (6)附录A风险源清单 (7)附录B风险分析结果 (14)附录C风险排序清单 (20),,⅝Z,—1—刖≡文件为A/0版时，描述如下：此版为第一版编制。

文件为A/1版时，描述如下，依次类推：此版为第二版编制，A/0版废止。

A/1版与A/0相比，增加了……，删除了，修订了XX-XXXX型产品名称风险分析报告【编写指南：蓝色字体为编写指南部分内容，旨在指导编写者如何编写内容和注意事项，请认真看指南的内容，请编写完成报告后删除指南部分内容；红色字体内容为需根据实际项目情况更改内容，模板内容为其他项目相关内容，仅供参考；文档框架是按照标准梳理的，不能随意改动和删除；封面和正文中产品型号和文档标识号制作引用源，只需双击封面窗体更改内容，然后按Ctr1+A+F9（或打印预览）更新就好了，切记不用手动更改和全文替换。

】1范围和目的本报告旨在识别产品实现过程中可能产生的风险因素和可能的影响后果，提出风险规避措施和对策，以避免因在决策时忽视风险的存在而蒙受损失，并在项目实施和经营中进行针对性地风险防范和控制，尽可能使风险损失最小化。

风险管理常用方法标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]附录风险管理常用技术方法简介一、风险坐标图风险坐标图是把风险发生可能性的高低、风险发生后对目标的影响程度，作为两个维度绘制在同一个平面上（即绘制成直角坐标系）。

对风险发生可能性的高低、风险对目标影响程度的评估有定性、定量等方法。

定性方法是直接用文字描述风险发生可能性的高低、风险对目标的影响程度，如“极低”、“低”、“中等”、“高”、“极高”等。

定量方法是对风险发生可能性的高低、风险对目标影响程度用具有实际意义的数量描述，如对风险发生可能性的高低用概率来表示，对目标影响程度用损失金额来表示。

下表列出某公司对风险发生可能性的定性、定量评估标准及其相互对应关系，供实际操作中参考。

下表列出某公司关于风险发生后对目标影响程度的定性、定量评估标准及其相互对应关系，供实际操作中参考。

对风险发生可能性的高低和风险对目标影响程度进行定性或定量评估后，依据评估结果绘制风险坐标图。

如：某公司对9项风险进行了定性评估，风险①发生的可能性为“低”，风险发生后对目标的影响程度为“极低”；……；风险⑨发生的可能性为“极低”，对目标的影响程度为“高”，则绘制风险坐标图如下：可能性极高高中等低极低极低低中等高极高影响程度如某公司对7项风险进行定量评估，其中：风险①发生的可能性为83%，发生后对企业造成的损失为2100万元；风险②发生的可能性为40%，发生后对企业造成的损失为3800万元；…….；而风险⑦发生的可能性在55%到62%之间，发生后对企业造成的损失在7500万元到9100万元之间，在风险坐标图上用一个区域来表示，则绘制风险坐标图如下：绘制风险坐标图的目的在于对多项风险进行直观的比较，从而确定各风险管理的优先顺序和策略。

如：某公司绘制了如下风险坐标图，并将该图划分为A 、B 、C 三个区域，公司决定承担A 区域中的各项风险且不再增加控制措施；严格控制B 区域中的各项风险且专门补充制定各项控制措施；确保规避和转移C 区域中的各项风险且优先安排实施各项防范措施。

风险分析报告产品名称（型号）起草人：批准人：批准日期：目录第一章综述··························· (3)第二章风险管理输入··························· (5)第三章风险管理··························· (7)第四章风险管理结论··························· (9)附录1 (10)附录2 (14)附录3······························· (15)U：不经过风险／收益分析即判定为不可接受的风险。