风险评估表-2016

类别：■质量□环境■过程序风险和机遇来源（内部/风险和机遇来源内容号外部）风险和机遇评估分析表风险分析管理措施严重发生可探风险RPN程度概率测性级别实施时间责任部评价措施（开始 -完门/人有效性成）1、经营风险：1）由于投资经营失策导致的风险；2）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场竞争力。

2、市场风险：1、定期召开投资经营会议，多方面听取投资经营意见；聘任高素质职业经理人对公司进行经营管理。

2、对客户每年进行信用等级调查分析；对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。

高1经营计划MP01管理内部审核2MP021）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失；2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。

3、财务风险：1）由于现金周转不灵导致的风险；2）由于投资不当导致的资金风险；3）由于管理导致的财务合规风险；1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。

2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。

8235233、对现金流进行控制，严格执行预决算制度；风48对短期的投资行为进行分析，寻找有实力的投资公司险进行委托处理；聘请专业的财务人员，对财务进行合规化管理，聘请专专业律师，进行合规风险分析预防。

1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。

2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善高对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。

30风相关文件： 1.《内部审核控制程序》 2.《不合险格及纠正措施控制程序》总经理/2016.8.25有效综合部各部门2016.8.25有效持续改进3MP03过程1.不合格识别不充分。

2.改善意识不到位。

3.人员不具备改善的能力。

高1. 明确不合格的范围。

风2. .意识培训。

52220险3. 明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训相关文件：《不合格及纠正措施控制程序》各部门2016.8.25有效序风险和机遇来源（内部/风险和机遇来源内容号外部）严重发生可探风险RPN程度概率测性级别门/人有效性成）组织环境MP044及相关方管理过程应对风险MP055和机遇过程6MP06领导作用7MP07管理评审数据分析8MP08MP09质量管理9体系策划1.组织环境识别不齐全。

IATF16949：2016风险评估分析表在当今竞争激烈的汽车行业中，质量和管理体系的完善对于企业的生存和发展至关重要。

IATF16949：2016 作为汽车行业的质量管理标准，为企业提供了一套全面、系统的管理框架。

其中，风险评估是确保企业能够有效应对各种潜在威胁和机遇的关键环节。

本文将对IATF16949：2016 风险评估进行详细分析。

一、IATF16949：2016 风险评估的重要性风险评估是企业管理的重要组成部分，它有助于企业识别潜在的风险和机会，从而采取适当的措施来降低风险、抓住机会，以实现企业的战略目标。

在 IATF16949：2016 标准中，风险评估被视为质量管理体系的核心要素之一，其重要性主要体现在以下几个方面：1、提高企业的应变能力通过对潜在风险的识别和分析，企业能够提前制定应对策略，从而在风险发生时能够迅速做出反应，减少损失，提高企业的应变能力。

2、优化资源配置风险评估能够帮助企业确定哪些风险需要优先处理，以及需要投入多少资源来应对这些风险。

这有助于企业合理分配资源，提高资源的利用效率。

3、增强客户满意度有效的风险评估和管理能够确保企业按时、按质、按量地向客户交付产品和服务，从而增强客户的满意度和忠诚度。

4、促进企业的持续改进风险评估是一个持续的过程，通过对风险的监控和评估，企业能够不断发现管理体系中的不足之处，并采取改进措施，从而促进企业的持续发展。

二、IATF16949：2016 风险评估的流程1、风险识别风险识别是风险评估的第一步，也是最关键的一步。

企业需要从内部和外部两个方面来识别潜在的风险。

内部风险包括人员、设备、工艺、管理等方面的风险；外部风险包括市场、法律法规、供应商、竞争对手等方面的风险。

在进行风险识别时，可以采用多种方法，如头脑风暴法、问卷调查法、流程图分析法、故障树分析法等。

同时，企业还可以参考以往的经验教训、行业报告、标准规范等资料，以确保风险识别的全面性和准确性。

单位/部门领导审核签章：共24 页第1 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第2 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第3 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第4 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№:单位/部门领导审核签章：共24 页第5 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第6 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第7 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第8 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第9 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第10 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第11 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第12 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第13 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第14 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第15 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第16 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第17 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第18 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第19 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第20 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第21 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第22 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第23 页部门/项目工地：填表人：填表日期：№：单位/部门领导审核签章：共24 页第24 页。

神经内科危重患者风险评估及防范措施表床号：姓名：性别：年龄：科别：诊断：住院号：
项目
内容风险评估防范措施
日期
病情变化猝死按照护理级别按时巡视病人，落实基础护理措施。

出血护理记录真实、准确、客观、完整、及时
昏迷加强意识、曈孔和生命体征监测，及时准确执行医嘱脑疝常规抢救设备完好
其他常规抢救药品完好
心理因素恐惧帮助病人适应住院生活，详细介绍病情及预后
愤怒多陪伴病人，多与病人接触交谈，同情、关心病人，了解其心理动态及情绪波动的原因
焦躁营造安静舒适的休环境，避免强光、噪音等不良刺激，避免一切精神干扰，消除有害刺激因素
悲伤合理安排陪护与探视，使其充分享受亲情
护理并发症口腔感染协助病人漱口，口腔护理每天两次，牙关紧闭、抽搐的病人，可用牙垫、开口器，防止舌咬
肺部感染保持环境卫生，深呼吸及指导咳嗽，按时翻身拍背，每天两次。

泌尿系感染会阴清洁每天一次，导尿病人尿道口安妥碘消毒每天两次
患者安全跌倒、坠床评分，床头警示，穿防滑鞋，行动有陪伴，用助行工具，勤巡视；加床栏，必要时用保护性约束，加强巡视
压疮评分，床头警识，床单元平整干燥，卧气垫床，翻身拍背每两小时一次
烫伤床头警识，温水袋外裹毛巾，水温不超过50℃，加强巡视
导管滑脱评分，妥善固定导管，移动病人时注意导管位置，加强巡视
误吸床头抬高30°-45°，从健侧喂食，增加食物粘稠度
静脉炎严格执行无菌操作，遵守操作规程
自伤加强看护，各班认真交接。

深圳市XXX有限公司关方的需求TS16949-2016风险和机遇评估识别分析表内部输入项目不全。

428一般风险 1.总经理确保每一项输入均得到评审。

2.管理评审计划内容需充分。

414低风险质量部长有效内部输出项目未能有效落实。

428一般风险1.明确责任人、完成日期。

2.评审上年度输出执行情况。

414低风险质量部长有效内部未对对现有操作更改和新设施或新产品进行的制造可行性评估。

313低风险313低风险有效内部管理评审结果未对风险和机遇所采取措施的有效性验证。

313低风险313低风险有效内部管理评审输出未对纠正措施的有效性进行验证。

414低风险414低风险有效内部制订的改善措施不符合要求。

428一般风险 1.积极主动到第一现场发现、分析问题。

2.寻求本部团队意见，内部加强培训。

3.验证改善效果，广泛推广。

4.改善后期跟进，结案。

414低风险质量部长有效内部对潜在的不合格没有识别。

428一般风险充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，结合实际才能发现或识别潜在的不合414低风险质量部长有效内部对不合格没有采取纠正措施。

5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对潜在的不合格没有采取预防措施。

5210一般风险充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，并按《纠正和预防措施控制程序》执515低风险质量部长有效内部对不合格的纠正预防措施没有进行有效性检查评定。

5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对于产品设计或过程设计有影响的纠正预防措施未纳入FMEA,不合格易重复发生。

5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部管理者代表对改进活动的策划、实施工作，没有有效评价。

428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险质量部长有效内部对重大改进项目提供的资源不充分。

428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险总经理有效内部没有持续改进工作计划。

徐州市公路工程总公司危险源辨识与风险评价表辨识评价人：相峥、郭孝坤、杜存征、赵林、顾慧敏、杜秀等审核：王秋红日期：2015.1.20.资料分享.危险源辨识和风险说明1、在管理者代表的领导下和学习危险源辨识风险评价程序文件的基础上，机务安全部组织总公司各部门和项目部进行了危险源辨识和风险评价工作；2、本次危险源辨识和风险评价既考虑了总公司已施工过的公路工程施工项目（路基、路面和桥梁工程等），也考虑了总公司未来可能实施施工的公路工程项目（隧道工程、悬索桥/斜拉桥工程等），作为后备资料；3、根据隧道、悬索桥/斜拉桥工程等总公司尚未实施施工的情况，本次危险源辨识与风险评价未列入确定不可接受风险危险源的范围，也未考虑相关的目标管理方案。

4、不可接受危险源以蓝色标出。

.资料分享.2015年危险源复评说明2015年1月下旬。

在管理者代表吴总领导下，机务安全部召集各部门和项目部负责人对本公司的2014年6月辨识与风险评价的危险源进行复评，由于公司工程施工和办公活动等目前未发生大的变化，故会议一致同意2014年辨识评价的危险源继续有效，并由机务安全部根据2015年外审组的意见和公司对危险源辨识和风险评价能力的提升，对已辨识和风险评价的危险源做了局部调整，使之更加适用合理，符合实际。

.资料分享.危险源辨识与风险评价表部门：各部门（一、办公活动/出差）.资料分享.注：1、L——可能性；E——发生频率；C——危害程度；2、风险等级：如果风险值D≥70则为重大风险，对应危险源为不可接受风险危险源；D＜70为一般风险，对应危险源为一般危险源；3、现有风险控制措施：A、按法律法规要求，规范管理；B、制定制度，规范操作；C、加强现场监督检查/定期检查； D、加强警示、注意安全；E、加强设施检修，确保完好；F、加强协商沟通/签订安全协议；G、加强教育培训；H、制定应急预案，及时应急响应。

危险源辨识与风险评价表.资料分享.注：1、L——可能性；E——发生频率；C——危害程度；2、风险等级：如果风险值D≥70则为重大风险，对应危险源为不可接受风险危险源；D＜70为一般风险，对应危险源为一般危险源；3、现有风险控制措施：A、按法律法规要求，规范管理；B、制定制度，规范操作；C、加强现场监督检查/定期检查； D、加强警示、注意安全；E、加强设施检修，确保完好；F、加强协商沟通/签订安全协议；G、加强教育培训；H、制定应急预案，及时应急响应。

徐州市公路工程总公司危险源辨识与风险评价表辨识评价人：相峥、郭孝坤、杜存征、赵林、顾慧敏、杜秀等审核：王秋红日期：2015.1.20专业整理分享危险源辨识和风险说明1、在管理者代表的领导下和学习危险源辨识风险评价程序文件的基础上，机务安全部组织总公司各部门和项目部进行了危险源辨识和风险评价工作；2、本次危险源辨识和风险评价既考虑了总公司已施工过的公路工程施工项目（路基、路面和桥梁工程等），也考虑了总公司未来可能实施施工的公路工程项目（隧道工程、悬索桥/斜拉桥工程等），作为后备资料；3、根据隧道、悬索桥/斜拉桥工程等总公司尚未实施施工的情况，本次危险源辨识与风险评价未列入确定不可接受风险危险源的范围，也未考虑相关的目标管理方案。

4、不可接受危险源以蓝色标出。

专业整理分享2015年危险源复评说明2015年1月下旬。

在管理者代表吴总领导下，机务安全部召集各部门和项目部负责人对本公司的2014年6月辨识与风险评价的危险源进行复评，由于公司工程施工和办公活动等目前未发生大的变化，故会议一致同意2014年辨识评价的危险源继续有效，并由机务安全部根据2015年外审组的意见和公司对危险源辨识和风险评价能力的提升，对已辨识和风险评价的危险源做了局部调整，使之更加适用合理，符合实际。

专业整理分享危险源辨识与风险评价表部门：各部门（一、办公活动/出差）专业整理分享注：1、L——可能性；E——发生频率；C——危害程度；2、风险等级：如果风险值D≥70则为重大风险，对应危险源为不可接受风险危险源；D＜70为一般风险，对应危险源为一般危险源；3、现有风险控制措施：A、按法律法规要求，规范管理；B、制定制度，规范操作；C、加强现场监督检查/定期检查； D、加强警示、注意安全；E、加强设施检修，确保完好；F、加强协商沟通/签订安全协议；G、加强教育培训；H、制定应急预案，及时应急响应。

危险源辨识与风险评价表专业整理分享注：1、L——可能性；E——发生频率；C——危害程度；2、风险等级：如果风险值D≥70则为重大风险，对应危险源为不可接受风险危险源；D＜70为一般风险，对应危险源为一般危险源；3、现有风险控制措施：A、按法律法规要求，规范管理；B、制定制度，规范操作；C、加强现场监督检查/定期检查； D、加强警示、注意安全；E、加强设施检修，确保完好；F、加强协商沟通/签订安全协议；G、加强教育培训；H、制定应急预案，及时应急响应。