第5章 融资概论
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附件3广东省高等教育自学考试《投资学原理》(课程代码:07250)课程考试大纲目录一、课程性质与设置目的二、课程内容和考核目标第1篇总论第1章导论1.1投资概论1.2投资学的研究对象1.3投资学的理论基础和研究方法第2章投资与经济发展2.1投资与经济增长2.2投资与技术进步第3章投资机制3.1投资体制概述3.2中外投资体制比较研究3.3我国投资体制改革的历史回顾与现状分析第4章投资结构4.1投资结构概述4.2投资结构与国民经济结构4.3我国投资结构格局的演进4.4投资结构选择第2篇融资第5章融资概论5.1融资概述5.2直接融资与间接融资5.3融资决策第6章项目融资6.1项目融资概述6.2项目融资模式6.3项目融资的资金来源6.4项目融资的风险管理第7章证券融资7.1证券融资概述7.2股票融资7.3债券融资7.4证券融资的风险第3篇投资第8章项目投资8.1项目投资概述8.2项目投资的市场调查与预测8.3项目投资的成本分析8.4项目投资条件评价第9章可行性研究与投资决策9.1可行性研究的内容与作用9.2投资项目评价9.3投资项目决策第10章项目投资的风险管理10.1项目投资的风险概述10.2项目投资的不确定性分析10.3项目投资的风险决策第11章证券投资分析11.1证券投资分析概述11.2证券投资分析的主要方法11.3证券投资理念与决策第12章证券市场12.1证券市场概述12.2证券交易所12.3我国的证券市场第13章投资组合与证券定价原理13.1证券投资组合管理13.2资本资产定价模型与套利定价理论13.3利率的期限结构和利息免疫第14章现代投资银行14.1现代投资银行概述14.2现代投资银行的本源业务14.3现代投资银行的派生业务第15章国际投资15.1国际投资概述15.2国际投资对东道国的影响15.3我国的对外投资15.4国际投资的外汇风险15.5风险投资三、关于大纲的说明与考核实施要求附录:题型举例一、课程性质与设置目的(一)课程的性质与特点《投资学原理》是全国高等教育自学考试经济管理类投资理财专业(独立本科段)的必修课程,是为培养和检验自学应考者的投资学基本知识和实践能力而设置的一门专业基础课程。
人大社《投资学》(第6版)教学大纲制作人:郎荣燊裘国根制作时间:2021年3月一、课程介绍作为应用型院校财经专业的一门核心课程,“投资学”以培养学生投融资理论知识和基本实践技能为教学目的。
“投资学”课程遵循“理论与实践相结合”的教学原则,通过理解并掌握投融资决策应具备的基础理论、分析框架和决策方法,结合习题和案例辨析训练,培养学生在投融资领域进行分析、判断和决策的基本能力。
“投资学”主体教材内容包括导论、投资与经济发展、投资体制、投资结构、融资概论、项目融资、证券融资、项目投资、可行性研究与投资决策、项目投资的风险管理、证券投资分析、证券市场、投资组合与证券定价原理、现代投资银行、国际投资共十五章。
鉴于“投资学”课程具有理论知识与决策实践紧密结合的特点,我们在每个章节增加了相关案例,以帮助读者更好地理解相关知识要点。
另外,作为相关课内知识的补充,我们在部分章节推荐了课外书籍。
这些案例和补充读物可以帮助读者更好地理解我国具有中国特色社会主义市场经济发展历程、中外投资理论融合及资本市场演进,从而提升读者对投融资理论及决策方法在当代市场中的理解和运用能力。
本课程采用理论教学为主、实践教学(习题与案例教学或者实验教学)为辅的教学方式。
二、章节内容及建议课时本课程建议学时为72课时,其中:理论教学44课时,实践教学28课时。
课时少的学校可以将上述课时减半或者打折。
三、教学目标1.基本知识教学目标(1)掌握投资学基本理论、投资与经济增长、投资体制比较以及投资结构等要点。
(2)掌握融资的主要概念、融资方法和方式比较,特别是项目融资与证券融资。
(3)掌握投资的主要方法、分析工具、决策方法、相关市场及中介机构。
2.职业能力培养目标(1)学会运用所学的专业知识和分析方法来解决投融资实践过程中的疑难问题。
(2)独立操作、正确处理在实际工作当中经常涉及到的投融资决策问题。
3.思想素质教育目标(1)具有团队精神和协作精神。
湖北省高等教育自学考试课程考试大纲课程名称:企业融资学课程代码:00205第一部分课程性质与目标一、课程性质与特点《企业融资学》是财务管理专科专业核心课。
主要介绍企业及项目融资的各种方法的内涵、特点、程序、优缺点,以及融资基础、融资环境、融资结构、融资风险管理等内容。
二、课程目标与基本要求通过本课程的学习,要求学生了解企业融资基本概念的介绍和界定;掌握资本结构理论及最优资本结构的决策;理解权益融资和负债融资方式;理解中小企业特别是高新技术企业近年来应用的吸引风险投资的融资方式。
三、与本专业其他课程的关系本课程对先行课程无严格要求,但学生如能先行学习《基础会计学》、《中级财务会计》等课程,将有助于加深对本课程内容的理解。
第二部分考核内容与考核目标第一章企业融资概论一、学习目的与要求掌握企业融资的定义;了解企业融资与投资的关系;认识企业的融资方式和融资渠道;把握企业融资环境企业融资的决策程序。
二、考核知识点与考核目标(一)企业融资概述(重点)识记:企业融资的定义;融资与投资的关系;企业融资的内容和任务理解:企业融资的决策程序(二)企业的融资方式和融资渠道(次重点)识记:企业的融资方式分类;主要外源融资方式理解:企业融资渠道(三)企业融资环境(一般)识记:金融市场的含义理解:金融机构及金融体系的构成;企业融资的法律环境第二章资本结构理论及企业资本结构的优化一、学习目的与要求了解资本结构的各种理论;掌握资本成本成本的计算、最佳资本结构的融资原则、决策方法及考虑因素。
二、考核知识点与考核目标(一)资本成本(重点)识记:资本成本的含义理解:综合资本成本权重的确定方法应用:资本成本的计算;边际资本成本的计算(二)最优资本结构决策(次重点)识记:资本结构的含义理解:最优资本结构的判断标准;影响资本结构的因素;优化资本结构的融资原则应用:最优资本结构的确定(三)资本结构理论(一般)理解:资本结构的早期理论;MM理论;权衡理论;优序融资理论;控制权理论第三章企业的权益融资一、学习目的与要求掌握企业内源融资的特点;了解吸收直接投资融资的含义;理解发行股票融资的意义;认识权益融资的其他方式。
第五章融资概论第五章:融资概论概述:融资是指企业或个人通过借款、发行股票或其他方式来筹集资金的行为。
融资对于企业和个人的发展和成长非常重要。
融资的方式和方式不同,会对企业的经营和发展产生不同的影响。
在本章中,我们将介绍融资的概念、融资的重要性以及各种常见的融资方式。
一、融资的概念及意义融资是指企业或个人通过向外部筹集资金来满足其资金需求的行为。
融资对于企业和个人的发展和成长至关重要。
它可以帮助企业扩大规模、开拓市场、增加研发投入等,同时也可以帮助个人实现自己的梦想和目标。
融资的重要性主要体现在以下几个方面:1.资金需求:企业或个人在经营或发展过程中需要大量的资金,而融资可以帮助他们获得必要的资金。
2.成本控制:融资可以帮助企业或个人实现成本控制,通过合理的融资方式可以减少企业或个人的成本支出。
3.扩大规模:通过融资可以帮助企业扩大规模,提升市场份额,实现更大的盈利空间。
4.创新研发:融资可以帮助企业增加研发投入,加快新产品的研发和推广,提高企业的竞争力。
二、常见融资方式1.贷款:贷款是最常见的融资方式之一,企业或个人可以通过向银行、金融机构或个人借款来获得资金。
贷款通常需要支付一定的利息和手续费。
2.发行股票:企业可以通过公开发行股票来筹集资金。
发行股票可以帮助企业吸引更多的投资者,扩大股东基础,获得更多资金。
但是发行股票也可能导致股权稀释。
3.发行债券:企业可以通过发行债券来融资。
债券是企业或个人发行的一种债务凭证,购买者可以获得利息和本金保障。
通过发行债券可以获得长期的资金支持,降低融资成本。
4.资产出售:企业可以通过出售资产来融资。
这种方式可以快速获得资金,但也可能导致企业在发展过程中失去重要的资源。
5.租赁和融资租赁:企业可以通过租赁或融资租赁来融资。
租赁是指租赁方将资产租给企业的一种方式,融资租赁是指租赁方将购买资产并将其租给企业,企业在租期结束后可以选择购买该资产。
6.创业投资:创业投资是指投资机构或个人向初创企业提供资金支持,帮助企业实现快速发展。