证券投资学题一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求 1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择(A )。 A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是A )。 A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格 C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比，技术分析具有( A )的特点。 A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单 D．适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( A )。 A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( B )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B．《中国证券分析师职业道德守则》 C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的复利到期收益率为( C )。 A．% B．6% C．% D．% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( B )。 A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较
《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
证券投资学考试试题 一．名词解释（4×4`） 1．债券： 2．股票价格指数： 3．市净率： 4．趋势线： 二．填空（5×2`） 1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。 2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。 3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。 4．8浪理论中8浪分为主浪和＿＿＿。 5．M ACD是由正负差（DIF）和＿＿＿两部分组成。 三．单选（15×2`） 1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（） A．期货B．股权C．基金D．股票 2．股票理论价值和每股收益的比例是指（） A．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率 3．下列情况属于多头市场的是（） A．DIF＜0 B．短期RSI＞长期RSI C．DEA＜0 D．OBOS＜0 4．证券按其性质不同，可以分为（） A.凭证证券和有价证券 B.资本证券和货券 C.商品证券和无价证券 D.虚拟证券和有券 5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。 A．正比 B.反比 C.不相关 D.线性 6．安全性最高的有价证券是（） A.股票 B.国债 C.公司债券 D.金融债券 7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。 A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价 8．金融期货的交易对象是（） A．金融商品B．金融商品合约 C．金融期货合约D．金融期货 9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。 A．宏观经济环境B．制度因素C．上市公司质量D．行业大环境 10、行业分析属于一种（）。 A.微观分析 B.中观分析 C.宏观分析 D.三者兼有 11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（） A．资产负债表B．利润表 C．现金流量表D．利润分配表 12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（） A.锤型线 B.纺锤线 C.十字形 D.光头线 13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（） A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价
证券投资学试题及答案解析 1.证券投资的目标是什么？ 答：证券投资的目标是通过购买证券获得资本利润或者收益。 2.请说明基本面分析和技术分析的区别。 答：基本面分析是通过分析公司的财务状况、经营情况、行业前景等 因素来评估证券的价值，以确定投资的时机和方向。技术分析则是通过研 究证券价格及其走势图形、交易量等技术指标来预测未来价格走势。 3.什么是股本合理收益模型（CAPM）？ 答：股本合理收益模型（CAPM）是一种用于计算资本资产定价的模型，根据资本成本和预期收益率之间的关系，通过考虑市场风险和无风险利率 等因素来估算投资资产的预期回报率。 4.请说明什么是负债率？ 答：负债率是指企业的负债总额与总资产之比，表示企业运用借款资 金进行投资和经营活动的程度。负债率越高，表示企业财务风险越大。 5.请解释股票的市盈率和市净率。 答：市盈率是指股票的市价与每股收益之比，用来衡量投资者对公司 未来收益的预期和偏好程度；市净率是指股票的市价与每股净资产之比， 用来衡量投资者对公司股东权益的认可程度。 6.请解释止损和止盈策略。
答：止损是指在投资过程中，当股票价格下跌到事先设定的止损价位时，立即卖出股票以避免损失进一步扩大；止盈是指在投资过程中，当股票价格上涨到事先设定的止盈价位时，立即卖出股票以实现利润。 7.请解释投资组合的概念。 答：投资组合是指将不同的金融资产按一定比例进行组合，以达到资产配置、风险分散和收益最大化的目标。 8.请解释资本资产定价模型（CAPM）的基本假设。 答：资本资产定价模型（CAPM）的基本假设包括：投资者是理性的，追求风险和收益的最优组合；资本市场是完全竞争的，不存在任何卖空限制或流动性风险；投资者能够以无风险利率借贷或融资。 9.请解释动量效应和反转效应。 答：动量效应是指在一定期限内，股票价格的上涨趋势产生继续上涨的动力；反转效应是指在一定期限内，股票价格出现回调或下跌趋势后，往往会产生反转回升的可能。 10.请解释资本资产定价模型（CAPM）的应用价值。 答：资本资产定价模型（CAPM）可以帮助投资者计算资本成本和预期回报率，并通过比较预期回报率和市场利率来判断证券的价值。通过CAPM，投资者可以进行有效的资产配置，并选择具有较高预期回报且符合他们的风险偏好的证券投资。
证券投资学考试试题及参考答案 Did you work harder today, April 6th, 2023
证券投资学考试试题 一．名词解释4×4` 1．债券： 2．股票价格指数： 3．市净率： 4．趋势线： 二．填空5×2` 1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具,具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征; 2．证券投资基金按组织形式划分,可分为＿＿＿和公司型基金; 3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场; 4．8浪理论中8浪分为主浪和＿＿＿; 5．M ACD是由正负差DIF和＿＿＿两部分组成; 三．单选15×2` 1．交易双方不必在买卖双方的初期交割,而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是 A．期货B．股权C．基金D．股票 2．股票理论价值和每股收益的比例是指 A．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率 3．下列情况属于多头市场的是 A．DIF＜0 B．短期RSI＞长期RSI C．DEA＜0 D．OBOS＜0 4．证券按其性质不同,可以分为 5． A.凭证证券和有价证券 B.资本证券和货券 C.商品证券和无价证券 D.虚拟证券和有券 5．投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险;所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成关系; A．正比 B.反比 C.不相关 D.线性 6．安全性最高的有价证券是 A.股票 B.国债 C.公司债券 D.金融债券 7．在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的为准 ; A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价 8．金融期货的交易对象是 A．金融商品B．金融商品合约 C．金融期货合约D．金融期货 9．是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素; A．宏观经济环境B．制度因素C．上市公司质量D．行业大环境 10、行业分析属于一种 ; A.微观分析 B.中观分析 C.宏观分析 D.三者兼有 11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是 A．资产负债表B．利润表 C．现金流量表D．利润分配表 12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是 A.锤型线 B.纺锤线 C.十字形 D.光头线 13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是 A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价
证券投资学考试试题 一．名词解释（４×４`） １．债券： ２．股票价格指数： ３．市净率： ４．趋势线： 二．填空（５×２`） １．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。 ２．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。 ３金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。４．８浪理论中８浪分为主浪和＿＿＿。 ５．ＭＡＣＤ是由正负差（ＤＩＦ）和＿＿＿两部分组成。三．单选（１５×２`） １．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（） Ａ．期货Ｂ．股权Ｃ．基金Ｄ．股票 ２．股票理论价值和每股收益的比例是指（） Ａ．市净率Ｂ．市盈率Ｃ．市销率Ｄ．收益率 ３．下列情况属于多头市场的是（） Ａ．ＤＩＦ＜０Ｂ．短期ＲＳＩ＞长期ＲＳＩ
Ｃ．ＤＥＡ＜０Ｄ．ＯＢＯＳ＜０ ４．证券按其性质不同，可以分为（） Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券 Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券 ５．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。 Ａ．正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性 ６．安全性最高的有价证券是（） Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券 ７．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。 Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价 ８．金融期货的交易对象是（） Ａ．金融商品Ｂ．金融商品合约 Ｃ．金融期货合约Ｄ．金融期货 ９．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。Ａ．宏观经济环境Ｂ．制度因素 Ｃ．上市公司质量Ｄ．行业大环境 １０、行业分析属于一种（）。 Ａ.微观分析Ｂ.中观分析Ｃ.宏观分析Ｄ.三者兼有 １１．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（） A ．资产负债表Ｂ．利润表
证券投资学试题及答案 LT
一、选择题（7*2’） 1、有价证券是（C）的一种形式。 A、商品证券 B、权益资本 C、虚拟资本 D、 债务资本 2、计算利息时按一定期限将所生利息加入本 金再计算利息，逐期滚算被称为（B）。 A、贴现债券 B、复利债券 C、单利债券 D、 累进利率债券 3、股份有限公司的最高权力机构是（C）。 A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、理 事会 4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资 金，交由（C）管理和运用。 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管 理人 D、基金投资顾问 5、下列指标中，反映市场趋势的指标是（D）。 A、乖离率BIAS B、相对强弱指标RSI C、腾落指数ADL D、平滑异同移动平均线MACD 6、在下列K线组合中，那个是鲸吞型组合（）。 7、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达
到保值的期货交易方式是（B）。 A、多头套期保值 B、空头套期保值 C、交叉 套期保值 D、平行套期保值 8、证券按其性质不同，可以分为（A）。 A、凭证证券和有价证券 B、资本证券和货券 C、商品证券和无价证券 D、虚拟证券和有券 9、贴现债券的发行属于（C）。 A、平价发行 B、溢价发行 C、折价发行 D、都不是 10、蓝筹股通常指（b）的股票。 A、发行价格高 B、经营业绩好的大公司 C、交易价格高 D、交易活跃 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）托管。 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管 理人 D、基金投资顾问 12、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因现货价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（A）。 多头套期保值 B、空头套期保值 C、交
证券投资学 一、单项选择题 1. 具有经营管理权的股东是 （1）优先股股东（2）普通股股东（3）可转换优先股股东 2. 无权参加股东大会的股东是 （1）优先股股东（2）普通股股东（3）蓝筹股股东 3. 红筹股是哪个国家或地区股票市场上特有的一种股票？ （1）中国（2）美国（3）香港 4. 安全性最高、收益最低的债券是 （1）金融债券（2）企业债券（3）国债券 5. 不可以赎回的投资基金是 （1）开放式基金（2）封闭式基金（3）投资基金 6. 由中央政府发行的债券称为 （1）金融债券（2）企业债券（3）国债券 7. 为成立公司而发行股票称为 （1）设立发行（2）增资发行（3）改善资本结构 8. 股票发行市场是 （1）一级市场（2）二级市场（3）三级市场 9. 狭义的股票上市是指在 （1）柜台市场上市（2）证券交易所上市（3）股票发行市场上市 10. 顾客向经纪人借钱买股票，然后再卖出股票还债，这种交易称为 （1）融资（2）融券（3）看跌期权 11. 股票看跌期权的买主从期权交易中获利的条件是 （1）股价上涨到执行价格与权利金之和以上（2）股价下跌到执行价格与权利金之差以下（3）股价不变 12. 必须进行实物交割的交易方式是 （1）期货交易（2）现货交易（3）期权交易 13. 证券投资基本分析能帮助投资人 （1）判断股票的短期走势（2）选择买卖时机（3）正确地选择投资对象 14. 行业处于初创阶段的特点是 （1）高风险无收益（2）高风险高收益（3）收益稳定 15. 当正乖离持续扩大，远离同期移动平均线时其操作策略是， （1）买进（2）卖出（3）持股不动 16. 当负乖离持续扩大，远离同期移动平均线时其操作策略是， （1）买进（2）卖出（3）持股不动 17. 研判压力点的目的是 （1）寻找买点（2）寻找卖点（3）判断市场趋势 18. 证券投资的可分散风险是指 （1）证券投资风险（2）非系统风险（3）系统风险 19. 顺势投资法适合于 （1）机构投资者（2）中小投资者（3）大户 20. 在证券市场上，政策风险是属于 （1）证券投资风险（2）非系统风险（3）系统风险
《证券投资学》试题 一、填空题（每空1分，共20分） 1、有价证券可分为、和。债券股票基金 2、投资基金按运作和变现方式分为和。封闭型基金开放型基金 3、期货商品一般具有、和三大功能。、套期保值投机价格发现 4、期权一般有两大类：即和。看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权） 5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权卖出看跌期权 6、证券投资风险有两大类：、系统性风险非系统性风险 7、《公司法》中规定，购并指和、吸收合并新设合并 8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式资产置换方式收购兼并方式 9、证券发行审核制度包括两种，即：证券发行注册制度证券发行核准制度 二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分） 1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（ x） 2、买进期货或期权同样都有权利和义务。（x ） 3、股东权益比率越高越好。（x） 4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。（x） 5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（） 三、计算题（每题12分，共24分） 1、某人持有总市值约100万元的5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指 期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。 1、该组合的贝他值=1.05×20%+1.08×10%+0.96×15%+1.13×25%+1.01×30%=1.0475 则卖出合约的份数= 1000000/(50╳9000) ╳1.0475=2.3 取整数为2份。 3个月后，每份合约价值为50×8300=415000（元），对冲盈利2份合约为7万元，即(450000－415000)×2=70000（元） 由于在现货市场上其损失了7万元，而在期货市场上盈利了7万元，总体不盈不亏。 2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。 2：第一种方法盈利为：(26－20)×500=3000元 收益率= 3000/10000×100%=30% 第二种方法：每个合约期权费为100×1=100（元）， 则10000元可购合约数为10000÷100=100（份）
单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为。 A支出B储蓄C投资D消费答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为。 A间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确答案：B 3、直接投融资的中介机构是。 A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构答案：D 三、多项选择题1、投资的特点有。 A投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性 C投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在促进经济增长等方面。 A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资
C促进资金合理流动D促进资源有效配置答案：ABCD 3、间接投资的优点有。 A积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险答案：ABCD 1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的。 A主体B客体C工具D对象答案：A 2、由于的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。 A边际收入递减规律B边际风险递增规律 C边际效用递减规律D边际成本递减规律答案：C 3、通常，机构投资者在证券市场上属于型投资者。 A激进B稳定C稳健D保守答案：C 4、商业银行通常将作为第二准备金，这些证券量??为主。 A长期证券长期国债B短期证券短期国债 C长期证券公司债D短期证券公司债 答案：B 5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为。
A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者 答案：D 6、有价证券所代表的经济权利是。 A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权 答案：D 7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是。 A支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款 B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息 C缴纳所欠税款一支付清算费用一支付工资、劳保费用一支付股息 D支付工资、劳保费用一支付清算费用一缴纳所欠税款一支付股息 答案：B 8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是。 A优先股票B后配股C混合股D特别股 答案：B 9、扎？实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。 A1000B1100C1200D1300
第一章证券概述 一、单选题 １、证券按其性质不同，可以分为（）。 Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券 Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券 ２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。 Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券 ３、有价证券是（）的一种形式。 Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本 ４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。 Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券 ５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（）。 Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利 Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值 ６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。 Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性 二、多选题 １、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。 Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券 ２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。 Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券 ３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（）。 Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票 ４、下列属于货币证券的有价证券是（）。 Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折 ５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（）。 Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券
第一章证券(zhèngquàn)概述 一、单选题 １、证券(zhèngquàn)按其性质不同，可以分为（）。 Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本(zīběn)证券和货币证券 Ｃ.商品证券和无价(wú jià)证券Ｄ.虚拟证券和有价证券 ２、广义的有价证券(zhèngquàn)包括（）货币证券和资本证券。 Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券 ３、有价证券是（）的一种形式。 Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本 ４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。 Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券 ５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（）。 Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利 Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值 ６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性 二、多选题 １、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。 Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券 ２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。 Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券 ３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（）。 Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票 ４、下列属于货币证券的有价证券是（）。 Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折 ５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（）。 Ａ.银行(yínháng)证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券 ６、未申请上市或不符合(fúhé)在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。 Ａ.非挂牌(guà〃pái)证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题