为辨识公司范围内影响安全的危（wei）险有害因素，评价其风险程度，
有效管控安全风险，强化源头管理，规范和指导安全风险的分级管控，以预防、降低或者消除风险，特制定本制度。
指生产安全事故或者健康伤害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个
主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故(事件)发生的概率。严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
风险(R)＝可能性(L) ×后果(C)。
可能导致人员伤害和(或者)健康伤害的根源、状态或者行为，或者它们
的组合。风险是危（wei）险源的属性，危（wei）险源是风险的载体。
通常指风险存在的部位，又称危（wei）险源。
风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危（wei）险源辨识是识别危（wei）险源的存在并确定其特性的过程。
对危（wei）险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑
以及对风
险是否可接受予以确定的过程。
采用科学方法对危（wei）险源所伴有的风险进行定量或者定性评价，对评
价结果进行划分等级(根据河南省有关文件及标准，我公司风险定为“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ”四级。)
是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程
度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
是指包括危（wei）险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴有风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。
是指具有发生事故的极大可能性或者发生事故后产生严重后果，或者二者的
结合的风险。
是指长期地或者暂时地生产、搬运、使用或者储存危（wei）险物品，且危（wei）险物品的数量等于或者超过临界量的单元。单元是指一个(套)生产装置、设施或者场所，或者同属一个生产经营单位且边缘距离小于 500m的几个(套)
生产装置、设施或者场所。
风险分级管控工作程序主要包括：风险点确认、危（wei）险源辨识与分析、
风险评价、风险控制措施、风险分级管控、风险告知等关键控制环节。
公司应针对风险分级管控过程的每一个环节，制定相应的标准、方法、步骤及要求，有组织地有序开展
风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，涵盖公司施工活动全过程所有常规和非常规状态的作业活动。风险点识别范围以项目部为单位组织，以生产作业、办公区域或者现场进行划分。其中生产单位将每一个工段按照作业区域或者作业步骤等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆盖。
以安全检查表法(SCL)对生产现场及其它区域的物的不安全状态、人的不
安全行为、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法 (JHA) 并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。
4.3.1 风险点排查内容
风险点排查的目的主要包括两个方面：一是明确企业风险管控的重点；二是明确政府监管企业过程中应重点关注的对象。
施工区域应对施工现场办公区、生活区、作业区以及周边建造物、构筑物等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、管理情况等进行排查。
风险点排查应包括安全管理、文明施工、脚手架、基坑工程、模板工程、高处作业、施工用电、物料提升机与施工升降机、塔式起重机与起重吊装、施工机具等方面存在的风险点。
4.3.2 建立风险点排查台账
公司应根据企业资质情况建立风险点排查台账，实现“一企一册”；项目部应根据承包工程情况建立风险点排查台账，实现“一项目一册”。
台账信息应包括：风险点名称、风险点位置、风险点范围、潜在事故类型、事故危害程度、风险点风险等级、管控层级、管控措施、应急处置要求等信息。
4.3.3 风险点排查的方法
公司应根据承包工程的类别等级按照国家相关技术标准、管理制度规定、以往经验等排查企业施工活动中存在的风险点。项目实施过程中对施工现场的场地情况、施工环境、施工阶段、分部份项工程，以及设备、设施、装置、作业活动、管理情况等进行风险点排查。
依据参照GB6441 《企业伤亡事故分类》进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为 20 类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。
1、危（wei）险源辨识的范围，应覆盖施工现场所有的作业活动，包括施
工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建造物、构筑物或者其他设施。
2、危（wei）险源识别状态与时态，应考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态。
3、危（wei）险源辨识还应考虑常规和非常规施工作业活动等。
4、物的不安全状态，人的不安全行为，作业环境和管理的缺陷等因素。
危（wei）险源辨识应采取问询交谈、现场观察、工作危害分析、安全检查表和获取
外部信息等方法，从事故发生的根源、状态和行为等多个方面，对危（wei）险
源进行分析，以确保充分、全面、无遗漏地对危（wei）险源进行辨识。
工作危害分析、安全检查表是常用的两种方法。
1、工作危害分析法(JHA)
工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个施工作业活动划分成多个施工工序，将每一个施工工序中的危（wei）险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件
下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全施工的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全施工；危（wei）险性仍然较大时，
还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从
而将风险降低至可以接受的水平。
2、安全检查表分析法(SCL)
安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定施工现场及周边构筑物的状态是否符合安全要求，通过检查发现建造施工过程中存在的风险，提出改进措施的一种方法。
1、施工作业人员应将作业过程中发现的危（wei）险源向班组负责人汇报。
2、施工作业班组负责组织对施工范围内可能的危（wei）险源和施工作业
人员上报的危（wei）险源进行汇总，填写《危（wei）险源清单》，及时上报
项目部。
3、项目部负责组织应对施工现场、周边环境等可能或者已经造成安全风险
的危（wei）险源进行识别，填写《危（wei）险源清单》，报公司安全生产处。
4、公司安全生产管理部对项目部上报的《危（wei）险源清单》进行汇总，
编制《企业危（wei）险源清单》。
5、危（wei）险源的识别应在建造工程材料设备进场、施工、验收等过程
中随时进行评价，及时补充发现的新的危（wei）险源。
风险评价应满足以下要求，以确保其科学合理性：
1、在危（wei）险源充分辨识的基础上，对其危害程度即风险进行评价；
2、根据评价结果确定风险等级，制定管控措施；
3、风险评价应为确定设施要求、培训需求和运行控制提供信息，为管控目标、指标和管理方案提供依据；
4、风险评价结果应形成文件，作为企业建立和保持职业健康安全管理体系
中各项决策的基础，为持续改进企业的职业健康安全管理绩效提供衡量的基准。
根据风险危（wei）险程度，按照从高到低的原则划分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ等
四个风险级别，分为“红、橙、黄、蓝”四级(红色最高)。
(1) Ⅰ级风险，即重大风险/红色风险，意指现场的作业条件或者作业环境非常危（wei）险，现场的危（wei）险源多且难以控制，如继续施工，极易引
起群死群伤事故，或者造成重大经济损失。
(2) Ⅱ级风险，即较大风险/橙色风险，意指现场的施工条件或者作业环境处于一种不安全状态，现场的危（wei）险源较多且管控难度较大，如继续施工，极易引起普通生产安全事故，或者造成较大经济损失。
(3)Ⅲ级风险，即普通风险/黄色风险，意指现场的风险基本可控，但依然存在着导致生产安全事故的诱因，如继续施工，可能会引起人员伤亡事故，或者造成一定的经济损失。
(4)Ⅳ级风险，即低风险/蓝色风险，意指现场所存在的风险基本可控，如
继续施工，可能会导致人员伤害，或者造成一定的经济损失。对于现场所存在的
低风险，虽不需要增加此外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改进。
风险评价的方法不少，如安全检查表法、专家评议法、头脑风暴法、预先危险性分析法、事故树分析法、风险程度分析法、作业条件危（wei）险性分析法、风险矩阵分析法、事故后果摹拟分析法等。
6.3.1 作业条件风险程度评价(LEC)
基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生
的可能性乘积确定风险的大小。
定量计算每一种危（wei）险源所带来的风险可采用如下方法：
D=LEC
式中：
D——风险值
L——发生事故的可能性大小
E——暴露于危（wei）险环境的频繁程度
C——发生事故产生的后果
1、发生事故的可能性(L)
表 6.3.1-1 事故发生的可能性分值表(L)
分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性
10 彻底可能预料0.5 很不可能，可能设想
6 相当可能0.2 极不可能
2、暴露于危（wei ）险环境的频繁程度(E)
表 6.3.1-2 暴露于危（wei ）险环境的频繁程度分值表(E)
3、发生事故产生的后果(C)
表 6.3.1-3 发生事故产生的后果分值表(C)
4、风险分级(D)
表 6.3.1-4 风险等级划分表
风险等级 一级(重大风险)
二级(较大风险)
三级(普通风险)
四级(低风险)
五级
危（wei ）险程度 极度危（wei ）险
高度危（wei ）险
显著危（wei ）险
分数值 ＞320 160~320
70~160
20~70
＜20
红
橙 黄 蓝
风险颜色
发生事故产生的后果 人员伤亡
10 人以上死亡，或者 50 人以上重
伤 2-9 人死亡，或者 10-49 人重伤 1 人死亡，或者 1-9 人重伤 伤残 轻伤 无伤亡
直接经济损失(万元) ≥5000 1000~5000 100~1000 10~100
1~10 ≤1 分数值
100 40
15
7 3
1
分数值 频繁程度 分数值 频繁程度 10 连续暴露 2 每月一次暴露 6
每天工作时间内暴露
1
每年几次暴露
3
每周一次，或者偶然暴露
0．5
非常罕见地暴露
3 可能，但不时常
0.1 实际不可能
1 可能性小，彻底意外
6.3.2 作业风险分析法(风险矩阵)
作业风险分析方法 (风险矩阵) 是识别出每一个作业活动可能存在的危害， 并 判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性， 二者相乘， 得出所确定 危害的风险。 然后进行风险分级， 根据不同级别的风险， 采取相应的风险控制措 施。
风险的数学表达式为： R=L×S。
其中：
R —代表风险值；
L —代表发生伤害的可能性；
S —代表发生伤害后果的严重程度。
1、事故发生的可能性(L)取值
表 6.3.2-1 危害事件发生的可能性(L) 控制措施(监控、联 锁、报警、应急措施)
无任何监控措施或者 有措施从未投用；无 应急措施。
有监控措施但不能
满足控制要求，措施
部份投用或者有时投 用；有应急措施但不 完善或者没演练。 监控措施能满足控 制要求，但时常被停 用或者发生变更后不 能及时恢复；有应急 措施但未根据变更 及时修订或者作业人 员不清晰。 员工胜任程度 (意 识、技能、经验)
不胜任 (无尚岗资 格证 、无任何培 训、无操作技能) 不够胜任 (有上岗 资格证、 但没有接
受有效培训、 操作
技能差)
普通胜任 (有上岗 资格证 、接受培 训、但经验、技能 不足 ， 曾经多次出 错)
胜任 (有上岗资格
安全检查
无检 查 (作
业)标准或者
不 按 标 准
检 查 (作
业) 检查(作业) 标 准 不 全 或者 很 少 按 标 准 检查(
作业) 发 生 变 更 后
检查(作业)
标 准 未 及 时
修 订 或者 多
数 时 候 不
按 标 准检 查 (作 业)
操作规程
无操作规程 或者从不执行 操作规程
操作规程不
全或者很少
执 行操作规程
发生变更后
未及时修订
操作规程或
者 多数操作不 执行
操作规 程
偏差发 生频率
每 次 作
业 或者
每 月发
生
每 季 度 都 有 发 生
每 年 都 有发生
每 年 都
赋值
5
4
3
2
2、事故发生的严重程度(S)取值
表 6.3.2-2 危害事件发生的严重程度(S)
等级
人员伤害
情况
财产损失、设备设
施损坏
法律法规
符合性
环境破坏
一次事故直接经济
基本无影响
没 有 造 成 公
众影响
3 重伤 3 至 6 人 轻伤
1 至
2 人死亡
潜 在 不 符 合 法 律 法 规 要 求
一次事故直接经济
损失在 100 万元及 以上
根据R 的值的大小将风险级别分为以下五级：
R=L ×S=17~25：关键风险(Ⅰ级)，需要即将住手作业；
R=L ×S=13~16：重要风险(Ⅱ级)，需要消减的风险；
制要求，但供电、联 锁偶尔失电或者误
动 作；有应急措施但每 年只演练一次。 监控措施能满足控 制要求，供电、联锁 从未失电或者误动作； 有应急措施每年至 少演练二次。
证 、接受有效培 训、经验、技能较 好，但偶尔出错)
高度胜任 (有上岗 资格证、 接受有效
培训、经验丰富，
技能 、安全意识
强) 偶 尔 不 按 标 准检查、作业 标准完善、按 标准进行检 查、作业 有 发 生 或者 曾经 经 发生过
从 未 发 全但偶尔不 执行
操作规程齐 全，严格执 行并有记录 生过
损失在 5000 元以 下 一次事故直接经济 损失 5000 元及以 上， 1 万元以下 一次事故直接经济
损失在 1 万元及以
上， 10 万元以下 一次事故直接经济
损失在 10 万元及 以上， 100 万元以 下
设备、设施周 围受影响
作 业 点 范 围 内受影响
造成作业区
域内环境破 坏
造成周边环 境破坏 4 3 至 6 人重伤
或者 严 重 职 业 病
3 人及以上死 5 亡 7人及以上 重伤
3、风险矩阵
彻底符合
不 符 合 公 司
规 章 制 度 要 求
不 符 合 事 业 部程序要求 引 起 省 级 媒 体报导， 一定
范 围 内 造 成 公众影响
引 起 国 家 主
流媒体报导
2 1 至 2 人轻伤
造成 1 至 2 人 声誉影响
本 岗 位 或者
作 业点
引 起 国 际 主 流媒体报导
1 普通无损伤
违法
R=L ×S=8~12：中度风险(Ⅲ级)，需要特殊控制的风险；
R=L ×S=4~7：低度风险(Ⅳ级)，需要关注的风险；
R=L ×S=1~3：轻微风险(Ⅴ级)，可接受或者可容许风险。
表 6.3.2-3 风险矩阵(R)
6.3.2-4 风险分级
根据建造施工安全管理特点， 安全生产风险等级可以按照以下规则进行直接
判定， 也可以按照风险程度分析、 作业条件危（wei ）险性分析等风险评价方法进行等级 评定。
1、对于列入《关于实施<危（wei ）险性较大的分部份项工程安全管理规定>有关问 题的通知》 (建办质〔2022〕31 号)的分部份项工程应作为一、二级风险，其中
应采取的行动/控制措施 在采取措施降低危害前，不能继续作业，且应对改进
措施进行评估 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序；定期检
查、测量及评估 建立目标、指标，建立操作规程，加强培训及沟通
建立操作规程、作业指导书，并定期检查
无需采用控制措施，但需保存记录 等级
不 可 容 忍 风险 巨大风险
中等
可容忍 轻 微 或者 可 忽 略 的 风 险
实施期限 即将 即将或者
近 期整改 1 年内治 理 条件具备 时整改
风险度 20-25
15-16
9-12
4-8
＜4
严重性S
可能性L
1 2 3 4 5
4
4 8 12 16 20
5
5 10 15 20 25
2
2 4 6 8 10
3
3 6 9 12 15
1
1 2 3 4 5
列入《关于实施<危（wei）险性较大的分部份项工程安全管理规定>有关问题的通知》附件二的可作为一级风险，列入附件一的可作为二级风险；
2、未列入管理办法附件但列入《建造施工安全检查标准》中的作为三、四级风险，其中属于保证项目的可作为三级风险，其他可作为四级风险；
3、凡列入国家安全技术标准、工程建设标准的强制性条款的，应作一级风险，未列入强制性条款的二级风险，列入推荐性标准的视情况可作为二级或者三级风险；
4、违反国家法律法规、地方法规、部门规章的应作一级风险，违反国家地方规范性文件的应作二级风险，违反省、市部门规范性文件的应作三级风险，其他违反规定的可作为四级风险。
5、对有下列情形之一的，可直接判定为一级风险：
(1)发生过生产安全事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
(2)具有中毒、爆炸、火灾等危（wei）险的场所，作业人员在 10 人以上
的；
(3)造成社会不良影响事件的；
(4)现场直接观察可能导致事故的。
6、以上凡是交叉的，一律按最高等级对待，必要情况下可以实行提级管理。
公司应在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部各类风险信息的风险分级管控清单，实现“一企一册”。结合公司实际，及时更新风险分级管控清单。
项目部应在当前开工前，对风险进行辨识和评价，编制风险分级管控清单，并随工程进度情况及时更新，实现“一项目一册”。工程施工过程中，根据现场风险点的状态和已采取的防控措施对风险点的危（wei）险等级进行重新辨识，
及时消除或者降低安全风险。
根据风险分级情况制定风险控制措施策划，挨次按照工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施以应急措施等五个逻辑顺序对每一个风险点制
定相应的实施风险管控措施。风险分级管控常用的措施有专项施工方案、安全
技术交底、重大危（wei）险源公示、班前教育、应急预案等，公司根据风险严重程度和危害大小对不同等级的风险采用上述多项管控措施进行综合管控。
凡含有一级、二级风险的分部份项工程施工前，均应按规定编写专项施工方案。超过一定规模的危（wei）险性较大分部份项专项施工方案应进行专家论证。
分部份项工程施工前或者有特殊风险项目作业前，都应由总承包单位有关技
术人员对分包单位工程项目相关技术人员、分包单位工程项目相关技术人员对施
工作业班组长、施工作业班组长对施工作业人员进行层级安全技术交底。
公司建立重大危（wei）险源公示制度，对于一级、二级风险的重大危（wei）险源进行公示。危（wei）险源公示可以采用通过设立公示栏、公示牌、二维码、手机APP发布等多种形式。
班前教育是指班组长对本组人员在施工作业前对施工工序、作业活动所涉及
环境、机械、技术、安全等进行详细的，有针对的培训。班组安全培训教育的主要内容有本班组生产特点、作业环境、危（wei）险区域、设备状况、防护设施等。
班前教育应重点讲解本工种的安全操作规程和岗位责任，重点从思想上对施
工作业人员进行安全生产交底，自觉遵守安全操作规程，不违章作业；正确使用
机器设备和工具；介绍各种安全活动以及作业环境的安全检查和交接班制度。发
现事故隐患，及时上报领导，采取措施。
公司和项目部应分别制定重大事件应急处置预案。建立突发事件的应急管理
和应急响应程序，及时有效地实施应急处置工作，提高处置突发事件的能力；建
立紧急情况下的应急处置机制，最大程度地预防和减少突发事件造成的伤害，保
障人身和财产安全。
风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术
含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负
责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。管控层级可进
行增加、合并或者提级，结合公司机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。
一级风险的管控，由公司制定管控方案，挂牌督办，项目部组织实施；二级风险的管控，由项目部负责组织实施，公司组织监督指导；三级风险的管控，由施工班组负责组织实施，项目部负责监督指导。四级风险的管控，由施工作业人
员进行实施，施工作业班组长负责监督指导。
公司应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并按照《关于印发河南省房
屋建造和市政工程施工安全风险隐患双重预防体系建设实施细则的通知》纳入安
全技术资料管理。风险管控记录资料应至少包括危（wei）险源清单、安全生产
风险分级管控清单、安全技术交底、专项施工方案、安全教育记录、应急处置
方案、重大危（w e i）险源管控方案等内容的文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。
公司安全生产处应每年至少进行一次安全生产风险分级管控评审和更新工作，评审结果的内容、结论以及确定的措施等内容应做好记录。工程项目部在新工程开工前应组织一次危（wei）险源识别、风险评价工作，以确保其合用性和有效性。
当浮现以下情况时，公司应对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：
①企业目标、要求发生变化时；
②法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
③发生事故后，有对事故、事件或者其他信息的新认识，对相关危（wei）
险源的再评
价；
④组织机构发生重大调整；
⑤补充新辨识出的危（wei）险源评价；
⑥风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；
⑦已有的管控措施浮现失效时。
公司应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
附件 1 作业活动风险清单
分部份项
序号 工程名称 作业活动名称 作业活动内容 /作业任务
区域/部位 活动频率
备注
附件 2 设备设施风险清单
附件 3 作业活动风险评价(JHA+LEC)记录表
附件 4 设备设施风险评价(SCL +LS)记录表
产生偏差导致 的主要事故类
型
工程措施：
管理措施：
纠正措施
工程措施：
管理措施：
风险评价
L S
风险 程度
检查内容 标准要求 风险 点名 称
现有控 制措施 序
号
现有控
制措施
工程措施： 管理措施：
个体防护：
应急措施：
纠正措施
工程措施： 管理措施：
个体防护：
应急措施：
风险评价
L E C D
主要危（wei ）
险有害 因素 (人、物、 环、管因素) 工作步 骤或者
工 作内容
风险 点名 称
潜在事 故类型 风险 程度
序 号 型号 编号/所在位置 设备设
施类别
设备设施名称 设备设施属性
序号
备注
附件 5 设备设施风险评价(SCL + LEC)记录表
附件 6 风险控制措施评审记录表
附件 7 建造施工风险风险管控层级
附件 8 作业活动风险分级管控清单
潜在 主要危（wei ）险有害因素
事故 (人、物、环、管因 类型 素)
工作步骤 或者工作内
容
风险 点名 称
风 险 等 级
管控 措施
应急 措施 管控 层级
责 任 人
序 号
风险等级 表示颜色 管控责任单位
责任人 重大风险 红色 企业 主要负责人/部门 较大风险 橙色 项目部 项目负责人 普通风险 黄色 施工班组 班组长 低风险
蓝色
作业人员
岗位员工
评审结论
是否应用于实际工作中
是否改进控制措施
是否可行性和有效性
是否最佳解决方案
是否产生新危（w e i
）险源
是否降到
可
接
受风险
要
施 主 措 险 制 风 控
风 险 等 级
改进(增 加)主要 风险 控制措施
类型(作
业活动/
设备设
施) 可能
发生
的事
故类
型
风 险 点 名 称
序 号
现有控 制措施 工程措施： 管理措施： 个体防护： 应急措施：
纠正措施
工程措施：
管理措施： 个体防护： 应急措施：
产生偏差导致 的主要事故类
型
风险评价
L E C D 风险 点名
称
风险
程度
检查
内容 标准 要求
序 号
个体防护： 应急措施：
个体防护：
应急措施：
附件9
设备设施风险分级管控清单
附件10 重大风险管控统计表
附件11 安全风险等级四色标识RGB 色谱标准
色谱标准
RGB: R255 RGB: R255 RGB: R255
RGB: R0 G0
G97 G255
G0
B0
B0
B0
B255
风险等级
重大风险 较大风险 普通风险
低风险
序号
1
2
3
4 红
橙
黄
蓝
颜色
类型 (作业活
动/设备设
施)
备注 (评价/直判)
可能发生
的 事故类型
现有风险 主要控制 措施
风 险 点 名 称
管控 层级
区域
位置
责任
人 序 号
产生偏差导致的 主要事故类型
责 任 人
管 控 层 级
风险 点名 称
管控 措施 应急 措施
检查
内容
风险 等级 标准要求
序 号
为辨识公司范围内影响安全的危（wei）险有害因素，评价其风险程度， 有效管控安全风险，强化源头管理，规范和指导安全风险的分级管控，以预防、降低或者消除风险，特制定本制度。 指生产安全事故或者健康伤害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个 主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故(事件)发生的概率。严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 风险(R)＝可能性(L) ×后果(C)。 可能导致人员伤害和(或者)健康伤害的根源、状态或者行为，或者它们 的组合。风险是危（wei）险源的属性，危（wei）险源是风险的载体。 通常指风险存在的部位，又称危（wei）险源。 风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危（wei）险源辨识是识别危（wei）险源的存在并确定其特性的过程。 对危（wei）险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑 以及对风
险是否可接受予以确定的过程。 采用科学方法对危（wei）险源所伴有的风险进行定量或者定性评价，对评 价结果进行划分等级(根据河南省有关文件及标准，我公司风险定为“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ”四级。) 是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程 度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 是指包括危（wei）险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴有风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。 是指具有发生事故的极大可能性或者发生事故后产生严重后果，或者二者的 结合的风险。 是指长期地或者暂时地生产、搬运、使用或者储存危（wei）险物品，且危（wei）险物品的数量等于或者超过临界量的单元。单元是指一个(套)生产装置、设施或者场所，或者同属一个生产经营单位且边缘距离小于 500m的几个(套) 生产装置、设施或者场所。 风险分级管控工作程序主要包括：风险点确认、危（wei）险源辨识与分析、 风险评价、风险控制措施、风险分级管控、风险告知等关键控制环节。
安全风险分级管控管理制度 第一章总则 第一条为加强本单位的安全风险管控工作，保障员工的人身安全和财产安全，制定 本制度。 第二条该制度适用于本单位的所有员工和相关参与对象。 第三条安全风险分级管控按照风险等级的高低划分为高、中、低三级。 第四条本制度的执行部门为安全管理部门，负责安全风险分级的划分和相关的管控 工作。 第五条本制度的制定和修订由安全管理部门负责，经领导审批后执行。 第六条安全风险分级评估依据风险事件的可能性和影响程度来确定风险等级。 第七条高风险：指可能导致严重事故和重大损失的风险，风险事件的发生概率较高，影响范围广。 第十条安全风险分级管控包括风险评估、风险控制、风险监测和风险应急响应等环节。 第三章风险评估 第十一条安全风险分级管控开始前，需要进行风险评估。风险评估应该全面考虑潜 在的危险和风险因素。 第十二条风险评估应该明确评估的目标、范围、方法和评估周期。 第十三条风险评估应该综合考虑现场环境、设备状况、作业程序、人员素质等因 素。 第十四条风险评估的结果应该根据风险等级进行分类和排序，确定最终的风险等 级。 第十五条高风险的控制应该采取最严格的措施，确保风险降到最低。 第十六条中风险的控制应该按照风险等级要求，做到全面控制，确保风险能够在可 接受的范围内。 第十八条风险控制措施应该包括技术措施、管理措施和保护设备等方面。
第十九条风险监测应该定期进行，对于高风险和中风险应该加强监测频率。 第二十条风险监测应该根据实际情况，采取不同的监测方法，如现场巡视、设备运行状况监测、员工行为监督等。 第二十一条风险监测的结果应该及时通报给相关部门，并采取相应的措施进行风险控制。 第六章风险应急响应 第二十二条建立风险应急响应体系，确保在发生风险事件时能够及时、有效地应对。 第二十三条风险应急响应应该根据风险等级有针对性的制定相应的应急预案。 第二十四条风险应急响应应该明确责任人和工作流程，确保快速响应和协调。 第二十五条风险应急响应的工作应该进行定期演练和评估，确保效果。 第七章其他 第二十六条员工应该按照本制度的要求，加强安全意识，主动参与安全风险分级管控工作。 第二十七条本制度的解释权归安全管理部门所有，如有需要，可以根据实际情况进行相应的修订。
安全风险分级管控管理制度 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。 一、职责 （一）领导组职责 1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。 2、总工程师负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。 3、各副总具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。 4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。 5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。 6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。 （二）办公室职责
“安全风险分级管控”办公室设立在安检科，由安检科负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下： 1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容； 2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）； 3、指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作； 4、____相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核； 5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。 二、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法 （一）综合辨识程序 1、年度辨识评估每年由矿长亲自____，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方
安全风险分级管控管理制度 一、引言 为有效防控企业安全风险，统筹安排安全资源，完善风险管理体系，保障员工人身财 产安全，促进企业可持续发展，制定本安全风险分级管控管理制度。 二、适用范围 本制度适用于所有进入企业工作场所的人员，包括员工、外来人员、访客等。 三、术语定义 1、安全风险：指可能导致人身和财产受到潜在损害的事件或事故，包括自然灾害、 人为意外等。 2、风险分级：根据事件发生的频率和对人身和财产造成的影响，对风险进行划分， 制定出相应的应对措施。 3、管控：针对风险实施对策和控制措施，防范风险的发生。 四、风险分级管理 根据安全风险的程度，将风险分为A、B、C、D四个等级。其中，A级风险为高风险事件；B级风险为中等风险事件；C级风险为低风险事件；D级风险为无风险事件。 2、风险评估 将可能发生的安全风险事件进行评估，分析各类风险的影响范围、损失情况等，进行 科学合理的风险排查与评估，制定出相应的对策。 评估指标包括，风险等级、风险类型、风险来源、风险影响范围、风险管理和管控措施。在评估时，需考虑时间、地点、人员、环境等方面的因素。 3、管控措施制定和执行 A级风险事件管控： a）建立危险源与安全风险分级台账，并通过定期检查、隐患排查等方式更新台账。 b）对于可能关系到安全风险的活动和设施，建立安全手册，明确作业规范和操作程序，并定期进行安全培训、演练。 c）对危险源进行科学合理控制，采取有效的治理措施，定期进行检修及维护保养。
a）建立安全配套措施，对可能出现的安全风险进行预防控制，以减少风险事件的发生。 b）对于风险程度较高的区域和部位，通过安装报警系统、监控系统等方式，实现实时监控和警报。 a）对于常规的安全工作，采取预防措施和应急处理措施，降低风险事件的发生概率。 b）确保员工具备必要的安全意识和技能，进行必要的安全培训和演练，提高员工应对突发事件的能力。 a）加强对相关设施和区域的巡查检查，保障员工的安全。 b）定期对安全规章制度和安全操作制度进行修订和更新，提高安全规范化程度。 五、安全责任 1、企业领导、各部门负责人要加强对安全工作的领导，树立安全意识，确保安全处于优先考虑的位置，严格执行安全制度，促进企业安全生产工作稳定可持续发展。 2、安全生产部门负责人要加强对安全管理、技术培训和安全排查等工作的组织、监督和检查，提高安全管理水平和技术水平。 3、各级员工应当严格执行安全规定，学习必要的安全知识和技能，提高自我保护意识，把安全责任落实到工作中。 4、监管部门应加强对企业安全工作的监督与督促，发现问题及时指出，对违规企业做出严厉处罚，促进企业安全管理工作的改进和提高。 六、附则 适用范围、制定、修订和审批本制度，由企业领导层负责，由安全管理部具体实施和管理，本制度自颁布之日起实行。 本制度修订由安全管理部提出，立项由企业领导层批准，并报监管部门备案。 本制度未涉及事项，可参照《安全管理规定》及有关法律法规进行处理。
安全风险分级管控安全风险分级管控管理制度安全风险分级管控是指根据安全风险的等级和影响程度，采取相应的 管控措施以降低安全风险的发生和影响程度。安全风险分级管控管理制度 是为了规范和指导企业或组织对安全风险进行分级管控而建立的一套管理 制度。下面是一份关于安全风险分级管控管理制度的示范，供参考使用。 一、目的和背景 二、术语和定义 1.安全风险：指可能对人员、设备、环境和财产造成损害或威胁的各 类危险因素。 2.分级管控：根据安全风险的等级和影响程度，采取相应的管控措施。 3.安全风险等级：对安全风险的大小和威胁程度进行评估和划分的等级。 三、安全风险分级 根据安全风险的不同特点和影响程度，将安全风险分为A、B、C、D 四个级别，并详细描述各级别的特点和评估标准。 四、安全风险管控措施 根据安全风险的等级和影响程度，制定相应的管控措施进行管理和控制。主要包括以下几个方面： 1.设置和执行责任制：明确各级管理人员的安全责任，并确保责任的 划分和执行。
2.安全培训和教育：对员工进行相关的安全培训和教育，提高他们的 安全意识和应急处理能力。 3.事故预防和应急响应：制定相应的应急预案和处理程序，确保在安 全事故发生时能够及时、有效地进行应急响应。 4.定期安全检查和评估：定期进行安全检查和评估，发现问题及时采 取措施进行改进。 5.奖惩机制：建立健全的奖惩机制，激励和约束员工对安全工作的关 注和责任心。 6.外部配合和沟通：与相关政府部门、供应商、客户等建立良好的沟 通和合作关系，共同做好安全工作。 五、监督和改进 1.安全风险评估：定期进行安全风险评估，确保安全风险的准确评估 和分级。 2.监督和考核：建立监督和考核机制，对各级负责人的安全管理工作 进行评估和考核。 3.问题处理和改进：发现问题和不足，及时采取措施进行整改和改进。 六、附则 1.本制度的解释权归企业/组织所有，并在必要时进行修订和补充。 2.本制度自颁布之日起生效。 总结：
安全风险分级管控管理制度 一、背景和目的 随着科技的不断发展和应用，各类安全风险日益增多，对企业的安全发展带来了挑战。为了更好地保障企业的安全，制定本安全风险分级管控管理制度，旨在明确企业内部安全 风险的分级管控要求，从而有效防范安全风险，保护企业的人员和财产安全。 二、适用范围 本制度适用于本企业所有部门、所有员工。 三、定义 1. 安全风险：指对人员和财产安全构成威胁的因素或事件。 2. 安全风险分级：按照安全风险的严重程度和影响范围，将安全风险分为高、中、 低三个级别的分类。 3. 管控：指通过采取预防、防控、监控等措施，控制和降低安全风险的发生和影 响。 四、安全风险分级标准 1. 高风险：可能导致人员伤亡、重大财产损失或严重影响企业正常运营的风险。 五、安全风险管控流程 1. 风险评估：对各类可能的安全风险进行评估，确定安全风险的级别。 2. 管控措施制定：根据安全风险的级别，确定相应的管控措施。 4. 监控和评估：对管控措施的执行效果进行监控和评估，及时发现和修正不足之 处。 5. 风险报告和分析：定期报告和分析安全风险的发生和管控情况。 六、各级别风险管控要求 1. 高风险管控要求： - 制定详细的应急预案，明确责任和处置流程。 - 配备足够的安全设施和设备，确保应急处置的顺利进行。
- 加强人员培训，提高员工的安全意识和自救能力。 - 定期进行风险评估和演练，不断完善管控措施。 - 定期检查和维护安全设施和设备，确保其正常运行。 - 加强员工培训，提高员工的安全意识和自我保护能力。 - 建立安全交流和经验分享机制，不断提高整体安全水平。 七、责任和监督 1. 各部门负责人对本部门的安全风险管控负主要责任，确保本部门的安全风险得到有效管控。 2. 安全管理部门负责统筹全局的安全风险管控工作，监督各部门执行相关制度和措施。 3. 公司领导对安全风险管控工作进行监督和检查，确保安全管控工作的全面落实。 八、制度的维护和修订 本制度由安全管理部门负责撰写和维护，根据实际情况和需求，可以根据需要进行修订和完善。 九、附则 本制度自发布之日起执行，与其他相关制度相衔接，如有冲突以本制度为准。
安全风险分级管控制度 各科室： 为加强公司风险管理和岗位风险控制，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，特制定本制度。 一、适用范围 本制度适用于公司经营过程中安全风险的评估与控制。 二、安全风险按照“分级、谁主管、谁负责、突出重点、注重实效”的原则，实行自辫自控、差异化、动态化管控。 三、职责 1、公司总经理负责危险源识别与风险评价的领导工作，并对确定的重大危险源审核批准。 2、各科室负责人负责危险源识别与风险评价的领导工作，安全科负责排查、识别所辖范围内的危险源并实施和管理，各科室负责人协助实施和管理。 3、安全生产管理部门是安全风险评估的归口管理部门，负责公司安全风险评估工作，负责建立、更新风险管控档案，并定期进行风险评估更新。 工作程序 1、分管安全生产负责人主持风险评估活动，成立评估组
2、收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规定，组织员工学习与之相关的内容。 3、全员以部门为单位参与对作业活动的危害辨识和风险评估。 4、以岗位为单位收集整理危害辨识、风险评估结果及控制措施，逐级进行审核签字后，提交本公司评估组织。 5、评估组织成员通过定性或定量评估，确定评估目标的风险等级。 6、辨识出的风险，评估组织成员应进行现场勘察，明确危险有害因素。 7、评估组织根据评估结果，确定风险控制措施。 8、部门根据评估结果，分析风险控制管理等级,分级对风险控制措施进行实施和管理。 风险控制措施的选择 选择风险控制措施时应考虑控制措施的可行性和可靠性。 控 制措施的先进性和安全性，控制措施的经济合理性，控制措施应包括。 1、工程技术措施，采取先进的科学技术和先进的装备，实现本质安全； 2、管理措施，学习吸取先进的管理经验，规范安全管
企业安全风险分级管控管理制度在现代社会中，企业安全风险是一个不可忽视的问题。随着科技的发展和商业的繁荣，企业面临的安全风险也日益复杂多变。为了保障企业的正常运营和员工的人身财产安全，建立一套科学有效的企业安全风险分级管控管理制度尤为重要。 一、安全风险评估与等级划分 企业安全风险评估是安全管理的基础工作，旨在全面识别和分析企业所面临的各类风险，并根据其严重程度和可能性进行等级划分。评估结果将作为企业安全管理的依据，决定具体管控措施和资源投入。 1. 安全风险识别 对企业的各项业务和活动进行全面梳理和分析，识别潜在的安全风险。例如，生产部门可能存在的火灾、爆炸风险；信息技术部门可能存在的数据泄露、网络攻击风险等。 2. 安全风险评估 根据识别出的安全风险，进行评估，包括评估风险的概率和影响程度。概率评估可以基于历史数据和专业知识，影响程度评估可以根据损失的大小和对企业的影响程度进行判断。 3. 安全风险等级划分
根据评估结果，将不同的安全风险划分为不同的等级。可以根据实际情况制定一套安全风险等级划分标准，用于统一规范企业安全等级的确定。 二、安全管控措施的制定与执行 基于安全风险的等级划分，企业需要制定相应的安全管控措施，并落实到各个岗位和部门。 1. 风险防控策略 每个等级的风险都需要制定相应的防控策略，并确保策略的有效性和可操作性。防控策略可以包括物理防护、技术手段、人员培训等多个方面。 2. 责任与义务定义 明确各个岗位和部门在安全管控中的责任与义务，建立健全的协同机制和沟通渠道，确保安全责任的到位和执行。 3. 管控措施执行与监督 将安全管控措施纳入企业日常管理程序中，严格执行，并定期进行检查和评估，及时发现和解决风险漏洞。 三、应急响应与演练 企业需要制定完善的安全应急响应预案，并定期组织演练，以应对突发安全事件的发生。 1. 应急响应预案
企业安全风险分级管控管理制度在当今日趋复杂的市场环境下，企业面临着多种安全风险，多样化的经营模式和产品种类使得企业安全管理任务逐渐增大。为了更好地管控和管理企业安全风险，建立科学合理的企业安全风险分级管控管理制度势在必行。 1. 企业安全风险分级管理制度的意义 企业安全风险分级管理制度是企业安全管理的重要组成部分。该制度通过采用系统化、科学化、标准化和内容规范化的管理方法，对企业安全风险分类、评估、管控、预防和应急处置进行全面有效管理。 分级管控，即不同级别的风险因素应采用不同管控方法。基于不同程度的安全风险，企业可以将风险因素划分成一级、二级、三级或更多级别，并提出相应的管控要求，从而实现对企业安全风险的分层管理和有效控制。 2. 企业安全风险分级管理制度的建立方法
企业安全风险分级管理制度建立的方法主要包括以下几点： （1）风险评估：企业应首先对自身业务环境进行全面细致的 分析和评估，了解潜在的安全风险源，确定可能存在的风险等级。 （2）风险分类：根据风险等级的不同，将企业的安全风险按 照不同级别进行分类。 （3）管控要求：针对不同级别的风险，制定相应的管控要求 和应急措施。比如对一级风险，需制定详细的风险防范计划，对 重要设备和人员进行专项保护；对二级风险，则需建立完善的应 急预案，对重要元素制定需求进行随时应对等。 （4）风险监测：建立风险监测机制，通过定期的保障风险预 警的及时响应，进行及时的隐患排查和安全隐患整改，最大程度 避免风险发生。 （5）培训与评估：对企业进行相关培训，加强安全文化的建设，对企业安全风险进行定期评估，并加强风险预警等管理项相 关培训。
安全风险分级管控与隐患排查治理 双重预防机制管理制度 1、各部门根据法规标准要求，根据工作需要和实际情况构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。实现安全风险自辨自控、隐患自查自纠，把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故发生之前。 2、各部门采取激励措施，全方位、全过程辨识业务流程、生产工艺、设备设施、作业环境、部位场所、作业行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。 3、对辨识出的安全风险进行分类梳理，参照《企业职工伤亡事故分类》（GB 6441），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。参照行业导则或指南等标准对辨识的安全风险，采用风险矩阵法和LEC等合适方法评估安全风险等级，确定管控层次和责任人。 4、根据风险辨识清单，针对安全风险特点，从管理措施、工程技术措施、教育培训措施、个体防护措施和应急处置措施等方面对安全风险进行有效管控。要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到预防、控制、降低和消除风险的目的。要对安全风险分级管理，逐一落实部门、班组和岗位的管控责任，尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域和岗位的重点管控。高度关注运营状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。 5、根据主管部门要求要建立完善安全风险公示制度，并加强风险教育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。 6、建立完善隐患排查治理体系。风险管控措施失效或弱化极易形成隐患，酿成事故。各部门要建立完善隐患排查治理制度，制定符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，
企业安全风险分级管控制度 一、引言 企业安全风险分级管控制度是企业安全管理的重要组成部分，旨在确保企业生产过程中的安全风险得到有效控制和管理。本制度涵盖了风险评估、分级管控、隐患排查、培训与教育、持续改进、责任落实、应急预案和监督与考核等方面，以确保企业安全风险得到及时发现和妥善处理。 二、风险评估 1.企业应建立完善的安全风险评估流程，包括危险源辨识、风险评估、风险 分级和制定相应的控制措施等环节。 2.评估过程中应考虑事故发生的可能性、事故的严重程度及影响范围，确保 对不同等级的风险采取不同的控制措施。 3.企业应定期进行安全风险评估，确保及时发现和解决潜在的安全风险。 三、分级管控 1.根据风险评估结果，企业应对不同等级的风险制定相应的分级管控措施。 2.对于重大风险，应采取严格的控制措施，确保风险得到有效控制。 3.对于一般风险，应采取相应的控制措施，加强日常管理和监督。 4.对于低风险，应保持基本的控制措施，并加强巡查和监控。 四、隐患排查 1.企业应建立完善的隐患排查制度，明确隐患排查的范围、流程、责任等。 2.定期进行隐患排查，确保及时发现和记录潜在的安全隐患。 3.对排查出的隐患进行整改，消除或降低安全风险。 4.对重大隐患实行跟踪管理，直至整改完成。 五、培训与教育 1.企业应制定充分的培训与教育制度，提高员工的安全意识和技能水平。 2.对新员工进行安全培训，确保其了解和遵守企业的安全管理制度。 3.对在岗员工进行定期的安全教育和培训，提高其应对突发事件的能力。 4.对特殊岗位的员工进行专业培训，确保其具备相应的安全操作技能。 六、持续改进
1.企业应建立持续改进制度，追踪安全管控制度的执行情况。 2.对安全管理制度进行定期评估和审查，及时发现和改进不足之处。 3.对安全风险评估结果进行数据分析，找出潜在的安全隐患和改进点。 4.鼓励员工提出安全改进建议，激发员工参与安全管理的积极性。 七、责任落实 1.企业应明确各个责任主体，确保各项安全管理制度和措施能够得到充分的 贯彻和执行。 2.建立健全的安全管理组织架构，明确各级部门和人员的职责和权限。 3.加强安全管理考核评价，将安全管理绩效与员工奖惩挂钩。 4.对于重大安全隐患或安全事故，应追究相关人员的责任。 八、应急预案 1.企业应制定相应的应急预案，包括自然灾害、事故灾难、公共卫生事件等 突发事件应对方案。 2.建立健全的应急指挥体系和响应机制，确保在紧急情况下能够快速、有效 地应对。 3.定期组织应急演练，提高员工的应急处置能力和自我保护意识。 4.加强与相关部门的协调与合作，确保在紧急情况下得到外部支持。 九、监督与考核 1.企业应建立监督与考核制度，对安全管控制度的执行情况进行监督和考核。 2.定期对安全管理工作的成效进行评估和检查，及时发现和纠正存在的问题。
企业安全风险分级管控管理制度企业的安全风险管理是保障企业持续运营和发展的重要环节。为了实现对安全风险的有效管控和管理，企业需要制定并贯彻安全风险分级管控管理制度。本文将围绕这一主题展开，介绍企业安全风险分级管控管理制度的必要性和实施方法。 一、制度背景与意义 1. 安全风险管理的重要性 在企业的经营过程中，无论是自然灾害、人为事故还是其他风险因素，都可能对企业的正常运营造成较大的影响甚至破坏。因此，建立有效的安全风险管理制度，对于维护企业的安全、稳定和可持续发展具有重要意义。 2. 分级管控的必要性 企业面临的安全风险层次不同，因此需要针对不同等级的风险实施差异化的管控措施。通过分级管控的方式，可以有针对性地对不同级别的安全风险进行防控，提高整体的安全保障水平。 二、制度框架与内容 1. 风险分级概述 根据风险事件的潜在损失及其发生的概率，将安全风险划分为不同的等级，例如高风险、中风险和低风险。并根据不同等级的风险确定相应的管控措施和应对策略。
2. 风险评估与分类 企业在制定安全风险分级管控管理制度时，应进行全面的风险评估 和分类。通过对每个风险事件的可能性、影响程度、持续时间等方面 进行评估，将其划分为相应的风险等级。 3. 管控措施与应对策略 对于高风险事件，企业应采取更为严格和全面的管控措施，例如建 立完善的安全防护设施、提供员工培训、制定紧急预案等。对于中风 险和低风险事件，相应的管控措施和应对策略可以适度减少。 4. 责任与监督机制 制定安全风险分级管控管理制度需要明确相关责任与监督机制。企 业领导层应确定责任部门和责任人，并明确他们在安全风险管控中的 责任和权力。同时，监督机制必不可少，以确保制度的有效执行和落实。 三、制度执行与改进 1. 制度的执行 企业应制定相应的执行方案和时间表，确保制度能够全面贯彻落实。相关部门和人员应按照制度要求履行相应的职责，同时制度执行情况 的监督与评估也应定期进行。 2. 制度的改进
企业风险分级管控安全制度 企业风险分级管控安全制度 一、目的和范围 本制度旨在规范企业风险分级管控工作，确保企业及时识别和评估风险，并采取有效的措施进行控制和改进。本制度适用于企业内各部门、岗位及其实施过程。 二、规范性引用文件 本制度引用了以下文件： 1.《中华人民共和国安全生产法》 2.《企业安全生产标准化基本规范》 3.《生产安全事故隐患排查治理体系通则》 三、术语和定义 1.风险：指可能对企业资产、财务、信誉等造成损失的不确定性。 2.风险识别：指通过各种方法，发现和识别潜在的风险源。 3.风险评估：指对识别出的风险进行量化和分析，评估其对企业的影响程度 和可能性的过程。 4.风险控制：指采取措施降低或控制风险的过程。 5.风险管理：指通过计划、组织、指导、控制等活动，实现对风险的有效管 理。 四、风险识别与评估 1.企业应定期进行风险识别，以确保及时发现新的风险。 2.风险识别应采用多种方法，包括但不限于头脑风暴法、流程图法、检查表 法等。 3.风险识别应考虑企业的所有业务过程、外部环境、人员、设施等方面。 4.风险评估应采用定性和定量相结合的方法，对识别出的风险进行量化分析。 5.风险评估结果应记录并归档，以便后续的风险控制和管理。
五、风险分级与分类 1.根据风险评估结果，将风险分为高、中、低三个级别，以便于针对性的控 制和管理。 2.企业应根据自身实际情况，制定适合的风险分类标准，确保分类合理、易 于操作。 3.企业应建立风险分级管控档案，记录风险的级别、分类、控制措施等信息。 六、风险预警与应对 1.企业应针对高风险和中风险级别的风险，制定相应的预警机制和应对措施。 2.当风险达到预警阈值时，应立即启动预警程序，采取有效的应对措施，避 免或减少风险对企业的影响。 3.对于低风险级别的风险，企业可采取适当的预防措施进行控制和管理。 4.对于重大风险，企业应立即报告并制定专项预案，确保及时有效地应对突 发事件。 七、风险报告与记录 1.企业应建立完善的风险报告制度，定期向上级主管部门报告风险情况。 2.风险报告应包括风险的级别、分类、控制措施及应对情况等信息。 3.企业应建立风险管控档案，对各类风险的识别、评估、控制等情况进行记 录和归档。这些记录应保存完好，以备后续查阅和分析。八、风险评估与改进1.企业应定期对已识别的风险进行重新评估，以确保风险的及时更新和管理。2.在发生重大事故或变更时，应对相关风险进行重新评估，并采取相应的控制措施。3.企业应建立完善的风险管理改进机制，通过持续改进提高风险管理的效果和效率。九、风险管理培训与宣传1.企业应定期开展风险管理培训，提高员工的风险意识和风险管理能力。2.培训内容应包括风险管理的基本知识、方法、技能等，以增强员工的实际操作能力。3. 企业还应加强风险管理宣传工作通过各种途径宣传风险管理的重要性和意义十、风险信息共享与沟通1.企业应建立完善的风险信息共享机制确保各部门之间的信息流通和共享2.各部门应及时传递和反馈风险管理相关信息以便于协调行动和快速响应十一、风险管理监督与检查1.企业应设立独立
企业安全风险分级管控管理制度企业安全风险分级管控管理制度是为了保障企业安全，有效识别、 评估和控制各类风险，确保企业的正常运营和员工的人身安全而制定 的一套管理规定和措施。本制度旨在通过风险分级管理的方式，科学 有效地分析和评估企业的安全风险，并采取相应的控制措施，以保障 企业的稳定发展和员工的健康安全。 一、背景与目的 为了建立与完善企业内部的安全管理体系，降低各类风险对企业产 生的影响，减少人员伤亡和财产损失，本制度的制定是为了确保企业 运营的连续性和可持续性，提升员工的安全意识和自我保护能力。 二、风险分级与评估 1. 风险分级原则 风险按照其危害程度、频率和可能性进行分类，分为高、中、低三 个级别。高风险表示可能带来重大伤害或重大财产损失，中风险表示 可能带来一定程度的伤害或财产损失，低风险表示可能带来轻微伤害 或无重大财产损失。 2. 风险评估方法 通过对各类风险的概率、危害及可能性进行定量或定性评估，确定 各风险的级别，并进行动态更新和管理。评估方法可以包括统计分析、专家评估、风险矩阵等。
三、风险管控措施 1. 高风险控制 对高风险进行详细分析，并实施具体有效的控制措施，包括但不限于： - 制定紧急预案，针对高风险事件及时做出应对； - 配备完善的安全设施和装备，确保人员和财产的安全； - 对高风险作业过程进行详细的操作规程编制，并进行培训和监督。 2. 中风险控制 对中风险进行适度的管控，包括但不限于： - 增加安全防护设备，提高员工的安全保护意识； - 加强现场管理，规范作业流程，防范事故发生； - 定期组织风险教育培训，提升员工的风险应对能力。 3. 低风险管控 对低风险进行常规管理和控制，包括但不限于： - 检查和维护工作场所的安全设施和设备； - 制定相应的操作规范和安全制度； - 对员工进行安全培训，提高员工的安全意识。 四、风险管控的监督与改进
企业安全风险分级管控制度 首先，企业安全风险分级管控制度应该明确企业面临的各种风险的分类和重要程度。主要可以从物理安全风险、网络安全风险、人员安全风险和环境安全风险等各个方面进行划分。对于每一类风险，需要进一步划分成多个级别，根据风险事件的严重程度和影响范围（如人员伤亡、财产损失、声誉影响等）进行评估和分级。 其次，评估和管理不同级别风险的管控策略也是企业安全风险分级管控制度的核心内容之一、针对不同级别的风险，需要根据其特点和可能造成的影响，制定相应的风险管控策略。严重级别较高的风险需要采取更加严格和有力的措施，保障企业的持续稳定经营。 此外，企业安全风险分级管控制度还应包括风险监测、风险防范和风险应对三个方面的内容。通过建立科学的风险监测机制，及时发现和评估企业面临的各类风险。针对不同级别的风险，采取合适的风险防范措施，如安装监控设备、加强网络安全防护、培训员工等。当风险事件发生时，应根据风险级别和应对方案迅速组织应对，减少损失和影响的程度。 此外，企业还应制定明确的风险责任和风险管理流程。明确相关部门和个人的风险责任，确保风险管理的专业性和有效性。建立科学的风险管理流程，确保各个环节的风险管理工作有序推进，避免人为失误和漏洞。 最后，企业安全风险分级管控制度还应包括风险评估和持续改进的机制。定期进行风险评估，及时更新风险分级和管控策略，确保其与企业实际情况和外部环境的契合度。通过风险管理的实践和总结，不断改进和完善企业的风险管控制度，提高企业的应对能力和管理水平。
总之，企业安全风险分级管控制度是一项重要的管理制度，对企业的发展和稳定运营具有重要意义。通过科学分类和评估风险、合理制定管控策略、建立风险监测和应对机制，可以有效降低企业面临的各种风险，保障企业的安全和利益。同时，需要不断改进和完善制度，提高企业的风险管理能力，适应不断变化的外部环境。
企业安全风险分级管控管理制度 一、引言 企业的安全风险管理是保障企业稳定运营和员工安全的重要措施。 针对日益复杂多变的安全风险形势，制定和优化企业安全风险分级管 控管理制度至关重要。本文将详细介绍企业安全风险分级管控管理制 度的相关内容。 二、背景与目的 1. 背景 随着企业业务范围和规模的扩大，安全风险逐渐增加，给企业的正 常运营带来了威胁。同时，国家法律法规对企业安全管理提出了更高 的要求。因此，制定适合企业的安全风险分级管控管理制度势在必行。 2. 目的 确保企业安全风险管理工作的科学性、系统性和可操作性； 明确企业各级别安全风险的归口管理责任； 提升企业的风险管控能力，有效防范和应对安全事故发生。 三、制度内容 1. 分级原则 按照风险等级和影响程度，将企业的安全风险分为高、中、低三个 等级，并相应明确各级别的责任和措施。
2. 风险评估与分类 通过风险评估，对企业的各项业务活动进行全面检视，并将风险按照不同特征和类型进行分类，以便有针对性地采取相应措施。 3. 管控措施 制定相应的安全管理措施，包括但不限于：制度建设、培训宣传、物理安全防范、技术防范等方面，确保风险在可控范围内。 4. 责任分工 明确各级别的责任分工，包括安全风险的发现、报告、处理和监督等环节，确保风险管控的连续性和有效性。 5. 应急预案 根据不同安全风险等级，制定相应的应急预案，保障在紧急情况下的及时响应和应对措施。 四、风险管理流程 1. 风险识别与评估 通过定期检查和评估，发现企业中潜在的安全风险，对其进行量化评估和分级。 2. 制定管理措施及责任分工 根据评估结果，制定相应的安全管理措施和责任分工，明确责任主体。
安全生产风险分级管控制度 第一章总则 第一条为加强---公司(以下简称“公司”)安全生产风险分级管理和控制，落实安全生产主体责任，坚持风险预控、关口前移，有效预防和减少安全生产事故的发生，改善公司安全生产环境，确保公司生产安全稳定顺行，依据国家法律、法规及地方标准，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度适用于公司各部门、各项目部。 第二章管理机构与职责 第三条公司成立以负责人为组长，安全分管负责人为副组长，各部门主要负责人为成员的安全生产风险分级管控领导小组。安全生产风险分级管控领导小组办公室设在安全监督部，主要负责活动开展的日常管理工作。 第四条公司负责人是安全风险分级管控第一责任人，对风险分级管控全面负责。其主要职责： （一）负责提供建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的人力、物资等资源。 （二）负责公司安全生产风险分级管控体系建立与运行。 （三）负责对项目部分级管控工作小组进行监督、指导。
（四）负责定期组织召开安全生产风险分级管控工作专题会，固化成果、健全档案，持续降低事故风险。 （五）负责对公司一级风险进行管控。 第五条公司安全生产分管负责人是风险分级管控体系建 设和运行的主要负责人，具体负责组织专门工作小组制定风险判定准则、风险点辨识、危险源识别、风险评价及管控措施的制定，负责确定管控层级和运行的更新、评估等。 第六条安全监督部是公司安全生产管理部门，其主要职责： （一）负责编制体系建设工作方案和有关体系文件，承担专门工作小组的管理工作和方案的实施； （二）负责制定安全生产风险分级管控制度，并组织实施、指导和监督检查； （三）负责组织对全公司风险结果评审； （四）负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估； （五）负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。 第七条项目部成立以项目经理为组长的安全生产风险分级管控工作小组，负责项目风险分级管控体系的建立与运行，负责对施工作业班组风险管控进行检查、指导。 （一）落实公司风险分级管控各类制度。
集团公司安全风险分级管控制度 （201x年x月印发，2022年3月第一次修订） 第一章总则 第一条为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，有序开展生产经营过程安全风险辨识和评价，加强安全隐患源头治理，有针对性的制定和实施控制措施，减少安全生产事故，依据《中华人民共和国安全生产法》、《生产过程危险和危害因素分类与代码》（GB/T 13861-2009）、《企业职工伤亡事故分类标准》（GB 6441-1986），制定本制度。 第二条本制度适用于xxx（以下简称xxx）。 第三条工作职责。 （一）公司主要负责人是风险分级管控工作的第一责任人，落实安全风险防控职责，负责组织安全风险分级体系建设工作的开展，做好协调、计划、实施、总结、归纳、专家审核等过程的工作，批准重大风险清单。 （二）分管副总经理负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，组织完成企业安全风险分级管控制度编制。 （三）安环部负责协调、处理xxxx及各子（分）公司安全风险分级体系建设过程中的具体问题，汇总、编制xxxx 安全风险档案，同时完成本部门风险点识别、风险分级及风险评价工作，落实职责范围内风险管控措施。 （四）市场部、集客部、国际部按照“管业务必须管安全”的原则，负责协调、处理本条线安全风险分级体系建设
过程中的具体问题，汇总、编制本条线安全风险档案，同时完成本部门风险点识别、风险分级及风险评价工作，落实职责范围内风险管控措施。 （五）本部其他职能部门负责完成本部门风险点识别、风险分级及风险评价工作，落实职责范围内风险管控措施。 第二章风险辨识 第四条风险辨识宜遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。可按照设施、部位、场所、区域和操作及作业活动两种情形进行梳理。 设备、设施、场所、区域：对于功能（用途）单一、可能导致的事故类型较少但影响范围较大的场所、区域，可作为风险点进行划分，例如：锅炉、配电柜、办公区、宿舍、配电间、厨房、仓库、呼叫中心等。 操作及作业活动：对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖全部常规和非常规状态的生产作业活动。其中，常规生产作业活动主要包括通信施工、维护作业、设备操作等日常作业；非常规生产作业活动主要指高处作业、有限空间作业、动火作业、吊装作业等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的危险作业。 第五条风险辨识方法。 风险辨识过程应参考《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T 13861-2009），根据导致事故和职业危害的原因，按照人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类危险源进行全面、系统的辨识。 xxxx风险辨识方法采用工作危害分析法（JHA)和安全检
企业安全生产安全风险分级管控管理制度 第一章总则 第一条目的 为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。 第二条范围 本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。 第三条编制依据 《安全生产法》
《省安全生产条例》 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》 《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》 《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》 第四条术语和定义 1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。 2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。 3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 第五条公司成立安全风险分级管控领导小组，对安全风险分级管控建设负全面领导职责。
组长： 副组长： 成员： 负责制定公司安全生产风险管理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案 安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。 其他科室确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织本科室的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本科室的危害/风险记录，开展隐患治理工作。
安全生产风险分级管控制度 一、为有效落实安全生产风险分级管控工作,加强风险点监督管理，预防和减少各类生产安全事故的发生，保障人民健康和生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》《XX省安全生产风险管控办法》等有关法规、规定的要求，制定本制度。 集团所有生产经营活动必须开展危险源辨识和风险分析、评价落实风险分级管控责任。 二、本制度所称风险点是指伴随风险的部位设施场所和区域以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。风险点有时称为风险源。 识别风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素(与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素)进行识别评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。 三、风险评价是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑，对风险是否可接受予以确定的过程《职业健康安全管理体系要求及使用指南》(引自GB/T45001-2020)。 注:风险评价的对象可针对危险源，即生产经营活动中所涉及的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价，也可针对危险源内的不同危险源(与危险源相关联的人、物、环境及管理等因素)的风险进行评价。
四、风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价根据评价结果划分等级进而实现分级管理。 五、风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 六、组织与职责 (一)风险分级管控领导组织机构 集团成立以集团主要负责人为组长的体系建设和运行领导小组成员 包括集团分管领导、各权属公司负责人及分管领导，领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，督促指导和协调体系建设的各项工作。 各权属公司是风险分级管控体系的责任主体应结合本公司实际成立 体系建设工作小组,负责本公司风险分级防控体系的建立与实施集团机务安全部为牵头部门，各业务科室(部门)应全员参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动，使风险识别、评价及管控措施的制定涵盖集团各区域、场所、岗位、各项作业和管理活动，确保风险识别全面，定位准确，评价得当。 (二)职责 集团主要负责人成立体系建设和运行领导小组，组织制定体系建设工作方案定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核集团安全分管负责人是体系建设和运行的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理，督促协调各权属公司、各部门有效开展体系建设和运行工作。