附件：期货投资者教育工作指引第一章总则第一条为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，根据《中国期货业协会章程》规定，特制定本指引。第二条本指引所称“期货投资者教育工作”（以下简称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”）会员单位针对期货市场的投资者开展的普及期

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1:合规管理理念都有哪些？（ABCD）A.全员合规B.合规从管理层做起C.合规创造价值D.合规是公司的生存基础2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD）A.反洗钱B.信息隔离墙管理C.工作人员职务通讯行为D.工作人员的证券投资行为3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。A.15人以上的分支机构B.异地总部C.投行业务部门D.债券业务部门4:

股票估值一、单项选择题1. 其他条件相同，A股票的市盈率是20倍，B股票的市盈率是30倍，则以下判断一定正确的是（）。A. A股票被低估B. B股票被高估C. A股票的估值高于B股票的估值D. B股票的估值高于A股票的估值您的答案：D题目分数：6此题得分：6.02. 可以近似用零增长红利贴现模型进行估值的股票是（）。A. 商业股票B. 制造业股票C. 房地产

读书破万卷下笔如有神《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连

遇到保险纠纷问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>证券业协会有哪些职责核心内容：证券业协会有哪些职责？调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷，监督、检查会员行为，为会员提供服务，协助证券监督管理机构教育，收集整理信息等等。会员大会有哪些职权？制定和修改章程，审议理事会工作报告和财务报告等等。赢了网小编为您一一介绍。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法

1 . 快速交易系统一般采用（）机制实现低延时与高可靠并存。∙ A.通信组播∙ B.多活节点∙ C.内存报盘∙ D.内存订单管理我的答案：B2 . 关于证券交易系统架构中数据库集群的说法，不正确的是（）。∙ A.数据库集群由一台服务器及共享存储组成∙ B.数据库集群具备高可用、高性能、可伸缩性和较低成本∙ C.数据库集群支持多节点同步处理，同时通过存储等技术

中国证券业协会培训股票估值答案不一定正确.欲求标准答案,请联系本人股票估值1、以下不属于技术分析流派的核心理念的是（）【单选】A、市场行为涵盖一切信息B、套利机制的存在将消灭套利C、证券价格沿趋势移动D、历史会重演2、可以近似用零增长红利贴现模型进行估值的股票是（）。【单选】A、制造业股票B、商业股票C、房地产业股票D、公用事业股票3、某股票每年发放不变现金

一、多项选择题1. 整治非法证券活动工作的意义包含（）等方面。A. 保护投资者利益B. 维护合法机构利益C. 维护市场秩序D. 惩处不法分子2. 对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（）等。A. 法律合规B. 经纪业务C. 信息技术D. 舆情监测二、判断题3. 国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银

对错我的答案：对2 . 2008年金融危机之后金融监管逐步宽松，金融机构遵守监管法令的成本也明显降低。对错我的答案：错3 . 新加密技术的运用使得信息能在金融机构内部、金融机构、客户、监管机构之间更加安全、快速、高效的共享。对错我的答案：对4 . 英国金融行为监管局认为监管科技是金融科技的一部分，主要关注“如何运用科技技术更有效地满足监管要求”。对错我的答案

一、单项选择题1. 下列关于债券交易价格和数量之间关系的说法中，不正确的是：AA. 债券交易中，如果进行大量补入的交易，则一般以一级市场投标的方式进行。B. 债券交易的价格和量高度相关，量决定价格。C. 债券市场里中介交易商的存在有助于隐匿原始交易者的身份信息，从而鼓励更多原始交易者参与交易。D. 债券交易的平仓和建仓需要使用抛补策略，抛出时应当分量逐笔以获

证券业协会从业人员管理平台导读：我根据大家的需要整理了一份关于《证券业协会从业人员管理平台》的内容，具体内容：证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，是证券市场的基本组成要素之一，主要由证券交易所、证券公司、证券协会及金融机构组成。并为双方证券交易提供服务，促使证券发行与流通高效地进行，并维持...证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，是证券市场的基本

反垄断法条文解读一、单项选择题1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（）。A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的D. 混合协议是处于不同生产或销售阶

《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘

D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将

1:反洗钱核心义务包括（ABC）。A.客户身份识别及风险等级划分B.大额可疑交易监测C.客户资料及交易记录保存D.大额可疑交易报送2:国际上关于“客户尽职调查”的最佳做法认为，一个完善的“客户尽职调查”方案应该以（ABCD）为基本原则。A.通过收集信息明确客户身份B.记录的保存和流程留痕C.验证客户身份文件D.与监管类名单进行比较，如反恐名单、制裁名单以及其

中国证券业协会培训股票估值答案不一定正确.欲求标准答案,请联系本人股票估值1、以下不属于技术分析流派的核心理念的是（）【单选】A、市场行为涵盖一切信息B、套利机制的存在将消灭套利C、证券价格沿趋势移动D、历史会重演2、可以近似用零增长红利贴现模型进行估值的股票是（）。【单选】A、制造业股票B、商业股票C、房地产业股票D、公用事业股票3、某股票每年发放不变现金

《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》：前程() 2009-12-210:41:16 【前程：】关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》的通知中证协发[2009]58号各证券公司：为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，适应对证券经纪人实行自律管理的需要，我会组织业内制定了《中

证券公司被行政处置以后的结局有（）（此题有超过一个的正确选项）正确答案—恢复正常经营撤销后进入破产清算撤销证券业务许可《证券公司风险处置条例》规定的证券公司行政重组不同于完全市场化的重组，其特点包括（）（此题有超过一个的正确选项）正确答案—政府支持可申请司法保护从讲座的介绍中可以知道，被处置的证券公司采用的主要违法违规手段有（）（此题有超过一个的正确选项）正

B.资产管理C.投资顾问D.证券经纪5:《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些？ABCDA.证券公司B.证券公司子公司C.基金公司D.基金公司子公司6: