《中国证券业协会证券经纪人执业规范》和《证券经纪人委托合同必.doc

证券经纪人委托合同必备条款第一条证券公司（以下称甲方）委托证券经纪人（以下称乙方）从事客户招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同（以下称合同）。

合同应载明订立合同的目的、依据和原则。

第二条合同应载明声明与保证条款：（一）甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件；（二）乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。

第三条合同应载明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名称、住所、联系电话、经营证券业务许可证编号，乙方的姓名、有效身份证件类别及号码、住址、联系电话。

第四条合同应载明下列事项：（一）甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系；（二）甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份；（三）在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；（四）乙方应对超出甲方授权范围的行为，依法承担相应的法律责任。

第五条合同应约定甲乙双方的委托代理权限和委托代理期间。

委托代理权限不得超出以下范围：（一）向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定；（四）向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

第六条合同应载明乙方的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及经营证券业务许可证编号。

第七条合同应约定甲方的权利和义务。

（一）甲方的权利至少应包括：1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督；2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿；3、按照有关规定以及合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。

证券经纪人委托代理合同2篇篇1甲方（委托人）：____________________（全称）乙方（代理人）：____________________（全称）根据中华人民共和国有关法律法规的规定，甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理证券业务事宜达成如下协议：一、委托事项及授权范围甲方委托乙方作为其在证券市场中的经纪人，代理其从事证券买卖业务。

具体的授权范围包括但不限于以下内容：在证券市场上进行股票、债券、基金等投资品种的买卖操作，以及进行相关的投资咨询服务等。

二、合同期限及合作方式本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

合同期满前，双方可协商续签。

合作方式为乙方根据甲方的投资需求和风险偏好，提供个性化的投资建议和策略，协助甲方进行投资决策和交易操作。

三、甲方的权利和义务1. 甲方有权要求乙方提供真实的投资建议和客观的市场分析。

2. 甲方有权要求乙方及时传达证券市场的相关信息和交易动态。

3. 甲方有权要求乙方对甲方的交易账户进行保密管理。

4. 甲方应按照乙方的投资建议进行操作，并承担投资产生的风险。

5. 甲方应按照乙方的要求提供相关的身份证明和账户信息。

6. 甲方应按照约定的方式支付乙方的代理费用。

四、乙方的权利和义务1. 乙方有权按照本合同约定收取甲方的代理费用。

2. 乙方应提供真实的投资建议和客观的市场分析，以供甲方参考。

3. 乙方应及时传达证券市场的相关信息和交易动态，协助甲方进行投资决策。

4. 乙方应对甲方的交易账户进行保密管理，未经甲方同意，不得泄露甲方的交易信息和账户信息。

5. 乙方应遵守相关法律法规的规定，不得从事违法违规的证券业务活动。

五、代理费用及支付方式1. 代理费用：甲方应按照乙方提供的投资建议和交易服务，按照交易金额的一定比例支付代理费用。

具体比例和计算方式如下：（详细约定代理费用的比例和计算方式）。

2. 支付方式：甲方应于每月（或每季度）将代理费用支付至乙方指定的账户。

《证券经纪人执业规范_试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读
单选题（共2题，每题10分）
1 . 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证
券公司的要求提供必要的材料用于（），并保证提供的材料真实、准确、完整。

• A.执业注册登记
• B.诚信信息备案
• C.资格条件审查
• D.执业信息查询
•
•
•
•
多选题（共3题，每题10分）
1 . 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应
当明示（）。

（本题有超过一个的正确选项）
• A.其与所服务证券公司的委托代理关系
• B.代理权限
• C.代理期间
• D.执业地域范围
•
•
•
•
• A.具备执业所必需的专业知识和技能
• B.熟悉相关业务规则、业务流程
• C.熟悉相关证券类金融产品特征
• D.熟悉相关业务合同内容
判断题（共5题，每题10分）
1 . 证券公司应当重视证券经纪人的合理诉求，加强对证券经纪人合法权益的保护。

（）
对错。

《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。

第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

证券经纪人在执业时应当遵守本规范。

第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。

第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。

证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。

第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。

第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：（一）诚实守信。

证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。

（二）勤勉尽责。

证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。

（三）公平对待客户。

证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。

（四）客户利益优先。

证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。

第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。

第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。

证券经纪人委托代理合同6篇第1篇示例：证券经纪人委托代理合同合同双方为证券经纪人（以下简称"经纪人"）和客户（以下简称"委托人"），根据《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，经平等自愿、公平协商，达成如下协议：一、合同目的委托人委托经纪人代理进行证券交易，包括但不限于证券买卖、证券投资咨询等服务。

二、委托内容1. 委托人有权通过经纪人进行证券买卖、证券投资咨询等业务。

2. 委托人应向经纪人提供真实、准确的个人信息及资料。

3. 经纪人应遵循法律法规及诚实信用的原则，为委托人提供专业、高效的服务。

三、委托方式委托人可以通过经纪人提供的线上或线下方式进行委托。

四、费用标准1. 委托人应按照经纪人规定的费用标准支付相应的服务费用。

2. 经纪人应向委托人明示费用标准，并在交易前告知相关费用。

五、风险提示1. 证券投资存在风险，委托人应充分了解风险，并自行承担投资风险。

2. 经纪人不对委托人的投资风险和损失承担责任。

六、合同解除1. 双方协商解除的。

2. 经纪人发生违约行为的。

3. 因不可抗力导致的。

4. 其他法律法规规定的情形。

七、争议解决1. 对于因本合同引起的争议，双方应友好协商解决。

2. 若无法协商解决，应向有管辖权的仲裁机构或法院起诉。

八、其他约定1. 本合同自双方签署时生效，至合同约定的服务期限届满止。

2. 本合同一经签署即对双方产生约束力。

3. 本合同未尽事宜，双方可协商补充约定。

经纪人（盖章）：_______________ 委托人（盖章）：_______________签署日期：_______________ 签署日期：_______________以上为证券经纪人委托代理合同内容，若双方同意，可签署生效。

希望双方能够遵守合同约定，共同维护证券市场的秩序和稳定。

第2篇示例：证券经纪人委托代理合同一、甲方（委托人）：身份证号码/SOCIALID；住址：地名，街道门牌号，联系电话：XXXXXXXXXXX乙方（证券经纪人）：注册地址，经营范围；联系电话：XXXXXXXXXXX。

《证券经纪业务证券交易委托代理合同》甲方（委托人）：- 甲方名称：______- 甲方地址：______- 甲方联系方式：______- 法定代表人（如有）：______乙方（受托人，证券公司）：- 乙方名称：______- 乙方地址：______- 乙方联系方式：______- 法定代表人（如有）：______一、总则1. 本合同依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规制定，旨在规范甲方与乙方之间关于证券经纪业务证券交易委托代理关系。

2. 本合同自双方签署之日起生效，有效期至______（具体日期），除非根据本合同的规定提前终止。

二、委托代理事项1. 证券交易委托- 甲方委托乙方代理进行证券交易，包括但不限于股票、债券、基金等各类证券产品的买卖、申购、赎回等操作。

- 甲方应向乙方提供准确、完整的身份信息和证券交易相关资料，以便乙方进行交易操作。

2. 交易指令- 甲方通过乙方提供的交易系统（如网上交易平台、电话委托等）下达交易指令。

- 甲方下达的交易指令应明确、具体，包括证券名称、代码、交易方向（买入或卖出）、数量、价格等要素。

- 乙方应按照甲方的交易指令进行操作，但乙方有权对不符合法律法规、证券交易所规则或本合同约定的指令进行拒绝或纠正。

三、双方的权利与义务（一）甲方的权利与义务1. 权利- 有权查询自己的账户信息、交易记录和资金余额等。

- 有权要求乙方按照本合同的约定提供证券经纪服务。

- 在乙方违反法律法规或本合同约定时，有权要求乙方承担相应的赔偿责任。

2. 义务- 遵守国家法律法规、证券交易所规则和乙方的相关业务规定。

- 按照本合同的约定向乙方支付佣金、手续费等相关费用。

- 妥善保管自己的账户密码、交易凭证等资料，因甲方自身原因造成的信息泄露或资金损失，由甲方自行承担责任。

（二）乙方的权利与义务1. 权利- 按照本合同的约定收取佣金、手续费等相关费用。

- 在甲方违反法律法规或本合同约定时，有权采取限制交易、暂停服务等措施，并要求甲方承担相应的赔偿责任。

中国证券业协会关于发布《证券投资咨询机构执业规
范（试行）》的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2019.06.03
•【文号】中证协发（2019）147号
•【施行日期】2019.06.03
•【效力等级】行业规定
•【时效性】已被修改
•【主题分类】证券
正文
关于发布《证券投资咨询机构执业规范（试行）》的通知
中证协发（2019）147号各证券投资咨询机构：
为加强对证券投资咨询机构自律管理，推动证券投资咨询机构规范发展，中国证券业协会组织制定了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》，并经协会第六届理事会第十次会议审议通过，现予发布，自发布之日起实施。

其中第十二条第二款规定“从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格”，相关人员应自发布之日起一年之内取得相应资格。

请各公司遵照执行。

附件：1、证券投资咨询机构执业规范（试行）
2、关于《证券投资咨询机构执业规范（试行）》的起草说明
中国证券业协会
2019年6月3日。

证券经纪人执业规范中国证券业协会证券经纪人执业规范二○○九年四月十二日第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。

第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

证券经纪人在执业时应当遵守本规范。

第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。

第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。

证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。

第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。

第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：（一）诚实守信。

证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。

（二）勤勉尽责。

证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。

（三）公平对待客户。

证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。

（四）客户利益优先。

证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。

第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。

证券经纪人委托代理合同1. 引言本文档为证券经纪人委托代理合同（下称“合同”），以明确委托人（以下称为“甲方”）委托证券经纪人（以下称为“乙方”）进行证券交易代理的相关事宜。

2. 委托内容2.1 甲方委托乙方作为其证券交易代理人，负责代理甲方进行股票、债券等证券产品的买卖交易。

2.2 乙方代理甲方进行证券交易时，应当遵守相关法律法规和证券交易所的规定，并严格按照甲方的交易指令执行。

2.3 乙方应当及时向甲方提供证券市场的相关信息和分析报告，以协助甲方做出正确的交易决策。

3. 委托权利与义务3.1 甲方的权利与义务3.1.1 甲方有权随时查询委托交易的进展情况，包括但不限于购买和出售的证券数量、价格、交易时间等。

3.1.2 甲方有权要求乙方根据甲方的指令进行买卖交易，并有权撤销、更改指令。

3.1.3 甲方应按时向乙方支付委托交易所需的服务费用，并承担交易风险。

3.2 乙方的权利与义务3.2.1 乙方有权根据甲方的指令进行买卖交易，但应当在法律法规和证券交易所的规定范围内操作。

3.2.2 乙方应当保密甲方的交易信息，并不得将其泄露给任何第三方。

3.2.3 乙方应当全力以赴完成甲方委托的交易，并提供相关交易记录和报告。

4. 委托期限与解除4.1 本合同的委托期限为【委托期限】，自合同签署之日起生效。

4.2 若甲方或乙方有一方违反合同约定，对方有权解除合同，同时要承担相应的违约责任。

4.3 若甲方或乙方发生不可抗力事件，导致无法履行合同义务，应及时通知对方，并免除因此产生的不履行责任。

5. 争议解决5.1 本合同的解释、效力与履行均适用中华人民共和国法律。

5.2 因本合同引起的争议，双方应友好协商解决；若协商不成，应提交至有管辖权的人民法院进行诉讼解决。

6. 其他事项6.1 本合同一式两份，甲方和乙方各执一份，具有同等法律效力。

6.2 本合同的附件为不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。

6.3 本合同自双方签署之日起生效。