《中国证券业协会证券经纪人执业规范》和《证券经纪人委托合同必.doc
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证券经纪人委托合同必备条款第一条证券公司(以下称甲方)委托证券经纪人(以下称乙方)从事客户招揽、客户服务等活动,应当签订证券经纪人委托合同(以下称合同)。
合同应载明订立合同的目的、依据和原则。
第二条合同应载明声明与保证条款:(一)甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件;(二)乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。
第三条合同应载明甲方和乙方的基本信息,包括但不限于甲方的名称、住所、联系电话、经营证券业务许可证编号,乙方的姓名、有效身份证件类别及号码、住址、联系电话。
第四条合同应载明下列事项:(一)甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系;(二)甲方和乙方之间不构成任何劳动关系,乙方不具有甲方任何类别的员工身份;(三)在合同约定的代理期限内,乙方在甲方授权范围内的行为,由甲方依法承担相应的法律责任;(四)乙方应对超出甲方授权范围的行为,依法承担相应的法律责任。
第五条合同应约定甲乙双方的委托代理权限和委托代理期间。
委托代理权限不得超出以下范围:(一)向客户介绍甲方和证券市场的基本情况;(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定;(四)向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;(五)向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
第六条合同应载明乙方的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及经营证券业务许可证编号。
第七条合同应约定甲方的权利和义务。
(一)甲方的权利至少应包括:1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等,对乙方及其执业行为进行管理和监督;2、对乙方超越授权范围的证券业务活动,甲方有权制止;因乙方过错造成甲方损失的,甲方有权要求乙方赔偿;3、按照有关规定以及合同的约定,办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。
证券经纪人委托代理合同2篇篇1甲方(委托人):____________________(全称)乙方(代理人):____________________(全称)根据中华人民共和国有关法律法规的规定,甲、乙双方经友好协商,就甲方委托乙方代理证券业务事宜达成如下协议:一、委托事项及授权范围甲方委托乙方作为其在证券市场中的经纪人,代理其从事证券买卖业务。
具体的授权范围包括但不限于以下内容:在证券市场上进行股票、债券、基金等投资品种的买卖操作,以及进行相关的投资咨询服务等。
二、合同期限及合作方式本合同自双方签字盖章之日起生效,有效期为______年。
合同期满前,双方可协商续签。
合作方式为乙方根据甲方的投资需求和风险偏好,提供个性化的投资建议和策略,协助甲方进行投资决策和交易操作。
三、甲方的权利和义务1. 甲方有权要求乙方提供真实的投资建议和客观的市场分析。
2. 甲方有权要求乙方及时传达证券市场的相关信息和交易动态。
3. 甲方有权要求乙方对甲方的交易账户进行保密管理。
4. 甲方应按照乙方的投资建议进行操作,并承担投资产生的风险。
5. 甲方应按照乙方的要求提供相关的身份证明和账户信息。
6. 甲方应按照约定的方式支付乙方的代理费用。
四、乙方的权利和义务1. 乙方有权按照本合同约定收取甲方的代理费用。
2. 乙方应提供真实的投资建议和客观的市场分析,以供甲方参考。
3. 乙方应及时传达证券市场的相关信息和交易动态,协助甲方进行投资决策。
4. 乙方应对甲方的交易账户进行保密管理,未经甲方同意,不得泄露甲方的交易信息和账户信息。
5. 乙方应遵守相关法律法规的规定,不得从事违法违规的证券业务活动。
五、代理费用及支付方式1. 代理费用:甲方应按照乙方提供的投资建议和交易服务,按照交易金额的一定比例支付代理费用。
具体比例和计算方式如下:(详细约定代理费用的比例和计算方式)。
2. 支付方式:甲方应于每月(或每季度)将代理费用支付至乙方指定的账户。
《证券经纪人执业规范_试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读
单选题(共2题,每题10分)
1 . 按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证
券公司的要求提供必要的材料用于(),并保证提供的材料真实、准确、完整。
• A.执业注册登记
• B.诚信信息备案
• C.资格条件审查
• D.执业信息查询
•
•
•
•
多选题(共3题,每题10分)
1 . 按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应
当明示()。
(本题有超过一个的正确选项)
• A.其与所服务证券公司的委托代理关系
• B.代理权限
• C.代理期间
• D.执业地域范围
•
•
•
•
• A.具备执业所必需的专业知识和技能
• B.熟悉相关业务规则、业务流程
• C.熟悉相关证券类金融产品特征
• D.熟悉相关业务合同内容
判断题(共5题,每题10分)
1 . 证券公司应当重视证券经纪人的合理诉求,加强对证券经纪人合法权益的保护。
()
对错。
《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要,规范证券经纪人的执业行为,促进证券经纪人提高执业水准,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》(以下称《暂行规定》)等规定,制定本规范。
第二条本规范所称证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人在执业时应当遵守本规范。
第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记。
证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整。
第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德,遵守所服务证券公司的相关管理制度,规范执业,自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉,保护客户合法权益。
第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循以下原则:(一)诚实守信。
证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业,在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
(二)勤勉尽责。
证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业,认真履行各项职责。
(三)公平对待客户。
证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。
(四)客户利益优先。
证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突;如无法避免,应以客户利益优先。
第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能,并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。
第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训,不断增强合规意识和诚信意识,提高职业素质和服务水平。
证券经纪人委托代理合同6篇第1篇示例:证券经纪人委托代理合同合同双方为证券经纪人(以下简称"经纪人")和客户(以下简称"委托人"),根据《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定,经平等自愿、公平协商,达成如下协议:一、合同目的委托人委托经纪人代理进行证券交易,包括但不限于证券买卖、证券投资咨询等服务。
二、委托内容1. 委托人有权通过经纪人进行证券买卖、证券投资咨询等业务。
2. 委托人应向经纪人提供真实、准确的个人信息及资料。
3. 经纪人应遵循法律法规及诚实信用的原则,为委托人提供专业、高效的服务。
三、委托方式委托人可以通过经纪人提供的线上或线下方式进行委托。
四、费用标准1. 委托人应按照经纪人规定的费用标准支付相应的服务费用。
2. 经纪人应向委托人明示费用标准,并在交易前告知相关费用。
五、风险提示1. 证券投资存在风险,委托人应充分了解风险,并自行承担投资风险。
2. 经纪人不对委托人的投资风险和损失承担责任。
六、合同解除1. 双方协商解除的。
2. 经纪人发生违约行为的。
3. 因不可抗力导致的。
4. 其他法律法规规定的情形。
七、争议解决1. 对于因本合同引起的争议,双方应友好协商解决。
2. 若无法协商解决,应向有管辖权的仲裁机构或法院起诉。
八、其他约定1. 本合同自双方签署时生效,至合同约定的服务期限届满止。
2. 本合同一经签署即对双方产生约束力。
3. 本合同未尽事宜,双方可协商补充约定。
经纪人(盖章):_______________ 委托人(盖章):_______________签署日期:_______________ 签署日期:_______________以上为证券经纪人委托代理合同内容,若双方同意,可签署生效。
希望双方能够遵守合同约定,共同维护证券市场的秩序和稳定。
第2篇示例:证券经纪人委托代理合同一、甲方(委托人):身份证号码/SOCIALID;住址:地名,街道门牌号,联系电话:XXXXXXXXXXX乙方(证券经纪人):注册地址,经营范围;联系电话:XXXXXXXXXXX。
《证券经纪业务证券交易委托代理合同》甲方(委托人):- 甲方名称:______- 甲方地址:______- 甲方联系方式:______- 法定代表人(如有):______乙方(受托人,证券公司):- 乙方名称:______- 乙方地址:______- 乙方联系方式:______- 法定代表人(如有):______一、总则1. 本合同依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规制定,旨在规范甲方与乙方之间关于证券经纪业务证券交易委托代理关系。
2. 本合同自双方签署之日起生效,有效期至______(具体日期),除非根据本合同的规定提前终止。
二、委托代理事项1. 证券交易委托- 甲方委托乙方代理进行证券交易,包括但不限于股票、债券、基金等各类证券产品的买卖、申购、赎回等操作。
- 甲方应向乙方提供准确、完整的身份信息和证券交易相关资料,以便乙方进行交易操作。
2. 交易指令- 甲方通过乙方提供的交易系统(如网上交易平台、电话委托等)下达交易指令。
- 甲方下达的交易指令应明确、具体,包括证券名称、代码、交易方向(买入或卖出)、数量、价格等要素。
- 乙方应按照甲方的交易指令进行操作,但乙方有权对不符合法律法规、证券交易所规则或本合同约定的指令进行拒绝或纠正。
三、双方的权利与义务(一)甲方的权利与义务1. 权利- 有权查询自己的账户信息、交易记录和资金余额等。
- 有权要求乙方按照本合同的约定提供证券经纪服务。
- 在乙方违反法律法规或本合同约定时,有权要求乙方承担相应的赔偿责任。
2. 义务- 遵守国家法律法规、证券交易所规则和乙方的相关业务规定。
- 按照本合同的约定向乙方支付佣金、手续费等相关费用。
- 妥善保管自己的账户密码、交易凭证等资料,因甲方自身原因造成的信息泄露或资金损失,由甲方自行承担责任。
(二)乙方的权利与义务1. 权利- 按照本合同的约定收取佣金、手续费等相关费用。
- 在甲方违反法律法规或本合同约定时,有权采取限制交易、暂停服务等措施,并要求甲方承担相应的赔偿责任。
中国证券业协会关于发布《证券投资咨询机构执业规
范(试行)》的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2019.06.03
•【文号】中证协发(2019)147号
•【施行日期】2019.06.03
•【效力等级】行业规定
•【时效性】已被修改
•【主题分类】证券
正文
关于发布《证券投资咨询机构执业规范(试行)》的通知
中证协发(2019)147号各证券投资咨询机构:
为加强对证券投资咨询机构自律管理,推动证券投资咨询机构规范发展,中国证券业协会组织制定了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》,并经协会第六届理事会第十次会议审议通过,现予发布,自发布之日起实施。
其中第十二条第二款规定“从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格”,相关人员应自发布之日起一年之内取得相应资格。
请各公司遵照执行。
附件:1、证券投资咨询机构执业规范(试行)
2、关于《证券投资咨询机构执业规范(试行)》的起草说明
中国证券业协会
2019年6月3日。
证券经纪人执业规范中国证券业协会证券经纪人执业规范二○○九年四月十二日第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要,规范证券经纪人的执业行为,促进证券经纪人提高执业水准,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》(以下称《暂行规定》)等规定,制定本规范。
第二条本规范所称证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人在执业时应当遵守本规范。
第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记。
证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整。
第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德,遵守所服务证券公司的相关管理制度,规范执业,自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉,保护客户合法权益。
第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循以下原则:(一)诚实守信。
证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业,在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
(二)勤勉尽责。
证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业,认真履行各项职责。
(三)公平对待客户。
证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。
(四)客户利益优先。
证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突;如无法避免,应以客户利益优先。
第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能,并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。
证券经纪人委托代理合同1. 引言本文档为证券经纪人委托代理合同(下称“合同”),以明确委托人(以下称为“甲方”)委托证券经纪人(以下称为“乙方”)进行证券交易代理的相关事宜。
2. 委托内容2.1 甲方委托乙方作为其证券交易代理人,负责代理甲方进行股票、债券等证券产品的买卖交易。
2.2 乙方代理甲方进行证券交易时,应当遵守相关法律法规和证券交易所的规定,并严格按照甲方的交易指令执行。
2.3 乙方应当及时向甲方提供证券市场的相关信息和分析报告,以协助甲方做出正确的交易决策。
3. 委托权利与义务3.1 甲方的权利与义务3.1.1 甲方有权随时查询委托交易的进展情况,包括但不限于购买和出售的证券数量、价格、交易时间等。
3.1.2 甲方有权要求乙方根据甲方的指令进行买卖交易,并有权撤销、更改指令。
3.1.3 甲方应按时向乙方支付委托交易所需的服务费用,并承担交易风险。
3.2 乙方的权利与义务3.2.1 乙方有权根据甲方的指令进行买卖交易,但应当在法律法规和证券交易所的规定范围内操作。
3.2.2 乙方应当保密甲方的交易信息,并不得将其泄露给任何第三方。
3.2.3 乙方应当全力以赴完成甲方委托的交易,并提供相关交易记录和报告。
4. 委托期限与解除4.1 本合同的委托期限为【委托期限】,自合同签署之日起生效。
4.2 若甲方或乙方有一方违反合同约定,对方有权解除合同,同时要承担相应的违约责任。
4.3 若甲方或乙方发生不可抗力事件,导致无法履行合同义务,应及时通知对方,并免除因此产生的不履行责任。
5. 争议解决5.1 本合同的解释、效力与履行均适用中华人民共和国法律。
5.2 因本合同引起的争议,双方应友好协商解决;若协商不成,应提交至有管辖权的人民法院进行诉讼解决。
6. 其他事项6.1 本合同一式两份,甲方和乙方各执一份,具有同等法律效力。
6.2 本合同的附件为不可分割的组成部分,与本合同具有同等法律效力。
6.3 本合同自双方签署之日起生效。
证券业从业人员执业行为准则(全文)中国网 时间: 2010-08-12 发表评论>>证券业从业人员执业行为准则(中国证券业协会2009年1月19日)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。
第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。
第三条中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的指导和监督。
第四条本准则所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”)是指:(一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;(二)基金管理公司的管理人员和业务人员;(三)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;(四)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;(五)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;(六)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;(七)协会规定的其他人员。
上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等,在本准则中统称机构。
本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。
中国证监会对管理人员的任职另有规定的,适用其规定。
第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉。
第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户揭示投资风险。
编号:证券经纪人委托代理合同甲方:乙方:年月日证券经纪人委托代理合同委托人(以下简称甲方):_ _ _ _ _受托人(以下简称乙方):_ _ _ _ _ _名称:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _名称:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _。
地址:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _身份证地址:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _。
现住址:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _电话:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _电话:_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _。
证券经纪人执业证书。
: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _为明确甲、乙双方的权利和义务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规及甲方相关规章制度,甲、乙双方就甲方委托乙方代理开展证券经纪业务事宜,经平等协商,达成一致,特签订本合同。
第一项声明和保证1.甲方经相关监管部门认可,具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务活动的条件;2.乙方已知晓并认可甲方《经纪人处理暂行办法》及相关处理方法和制度。
3.乙方向甲方提供的信息和资料真实、准确、完整。
第二条甲乙双方的法律关系一、甲乙双方为委托代理关系。
甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人,代表甲方进行客户招揽和客户处理活动..乙方的代理期限为本合同有效期,委托代理的权限范围为:1.向客户介绍甲方和证券市场的基本情况;2.向客户介绍证券投资基本知识和开户、交易、资金准入等业务流程,全面揭示证券投资风险;3.向客户介绍与证券交易相关的法律、行政法规、证监会法规、自律规则及甲方相关规定;4.向客户传递公开市场信息、甲方提供的研究报告和证券投资相关信息;5.向客户交付甲方提供的证券金融产品的宣传资料及相关信息;6.法律、行政法规和中国证监会规定的证券经纪人可以从事的其他活动。
《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要,规范证券经纪人的执业行为,促进证券经纪人提高执业水准,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》(以下称《暂行规定》)等规定,制定本规范。
第二条本规范所称证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人在执业时应当遵守本规范。
第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记。
证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整。
第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德,遵守所服务证券公司的相关管理制度,规范执业,自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉,保护客户合法权益。
第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循以下原则:(一)诚实守信。
证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业,在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
(二)勤勉尽责。
证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业,认真履行各项职责。
(三)公平对待客户。
证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。
(四)客户利益优先。
证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突;如无法避免,应以客户利益优先。
第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能,并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。
第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训,不断增强合规意识和诚信意识,提高职业素质和服务水平。
中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要,规范证券经纪人的执业行为,促进证券经纪人提高执业水准,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》(以下称《暂行规定》)等规定,制定本规范。
第二条本规范所称证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人在执业时应当遵守本规范。
第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记。
证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整。
证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德,遵守所服务证券公司的相关管理制度,规范执业,自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉,保护客户合法权益。
第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循以下原则:(一)诚实守信。
证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业,在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
(二)勤勉尽责。
证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业,认真履行各项职责。
(三)公平对待客户。
证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。
(四)客户利益优先。
证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突;如无法避免,应以客户利益优先。
第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能,并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。
第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训,不断增强合规意识和诚信意识,提高职业素质和服务水平。
证券经纪人委托代理合同甲方(委托人):___________________乙方(代理人):___________________鉴于甲方拟委托乙方担任其证券经纪人,为其提供证券市场投资相关的代理服务,经双方友好协商,达成如下协议:一、代理事项1. 乙方同意接受甲方的委托,为甲方提供证券市场投资相关的代理服务。
2. 乙方提供的服务包括但不限于:股票、债券、基金等金融产品的买卖操作,投资信息咨询,投资策略制定等。
二、双方权利义务1. 甲方的权利义务:(1)甲方有权要求乙方提供代理服务并按照约定支付代理费用。
(2)甲方应按时支付代理费用,不得拖欠或违约。
(3)甲方应提供真实的个人信息和资料,并确保资金来源合法。
(4)甲方有权了解乙方代理操作的情况,但不得干涉乙方的正常操作。
2. 乙方的权利义务:(1)乙方有权按照约定收取代理费用。
(2)乙方应按时提供代理服务,并及时向甲方反馈操作情况。
(3)乙方应根据甲方的需求和风险偏好,制定合理的投资策略。
(4)乙方应保护甲方的隐私和信息安全,不得泄露或滥用甲方的个人信息和资料。
三、代理费用及支付方式1. 代理费用:双方约定,甲方应按照乙方提供的服务内容和质量支付相应的代理费用。
具体费用标准详见附件。
2. 支付方式:甲方应按照约定的时间和方式支付代理费用,乙方应在收到费用后提供相应的发票或收据。
四、风险揭示与承担1. 证券市场投资存在风险,乙方不能保证投资收益。
2. 甲方应根据自身的风险承受能力和投资需求,谨慎决策并自行承担投资风险。
五、合同期限与终止1. 本合同自双方签字盖章之日起生效,有效期为_____年。
2. 合同到期前,双方可协商续签或终止合同。
3. 若一方违反合同约定,另一方有权提前终止合同并要求赔偿损失。
六、保密条款1. 双方应对涉及本合同的信息保守秘密,不得泄露给无关第三方。
2. 未经甲方同意,乙方不得将甲方的个人信息和资料用于其他用途。
七、争议解决1. 若双方在合同履行过程中发生争议,应首先协商解决。
证券经纪人委托代理合同甲方(委托方):_________________________乙方(代理方):_________________________鉴于甲方欲在证券市场进行投资,乙方具有专业的证券投资知识和经验,双方本着平等互利的原则,经协商一致,订立本证券经纪人委托代理合同,以资共同遵守。
第一条委托事项甲方委托乙方作为其在证券市场的代理人,代理甲方进行证券买卖等投资活动。
乙方应根据甲方的指示和委托,以甲方的名义进行证券交易。
第二条委托范围乙方代理甲方的证券交易范围包括但不限于股票、债券、基金及其他证券产品。
具体交易品种和数量由甲方另行书面指示。
第三条委托期限本合同的委托期限自____年____月____日起至____年____月____日止。
委托期限届满前,双方可协商延长委托期限。
第四条代理权限乙方在甲方授权的范围内行使代理权,包括但不限于:1. 根据甲方的指示进行证券买卖;2. 代表甲方签署与证券交易相关的文件;3. 代表甲方处理与证券交易相关的其他事务。
第五条甲方的权利与义务1. 甲方有权随时查询乙方代理的证券交易情况;2. 甲方应按约定支付乙方代理费用;3. 甲方应提供真实、有效的身份证明和资金账户信息;4. 甲方应对其提供的交易指令负责,并承担相应的投资风险。
第六条乙方的权利与义务1. 乙方应根据甲方的指示及时、准确地执行证券交易;2. 乙方应保守甲方的商业秘密和个人隐私;3. 乙方应定期向甲方报告交易情况和资金状况;4. 乙方不得超越甲方的授权范围进行交易。
第七条代理费用甲方应按照双方约定的比例支付乙方代理费用。
具体费用标准和支付方式由双方另行商定。
第八条风险承担甲方应自行承担证券投资的风险,乙方不承担因证券市场波动等不可抗力因素导致的投资损失。
第九条违约责任任何一方违反本合同约定,应承担违约责任,并赔偿对方因此遭受的损失。
第十条争议解决因本合同引起的或与本合同有关的任何争议,双方应首先通过协商解决;协商不成时,任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》和《证券经纪人委托合同必备条款》
:前程() 2009-12-210:41:16 【前程:】
关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》和《证券经纪人委托合同必备条款》的通知
中证协发[2009]58号
各证券公司:
为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施,适应对证券经纪人实行自律管理的需要,我会组织业内制定了《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》(以下称《执业规范》)和《证券经纪人委托合同必备条款》(以下称《合同必备条款》),经向中国证监会备案,现发布施行,并就有关事项通知如下:
一、《执业规范》既规定了证券经纪人的执业要求和行为规范,也对证券公司实施证券经纪人制度提出了相应要求。
各证券公司应积极组织证券经纪人学习《执业规范》,引导其自觉遵守相应的执业要求和行为规范,合规执业;同时,也要认真贯彻执行《执业规范》针对证券公司实施证券经纪人制度提出的各项要求。
二、《合同必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定,对证券公司与证券经纪人签订委托合同所应具备的基本内
容提出了总体性要求。
各证券公司应当严格按照《合同必备条款》的规定,制订证券经纪人委托合同文本。
三、《合同必备条款》并非证券经纪人委托合同的全部内容。
证券公司在制订委托合同文本时,可以根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定,结合本公司实际情况,对《合同必备条款》的内容做必要的增加和补充,但增补内容不得与《合同必备条款》已规定的内容相抵触。
四、我会将密切跟踪《执业规范》和《合同必备条款》的施行情况,并将对落实情况适时组织检查。
附件:
1、《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》
2、《证券经纪人委托合同必备条款》
中国证券业协会
二○○九年四月十二日
附件1:
中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)
第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要,规范证券经纪人的执业行为,促进证券经纪人提高执业水准,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》(以下称《暂行规定》)等规定,制定本规范。
第二条本规范所称证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人在执业时应当遵守本规范。
第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记。
证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整。
第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管
理部门的规定、自律规则以及职业道德,遵守所服务证券公司的相关管理制度,规范执业,自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉,保护客户合法权益。
第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循以下原则:(一)诚实守信。
证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业,在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
(二)勤勉尽责。
证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业,认真履行各项职责。
(三)公平对待客户。
证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。
(四)客户利益优先。
证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突;如无法避免,应以客户利益优先。
第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能,并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。
第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训,不断增强合规意识和诚信意识,提高职业素质和服务水平。
证券经纪人每年参加培训的时间不少于协会对证券从业人员后续职业培训的最低要求。
第三章证券经纪人行为规范第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。
第十一条证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
第十二条证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方,语言和行为举止文明礼貌,自觉树立良好的职业形象。
第十三条证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应征得客户的同意,如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务,应尊重客户的意愿。
第十四条证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。
第十五条证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服
务等活动时,应符合以下要求:
(一)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程,帮助客户树立正确的投资理念,增强风险意识。
(二)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。
(三)向客户充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。
第十六条证券经纪人应当诚实、公正、公平地对待客户,在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突的情形时,及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免;当无法避免时,确保客户的利益得到优先对待。
第十七条证券经纪人应当引导客户到证券公司的证券营业场所办理开户等业务。
第十八条证券经。