证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)
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c10017证券经纪业务营销执业规范与案例分析之二90分
C10017 《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二一、单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。
A. 30B. 40C. 50D. 60您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列哪些活动？（）A. 替客户办理账户开立、注销、转移等事项B. 操作客户账户进行买进或卖出股票的交易C. 替客户办理资金存取、划转、查询等事宜D. 向客户介绍证券开户、交易、资金存取等业务流程您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，可以采取的方式是（）。
A. 在其他证券公司的证券营业部招揽客户B. 通过网络平台招揽客户C. 通过新闻媒体平台招揽客户D. 通过电话招揽客户您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，当证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为时，证券公司正确的做法是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司应按照有关规定和委托合同的约定，追究该证券经纪人责任B. 证券公司应及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告C. 如证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同D. 证券公司应立即与证券经纪人解除委托合同您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得对客户作出的承诺包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 承诺与客户约定分享未来的投资收益B. 承诺不泄漏客户的商业秘密或者个人隐私C. 对客户的投资收益作出承诺D. 对赔偿客户的投资损失作出承诺您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：0.0批注：6. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（）等纪律处分。
2023年证券培训后续教育各科试题及答案仅供参考
一、单项选择题1. 驱动股票市场的最重要因素是（）。
A. 经济增速B. 上市公司赚钱能力C. 大众对公司赚钱增长率变化趋势的预期D. 股票分析师的评级描述：从股票估值的角度看待行业研究与公司研究，详见ppt第17页。
您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 股价表现最佳的阶段往往是在（）。
A. 市场预期上升，公司业绩不变B. 市场预期与公司业绩同时提高C. 市场预期下降，公司业绩继续提高D. 市场预期下降，公司业绩继续提高描述：股票研究思绪，详见ppt第11页内容。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 公司业绩的核心驱动因素往往来自（）层面。
A. 宏观B. 行业C. 公司D. 市场描述：股票研究的基本框架，详见ppt第9页。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 行业研究的重要任务有（）。
A. 拟定行业的赚钱模式B. 拟定行业需求的核心驱动力C. 拟定供应阶梯性增长阶段D. 拟定行业在产业链中的位置及行业内的组织结构描述：行业研究思绪，详见ppt第23页内容。
您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 通过行业供需分析希望找到（）。
A. 供不应求的成长性行业性投资机会B. 供需平衡或供大于求短期内供求失衡周期性波动机会C. 供应大于需求的成长性行业投资机会D. 供需平衡或供大于求行业的优势公司投资资机会描述：行业供需分析，详见ppt第42页内容。
您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 行业需求分析的任务有（）。
A. 拟定行业需求的核心驱动力B. 量化需求市场空间C. 量化需求市场空间的成长性非经营性资产D. 拟定行业内组织结构描述：行业需求分析，详见ppt第27页以及授课内容。
您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 行业组织结构的分析事实上是关注优势公司能否在产品价格具有一定议价能力。
（）描述：行业内组织结构，详见ppt第45页内容。
证券从业人员后续教育培训参考答案第1部分
2012年证券从业人员后续教育培训此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。
所有答案仅供参考每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对随堂练习答案《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》：1、ABCD2、ABCDE3、对《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍：一、 1. 对 2. ABCD 3.错二、 1.ABCD 2.对《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》：一、 1. 对 2. B二、 1. 对 2. ABCD《反洗钱基础知识》：一、 1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对二、 1. D 2. C 3. 错三、 1. 全选四、 1. 对 2. 错《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对二、1. 全选 2. 两年《证券公司信息隔离墙指引》解读一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES《证券投资基金评价方法与实务应用》：一、 1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错二、 1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错三、 1. D 2. B 3. 全选 4. 全选内幕交易（第一套，100分）3422123412341234内幕交易（第二套，90分）1234121234内幕交易（第三套，90分）内幕交易（第四套，100分）4正确正确1234正确12341234正确正确3《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（A，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（B，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（C，90分）12344123421231323242《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（D，100分）1 4正确11 2 3 41 2 3 41 44正确错误1 3 4《反洗钱基础知识》（第一套，100分）《反洗钱基础知识》（第二套，100分）《反洗钱基础知识》（第三套，100分）1234正确正确1323412341234错误正确（注：素材和资料部分来自网络，供参考。
证券经纪人执业前测试题
证券经纪人执业前测试题一、单选题（每题4分，共10题）（1）证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。
证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
A.40；10B.40；20C.60；20D.60；40答案：C答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第七条“证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
”（2）证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施，即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。
A.五年内B.十年内C.终身D.一定期限内直至终身答案：D答案解析：根据《证券市场禁入规定》第七条“违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3 年以上 5 年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 6 年以上10 年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员终身采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施：（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的；（二）从业人员等负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害，或者导致其他特别严重后果的；（三）在报送或者公开披露的材料中，隐瞒、编造或者篡改重要事实、重要财务数据或者其他重要信息，或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒相关事项导致发生上述情形，严重扰乱证券市场秩序，或者造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；（五）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒执法单位及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内曾经被执法单位给予行政处罚2 次以上，或者5 年内曾经被采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施的；（七）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（八）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
证券从业资格后期培训考题
证券从业资格后期培训考题证券公司资金的流动性与两融业务期限的匹配一、单项选择题1. 净稳定资金率指标的主要作用是（）。
A. 保障证券公司持有充足的流动性储备B. 限制短资长用C. 限制资金集中度D. 加强日间流动性管理您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资本与负债的比值不得低于（）。
A. 5%B. 9.60%C. 24%D. 36%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 高盛全球核心流动性资产（GCLA）的规模是通过（）测算以及综合评估金融市场现状和公司现状确定的。
A. 流动性覆盖率B. 净稳定资金率C. 流动性流出模型D. 现金流缺口模型您的答案：D 选C题目分数：10此题得分：0.0二、多项选择题4. 证券公司可能面临的流动性风险因素有（）。
A. 股票增发项目的包销风险B. 非标业务发生刚性兑付以及资产方违约风险C. 非流通股质押带来的流动性风险D. 股票估值偏离基本面过高导致低质押率带来的风险您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 可以作为流动性资产组合的资产有（）。
A. 国债B. 政策性金融债C. 逆回购D. 信用拆借E. 高质量债券您的答案：A,B,E,C,D题目分数：10此题得分：10.06. 流动性风险管理职能部门的主要职责有（）。
A. 统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，开展现金流管理B. 定期向经营层报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化C. 开展流动性风险压力测试，制定应急计划D. 监测风险限额执行情况，报告超限额情况您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.07. 优质流动性资产（折算率50%-100%）包括（）。
A. 现金类资产B. 国家信用级别债券C. 高等级信用债D. 上证180、深证100、沪深300指数成分股您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 流动性覆盖率（LCR)等于优质流动性资产与未来30日现金净流出的比。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)
B、委托居间人
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
证券后续职业培训考试（含答案）
证券后续职业培训考试（含答案）证券后续职业培训考试单选题1.以下选项中哪项不是财富管理业务发展的背景？A.券商间客户的争夺B.券商间的佣金战C.国外券商的入驻D.客户的多样化需求学员答案：C标准答案：C学员得分：2分2.庞蒂雅克和冰淇淋的故事说明了什么：A.客户经常胡说八道B.要通过客户的描述去分析和查找背后的原因C.工程师真有闲心D.汽车讨厌香草冰淇淋学员答案：B标准答案：B学员得分：2分3.《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》要求建立和完善投资者适当性管理制度，主要包括：A.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人B.中小微企业具有业绩波动大、风险较高的特点，应当严格自然人投资者的准入条件C.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准D.挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人的，证监会豁免核准学员答案：B标准答案：B学员得分：2分4.供给侧结构性改革中的供给侧要素不包括：A.劳动力B.土地C.资本D.消费学员答案：D标准答案：D学员得分：2分5.取得期货从业人员资格考试合格证的要求是：A.通过“期货基础知识”和“期货法律法规”B.通过“期货基础知识”C.通过“期货法律法规”D.通过“期货投资分析”学员答案：A标准答案：A学员得分：2分6.供给侧结构性改革的政策着力点不包括：A.去产能B.去库存C.加杠杆D.降成本学员答案：C标准答案：C学员得分：2分7.取得投资顾问资格需要通过的考试是（）A.《证券市场基础知识》和《证券投资分析》B.《发布证券研究报告业务》C.《证券投资顾问业务》D.《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》学员答案：A标准答案：A学员得分：2分8.境内券商财富管理初步转型阶段在（）A.2010-2012B.2003-2009C.2009-2012D.2012-至今学员答案：A标准答案：A学员得分：2分9.客户抱怨和投诉应该由谁关注：A.投诉处理专员B.监管机关C.每一个面对客户的人D.营业部负责人学员答案：C标准答案：C学员得分：2分10.在财富管理展望中所呈现的阶段不包括（）A.您满意B.做得到C.我可以D.我存在学员答案：B标准答案：B学员得分：2分11.申请投资主办人的额外要求是：（）A.通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》B.《证券市场基础知识》C.应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.应具有二年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历学员答案：C标准答案：C学员得分：2分多选题1.取得基金从业资格需要通过的考试是（）A.《证券投资基金》和《证券市场基础知识》B.《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》C.《证券投资基金》D.《基金法律法规、职业道德与业务规范》或《证券投资基金基础知识》学员答案：A,B,标准答案：A,B,学员得分：2分2.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为下列类型的中小微企业发展服务：A.创新型B.创业型C.成长型D.科技型学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分3.企业目前面临着影响自身生存与发展的难以克服的内部危机主要包括：A.富二代接班的危机B.核心员工流失的危机C.企业无法定价的危机D.供给侧结构性改革学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分4.我可以阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.锁定服务包客户数量B.资产增量考核C.服务包客户置换考核D.工单完成率学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分5.在您满意阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.客户的重复购买率B.服务包客户置换率C.客户增值服务跟随率D.客户归集的速度E.客户的推荐率学员答案：A,B,C,D,E,标准答案：A,B,C,D,E,学员得分：2分6.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合的条件包括：A.依法设立且存续满两年。
证券从业人员后续教育培训参考答案第2部分
2012年证券从业人员后续教育培训此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。
所有答案仅供参考每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对小贴示：打开“视图”—“文档结构图”功能或者“视图”—“导航窗格”，选择课程更方便随堂练习答案《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》：1、ABCD2、ABCDE3、对《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍：一、 1. 对 2. ABCD 3.错二、 1.ABCD 2.对《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》：一、 1. 对 2. B二、 1. 对 2. ABCD《反洗钱基础知识》：一、 1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对二、 1. D 2. C 3. 错三、 1. 全选四、 1. 对 2. 错《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对二、1. 全选 2. 两年《证券公司信息隔离墙指引》解读一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES《证券投资基金评价方法与实务应用》：一、 1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错二、 1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错三、 1. D 2. B 3. 全选 4. 全选《证券投资顾问业务的合规管理》（A，100分）1234312413134正确错误1231234123412341234错误《证券投资顾问业务的合规管理》（B，100分）一、单选题二、多选题三、对错题：12修改：1《证券投资顾问业务的合规管理》（C&D，各95分）212341《新股发行体制改革情况介绍》（A，100分）2 4正确1 2 3 4错误正确正确1 3 4正确41 2 3 4《新股发行体制改革情况介绍》（B，80分）《新股发行体制改革情况介绍》（C，100分）（注：素材和资料部分来自网络，供参考。
证券后续培训试题
一、单项选择题1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。
与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。
A. 风控管理系统B. 结算系统C. 账户管理系统D. 做市商系统您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。
A. 1B. 2C. 3D. 4您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。
A. 参数管理模块B. 担保品管理模块C. 报表管理模块D. 违约管理模块您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。
A. 交易系统B. 行情系统C. 结算系统D. 风控系统您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。
A. 账户管理B. 资金管理C. 交易管理D. 三级清算E. 风险控制您的答案：B,A,E,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。
A. 订单系统B. 账户系统C. 做市商系统D. 集中交易系统您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。
证券经纪人管理暂行规定
80分一、单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。
A. 40B. 30C. 50D. 602. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 证券公司D. 证券公司法人所在地证监局二、多项选择题3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。
（本题有超过一个的正确选项）A. 委托居间人B. 公司员工C. 委托证券经纪人D. 委托保险经纪人5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人数量B. 证券营业部的客户管理水平C. 所服务的证券公司的管理能力D. 客户服务的合理区域6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人是自然人B. 证券经纪人可以是机构或者团体C. 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任D. 证券经纪人是证券公司员工7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人为证券从业人员B. 证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件C. 证券经纪人不属于证券从业人员D. 证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试8. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。
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A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。
A、品行端正、具有良好的职业道德
B、最近三年未受过刑事处罚
C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、证券经纪人为证券从业人员
B、证券经纪人不属于证券从业人员
C、证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试
D、证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件
6、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（AC）。
A、与证券经纪人签订委托合同
B、按照协会的规定打印证券经纪人证书
○正确
●错误
13、在我国，证券经纪人不得接受客户委托或擅自替客户操作帐户。(A)
●正确
○错误
14、证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。( B )
○正确
●错误
15证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。( A )
●正确
○错误
D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
随堂练习（二）：
1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
D、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
8、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ABC）相适应。
A、所服务的证券公司的管理能力
B、证券营业部的客户管理水平
C、客户服务的合理区域
D、证券经纪人数量
9、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（ABCD）。
■证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托
口证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职
■证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托
7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括( AB )。（本题有超过一个的正确选项）QQ：1595628804旺旺：tb_7276867店铺：无忧教育666
《证券经纪人管理暂行规定》解读
一、随堂练习
随堂练习（一）：
1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确）
2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。
A、证券公司
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、证券公司法人所在地证监局
2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（60）个小时的执业前培训。
A、30
B、40
C、50
D、60
3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（AC）从事客户招揽和客户服务等活动。
A、公司员工
■为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施
■委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
口向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
口向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
1l、证券经纪人证书由中国证券业协会统一印制编号。(A)
●正确
○错误
12、目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。( B )
☆其他答题：
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于(B)个小时。
○l0
●20
○30
○40
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法正确的是( ABC )。（本题有超过一个的正确选项）
■证券经纪人与证券公司是委托代理关系
C、对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格
D、对证券经纪人进行后续职业培训
7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（AC）。
A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B、通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程
12、证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（错误）
13、证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。（错误）
14、证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（正确）
15、证券经纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他的个人。（错误）
D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确）
3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
B、委托居间人
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。
A、品行端正、具有良好的职业道德
B、最近三年未受过刑事处罚
C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、证券经纪人为证券从业人员
B、证券经纪人不属于证券从业人员
C、证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试
D、证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件
6、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（AC）。
A、与证券经纪人签订委托合同
B、按照协会的规定打印证券经纪人证书
○正确
●错误
13、在我国，证券经纪人不得接受客户委托或擅自替客户操作帐户。(A)
●正确
○错误
14、证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。( B )
○正确
●错误
15证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。( A )
●正确
○错误
D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
随堂练习（二）：
1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
D、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
8、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ABC）相适应。
A、所服务的证券公司的管理能力
B、证券营业部的客户管理水平
C、客户服务的合理区域
D、证券经纪人数量
9、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（ABCD）。
■证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托
口证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职
■证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托
7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括( AB )。（本题有超过一个的正确选项）QQ：1595628804旺旺：tb_7276867店铺：无忧教育666
《证券经纪人管理暂行规定》解读
一、随堂练习
随堂练习（一）：
1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确）
2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。
A、证券公司
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、证券公司法人所在地证监局
2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（60）个小时的执业前培训。
A、30
B、40
C、50
D、60
3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（AC）从事客户招揽和客户服务等活动。
A、公司员工
■为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施
■委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
口向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
口向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
1l、证券经纪人证书由中国证券业协会统一印制编号。(A)
●正确
○错误
12、目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。( B )
☆其他答题：
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于(B)个小时。
○l0
●20
○30
○40
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法正确的是( ABC )。（本题有超过一个的正确选项）
■证券经纪人与证券公司是委托代理关系
C、对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格
D、对证券经纪人进行后续职业培训
7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（AC）。
A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B、通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程
12、证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（错误）
13、证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。（错误）
14、证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（正确）
15、证券经纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他的个人。（错误）
D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确）
3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
B、委托居间人
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。