C09020_股票估值_答案(中国证券业协会培训)

股票估值一、单项选择题1. 其他条件相同，A股票的市盈率是20倍，B股票的市盈率是30倍，则以下判断一定正确的是（）。

A. A股票被低估B. B股票被高估C. A股票的估值高于B股票的估值D. B股票的估值高于A股票的估值您的答案：D题目分数：6此题得分：6.02. 可以近似用零增长红利贴现模型进行估值的股票是（）。

A. 商业股票B. 制造业股票C. 房地产业股票D. 公用事业股票您的答案：D题目分数：7此题得分：7.03. 与绝对估值法相比，相对估值法（）。

A. 能够较为精确地揭示公司的内在价值B. 操作复杂C. 估值成本较高D. 更加简化实用您的答案：D题目分数：6此题得分：6.04. 在会计净利润中扣除股权资本成本之后的余额是（）。

A. 销售净额B. 营运利润C. 税后净营运利润D. 经济附加值您的答案：D题目分数：7此题得分：7.05. 某公司股票的基期现金股利为每股3元，预计该股票的现金股利将以每年5%的速率永久增长，若投资者要求的收益率为15%，则该股票的内在价值为（）元。

A. 30B. 31.5C. 33.5D. 60您的答案：B题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题6. 假设银行类股票的平均市盈率为10倍，S银行上半年每股收益为0.3元，S银行目前的股价为5元/股，则采用市盈率估值法，以下判断正确的是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. S银行被低估了B. S银行被高估了C. 应买入S银行的股票D. 应卖出S银行的股票您的答案：C,A题目分数：7此题得分：7.07. 红利贴现模型适用于（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 分红较少的公司B. 分红较多的公司C. 稳定的非周期性行业公司D. 不稳定的周期性行业公司您的答案：C,B题目分数：7此题得分：7.08. 市净率适合于（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 服务行业B. 周期性较强行业C. 流动资产比例高的公司D. 绩差及重组型公司您的答案：B,C,D题目分数：6此题得分：6.09. 相对估值法常见的估值比率包括（）。

读书破万卷下笔如有神《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。

A正负30% B正负10% C正负20%D正负15%3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。

A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。

A终止其股票上市B暂停其股票上市C对该公司高管人员公开谴责D对该公司股票交易实行特别处理5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。

A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露6A上市公司于20XX年1月，披露业绩快报预计20XX年度净利润为500万元，公司20XX年年报显示净利润为250万元。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。

A披露业绩快报更正公告并说明原因B及时披露定期报告并说明原因C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。

一、单项选择题1. 驱动股票市场的最重要因素是（）。

A. 经济增速B. 上市公司赚钱能力C. 大众对公司赚钱增长率变化趋势的预期D. 股票分析师的评级描述：从股票估值的角度看待行业研究与公司研究，详见ppt第17页。

您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 股价表现最佳的阶段往往是在（）。

A. 市场预期上升，公司业绩不变B. 市场预期与公司业绩同时提高C. 市场预期下降，公司业绩继续提高D. 市场预期下降，公司业绩继续提高描述：股票研究思绪，详见ppt第11页内容。

您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 公司业绩的核心驱动因素往往来自（）层面。

A. 宏观B. 行业C. 公司D. 市场描述：股票研究的基本框架，详见ppt第9页。

您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 行业研究的重要任务有（）。

A. 拟定行业的赚钱模式B. 拟定行业需求的核心驱动力C. 拟定供应阶梯性增长阶段D. 拟定行业在产业链中的位置及行业内的组织结构描述：行业研究思绪，详见ppt第23页内容。

您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 通过行业供需分析希望找到（）。

A. 供不应求的成长性行业性投资机会B. 供需平衡或供大于求短期内供求失衡周期性波动机会C. 供应大于需求的成长性行业投资机会D. 供需平衡或供大于求行业的优势公司投资资机会描述：行业供需分析，详见ppt第42页内容。

您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 行业需求分析的任务有（）。

A. 拟定行业需求的核心驱动力B. 量化需求市场空间C. 量化需求市场空间的成长性非经营性资产D. 拟定行业内组织结构描述：行业需求分析，详见ppt第27页以及授课内容。

您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 行业组织结构的分析事实上是关注优势公司能否在产品价格具有一定议价能力。

（）描述：行业内组织结构，详见ppt第45页内容。

2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案单选题（共100题）1、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A2、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】 C3、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C4、套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。

A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D6、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A7、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。

A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8、股票类证券产品的基本特征不包括（）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C9、根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。

A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略【答案】 D10、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B11、下列关于客户评级说法正确的是（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C12、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B13、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D14、根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。

证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。

A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。

A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。

A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共100题）1、（2020年真题）金融市场功能包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括( )。

Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．B股指数Ⅳ．债券指数A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D4、运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 D5、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。

A.15个工作日 3个月B.20个工作日 4个月C.15个工作日 5个月D.20个工作日 6个月【答案】 D6、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（）A.场外交易市场和交易所市场在交易方式上日益趋同B.场外交易市场不具备计算机自动撮合的条件C.场外市场不再是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式D.掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式【答案】 B7、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。

A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】 A8、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（）。

A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】 C9、按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（）。

2024年证券分析师之发布证券研究报告业务题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、证券相对估值的常用指标包括（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A2、如果某公司的营业收入增加10％，那么该公司的息税前利润增加15％。

如果某公司的息税前利润增加10％，那么该公司的每股收益增加12％。

则该公司的总杠杆为( )。

A.2B.1.2C.1.5D.1.8【答案】 C3、根据期权定价论,期权价值主要取决于（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C4、（）反映企业一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金及现金等价物的能力。

A.现金流是表B.资产负债表C.利润表D.利润分配表【答案】 A5、回归系数检验不显著的原因主要有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C6、会员公司和地方协会自行组织的证券分析师后续职业培训项目有明确的师资、讲义，且时间为（）以上。

A.3个学时B.4个学时C.6个学时D.8个学时【答案】 B7、计算总资产周转率需查阅的财务报表有（）。

A.②④B.①②③C.③④D.①②【答案】 D8、下列关于区间估计的说法中，正确的有（）。

A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】 D9、国内生产总值的表现形态有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B10、下列关于量化投资分析的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D11、证券公司研究报告的撰写人是（）。

A.证券分析师B.保荐代表人C.证券投资顾问D.经纪人【答案】 A12、负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（）。

A.中国证监会B.证券交易所C.地方证券监管部门D.以上都不是【答案】 B13、某公司的销售净利率为4%,总资产周转率为2,资产负债率为60%,则该公司的净资产收益率为（）。

2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测提分题库加精品答案单选题（共60题）1、下列哪些属于市场风险的计量方法?（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、股票类证券产品的基本特征不包括（）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C4、下列属于指数化的局限性的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A7、投资本金20万元，在年复利5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到40万元。

A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】 B8、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C10、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。

说法正确的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C11、（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A12、迈克尔?波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B13、下列关于流动性原则说法错误的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B14、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D15、证券产品买进时机选择的策略有（）。

2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共100题）1、关于风险价值VaR，以下表述正确的是（）。

A.风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，从资产最高价格到接下来最低价格的损失B.风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，投资对象对市场变化的敏感度C.风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，对风险因子的暴露程度D.风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失【答案】 D2、到期收益率的影响因素主要有（）。

到期收益率的影响因素主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、假如某企业2015年度的销售收入为50亿元人民币，年均应收账款为10亿元人民币，则其应收账款周转天数为( )天。

A.70B.71C.73D.65【答案】 C4、投资者的（）取决于其风险承受能力和意愿A.投资期限B.收益要求C.风险容忍度D.投资能力【答案】 C5、下述选项中不可以进行回转交易的是（）。

A.权证交易B.股次交易日起C.债券竞价交易D.单市场股原型ETF【答案】 D6、到期收益率隐含的两个重要假设是( )。

A.投资者计息方式不变和债券票面利率不变B.债券市价等于债券面值和债券票面利率不变C.投资者持有至到期和利息再投资收益率不变D.债券随时可供出售和利息再投资收益率不变【答案】 C7、不动产投资的特点不包括（）。

A.异质性B.不可分性C.低流动性D.高流动性【答案】 D8、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日( )。

A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】 C9、下列属于企业再融资行为的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B10、关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（）。

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附带答案单选题（共20题）1. 下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。

A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D2. 下列说法中，错误的是（）。

A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】 D3. 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形中，说法错误的是（）。

A.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到10%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人B.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员C.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人D.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过5〇万元的交易【答案】 A4. （2018年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

2023年证券培训后续教育各科试题及答案（仅供参考）一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和分类证券市场是指通过发行、交易和流通证券的场所，将其分为一级市场和二级市场两个主要分类。

一级市场是指证券的首次公开发行，而二级市场是指已经公开发行的证券在市场上的转让和交易。

2. 证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下达、撮合交易、交易确认和交收等步骤。

具体流程如下： - 投资者向证券交易所或券商发出买入或卖出证券的委托。

- 委托被交易所或券商接收并进入交易系统进行撮合。

- 撮合成功后，交易确认信息将发送给投资者。

- 最后，交易的证券和资金将进行交收。

3. 证券投资基本工具证券投资的基本工具包括股票、债券、基金和衍生品等。

股票是公司资本的法定形式，债券是借款人向债权人发行的一种固定利率的债务工具，基金是由不同投资者共同出资形成的一种集合投资方式，衍生品则是派生于其他金融证券的金融工具。

二、证券市场法律法规与业务规范1. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）和各省级证券监管局。

中国证监会是中国证券市场的最高监管机构，负责制定证券市场的立法、监管和执法工作。

2. 证券市场法律法规证券市场法律法规主要包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理办法》等。

这些法律法规的制定旨在保护投资者合法权益，维护证券市场的稳定和透明。

3. 证券交易业务规范证券交易业务规范是指证券市场参与者在证券交易中应当遵守的一系列规定。

具体包括委托交易规则、交易时限规则、交易价格规则等，这些规范的目的是确保证券交易的公平、公正和透明。

三、证券投资风险控制和投资者适当性管理1. 证券投资风险的来源证券投资风险的主要来源包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。

市场风险指的是投资者由于市场价格波动而遭受的损失，信用风险是指因发行人违约而导致的投资者损失，流动性风险是指证券买卖时无法按时兑现导致的损失，操作风险则是由于投资者自身错误决策或操作不当而产生的损失。

2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案单选题（共100题）1、规范的股权结构的含义包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A3、攻府发行政府债券的目的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B5、保险规划的目标包括（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B8、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、分红派息的重要日期有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A10、证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B11、以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 A12、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)单选题（共60题）1、下列关于优先股的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D2、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。

A.偏股型基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】 B3、场外交易市场的特证有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、（2021年真题）下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（??）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】 A5、区域性股票市场的监管实施者是（）。

A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】 A6、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、金融机构发行债券的目的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、（2019年真题）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（）。

A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】 C9、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。

A.实名制B.匿名制C.代号制D.代码制【答案】 A10、根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是()。

A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】 A11、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。