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1. 对冲基金通常是拒不受监管的组合投资计划，其岀资人人数一般在（）人以下，而且对投资者有着很鬲的资 金实才要求。O400O3000200©1002. 目前美国的对冲基金以（）为主。O 公司制©有限合伙制O 金员制O 无限合伙制3. 建立世界上笫一家对冲基金的是（）。O 朱利安.罗伯逊 ◎阿尔弗舀德•遍斯洛.琼斯O 乔治庶罗斯O 曼氏兄弟4. （）是一种利益

1:合规管理理念都有哪些？（ABCD）A.全员合规B.合规从管理层做起C.合规创造价值D.合规是公司的生存基础2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD）A.反洗钱B.信息隔离墙管理C.工作人员职务通讯行为D.工作人员的证券投资行为3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。A.15人以上的分支机构B.异地总部C.投行业务部门D.债券业务部门4:

C14077课后测验答案（100）一、单项选择题1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的

2016期货后续培训 对冲基金业简介 答案

证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)

100分代销金融产品适当性管理实务及案例分析返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 对于证券公司分支机构通过营业网点开展的“双录”，以下表述错误的是（）。• A.分支机构应根据实际情况安排出相对独立的双录室或双录区域，录制背景能够清晰辨识处于分支机构营业场所• B.分支机构双录工作录制人员应当按照证券公司总部提供的双录标准话术内容，对投资者进行完整、充

反垄断法条文解读一、单项选择题1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（）。A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的D. 混合协议是处于不同生产或销售阶

2019证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 80分1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABCD）。A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突D、客户与非客户的利益冲突2、证券投资

1 . 快速交易系统一般采用（）机制实现低延时与高可靠并存。∙ A.通信组播∙ B.多活节点∙ C.内存报盘∙ D.内存订单管理我的答案：B2 . 关于证券交易系统架构中数据库集群的说法，不正确的是（）。∙ A.数据库集群由一台服务器及共享存储组成∙ B.数据库集群具备高可用、高性能、可伸缩性和较低成本∙ C.数据库集群支持多节点同步处理，同时通过存储等技术

证券业从业人员后续职业培训大纲（2008年）中国证券业协会2007年12月25日目录使用说明 (3)第一部分法律法规 (4)一、国家法律及行政规章 (4)二、部门规章及规范性文件 (5)第二部分执业道德 (7)一、执业道德与执业规范的意义和基本要求 (7)二、我国目前关于证券市场执业规范的基本规定 (7)第三部分业务规则 (9)一、证券交易 (9)二、证券登

一、单项选择题1. 下列关于债券交易价格和数量之间关系的说法中，不正确的是：AA. 债券交易中，如果进行大量补入的交易，则一般以一级市场投标的方式进行。B. 债券交易的价格和量高度相关，量决定价格。C. 债券市场里中介交易商的存在有助于隐匿原始交易者的身份信息，从而鼓励更多原始交易者参与交易。D. 债券交易的平仓和建仓需要使用抛补策略，抛出时应当分量逐笔以获

C15010《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）解读（上）一、单项选择题1. 下列不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者应符合的条件的是（）。A. 具备相应风险识别能力和风险承担能力B. 个人投资者金融资产不低于100万元或者最近三年个人年均收入不低于30万元C. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元D. 机构投资者净资

一、单项选择题1. 香港交易所集团旗下共运营三间交易所：香港联交所、香港期交所和2012年12月收购的伦敦金属交易所。其中与港股通有关的交易所是（）。A. 香港联交所B. 香港期交所C. 伦敦金属交易所D. 香港联交所和香港期交所您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 对于当前股票价格为25港币的港股，下列买卖单的报价会被系统拒绝的是（）。A. 2

一、多项选择题1. 整治非法证券活动工作的意义包含（）等方面。A. 保护投资者利益B. 维护合法机构利益C. 维护市场秩序D. 惩处不法分子2. 对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（）等。A. 法律合规B. 经纪业务C. 信息技术D. 舆情监测二、判断题3. 国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银

对错我的答案：对2 . 2008年金融危机之后金融监管逐步宽松，金融机构遵守监管法令的成本也明显降低。对错我的答案：错3 . 新加密技术的运用使得信息能在金融机构内部、金融机构、客户、监管机构之间更加安全、快速、高效的共享。对错我的答案：对4 . 英国金融行为监管局认为监管科技是金融科技的一部分，主要关注“如何运用科技技术更有效地满足监管要求”。对错我的答案

一、单项选择题1. 下列关于债券交易价格和数量之间关系的说法中，不正确的是：AA. 债券交易中，如果进行大量补入的交易，则一般以一级市场投标的方式进行。B. 债券交易的价格和量高度相关，量决定价格。C. 债券市场里中介交易商的存在有助于隐匿原始交易者的身份信息，从而鼓励更多原始交易者参与交易。D. 债券交易的平仓和建仓需要使用抛补策略，抛出时应当分量逐笔以获

1:面试结束时，我们应该（A）。A.向候选人说明下一步的程序和大概时间B.迫不及待的告诉候选人面试结果C.请候选人迅速离开，以免影响后续工作D.直接向候选人表达强烈的不满或者认可2:行为面试法，一定要求候选人说出（A）。A.完整真实的案例B.简历信息C.学历信息D.候选人的优缺点3:经常使用的测评技术包括：（ABC）。A.笔试B.面试C.心理学D.写作4:行

1:人工智能监管的原理包括（ABC）。A.规则推理B.案例推理C.模糊推理2:监管科技的主要技术包括（ABCD）。A.新加密技术B.大数据C.云计算D.人工智能与机器学习3:（ C）给软件应用程序提供了一个金融数据交互标准，而且还可以执行请求交易。具体做法是将各种监管政策、规定和合规性要求进行数字化，具备“可编程”的要求，监管机构为金融机构提供各种监管的AP

反垄断法条文解读一、单项选择题1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（）。A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的D. 混合协议是处于不同生产或销售阶